關(guān)于破產(chǎn)審判改革試點(diǎn)法院工作情況的報(bào)告

●山東省高級(jí)人民法院民二庭

關(guān)于破產(chǎn)審判改革試點(diǎn)法院工作情況的報(bào)告

●山東省高級(jí)人民法院民二庭*

破產(chǎn)案件審理方式改革試點(diǎn)工作，是最高法院為貫徹中央關(guān)于健全優(yōu)勝劣汰市場化退出機(jī)制、完善企業(yè)破產(chǎn)制度重要精神，充分發(fā)揮破產(chǎn)法制對市場經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)范作用，進(jìn)一步探索改革企業(yè)破產(chǎn)案件審理方式和工作機(jī)制所作出的重要決定。一年來，作為試點(diǎn)法院的淄博市中級(jí)人民法院和濱州市濱城區(qū)人民法院立足當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r和破產(chǎn)審判實(shí)際，理順?biāo)悸?，確定重點(diǎn)，多方聯(lián)動(dòng)，統(tǒng)籌推進(jìn)，在理念、載體、機(jī)制等方面進(jìn)行了一些有益探索。

一、關(guān)于“債權(quán)人會(huì)議運(yùn)行機(jī)制和法院內(nèi)部相關(guān)職能部門的協(xié)作配合機(jī)制”試點(diǎn)

該試點(diǎn)任務(wù)由淄博市中級(jí)人民法院承擔(dān)。淄博是以陶瓷、紡織、冶金、建材等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的老工業(yè)基地，近年來隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”步伐日益加快，市場自身對于企業(yè)通過破產(chǎn)清算方式有序退出存在旺盛的司法需求。淄博是全國政策性破產(chǎn)的首批試點(diǎn)城市，一方面解決了大量的國有企業(yè)破產(chǎn)難題，另一方面也不可避免的存在許多基于政策性破產(chǎn)衍生的破產(chǎn)審判理念、機(jī)制等問題，急需以現(xiàn)行企業(yè)破產(chǎn)法對原有操作機(jī)制進(jìn)行梳理和規(guī)范?；谝陨戏治?，淄博中院確定了著力挽救危困企業(yè)、著力促進(jìn)資源配置合理化、著力優(yōu)化區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境三個(gè)工作著力點(diǎn)。

(一)建立六項(xiàng)工作機(jī)制，推動(dòng)試點(diǎn)改革工作

1.探索構(gòu)建科學(xué)合理的債權(quán)人會(huì)議運(yùn)行機(jī)制

一是逐步構(gòu)建債權(quán)人會(huì)議規(guī)則體系。以近年來審理破產(chǎn)案件中召開債權(quán)人會(huì)議的司法實(shí)踐為基礎(chǔ)，逐步形成完整的債權(quán)人會(huì)議規(guī)則體系，對確定債權(quán)人會(huì)議參加人員、債權(quán)人會(huì)議職權(quán)，債權(quán)人會(huì)議召集、表決、統(tǒng)計(jì)等，進(jìn)行規(guī)范。

二是逐步完善債權(quán)人異議處置流程。制定《破產(chǎn)債權(quán)異議辦法》，對異議主體、異議事項(xiàng)、異議時(shí)限、權(quán)利保障等作出明確規(guī)定，以債權(quán)確定的準(zhǔn)確、高效促進(jìn)破產(chǎn)程序的順利推進(jìn)。

三是探索創(chuàng)新債權(quán)人會(huì)議表決模式。對于債權(quán)人人數(shù)眾多、地域分散的破產(chǎn)案件，在充分尊重債權(quán)人意愿的前提下，以書面征求意見的方式，破解債權(quán)人難以到場表決的問題，采取書面表決和現(xiàn)場表決相結(jié)合的方式，提升投票表決效率。

四是著力凸顯債權(quán)人委員會(huì)職能作用。以“能代表、善溝通”為標(biāo)準(zhǔn)，組建債權(quán)人委員會(huì)，保證每名委員能夠代表不同債權(quán)類型、不同地域，并具有較強(qiáng)的溝通能力。以“債權(quán)額、住所地”為標(biāo)準(zhǔn)，劃分債權(quán)人小組，并將委員分工情況和小組中各債權(quán)人的聯(lián)系方式打印成冊，保障小組成員及成員與委員會(huì)委員間的溝通順暢。以“知情權(quán)、參與權(quán)”的充分保障為標(biāo)準(zhǔn)，通過設(shè)立“債權(quán)人委員會(huì)”辦公室、重大事項(xiàng)通報(bào)并征求意見等方式，完善債權(quán)人委員會(huì)參與路徑。

