科技期刊國際化程度評價指標(biāo)和方法

■朱大明

《防護工程》編輯部，河南省洛陽市總參工程兵科研三所 471023

科技期刊國際化是我國科技出版界面臨的具有重大意義的課題，也是一些高水平科技期刊正努力實現(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)。為此，科技編輯出版界對科技期刊國際化的要素、特征、對策、發(fā)展路徑及其目標(biāo)等作了廣泛而深入的探討?？茖W(xué)、合理地評價科技期刊國際化的程度，對了解國際化差距、掌握國際化進程、提高國際學(xué)術(shù)交流水平、增強國際學(xué)術(shù)影響力具有重要意義；因此，構(gòu)建期刊國際化評價指標(biāo)和體系也是科技期刊國際化研究的一個重要方面。文獻[1-2]較早對科技期刊國際化量化評價和評價指標(biāo)的問題進行了專題論述；文獻[3]提出科技期刊國際化的走勢為編輯出版標(biāo)準(zhǔn)化、語言國際化、稿源國際化、編委和審稿國際化，以及出版周期和出版形式的國際化等；文獻[4]認(rèn)為科技期刊國際化的構(gòu)成要素包括語種的英語化、作者的全球化、編委（審稿）的國際化、發(fā)行的集團化、出版形式的多樣化、編排的標(biāo)準(zhǔn)化，以及編輯手段的現(xiàn)代化等；文獻[5]將科技期刊國際化的特征歸納為：論文質(zhì)量的國際化、作者的國際化、讀者的國際化、出版語言的國際化、編委構(gòu)成的國際化、審稿的國際化、編排標(biāo)準(zhǔn)的國際化、編輯標(biāo)準(zhǔn)的國際化、編輯管理的國際化，以及印刷質(zhì)量的國際化和入選檢索系統(tǒng)的國際化；文獻[6]從引文角度論述了期刊國際化的特征；文獻[7]則從國際化期刊的基本特征出發(fā)提出了國際化程度定量評價的6個可操作性強的量化指標(biāo)，但未給出其綜合評價指標(biāo)的計算方法；文獻[8]提出了學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)貢獻量=某期刊的載文量×某期刊當(dāng)年刊發(fā)論文的平均學(xué)術(shù)水平的概念和模型。本文借鑒其相關(guān)研究成果和研究思路，認(rèn)為國際論文篇數(shù)和國際引文頻次是期刊國際化學(xué)術(shù)評價的2個基本參數(shù)，同時應(yīng)考慮期刊學(xué)術(shù)交流的國際廣泛性，由此探討科技期刊國際化程度評價綜合指標(biāo)的概念和計算公式，以期對科技期刊國際化程度的量化評價和評比提供參考。

1 科技期刊國際化的實質(zhì)性特征

科技期國際化的基本目標(biāo)是創(chuàng)辦能作為國際學(xué)術(shù)交流平臺、具有國際學(xué)術(shù)影響力的科技期刊；其是否具有創(chuàng)新性、前沿性，是否達到國際先進水平，關(guān)鍵是學(xué)術(shù)內(nèi)容國際化，并被為國際同行認(rèn)可和引用；因此，科技期刊國際化的實質(zhì)是期刊發(fā)表的論文及其學(xué)術(shù)交流和影響力的國際化。出版語言的國際化、編委構(gòu)成的國際化、審稿的國際化、編排標(biāo)準(zhǔn)的國際化、編輯標(biāo)準(zhǔn)的國際化、編輯管理的國際化，以及檢索系統(tǒng)的國際化、發(fā)行的國際化等，無疑都是科技期刊國際化的具體特征，但其反映的主要是期刊國際化的形式、路徑、方式、方法，而不直接反映期刊學(xué)術(shù)論文內(nèi)容及其學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)影響的國際化。

期刊學(xué)術(shù)內(nèi)容的主體是其刊載的經(jīng)過同行評議和規(guī)范化編輯加工的學(xué)術(shù)論文，來源于不同國家作者的論文體現(xiàn)了期刊內(nèi)容的國際化程度和國際廣泛性，是其國際化的最基本特征之一。期刊學(xué)術(shù)內(nèi)容（即論文）是由作者創(chuàng)作的，作者的國際化實際上反映的是期刊內(nèi)容的國際化。

