論心理測(cè)評(píng)體系在未成年人刑事審判中的構(gòu)建與完善

●劉偉春

論心理測(cè)評(píng)體系在未成年人刑事審判中的構(gòu)建與完善

●劉偉春

在未成年人刑事審判中引入心理測(cè)評(píng)是近年來(lái)法院在司法實(shí)踐中的新探索，由于立法對(duì)心理測(cè)評(píng)的規(guī)定還很不完善，又因?yàn)閷?shí)踐中心理測(cè)評(píng)工作增加法官工作量、未成年家屬不配合、經(jīng)費(fèi)難以保障、效果短期難以體現(xiàn)、立法缺少可操作性等原因，法院對(duì)心理測(cè)評(píng)的適用率普遍較低，影響了其作用的發(fā)揮。在立法上明確心理測(cè)評(píng)的基本原則，并在實(shí)踐中積極探求更加合理的運(yùn)行模式，對(duì)于推動(dòng)心理測(cè)評(píng)的實(shí)際應(yīng)用具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

未成年人 刑事審判 心理測(cè)評(píng)

本文探討的心理測(cè)評(píng)主要是法院借助心理專(zhuān)家對(duì)未成年被告人的人格特征和心理狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)定其人身危險(xiǎn)性，從而為法官量刑提供參考的一項(xiàng)工作。由于心理測(cè)評(píng)引入未成年人刑事審判中的時(shí)間較短，當(dāng)前，正處于探索和發(fā)展階段，尚不成熟，但因其更加人性化，更符合刑罰的謙抑性和恢復(fù)性司法理念，有助于未成年犯罪人更好地重新融入社會(huì)，因此一經(jīng)引入就備受社會(huì)關(guān)注，也在司法實(shí)踐中取得了不少實(shí)際的進(jìn)展。①目前可查詢(xún)的到的較早的報(bào)道是廣州中院于2009年開(kāi)始將心理測(cè)評(píng)引入少年審判，參見(jiàn)黃瓊：《廣州：將引入心理測(cè)評(píng)為少年犯量刑》，載2009年2月《杭州通訊(下半月)》。黃島法院從2013年開(kāi)始相關(guān)工作。但總的來(lái)看，法院適用心理測(cè)評(píng)的積極性不高，心理測(cè)評(píng)的獨(dú)特作用還沒(méi)有充分發(fā)揮，因此有必要探究其原因，尋求解決的方案，推動(dòng)心理測(cè)評(píng)體系的不斷完善。

一、在未成年人刑事審判中應(yīng)用心理測(cè)評(píng)的辯證分析

心理測(cè)評(píng)作為刑事訴訟中的新生事物，本身有其局限性，在心理測(cè)評(píng)過(guò)程中，測(cè)試的結(jié)果會(huì)受到很多因素的影響，例如在心情好時(shí)接受測(cè)試，或者碰巧遇上某些非常熟悉的測(cè)試題，測(cè)試結(jié)果就不能準(zhǔn)確地反映被測(cè)者的真正心理狀況。②【英】朱利亞·貝里曼、戴維·哈格里夫等：《心理學(xué)與你》，武躍國(guó)、武國(guó)誠(chéng)譯，北京大學(xué)出版社2000年版，第248頁(yè)。同時(shí)，刑事訴訟中的未成年被告人接受心理測(cè)評(píng)時(shí)大多處于被拘禁狀態(tài)，趨利避害的心理會(huì)讓他們從有利于自己的方面回答問(wèn)題，或者故意提供歪曲的信息，這些都會(huì)降低測(cè)評(píng)結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性。心理測(cè)評(píng)的結(jié)果只能表明被測(cè)試人的心理特征及個(gè)性差異，不能證明案件事實(shí)，不具有獨(dú)立的證據(jù)價(jià)值。③葉青、王剛：《論心理測(cè)試在未成年人刑事訴訟中的運(yùn)用》，載《青少年犯罪問(wèn)題》2003年第2期。這種局限性也決定了心理測(cè)評(píng)的結(jié)果只能作為參考因素，而不能作為決定因素。但主流觀點(diǎn)認(rèn)為在未成年人刑事審判中應(yīng)用心理測(cè)評(píng)是一項(xiàng)極具特色的少年司法制度。④周道鸞：《一項(xiàng)極具特色的少年司法制度——廣州法院試行少年審判心理干預(yù)機(jī)制調(diào)查》，載《青少年犯罪問(wèn)題》2009年第6期。具體而言筆者認(rèn)為心理測(cè)評(píng)的積極意義可以歸納為符合刑罰個(gè)別化要求，有利于違法犯罪預(yù)防控制，有利于對(duì)未成年犯罪人的心理矯治。