2.探索理順破產(chǎn)審判部門和法院內(nèi)部相關(guān)職能部門的協(xié)作配合機(jī)制

一是以保證破產(chǎn)案件在立案庭和審判庭之間快速流轉(zhuǎn)為目標(biāo)，合理設(shè)計(jì)立案庭和審判庭的職能分工與流程。在立案登記制改革的背景下，確定立案庭在破產(chǎn)案件立案受理上的形式審查權(quán)，對于提出破產(chǎn)申請時(shí)須提交的材料清單，由立案庭一次性告知申請人，在申請人材料齊全后，以預(yù)立案方式接收申請材料，并向申請人出具預(yù)立案通知書；確定審判庭在立案受理上的實(shí)質(zhì)審查權(quán)，嚴(yán)格按照破產(chǎn)法及司法解釋的規(guī)定，審查申請人的申請是否符合法定立案條件并裁定是否受理。

二是以確保破產(chǎn)案件審理程序高效推進(jìn)為宗旨，合理定位破產(chǎn)案件審理中司法技術(shù)部門的職能作用。在管理人指定方面，由審判庭根據(jù)破產(chǎn)企業(yè)性質(zhì)、破產(chǎn)案件社會(huì)影響、法律關(guān)系復(fù)雜程度等，建議司法技術(shù)部門采用隨機(jī)方式、競爭方式或推薦方式指定管理人；在資產(chǎn)審計(jì)評(píng)估方面，突出破產(chǎn)案件相對于一般訴訟執(zhí)行案件在審計(jì)評(píng)估中的特殊性，由司法技術(shù)部門向?qū)徲?jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)提出審計(jì)評(píng)估的具體要求；在資產(chǎn)處置方面，針對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置在時(shí)間、方式、用途等方面的特殊要求，充分尊重債權(quán)人會(huì)議決議，積極協(xié)調(diào)司法技術(shù)部門，在拍賣次數(shù)、處置方式等方面采取更加靈活便捷的方式，破解破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)難的困境。

三是以保障債權(quán)公平有序受償為目標(biāo)，探索執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)的銜接機(jī)制。當(dāng)執(zhí)行法院與破產(chǎn)法院為同一法院時(shí)，執(zhí)行部門將案卷相關(guān)材料移送本院立案庭和審判庭進(jìn)行協(xié)同審查，決定是否轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序；當(dāng)執(zhí)行法院與破產(chǎn)法院非同一法院時(shí)，首先在執(zhí)行法院內(nèi)部，由執(zhí)行部門與立案、審判業(yè)務(wù)庭進(jìn)行會(huì)商，對企業(yè)是否進(jìn)入破產(chǎn)程序形成審查意見，對需要轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序的，通過立案部門移送破產(chǎn)法院。

四是以服務(wù)破產(chǎn)案件審理為導(dǎo)向，逐步完善破產(chǎn)衍生訴訟案件的協(xié)調(diào)機(jī)制。破產(chǎn)庭與審判庭之間，立足提高效率、優(yōu)化效果，把握破產(chǎn)衍生訴訟案件的裁判時(shí)機(jī)、裁判方式，保障破產(chǎn)案件順利推進(jìn)；上下級(jí)法院之間，立足意見征詢、情況通報(bào)，理順上級(jí)法院破產(chǎn)庭、審判庭與下級(jí)法院破產(chǎn)庭、審判庭之間的對口指導(dǎo)關(guān)系。

3.探索構(gòu)建司法權(quán)與行政權(quán)的有序運(yùn)行機(jī)制

一是針對干涉操縱資產(chǎn)處置、職工安置和信訪維穩(wěn)等問題，合理定位企業(yè)破產(chǎn)中司法權(quán)與行政權(quán)的界限，構(gòu)建“法院主導(dǎo)、政府保障、管理人執(zhí)行”的企業(yè)破產(chǎn)案件審理模式，促進(jìn)行政權(quán)積極作為，保障司法權(quán)依法行使。