從國際慣例看，發(fā)表學(xué)術(shù)論文的第一價值是為了得到同行的認(rèn)可；學(xué)術(shù)論文中參考文獻的引用和標(biāo)注體現(xiàn)著一種在廣泛范圍內(nèi)促進同行認(rèn)可的基本的和重要的做法[9]。期刊內(nèi)容之間的引證客觀地、實質(zhì)性地反映了學(xué)術(shù)交流，顯示了期刊學(xué)術(shù)影響力。具有國際影響力是學(xué)術(shù)期刊國際化的核心特征，也是期刊綜合質(zhì)量的集中體現(xiàn)[10]。被引用的國際廣泛性，尤其是被歐、美、日等發(fā)達國家學(xué)者引用，更能反映期刊國際化學(xué)術(shù)交流的水平和質(zhì)量。對某些以創(chuàng)辦國際化科技期刊為目標(biāo)的刊物，其所載論文被國際引用的頻次實質(zhì)性地反映了期刊國際學(xué)術(shù)交流的規(guī)模和影響力。讀者的國際化并非期刊國際化的實質(zhì)性結(jié)果，只有經(jīng)國際化的讀者閱讀、下載并在科學(xué)研究和論文創(chuàng)作中被引用，才能真正體現(xiàn)期刊國際化的目的。也就是說，學(xué)術(shù)交流及學(xué)術(shù)影響的國際化程度最終是由期刊論文被國際引用的頻次及其國際廣泛性來客觀地表征的。

總之，由國際論文數(shù)量表征的學(xué)術(shù)內(nèi)容國際化、由國際引用頻次表征的學(xué)術(shù)影響力的國際化，以及由期刊學(xué)術(shù)交流涉及的國家數(shù)量（包括稿源國和引用國）表征的國際廣泛性等特征，真正反映了科技期刊的國際化程度。國際化的學(xué)術(shù)內(nèi)容和學(xué)術(shù)影響力以及國際化廣度相互依存又相對獨立，共同構(gòu)成期刊國際化基本內(nèi)涵的整體。因此，期刊論文國際化和引用國際化及其國際廣泛性是期刊國際化的實質(zhì)性特征。

2 科技期刊國際化程度統(tǒng)計參數(shù)和量化評價指標(biāo)

2.1 期刊學(xué)術(shù)內(nèi)容的國際化參數(shù)

科技期刊最基本的功能是刊載具有創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文；只有刊載了一定數(shù)量的國際論文才可稱之為國際化期刊。載文量反映了期刊在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的地位和作用，體現(xiàn)了期刊為論文發(fā)表和學(xué)術(shù)交流提供平臺的能力和數(shù)量規(guī)模，也是辦刊實力的表征。期刊學(xué)術(shù)內(nèi)容的國際化指標(biāo)是國際論文數(shù)量，即在統(tǒng)計期內(nèi)某國主辦的期刊刊載的非本國作者發(fā)表論文篇數(shù)，即國際論文篇數(shù)[7]。按照文獻[7]，本國作者與他國作者合作發(fā)表的論文歸為非國際論文。

2.2 期刊學(xué)術(shù)影響力的國際化參數(shù)

期刊論文被引量是目前國際上比較公認(rèn)的表征期刊實際學(xué)術(shù)交流和影響力的基本指標(biāo)，因此，期刊在學(xué)術(shù)交流和影響力方面的國際化程度采用國際引用頻次表征是比較客觀、合理的。國際引用頻次是指在統(tǒng)計期內(nèi)某一期刊的國際引用頻次（非本國作者論文引用頻次）[7]。

2.3 期刊國際化廣泛性參數(shù)

期刊國際化廣泛性是指期刊國際學(xué)術(shù)交流所涉及的國際范圍，包括國際內(nèi)容的廣泛性和影響力的廣泛性。某國際期刊所涉及的國家數(shù)量越多，說明其國際交流范圍越廣。期刊國際化的廣泛性可以由稿源國數(shù)量以及引用國數(shù)量兩方面的統(tǒng)計參數(shù)來衡量。按照文獻[7]，稿源國數(shù)量是期刊國際化程度的一個基本指標(biāo)，其定義為在某期刊上發(fā)表論文篇數(shù)超過某設(shè)定閾值的國家數(shù)量；不失一般性，計算稿源國家數(shù)量所設(shè)定的閾值可取1%。引用國數(shù)量定義為引用某期刊的頻次超過某個閾值的國家數(shù)量；不失一般性，計算引用國家數(shù)量所設(shè)定的閾值可取1%[7]。