一是符合刑罰個(gè)別化的要求。意大利犯罪學(xué)家龍布羅梭認(rèn)為：“對(duì)犯罪人判處刑罰的輕重，不能根據(jù)犯罪行為及犯罪事實(shí)的大小來(lái)確定，而應(yīng)根據(jù)罪犯人身危險(xiǎn)性的大小決定”。⑤馬克昌：《近代西方刑法學(xué)說(shuō)史略》，中國(guó)檢察出版社2004年版，第160頁(yè)。未成年人心智尚未成熟，正處于長(zhǎng)身體、長(zhǎng)知識(shí)和逐步形成世界觀、人生觀的重要時(shí)期，具有很強(qiáng)的可塑性，易受外界影響，通過(guò)心理測(cè)評(píng)對(duì)未成年被告人的人格和心理狀態(tài)予以科學(xué)評(píng)估，法官根據(jù)犯罪人不同的人格類(lèi)型和人身危險(xiǎn)性處以不同的刑罰，適應(yīng)了刑罰個(gè)別化的要求。

二是有利于犯罪預(yù)防和控制。犯罪心理學(xué)的研究表明，對(duì)犯罪人“單純采用監(jiān)禁、懲罰等傳統(tǒng)方法，沒(méi)有多大的矯正效果，犯罪人服刑完畢的重新犯罪率仍然很高。與傳統(tǒng)方法相比，心理咨詢(xún)和治療等方法更為有效，特別是把傳統(tǒng)的刑罰方法與心理矯治相結(jié)合，能夠使重新犯罪率明顯下降，對(duì)犯罪心理施行心理矯治也更符合人道主義精神?！雹扌茉莆洌骸斗缸镄睦韺W(xué)》，北京大學(xué)出版社2007年版，第311頁(yè)。我國(guó)《未成年人保護(hù)法》第54條明確規(guī)定“對(duì)違法犯罪的未成年人，實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則”。通過(guò)心理測(cè)評(píng)，對(duì)未成人犯罪人的犯罪成因和人格特征進(jìn)行周密分析，有利于法官采取更具有針對(duì)性的幫教措施，進(jìn)而實(shí)施有針對(duì)性的教育和矯正措施，從而有利于預(yù)防再犯罪的發(fā)生。

三是有利于對(duì)未成年犯罪人的心理矯治。

根據(jù)現(xiàn)代防衛(wèi)社會(huì)理論，“社會(huì)防衛(wèi)促成這樣一種刑事政策，即在犯罪預(yù)防中強(qiáng)調(diào)個(gè)體預(yù)防而非一般預(yù)防，這種刑事政策既要預(yù)防犯罪，又要矯治犯罪人，其目標(biāo)在于使犯罪人得到系統(tǒng)的再社會(huì)化”。⑦吳宗憲：《西方犯罪學(xué)史(下)》，警官教育出版社1997年版，第125頁(yè)。對(duì)未成年被告人科以刑罰會(huì)給其人生留下污點(diǎn)，為其上學(xué)、求職帶來(lái)困難，導(dǎo)致其難以重新融入社會(huì)，容易誘發(fā)新的犯罪。通過(guò)對(duì)未成年被告人進(jìn)行心理測(cè)評(píng)，并進(jìn)行必要的心理疏導(dǎo)，可以使其感受到司法的人文關(guān)懷。通過(guò)心理測(cè)評(píng)，幫助其認(rèn)識(shí)自我，改變不良認(rèn)知，激發(fā)積極情感，消除心理障礙，重塑健康心理，從而達(dá)到促進(jìn)其適應(yīng)環(huán)境，積極矯正的目的。⑧趙曉風(fēng)：《論未成年人違法犯罪心理干預(yù)機(jī)制建構(gòu)》，載《預(yù)防青少年犯罪研究》2015年第1期。