二是為確保政府在破產(chǎn)案件中的保障作用發(fā)揮到位，確立破產(chǎn)工作聯(lián)系人制度。聯(lián)系人制度的目的是提高管理人與相關(guān)部門溝通效率和效果，有效解決破產(chǎn)中職工安置、社會(huì)穩(wěn)定、戰(zhàn)略投資者引入等嚴(yán)重困擾破產(chǎn)案件受理和推進(jìn)的非法律性問題。聯(lián)系人制度的人員構(gòu)成情況是企業(yè)所在地的基層政府、國土局、房管局、勞動(dòng)局、公安局、工商局、國稅局、地稅局、審計(jì)局、監(jiān)察局、商務(wù)局、銀監(jiān)局、財(cái)政局等部門指派的本單位一名業(yè)務(wù)骨干。聯(lián)系人制度的協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制是由政府一名主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，根據(jù)破產(chǎn)案件的各個(gè)審理節(jié)點(diǎn)以及審理過程中亟待協(xié)調(diào)的問題，通過“府院聯(lián)席會(huì)議”的方式，統(tǒng)籌各工作聯(lián)系人與管理人、法院的溝通協(xié)調(diào)，保證與破產(chǎn)有關(guān)的各項(xiàng)工作順利開展。在高青法院審理的鋸創(chuàng)公司重整案件中，由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌各聯(lián)系人，對外多方招商，對內(nèi)整合縣域資源，順利引入山東如意集團(tuán)作為戰(zhàn)略投資人參與重整，為重整計(jì)劃的順利執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.探索完善管理人考評(píng)、激勵(lì)機(jī)制

一是建立《破產(chǎn)管理人行為規(guī)范》，作為實(shí)施考評(píng)的依據(jù)，明確管理人工作職責(zé)，解決“干什么和怎么干”的問題。從破產(chǎn)企業(yè)接管、債權(quán)申報(bào)、債權(quán)人會(huì)議組織召開、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)和分配等各個(gè)環(huán)節(jié)予以細(xì)化并明確，確保各項(xiàng)具體工作有章可循。

二是建立《破產(chǎn)管理人工作業(yè)績量化考核辦法》，作為實(shí)施考評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)，解決“干好和干壞”的問題。將管理人在履行職務(wù)過程中的所有環(huán)節(jié)和事項(xiàng)予以賦分，以最后得分多少為標(biāo)準(zhǔn)，作為評(píng)價(jià)管理人工作業(yè)績的基本依據(jù)，與管理人報(bào)酬掛鉤，發(fā)揮管理人報(bào)酬確定機(jī)制的激勵(lì)作用，確保管理人勤勉盡責(zé)。

三是建立《管理人報(bào)酬基金辦法》，解決無產(chǎn)可破時(shí)管理人因“無錢可賺”而消極履職的問題。著重從基金來源、基金規(guī)范化管理和使用、基金使用效果等方面制定實(shí)施細(xì)則，充分發(fā)揮基金的保障作用。

5.探索理順破產(chǎn)程序啟動(dòng)機(jī)制

一是制定和完善破產(chǎn)清算、破產(chǎn)重整的審查標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則，把企業(yè)是否存在重生可能且營運(yùn)價(jià)值是否高于清算價(jià)值作為界定破產(chǎn)重整與清算的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。

二是探索對執(zhí)行程序中的申請執(zhí)行人行使釋明權(quán)，引導(dǎo)其行使破產(chǎn)申請權(quán)進(jìn)而啟動(dòng)破產(chǎn)程序。

三是進(jìn)一步規(guī)范和保障債權(quán)人申請破產(chǎn)的程序機(jī)制，保障債權(quán)人申請啟動(dòng)破產(chǎn)程序權(quán)利的行使。

6.探索完善破產(chǎn)案件績效考評(píng)機(jī)制

一是建立科學(xué)有效的破產(chǎn)案件量化考評(píng)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)破產(chǎn)法官的辦案積極性。

二是建立破產(chǎn)案件信訪維穩(wěn)壓力分擔(dān)和化解機(jī)制，改變法官在破產(chǎn)案件推進(jìn)上的消極被動(dòng)狀態(tài)。

三是針對長期未結(jié)破產(chǎn)案件，探索建立案件評(píng)價(jià)監(jiān)控機(jī)制，有效提升審判質(zhì)效。

(二)優(yōu)化專業(yè)破產(chǎn)合議庭制度，強(qiáng)化試點(diǎn)工作組織保障

1.強(qiáng)化破產(chǎn)案件審判力量。一是破產(chǎn)合議庭原有三名法官既審理破產(chǎn)案件又審理普通商事案件，自2015年5月1日起，三人專業(yè)審理破產(chǎn)案件，不再承辦普通商事案件。二是破產(chǎn)合議庭組成人員由3人增加為7人，由一名庭長、兩名副庭長、四名審判員共同組成專業(yè)破產(chǎn)合議庭。