2.3 期刊國際化程度定量評價指標(biāo)

期刊國際化程度的定量評價指標(biāo)是指由表征期刊國際化程度基本特征的統(tǒng)計參數(shù)，通過相對合理的數(shù)學(xué)模型計算得到的分項及綜合量化表征期刊國際化程度的評價指標(biāo)，包括期刊國際學(xué)術(shù)貢獻量、國際化廣度、國際化強度和國際化程度綜合評價指標(biāo)等。

2.3.1 期刊國際學(xué)術(shù)貢獻量

在期刊國際化方面，國際論文篇數(shù)與國際引用頻次分別代表了學(xué)術(shù)內(nèi)容國際化與學(xué)術(shù)影響力的2個基本方面，即國際學(xué)術(shù)貢獻的數(shù)量規(guī)模和質(zhì)量水平。國際論文篇數(shù)越多，國際學(xué)術(shù)貢獻量越大；國際引用頻次越高，國際學(xué)術(shù)貢獻量越大；因此，可以采用乘積算法綜合表征期刊國際化“量”和“質(zhì)”的程度，作為期刊國際化學(xué)術(shù)貢獻量評價指標(biāo)。其計算公式為：

期刊國際學(xué)術(shù)貢獻量=國際論文篇數(shù)×國際引用頻次（篇·次）。

上式表明：國際論文篇數(shù)與國際引用頻次是2個相對獨立又有較強內(nèi)在關(guān)聯(lián)的統(tǒng)計參量；只有既發(fā)表一定數(shù)量的國際論文且被國際引用才是真正意義上的國際期刊，才具有真正意義上的國際學(xué)術(shù)貢獻量；乘積運算的性質(zhì)決定了要取得較高的國際化學(xué)術(shù)貢獻量必須使國際論文篇數(shù)與國際引用頻次二者均衡提高；國際論文篇數(shù)與國際引用頻次2個乘積參數(shù)之一偏低或降低，其國際化學(xué)術(shù)貢獻量的結(jié)果即偏低或降低；當(dāng)國際論文數(shù)為零或國際引用數(shù)其中之一為零，國際化學(xué)術(shù)貢獻量即為零，說明期刊沒有體現(xiàn)出完整意義上的國際化實質(zhì)性特征，不具有完整意義上的國際學(xué)術(shù)貢獻量。若某期刊只刊載本國學(xué)術(shù)論文（即在統(tǒng)計期內(nèi)一篇國際論文都未發(fā)表，國際論文篇數(shù)為零）而被他國作者引用（即國際引用），廣義上講，其具有一定的國際學(xué)術(shù)貢獻，但確切地說只是本國期刊在國際上具有一定的影響力，而不能稱之為本文定義的國際化期刊的國際學(xué)術(shù)貢獻量。

2.3.2 期刊國際化廣度

國際化廣度是衡量期刊國際學(xué)術(shù)交流所涉及的國際范圍廣泛性程度的定量評價指標(biāo)，其基本統(tǒng)計參數(shù)是稿源國數(shù)量和引用國數(shù)量。在統(tǒng)計期內(nèi)，某種期刊的稿源國數(shù)量與引用國數(shù)量往往并不相等，如，某種期刊稿源國數(shù)量較多而引用國數(shù)量較少，另一種期刊的稿源國數(shù)量較少而引用國數(shù)量較多，如何綜合定量評價兩種期刊的國際化廣度，需要有一個綜合權(quán)衡稿源國數(shù)量和引用國數(shù)量的評價方法。由于稿源國集合與引用國集合可能存在部分重合（有交集）或完全相同或完全不同（無交集）等多種情況，從論文發(fā)表與被引用這一完整意義上的雙向?qū)W術(shù)交流來看，要評價國際學(xué)術(shù)交流廣度，既不能只看稿源國數(shù)量，也不能只看引用國數(shù)量，更不能簡單地取二者之和；當(dāng)稿源國集合與引用國集合完全不同（即無交集）時，也不能認(rèn)為其國際交流廣度為零，因為其畢竟既有一定數(shù)量他國論文發(fā)表也有一定數(shù)量的他國引用，具有一定的國際交流范圍?；诎l(fā)表論文與引用論文是國際學(xué)術(shù)交流兩個權(quán)重對等的方面，本文提出采用稿源國數(shù)與引用國數(shù)加權(quán)平均的算法計算期刊的國際化廣度，其計算公式為：

