國外新興產(chǎn)業(yè)資源配置政策路徑探討

陳昭鋒等 陳曉峰

（1．南通大學科技政策與創(chuàng)新管理研究所，江蘇南通 226007；2．南通大學商學院，江蘇南通 226019）

國外新興產(chǎn)業(yè)資源配置政策路徑探討

陳昭鋒1等 陳曉峰2

（1．南通大學科技政策與創(chuàng)新管理研究所，江蘇南通 226007；2．南通大學商學院，江蘇南通 226019）

對美國、歐盟和日本等國家新興產(chǎn)業(yè)資源配置的作用進行了分析，指出新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展與創(chuàng)新資源集聚配置、高效配置互為因果。發(fā)達國家的成功經(jīng)驗是，通過科技政策、國家創(chuàng)新體系政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、人才政策、高等教育政策和國際化政策，形成新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置路徑和機制，形成全球創(chuàng)新資源配置的主導權(quán)和控制力、新興產(chǎn)業(yè)全球競爭優(yōu)勢。

政策操作；創(chuàng)新資源；高效配置；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

1 引言

目前，世界各國在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中都制定了國家戰(zhàn)略、發(fā)展目標[1]。美歐日在制定新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃時非常注重戰(zhàn)略性，選擇發(fā)展重點時非常注重前瞻性，擬定財政支持時非常注重實效性[2]。20世紀90年代后期以來，美國生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進入繁榮發(fā)展階段，政府主導的制度供給和制度變遷是促成其繁榮的根本原因[3]。美國“小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”解決高技術小企業(yè)技術創(chuàng)新時通常面臨的資金短缺、信息不靈等問題，總結(jié)了該計劃的五大特點[4]。2009年美國國家科學院《美國能源未來：技術與變革》提出，由于存在著許多可能會阻礙能源技術應用的障礙，美國政府采取長期持續(xù)的政策扶持和監(jiān)管行動。全球風能理事會秘書長Steve Sawyer表示，風電得以持續(xù)增長的主要動力之一是強有力的政策支持。Giuliani等依據(jù)演化經(jīng)濟學和區(qū)域經(jīng)濟學的理論指出，各行業(yè)的技術密集度和“技術制度”（技術革新和升級的模式與資源）的不同導致了集體效率和全球價值鏈治理模式對各行業(yè)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的升級能力的影響不同[5]。基于高端技術人才共同工作創(chuàng)造群體協(xié)同機制的曼哈頓工程示范的基本模式表明，集中創(chuàng)新資源可以加快技術創(chuàng)新的速度[6]。美國《建立可持續(xù)能源未來》報告（2009）提出美國能源研發(fā)投資力度遠不能滿足可持續(xù)能源經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模的需求，聯(lián)邦政府應加強對可持續(xù)能源經(jīng)濟的投資力度。經(jīng)合組織（OECD）《科學、技術與工業(yè)展望2006》提出科技創(chuàng)新政策與經(jīng)濟社會環(huán)境變化的結(jié)合日益緊密[7]。只有奠定了創(chuàng)新資源高效配置的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展才能有利于實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和掌握國際競爭主動權(quán)[8]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術研發(fā)活動不但風險高而且具有嚴重的外部性問題，這就使得企業(yè)可能缺乏研發(fā)創(chuàng)新的積極性[9]。政府研發(fā)補貼拉動企業(yè)研發(fā)投入，具有杠桿效應，但政府產(chǎn)業(yè)規(guī)劃調(diào)節(jié)效應不顯著[10]。由于在核心技術和核心價值鏈的進入和控制不力，這些國家企業(yè)必然不能高端進入全球價值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。本文則從美國、歐盟和日本等國家的政策對新興產(chǎn)業(yè)資源配置的作用這一角度進行分析。

2 集聚研發(fā)投入

1976年美國的《國家科技政策、機構(gòu)及優(yōu)先領域法》[11]設立了白宮科技政策辦公室?？ㄌ卣畯娬{(diào)聯(lián)邦政府財政科技活動是影響工業(yè)創(chuàng)新和科技發(fā)展的未來速度以及方向的重要力量。 1988年起，美國聯(lián)邦政府增加了對基礎研究的財政資助， 實施為期5年的國家科學基金會預算倍增計劃?？肆诸D總統(tǒng)《將技術用于美國經(jīng)濟增長：構(gòu)筑美國經(jīng)濟實力的新方向》報告強調(diào)了美國國家科學技術發(fā)展戰(zhàn)略和政策的轉(zhuǎn)型：“我們必須承認政府可以發(fā)揮關鍵作用以幫助私營企業(yè)利用創(chuàng)新并從中獲利。[12]” 2009年，美國國家科學委員會（NSB）《建立可持續(xù)能源未來》報告又提出，美國應引領實現(xiàn)從化石能源經(jīng)濟向可持續(xù)能源經(jīng)濟的根本轉(zhuǎn)型，同時必須得到政府的扶持如加大對可再生能源研發(fā)政府投入規(guī)模，為可再生能源技術商業(yè)化應用提供良好市場環(huán)境等。這正是美國政府加大新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置能力建設的重要考慮。美國能源部2009年投資8500萬美元用于發(fā)展藻類生物燃料和先進生產(chǎn)設備的發(fā)展。奧巴馬新能源計劃提出，未來10年內(nèi)投入1500億美元資助替代能源的研發(fā)等。另外，在7870億美元刺激經(jīng)濟計劃中，超過400億美元用于新能源開發(fā)的領域。2009年美國聯(lián)邦政府向國會提交的2010年年度預算中，僅對清潔燃煤技術的研究就提供了150億美元的撥款。這表明，美國科技政策創(chuàng)新目標瞄準了創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。實際上，各國政府政策的重點都以強化研發(fā)投資為優(yōu)先方向。奧巴馬提出將科學與技術列入政府最優(yōu)先議程，呼吁公共和私營部門共同努力，將研發(fā)投入占GDP的比例提高到3%以上。2014 年英國商業(yè)、創(chuàng)新與技能部發(fā)布的關于英國科學與創(chuàng)新體系的國際標桿比較報告認為，如果英國需要保持全球領導者的地位，必須承諾對科學與創(chuàng)新投資的長期大幅增長。