2.優(yōu)化破產(chǎn)合議庭人員結(jié)構(gòu)。一是知識(shí)層次專業(yè)化。合議庭7名成員中5人為法學(xué)碩士，研究方向涵蓋民商法、訴訟法、經(jīng)濟(jì)法多個(gè)專業(yè)。二是知識(shí)結(jié)構(gòu)多元化。除法律專業(yè)人才外，新增一名曾在研究室工作的青年干警，加強(qiáng)破產(chǎn)審判的綜合調(diào)研能力；新增一名具有注冊會(huì)計(jì)師資格的青年干警，加強(qiáng)對破產(chǎn)審判中賬目、資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估工作。

3.專兼結(jié)合提升破產(chǎn)審判能力。按照“三專四兼”的原則分工，原來的三人專業(yè)負(fù)責(zé)審理破產(chǎn)案件，新增四人既審理破產(chǎn)案件又審理普通民商事案件?！叭龑！蓖怀錾疃?，強(qiáng)調(diào)專注，保障了破產(chǎn)法律知識(shí)技能在上下級(jí)法院之間的深度溝通以及實(shí)務(wù)界與理論界的良性互動(dòng)；“四兼”突出廣度，強(qiáng)調(diào)融合，保障了破產(chǎn)審判與普通商事審判在知識(shí)交流、信息互通方面的開放性?！皩＜娼Y(jié)合”模式，對審判技能的提升和整個(gè)破產(chǎn)審判工作的推進(jìn)作用正日益顯現(xiàn)。

(三)爭取教學(xué)科研機(jī)構(gòu)支持，構(gòu)筑試點(diǎn)理論、信息支撐

1.與中國人民大學(xué)破產(chǎn)法研究中心密切合作，邀請全國破產(chǎn)法專家王新欣教授到淄博專題調(diào)研破產(chǎn)重整案件的審理模式，并選擇六家危困企業(yè)深度挖掘論證“出售式重整模式”。2015年6月份，鉅創(chuàng)公司的職工債權(quán)和普通債權(quán)已經(jīng)按照重整計(jì)劃全部分配完畢，保證了破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的運(yùn)營價(jià)值和職工就業(yè)，實(shí)現(xiàn)了各方利益最大化，收到了良好的法律效果和社會(huì)效果。

2.建立與駐地高校山東理工大學(xué)法學(xué)院的合作機(jī)制，將專攻破產(chǎn)法、公司法方向的封延會(huì)教授納入試點(diǎn)工作調(diào)研團(tuán)隊(duì)，形成《虛假破產(chǎn)行為的法律規(guī)制方案》《執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序的制度設(shè)計(jì)方案》等調(diào)研成果。

3.以《商事審判指導(dǎo)》、《人民司法》、法律法規(guī)數(shù)字圖書館等權(quán)威資料為信息源，探索建立破產(chǎn)審判信息資料數(shù)據(jù)庫，按照司法政策、各地經(jīng)驗(yàn)、理論探討等專項(xiàng)模塊，對2007年新破產(chǎn)法實(shí)施以來的政策、實(shí)務(wù)、理論進(jìn)行系統(tǒng)梳理，搭建破產(chǎn)審判工作理論與實(shí)務(wù)研究的信息共享平臺(tái)，作為本次試點(diǎn)的數(shù)據(jù)信息支撐。

二、關(guān)于“破產(chǎn)管理人報(bào)酬基金”試點(diǎn)

該試點(diǎn)任務(wù)由濱州市濱城區(qū)法院承擔(dān)。濱州市濱城區(qū)歷史上屬于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，特別是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)企業(yè)如棉紡、造紙、服裝等類型的企業(yè)發(fā)展遇到了瓶頸，生產(chǎn)經(jīng)營極端困難，對于通過破產(chǎn)程序擺脫困境有著較強(qiáng)的司法需求。濱城區(qū)法院及時(shí)調(diào)整思路，2007年設(shè)立了民三庭，主要審理公司清算和破產(chǎn)案件。隨著企業(yè)申請破產(chǎn)數(shù)量大幅上升，在案件審理過程中所遇到的主要問題是“無產(chǎn)可破”，即在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)已經(jīng)基本上成為“三無企業(yè)”(無人員、無財(cái)產(chǎn)、無賬冊)。