期刊國際化廣度=0.5×稿源國數(shù)量+0.5×引用國數(shù)量=（稿源國數(shù)量+引用國數(shù)量）/2（國）。

期刊國際化廣度是一個用于統(tǒng)一評價不同期刊國際化廣泛程度的當(dāng)量，即，某期刊國際化廣度為N，則相當(dāng)于該期刊國際交流范圍涉及N個國家，有N個國家的作者在該期刊上發(fā)表論文并引用該期刊論文。

2.3.3 期刊國際化強度

期刊國際化強度是指，在某國際期刊一定的國際學(xué)術(shù)交流廣度范圍內(nèi)平均每個國家的學(xué)術(shù)貢獻量大小，其衡量期刊國際交流的深入程度或強度大小，計算公式為：

期刊國際化強度=期刊國際學(xué)術(shù)貢獻量/期刊國際化廣度（篇·次/國）。

2.3.4 期刊國際化程度綜合評價指標(biāo)

期刊國際化程度綜合評價指標(biāo)，是指全面衡量期刊國際學(xué)術(shù)貢獻量（包括國際化學(xué)術(shù)內(nèi)容、國際學(xué)術(shù)影響力）以及及國際交流廣度的綜合性量化評價指標(biāo)。期刊國際學(xué)術(shù)貢獻量及國際化廣度都與期刊國際化程度呈正比，因此，其計算公式為：

期刊國際化程度綜合評價指標(biāo)=期刊國際學(xué)術(shù)貢獻量×期刊國際化廣度

=國際論文篇數(shù)×國際引用頻次×（稿源國數(shù)量+引用國數(shù)量）/2（國·篇·次）。

2.4 期刊國際化程度評價指標(biāo)計算參數(shù)的獲取和計

通過各類引文數(shù)據(jù)庫檢索（如美國科技信息研究所ISI的科學(xué)引文索引SCI以及期刊引證報告JCR）可以獲得并計算某期刊的國際論文篇數(shù)、稿源國數(shù)量、國際引用頻次、引用國數(shù)量等基本統(tǒng)計參數(shù)。文獻[7]以美國科技信息研究所ISI的科學(xué)引文索引SCI以及期刊引證報告JCR為例對相關(guān)參數(shù)的收集與計算方法進行了詳細(xì)闡述和說明，此不贅述。

借用文獻[7]的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以Cell Research（《細(xì)胞研究》）、World Journal of Castroenterology（《世界腸胃病學(xué)雜志》）為例計算其國際化程度的分項和綜合評價指標(biāo)并進行對比如下。

例1同一時間段內(nèi)不同期刊之間的國際化程度差異對比：2002-2011年Cell Research期刊10年平均國際化程度與World Journal of Castroenterology期刊10年平均國際化程度對比。

2002-2011年Cell Research國際論文篇數(shù)10年均值為61篇，國際引用頻次為1107次，稿源國數(shù)量10，引用國數(shù)量30[7]。由此可計算得到：

（1）國際化學(xué)術(shù)貢獻量10年均值=61×1107 =0.68萬（篇·次）。

（2）國際化廣度=（10+30）/2=20（國）。

（3）國際化強度=0.68萬/20=0.034萬（篇·次/國）。

（4）國際化程度綜合評價指標(biāo)=61×1107×（10+30）/2=13.51萬（國·篇·次）

2002-2011年World Journal of Castroenterology國際論文篇數(shù)10年均值555篇，國際引用頻次為6465，稿源國數(shù)量24，引用國數(shù)量34[7]。由此可計算得到：

（1）國際化學(xué)術(shù)貢獻量10年均值 =（555× 6465=35.88萬（篇·次）。

（2）國際化廣度=（24+34）/2=29（國）。

（3）國際化強度=35.88萬/29=1.24萬（篇·次/國）。

（4）國際化程度綜合評價指標(biāo)=555×6465×（24+34）/2=1040.54萬（國·篇·次）。

2002-2011年World Journal of Castroenterology國際學(xué)術(shù)貢獻量的10年均值比Cell Research的高出35.20萬（篇·次），國際化廣度10年均值高出9國，國際化強度10年均值高出1.21萬（篇·次/國），國際化程度綜合評價指標(biāo) 10年均值高出1027.03萬（國·篇·次）。

例2同一期刊不同時間段內(nèi)的變化對比：Cell Research期刊2002年國際化程度與2011年國際化程度對比。

2002年Cell Research國際論文篇數(shù)為9篇，國際引用數(shù)為722次，稿源國數(shù)量 3，引用國數(shù)量31[7]，由此可計算得到：

