專利訴訟中禁止反悔原則的適用

王一帆 何蕓蕓

四川省社會(huì)科學(xué)院，四川 成都610000

專利侵權(quán)糾紛中有一項(xiàng)原則，源自衡平法，是對(duì)等同原則的一種限制，體現(xiàn)了民法中帝王原則——“誠(chéng)實(shí)信用”。我國(guó)目前尚未有完善的實(shí)施規(guī)則，導(dǎo)致其適用中存在諸多問(wèn)題，因此有必要對(duì)該原則的適用進(jìn)行深入研究。

一、禁止反悔原則概述

禁止反悔原則，延伸于民法中允諾禁止反言規(guī)則，體現(xiàn)了誠(chéng)實(shí)信用以及對(duì)公平正義的追求。最高人民法院的相關(guān)司法解釋中，針對(duì)專利糾紛案件，若專利申請(qǐng)人或?qū)＠嗽谙嚓P(guān)文件中明確放棄某技術(shù)方案而反悔，法院將不予支持。這是該原則在我國(guó)立法中的唯一體現(xiàn)。據(jù)此我們可以認(rèn)為，該原則是指，禁止專利申請(qǐng)人或者專利人在專利申請(qǐng)過(guò)程中，將其曾排除在專利權(quán)保護(hù)范圍外的內(nèi)容重新納入其中。

在專利制度中引入禁止反悔原則，對(duì)各方當(dāng)事人之間利益的平衡有著十分重要的作用，更加有助于實(shí)現(xiàn)專利的公信力以及公平正義。該原則對(duì)于解決實(shí)踐中專利侵權(quán)糾紛亦有著極為重要的作用。該原則是對(duì)等同原則缺陷的一種彌補(bǔ)，是對(duì)等同原則所致使專利保護(hù)的不穩(wěn)定性的一種抗辯，以維護(hù)社會(huì)公眾利益。

禁止反悔原則體現(xiàn)了“絕對(duì)性”，專利人或?qū)＠暾?qǐng)人不得在之后的權(quán)利糾紛中重新納入其曾放棄的專利保護(hù)內(nèi)容。這相對(duì)于等同原則所體現(xiàn)的“相對(duì)性”，優(yōu)越之處在于專利保護(hù)的范圍更加確定。該原則應(yīng)當(dāng)在審理相關(guān)侵權(quán)糾紛中優(yōu)先適用。

二、我國(guó)對(duì)禁止反悔原則的司法回應(yīng)

我國(guó)尚未有明確的法律對(duì)禁止反悔原則進(jìn)行規(guī)定。雖然司法實(shí)踐中有諸多案例涉及該原則，但是目前僅在最高法關(guān)于審理專利糾紛案件的司法解釋中有所涉及，但并未明確該原則具體適用的規(guī)定。正因如此，在司法實(shí)踐中，法院對(duì)該原則的適用主要是通過(guò)審判經(jīng)驗(yàn)，由于各地經(jīng)濟(jì)文化水平以及審判人員的素質(zhì)差異，導(dǎo)致相同或相似案件的審理結(jié)果出現(xiàn)較大差異。

我國(guó)專利申請(qǐng)為先申請(qǐng)?jiān)瓌t，審查專利申請(qǐng)是十分重要的步驟。在此過(guò)程中，很可能會(huì)出現(xiàn)專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)的法律缺陷，或者專利全保護(hù)范圍的不合規(guī)定，相關(guān)申請(qǐng)人需對(duì)某些內(nèi)容加以排除。這種制度必然引發(fā)侵權(quán)糾紛，因此迫切需要明確禁止反悔原則。而立法的缺失，導(dǎo)致在司法適用中出現(xiàn)了許多爭(zhēng)議問(wèn)題。

首先，作為法院作為審判主體，在司法實(shí)踐中，應(yīng)擔(dān)主動(dòng)提出適用禁止反悔原則。這與目前大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)相左，也不符合實(shí)踐中某些現(xiàn)有的規(guī)定，如北京市高院在相關(guān)文件中也明確會(huì)定了，該原則的適用須以被告提出申請(qǐng)為前提。法院在審理專利侵權(quán)糾紛中，首要任務(wù)審查相關(guān)專利文件，確定保護(hù)內(nèi)容，這其中若能主動(dòng)適用該原則更加有利。此外，作為對(duì)等同原則的限制，若僅可以主動(dòng)適用等同原則，將會(huì)導(dǎo)致專利權(quán)人與社會(huì)公眾之間利益失衡。故而必須對(duì)現(xiàn)有做法進(jìn)行改進(jìn)，在實(shí)踐中主動(dòng)提出適用該原則。

其次，禁止反悔原則的適用范圍目前尚存在爭(zhēng)議。通說(shuō)認(rèn)為對(duì)于修改或陳述原因無(wú)法明確時(shí)，專利申請(qǐng)人又無(wú)法證明此與取得專利權(quán)是否有因果關(guān)系時(shí)，可以推定二者無(wú)關(guān)聯(lián)，但是這并不合理。我們可以借鑒日本的向規(guī)定，基于保護(hù)權(quán)利人的利益，該原則的適用范圍派出了無(wú)法推定原因的情形。

最后，作為對(duì)等同原則的限制，該原則的限制范圍也存在著問(wèn)題，主要體現(xiàn)在對(duì)沒(méi)有修改的部分是否有約束力。因?yàn)閷＠暾?qǐng)人主要是針對(duì)審批機(jī)關(guān)不予批準(zhǔn)的部分進(jìn)行修改。這就導(dǎo)致在專利侵權(quán)糾紛中，若被告主張對(duì)于未修改部分排除該原則適用，總則需要對(duì)專利申請(qǐng)人的修改本意進(jìn)行認(rèn)定，而這必將加重訴訟負(fù)擔(dān)。