(一)試點(diǎn)目標(biāo)

利用被列為改革試點(diǎn)項(xiàng)目的機(jī)會(huì)，取得黨委和政府在資金和政策上的支持，進(jìn)一步拓寬和規(guī)范基金積累渠道，完善基金的使用程序，形成既符合財(cái)經(jīng)制度，又具有一定靈活性的規(guī)范。同時(shí)加強(qiáng)對管理人的指導(dǎo)和監(jiān)督，促動(dòng)管理人高效履職。

(二)強(qiáng)化管理人報(bào)酬基金管理

一是適當(dāng)拓寬基金的積累來源。將主要由管理人報(bào)酬中按比例收取和法院案件受理費(fèi)中予以劃撥的方式外，又新增加兩項(xiàng)：⑴破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)按照分配方案執(zhí)行分配后剩余的尾款，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議通過，可以歸入基金。⑵破產(chǎn)程序終結(jié)后發(fā)現(xiàn)的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以支付追加分配費(fèi)用的，可以歸入基金。下一步將積極爭取財(cái)政資金的支持。二是明確基金使用的案件類型及適用條件。在四類案件中管理人可以申請使用基金：⑴“無產(chǎn)可破”案件，⑵除擔(dān)保財(cái)產(chǎn)外、債務(wù)人剩余財(cái)產(chǎn)較少或不可變現(xiàn)的案件，⑶根據(jù)破產(chǎn)法第108條終結(jié)的案件，⑷因其他原因使管理人工作成本明顯高于應(yīng)收取報(bào)酬的案件。另外，增加了在關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)案件或?qū)儆谕恢鞴懿块T的國有企業(yè)破產(chǎn)案件中，破產(chǎn)費(fèi)用可以適當(dāng)調(diào)劑使用的規(guī)定。

(三)初步成效

2015年以來，濱城區(qū)法院加大對破產(chǎn)管理人報(bào)酬基金撥付和籌集。目前已對3件無產(chǎn)可破案件撥付了相應(yīng)的破產(chǎn)費(fèi)用和管理人報(bào)酬，1件已經(jīng)終結(jié)破產(chǎn)程序，另外2件正在做終結(jié)的準(zhǔn)備。

三、關(guān)于“破產(chǎn)案件財(cái)務(wù)顧問制度”試點(diǎn)

該試點(diǎn)任務(wù)也是由濱州市濱城區(qū)人民法院承擔(dān)。

(一)試點(diǎn)目標(biāo)

對財(cái)務(wù)顧問的性質(zhì)、地位、責(zé)任、權(quán)利以及功能等方面進(jìn)行論證，探索適用財(cái)務(wù)顧問參與企業(yè)破產(chǎn)程序的啟動(dòng)、推進(jìn)以及監(jiān)督，正確把握對案件受理與否的標(biāo)準(zhǔn)、有效指導(dǎo)監(jiān)督管理人、預(yù)防和糾正對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的不當(dāng)處置，保證破產(chǎn)程序依法有序推進(jìn)。

(二)擬定破產(chǎn)案件聘用財(cái)務(wù)顧問規(guī)范

試點(diǎn)以來，濱城區(qū)法院已經(jīng)在聘用財(cái)務(wù)顧問的案件類型、財(cái)務(wù)顧問的資格、聘用程序、費(fèi)用來源及支付、工作成果的提交與使用等方面，對財(cái)務(wù)顧問制度進(jìn)行了調(diào)研并初步擬定了相應(yīng)規(guī)范。

(三)初步成效

2015年以來，濱城區(qū)法院適用財(cái)務(wù)顧問推進(jìn)破產(chǎn)案件的受理和破產(chǎn)程序的進(jìn)程已經(jīng)取得明顯成效。1件因法定代表人死亡、1件因法定代表人棄企逃債導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)狀況不清的破產(chǎn)案件，在財(cái)務(wù)顧問進(jìn)駐工作后，摸清了公司的財(cái)產(chǎn)狀況，使兩案得以盡快受理。1件案件審理過程中，針對職工和債權(quán)人對公司財(cái)產(chǎn)提出的異議，財(cái)務(wù)顧問對相關(guān)問題進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，并收回了相應(yīng)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

責(zé)任編校：王磊

*調(diào)研組成員：孫英、肖彬、康靖。