（1）其國際學(xué)術(shù)共貢獻量=9×722=0.65萬（篇·次）。

（2）國際廣度=（3+31）/2=17（國）。

（3）國際化強度=0.65萬/17=0.04萬（篇·次/國）。

（4）國際化程度綜合評價指標(biāo)=9×722×（3+ 31）/2=11.05萬（國·篇·次）。

2011年Cell Research國際論文數(shù)量為98，國際引用數(shù)289次，稿源國數(shù)量19，引用國數(shù)量28[7]，由此可計算得到：

（1）國際學(xué)術(shù)貢獻量=98×289=2.83萬（篇·次）。

（2）國際廣度=（19+28）/2=24（國）。24為修約取整所得。

（3）國際化強度=2.83萬/24=0.12萬（篇·次/國）。

（4）國際化程度綜合評價指標(biāo)=98×289×（19 +28）/2=67.97萬（國·篇·次）。

對比可見，2011年的Cell Research國際學(xué)術(shù)貢獻量比2002年的提高了2.18萬（篇·次），國際廣度提高了7國，國際化強度提高了0.08萬（篇·次/國），國際化程度綜合指標(biāo)提高了56.92萬（國·篇 ·次）。

3 期刊國際化程度定量評價指標(biāo)的意義

期刊國際化程度應(yīng)有科學(xué)合理的定性與定量相結(jié)合的評定指標(biāo)。文獻[7]提出了評價期刊國際化程度的6個基本指標(biāo)，其優(yōu)點是能表征期刊國際化程度的具體統(tǒng)計情況，而本文提出的期刊國際化學(xué)術(shù)貢獻量、國際化廣度、國際化強度以及國際化綜合評價指標(biāo)，則能綜合表征期刊學(xué)術(shù)內(nèi)容融入國際學(xué)術(shù)界的廣度、規(guī)模和影響力，表征期刊國際化學(xué)術(shù)貢獻程度的具體和總體情況，因此可以作為科技期刊國際化的分項及綜合量化指標(biāo)。從總體上或統(tǒng)計學(xué)意義上看，科技期刊國際化綜合評價指標(biāo)越高，說明其學(xué)術(shù)交流內(nèi)容和學(xué)術(shù)影響力的國際化程度以及國際化廣度越高。期刊國際化程度評價指標(biāo)可用于相同或相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域各期刊國際化程度的評估，并對其國際化程度進行細(xì)分，尤其是可用于量化比較或評比、排序。對某種期刊的編輯部而言，可通過以時間為橫坐標(biāo)、國際學(xué)術(shù)貢獻量或國際廣度或國際化強度或國際化綜合度為縱坐標(biāo)，繪制展示一個時期內(nèi)期刊國際化程度發(fā)展進程或態(tài)勢的曲線，并為編輯部制定或調(diào)整期刊國際化發(fā)展目標(biāo)、對策和措施提供參考。期刊管理部門則可通過選擇典型期刊或期刊分類集合的國際化程度定量評價指標(biāo)進行統(tǒng)計計算，或繪制發(fā)展態(tài)勢曲線，為宏觀上研究制定期刊國際化發(fā)展目標(biāo)、政策和措施提供參考。

4 結(jié)語

在已有研究成果的基礎(chǔ)上初步提出了期刊國際化程度的分項及綜合量化的評價指標(biāo)概念和計算方法。期刊國際學(xué)術(shù)貢獻量、國際廣度、國際化強度以及國際化程度綜合評價指標(biāo)，基于期刊國際化學(xué)術(shù)交流的實質(zhì)性特征，其概念明確，統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源客觀，計算方便，可實現(xiàn)期刊國際化實質(zhì)性特征的分項及綜合定量表征和評估。如何更全面地考慮期刊國際化程度的相關(guān)因素和統(tǒng)計參數(shù)，進行典型國際期刊樣本的選取和統(tǒng)計分析，國際論文和國際引用概念的合理界定和統(tǒng)計計算方法，稿源國數(shù)量和引用國數(shù)量統(tǒng)計中稿源數(shù)量和引用頻次閾值的合理設(shè)定，期刊國際化程度的分項指標(biāo)及總體指標(biāo)用于期刊評價、排序結(jié)果的認(rèn)同度和可操作性等問題，都尚須作進一步探討或展開實證研究。

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