三、我國(guó)專利侵權(quán)中禁止反悔原則適用的完善

對(duì)專利法中禁止反悔原則的適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一是我國(guó)現(xiàn)階段的迫切要求。

首先，從立法層面確立禁止反悔原則。該原則時(shí)專利侵權(quán)糾紛中一項(xiàng)十分重要的原則，《專利法》作為該領(lǐng)域的基礎(chǔ)法應(yīng)當(dāng)對(duì)此有所回應(yīng)，在申請(qǐng)專利或其無(wú)效的過(guò)程中，申請(qǐng)人的申請(qǐng)內(nèi)容必須符合相關(guān)法律規(guī)定的實(shí)質(zhì)性要件，這就要求其必須對(duì)其所撰寫(xiě)的內(nèi)容作出修改，其所放棄的內(nèi)容將無(wú)法受到相關(guān)法律的保護(hù)，并且禁止申請(qǐng)人對(duì)此放棄反悔。此外，最高法還可以對(duì)司法實(shí)踐中如何適用該原則進(jìn)行細(xì)化，制定更具操作性的規(guī)則。

其次，從適用范圍方面進(jìn)行立法明確。禁止反悔原則是我國(guó)專利制度中的一項(xiàng)重要原則，特別對(duì)在某些程序中，如授予專利權(quán)、申請(qǐng)專利權(quán)等。故其適用范圍的確定十分必要。我們認(rèn)為，只有符合如下要求即可適用該原則:一是相關(guān)人公開(kāi)承諾或陳述放棄專利文件中的某些內(nèi)容，二是所承諾或陳述放棄的內(nèi)容對(duì)于判定該申請(qǐng)是否享有專利權(quán)有著極為重要的關(guān)鍵作用。上述兩個(gè)條件必須兼具方可適用，缺少其一便無(wú)法適用。對(duì)于申請(qǐng)人作出此修改或陳述的原因在所不問(wèn)。法律允許申請(qǐng)人對(duì)錯(cuò)誤的意見(jiàn)進(jìn)行反駁，若其不行使該權(quán)利則視為放棄，也不可以此為由在之后的相關(guān)侵權(quán)訴訟中主張等同原則。之所以作出如此建議，主要是給予司法公信力以及司法效率的考量。

最后，從啟動(dòng)主體方面進(jìn)行立法明確。法院在審理專利侵權(quán)糾紛中，對(duì)于符合適用禁止反悔原則的案件，應(yīng)積極啟動(dòng)該原則對(duì)權(quán)利內(nèi)容進(jìn)行明確。只有如此，才能更好的平衡權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益天平，實(shí)現(xiàn)公平正義。

四、禁止準(zhǔn)則的例外規(guī)定

如前所述，禁止反悔原則主要功能是限制等同原則。目前我國(guó)學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)“限制”的程度尚未有一個(gè)統(tǒng)一確定的認(rèn)識(shí)，是禁止為原則允許一定范圍的例外，還是無(wú)任何例外可言呢?如何做才能夠更好的實(shí)現(xiàn)法律和制度設(shè)計(jì)所追求的最終目標(biāo)——公平正義呢?

對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，美國(guó)最高院可以給我們一個(gè)很好的啟示。禁止反悔原則的本質(zhì)在于將權(quán)利人已經(jīng)承諾或陳述放棄的內(nèi)容排斥在其此后的權(quán)利保護(hù)范圍外。從這個(gè)角度來(lái)看，彈性禁止更加符合該原則的設(shè)計(jì)初衷，換言之即在禁止之外還允許例外。具體來(lái)說(shuō)，如果權(quán)利人對(duì)于在申請(qǐng)過(guò)程中限縮的部分沒(méi)有公開(kāi)明確陳述或承諾放棄，則該部分則應(yīng)當(dāng)包含在權(quán)利保護(hù)范圍之內(nèi)，對(duì)此在舉證責(zé)任分配上，其負(fù)有證明義務(wù)。

五、結(jié)論

本文所探討的原則，在專利領(lǐng)域十分重要，且為大多數(shù)國(guó)家所承認(rèn)并實(shí)踐，其中美國(guó)從文件角度出發(fā)，將其稱為“專利檔案禁止反悔原則”，而在德國(guó)，則從申請(qǐng)人前后承諾的角度，禁止其子項(xiàng)矛盾。就我國(guó)現(xiàn)行專利法律體系而言，禁止反悔原則還尚未被納入立法層面，僅僅是作為法官通過(guò)經(jīng)驗(yàn)審判得出的一項(xiàng)原則適用，屬于是法官確立之法。作為審理專利侵權(quán)糾紛中一項(xiàng)重要的規(guī)定，必須對(duì)該原則加以完善。首先，要在立法層面明確該原則，使得相關(guān)人員有法可依，其次明確該原則的適用范圍以及啟動(dòng)主體。相信隨著我國(guó)專利法律體系的不斷完善，以及科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，我國(guó)專利侵權(quán)糾紛由更加完善的解決機(jī)制，在不久的將來(lái)，能夠結(jié)束我國(guó)專利訴訟中侵權(quán)判定原則適用無(wú)法可依的狀態(tài)。

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［3］程永順主編．專利侵權(quán)判定實(shí)務(wù)［M］．北京:法律出版社，2002．

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