二、未成年人刑事審判應(yīng)用心理測(cè)評(píng)的現(xiàn)狀分析

(一)立法現(xiàn)狀

由于我國(guó)刑事訴訟中的心理測(cè)評(píng)工作起步比較晚，關(guān)于心理測(cè)評(píng)工作的最新也是直接依據(jù)是2012年12月20日最高人民法院頒布的《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第477條，該條規(guī)定，“對(duì)未成年人刑事案件，人民法院根據(jù)情況，可以對(duì)未成年被告人進(jìn)行心理疏導(dǎo)；經(jīng)未成年被告人及其法定代理人同意，也可以對(duì)未成年被告人進(jìn)行心理測(cè)評(píng)”。

在此之前，關(guān)于心理測(cè)評(píng)的規(guī)定最早可以追溯到2000年最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，該司法解釋第21條規(guī)定：“開(kāi)庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書(shū)面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查。”該條規(guī)定實(shí)際上是關(guān)于庭前社會(huì)調(diào)查的專(zhuān)門(mén)規(guī)定，因其與心理測(cè)評(píng)有一定關(guān)聯(lián)，一般也將其作為心理測(cè)評(píng)的法律淵源。

上述兩項(xiàng)法律依據(jù)均系最高人民法院的司法解釋?zhuān)覈?guó)刑事訴訟法等一般性法律尚未就心理測(cè)評(píng)事項(xiàng)作出具體規(guī)定。從最高人民法院的上述司法解釋可以看出，對(duì)未成年被告人進(jìn)行心理測(cè)評(píng)系指導(dǎo)性意見(jiàn)，沒(méi)有剛性約束，司法解釋也未就心理測(cè)評(píng)如何操作進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定。

(二)司法實(shí)踐中存在的問(wèn)題

根據(jù)筆者的調(diào)查和自身的實(shí)踐，當(dāng)前心理測(cè)評(píng)工作主要存在如下問(wèn)題：

一是被告人及其法定代理人的認(rèn)知度較低。大多數(shù)被告人及其法定代理人對(duì)心理測(cè)評(píng)的意義不了解，擔(dān)心被告人犯罪情況為更多人所知，不愿意擴(kuò)大影響，對(duì)心理測(cè)評(píng)有抵制心理，不愿意接受心理測(cè)評(píng)。

二是少審法官的認(rèn)同度較低。在未成年人刑事訴訟中應(yīng)用心理測(cè)評(píng)為刑事訴訟增加了一道程序，協(xié)調(diào)心理專(zhuān)家對(duì)被告人進(jìn)行心理測(cè)評(píng)也額外增加了很多工作量，延長(zhǎng)了審理周期，少審法官采用心理測(cè)評(píng)的主動(dòng)性不高。

三是心理測(cè)評(píng)的效果短期難以體現(xiàn)。心理測(cè)評(píng)作為法官量刑的重要參考而言短期就可實(shí)現(xiàn)，未成年被告人的心理矯治是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作，只有經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期心理干預(yù)才可能有明顯效果，難以短期見(jiàn)到效果，這也影響了心理測(cè)評(píng)的認(rèn)知度。

四是經(jīng)費(fèi)保障難以落實(shí)。心理測(cè)評(píng)是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作，需要有心理專(zhuān)家參與測(cè)評(píng)，并持續(xù)開(kāi)展心理咨詢(xún)等活動(dòng)。司法實(shí)踐中一方面專(zhuān)業(yè)實(shí)力強(qiáng)的心理專(zhuān)家人才缺乏，另一方面聘請(qǐng)心理專(zhuān)家的費(fèi)用較高，經(jīng)費(fèi)保障有一定難度。

三、未成年人刑事審判中應(yīng)用心理測(cè)評(píng)體系的構(gòu)建與完善

心理測(cè)評(píng)體系的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)基本原則

1.庭前啟動(dòng)原則。國(guó)際上大部分國(guó)家和地區(qū)都將精神心理鑒別作為對(duì)被告人人格調(diào)查的一部分，規(guī)定未成年人刑事訴訟過(guò)程中，先對(duì)被告人的精神心理狀態(tài)進(jìn)行鑒別。⑨康樹(shù)華：《論中國(guó)少年司法制度的完善》，載《中國(guó)刑事法雜志》2000年第3期?？紤]到心理測(cè)評(píng)對(duì)未成年犯罪人教育改造方面的顯著作用，我國(guó)也應(yīng)借鑒國(guó)外的上述做法，在立法上明確規(guī)定對(duì)被告人刑事訴訟首先啟動(dòng)心理測(cè)評(píng)程序，也就是說(shuō)每個(gè)案件都要在征得被告人及其法定代理人的同意后，啟動(dòng)心理測(cè)評(píng)程序。

2.嚴(yán)格保密原則。心理測(cè)評(píng)涉及被告人的個(gè)人隱私，不少被告人對(duì)心理測(cè)評(píng)有抵觸情緒，很大程度上是因?yàn)閾?dān)心隱私被泄漏。因此心理測(cè)評(píng)過(guò)程及心理測(cè)評(píng)報(bào)告必須嚴(yán)格保密，同時(shí)嚴(yán)格限定心理測(cè)評(píng)報(bào)告的適用范圍，僅限于審判和判后矯治階段由司法機(jī)關(guān)適用。在案件審結(jié)后，法院應(yīng)將心理測(cè)評(píng)報(bào)告歸入案件審理卷宗，沒(méi)有歸入案件審理卷宗的材料應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)建檔，并安排專(zhuān)人管理，未經(jīng)法院批準(zhǔn)，不得查閱或復(fù)制。

3.輔助性原則。心理測(cè)評(píng)應(yīng)用于刑事訴訟，最直接的成果是心理測(cè)評(píng)報(bào)告，心理測(cè)評(píng)報(bào)告在當(dāng)前司法實(shí)踐中發(fā)揮的作用日益廣泛，建議從立法上明確心理測(cè)評(píng)報(bào)告輔助性證據(jù)材料的法律地位，它盡管不是法定證據(jù)，也不能直接證明案件的事實(shí)，但對(duì)證據(jù)的認(rèn)定、案件的定性起到輔助性參考作用，經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證，可以作為法官量刑的參考依據(jù)。

4.循序漸進(jìn)原則。針對(duì)我國(guó)目前的司法現(xiàn)狀，筆者建議按照遵循循序漸進(jìn)的原則，逐步推進(jìn)心理測(cè)評(píng)工作。首要要做到每個(gè)未成年人刑事案件都要啟動(dòng)心理測(cè)評(píng)程序，但是程序的具體內(nèi)容可以分階段進(jìn)行，對(duì)于財(cái)力相對(duì)薄弱的地區(qū)可以先只對(duì)未成年被告進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查或通過(guò)心理測(cè)評(píng)軟件進(jìn)行心理測(cè)評(píng)，委托心理專(zhuān)家對(duì)問(wèn)卷或測(cè)試進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)估，對(duì)于財(cái)力保障充足的地區(qū)的法院可以在進(jìn)行問(wèn)卷和軟件測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)上開(kāi)展心理訪(fǎng)談、心理咨詢(xún)、心理疏導(dǎo)等工作。

(二)軟硬件及經(jīng)費(fèi)保障

1.配齊心理測(cè)評(píng)相關(guān)設(shè)施。設(shè)置專(zhuān)門(mén)的心理測(cè)評(píng)室，配備電腦、打印機(jī)等辦公設(shè)備，設(shè)置心理沙盤(pán)等設(shè)施，為心理測(cè)評(píng)工作提供基礎(chǔ)條件。

2.建立科學(xué)的心理測(cè)評(píng)系統(tǒng)。購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)業(yè)心理測(cè)評(píng)軟件，建立科學(xué)的心理測(cè)評(píng)系統(tǒng)，心理測(cè)評(píng)系統(tǒng)應(yīng)包括人格、心理健康和家庭環(huán)境測(cè)驗(yàn)。要針對(duì)不同類(lèi)型的犯罪，分別設(shè)置心理測(cè)評(píng)模型，特別是要注重對(duì)再犯危險(xiǎn)性的測(cè)評(píng)，為法官適用非監(jiān)禁刑提供參考。

3.落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障。心理測(cè)評(píng)作為刑事訴訟的輔助手段，應(yīng)免費(fèi)向未成年被告人提供，為了保障心理測(cè)評(píng)工作的順利開(kāi)展，應(yīng)將心理測(cè)評(píng)的必要經(jīng)費(fèi)列入財(cái)政預(yù)算，用以支付心理咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或測(cè)評(píng)人員的費(fèi)用。同時(shí)可以考慮通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)社會(huì)服務(wù)的形式，以公開(kāi)招標(biāo)形式確定心理咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或心理專(zhuān)家。

(三)庭審前后具體操作規(guī)范

1.庭審前，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)心理測(cè)評(píng)工作的解釋說(shuō)明工作，制作并送達(dá)心理測(cè)評(píng)相關(guān)事項(xiàng)告知書(shū)，讓被告人及其法定代理人準(zhǔn)確、全面了解心理測(cè)評(píng)工作對(duì)其的積極作用和可能的風(fēng)險(xiǎn)，使其自覺(jué)配合法院的心理測(cè)評(píng)工作。

2.在征得被告人及其法定代理人同意后，被告人在法定代理人的陪同下在心理測(cè)評(píng)室通過(guò)電腦單獨(dú)完成心理測(cè)試系統(tǒng)的測(cè)試。法院將初步測(cè)試的結(jié)果委托專(zhuān)業(yè)的心理咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或心理專(zhuān)家對(duì)被告人進(jìn)行綜合心理測(cè)評(píng)，形成心理測(cè)評(píng)報(bào)告。具備條件的法院可以聘請(qǐng)心理專(zhuān)家對(duì)被告人進(jìn)行心理訪(fǎng)談，詳細(xì)了解其成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭背景、性格特征、當(dāng)前的精神狀態(tài)、犯罪后的認(rèn)知和態(tài)度等，最后對(duì)被告人的人格特征和心理狀態(tài)進(jìn)行綜合分析，綜合其家庭背景、成長(zhǎng)經(jīng)歷等個(gè)人情況，綜合評(píng)估其人身危險(xiǎn)性并提出矯正建議，形成評(píng)估報(bào)告。心理測(cè)評(píng)過(guò)程中可以對(duì)被告人進(jìn)行心理疏導(dǎo)，緩解其緊張情緒。

3.在法庭調(diào)查階段，心理評(píng)估報(bào)告作為一份輔助性證據(jù)材料由控辯雙方進(jìn)行質(zhì)證。公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對(duì)心理評(píng)估報(bào)告有異議，人民法院認(rèn)為心理測(cè)評(píng)人有必要出庭的，心理測(cè)評(píng)人應(yīng)當(dāng)出庭作證。

4.在法官量刑時(shí)，心理測(cè)評(píng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)作為重要的參考，法官根據(jù)犯罪事實(shí)和相關(guān)法律并結(jié)合被告人的人格特征和人身危險(xiǎn)性給予其最合適的刑事處罰。對(duì)于被告人呈反社會(huì)性、攻擊性、偏執(zhí)型等人格障礙或暴力型人格傾向的，在量刑時(shí)應(yīng)慎重考慮對(duì)其適用非監(jiān)禁刑；如其人格處于正常范圍內(nèi)，人身危險(xiǎn)性不大的，可以考慮適用非監(jiān)禁刑。

5.對(duì)被判處非監(jiān)禁刑的未成年被告人，法院工作人員和心理測(cè)評(píng)人員可以根據(jù)不同的判決，針對(duì)被告人的心理狀態(tài)，及時(shí)對(duì)其進(jìn)行心理疏導(dǎo)，并從其心理上、性格上的缺陷分析其走上犯罪道路的成因，促其反省自己犯罪的根源，增強(qiáng)教育挽救的實(shí)際效果。

6.為了保證對(duì)符合條件的未成年被告人平等適用心理測(cè)評(píng)體系，避免部分法官因?qū)徬蘧o迫而放棄心理測(cè)評(píng)，建議規(guī)定心理測(cè)評(píng)期間可在審限內(nèi)予以扣除；心理測(cè)評(píng)期限建議限制在一個(gè)月以?xún)?nèi)。

總之，科學(xué)構(gòu)建并完善未成年人刑事訴訟中的心理測(cè)評(píng)體系，有助于心理測(cè)評(píng)制度的推廣應(yīng)用，有利于為未成年人犯罪人提供更加良好的改造環(huán)境，為其重返社會(huì)提供幫助，從而推進(jìn)我國(guó)少年司法制度的不斷改革完善。

(作者單位：青島市黃島區(qū)人民法院)

責(zé)任編校：李召亮