3 建立與完善國家創(chuàng)新體系

美國國家創(chuàng)新體系由聯(lián)邦政府系統(tǒng)、企業(yè)系統(tǒng)、高等院校系統(tǒng)和其他非營利系統(tǒng)組成，創(chuàng)新資源高效配置的體系化成為美國國家創(chuàng)新體系完善的成功經(jīng)驗。克林頓政府更加強調(diào)政府職能對國家創(chuàng)新體系的引導作用，堅持依靠技術創(chuàng)新促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。一是保證充分的投入，即教育與培訓的投入和公共研究的投資及其對研究與實驗開支實行稅收減免。二是創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境[13]。通過完善國家創(chuàng)新體系[14]，能提高創(chuàng)新資源高效配置水平，進而提高國家創(chuàng)新能力。

二次大戰(zhàn)后，美國逐步確立了科技資源配置結(jié)構(gòu)中政府重點資助基礎科學研究的國家創(chuàng)新體系。國家科學基金會（NSF）促進了以創(chuàng)造知識為主要目標的美國科學技術創(chuàng)新體系的建立與完善。其一，培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才?；鶢柛隇槭椎摹氨Ｊ嘏伞盵15]認為，NSF的主要任務不是提供新知識，而是培養(yǎng)能夠具備掌握科學技術的能力的科學家?？夏岬险闪⒘穗`屬于總統(tǒng)科學顧問委員會的“民用技術小組”[16]，明確聯(lián)邦政府向大學研究人員基礎研究活動提供資金支持。其二，促進了科技政策從“任務導向”向“擴散導向”的轉(zhuǎn)變[17]。這標志著美國科技政策由創(chuàng)新資源配置導向向創(chuàng)新資源高效配置導向的轉(zhuǎn)變。NSF《社會問題相關的跨學科研究計劃》和《應用于國家需求的研究計劃》等，都將資助領域從基礎研究領域拓展到了應用研究[18]。其三，建立政府科技資助的制度體系。2009年，奧巴馬在美國國家科學院年會上提出成立預算4億美元的先進能源研究計劃署，在全國各大學、國家實驗室、非盈利組織、私營企業(yè)建立46個能源前沿研究中心（EFRCs），吸引全美頂尖科學家和工程師進行清潔能源和能源安全的基礎研究。其四，通過國家創(chuàng)新體系的建立和完善高度強化政府在科技創(chuàng)新和創(chuàng)新資源高效配置中的重要地位和角色。尼克松政府建立起了聯(lián)邦政府、州政府、大學和研究中心的合作研發(fā)體系，并實施了企業(yè)R&D活動的稅收優(yōu)惠政策體系。里根政府放寬了對企業(yè)合作研究開發(fā)的反托拉斯法限制[19]。2005年美國科學院《迎擊風暴：為了更輝煌的經(jīng)濟未來而激活并調(diào)動美國》[20]報告強調(diào)，由于培養(yǎng)體制的惡性循環(huán)而造成本土人才的供給嚴重不足，重點在于通過推出切實的措施保障本土化人才的有效培養(yǎng)。

4 強化科技成果商業(yè)化轉(zhuǎn)移和面向中小企業(yè)

資助中小企業(yè)技術創(chuàng)新提高制造業(yè)競爭力。歐盟委員會在第七框架計劃中以7700萬歐元資助制造業(yè)創(chuàng)新計劃，即制造業(yè)內(nèi)中小企業(yè)ICT計劃（I4MS），旨在提高科技型制造業(yè)中小企業(yè)利用信息通信技術的潛力來發(fā)展其業(yè)務的能力。作為歐盟公私合作伙伴關系計劃中的一部分，該計劃對中小企業(yè)改善其產(chǎn)品或制造流程提供直接財政資助，為其獲取新技術和知識及接觸新市場和本地生態(tài)系統(tǒng)之外的合作者提供幫助。該計劃資助歐洲的200家中小企業(yè)跨越從創(chuàng)新型原型開發(fā)到產(chǎn)品進入市場的“死亡之谷”[21]。

促進創(chuàng)新成果商業(yè)化轉(zhuǎn)移向小企業(yè)集中，提高小企業(yè)在創(chuàng)新資源高效配置中的地位。創(chuàng)新資源高效配置中大企業(yè)和小企業(yè)的地位和作用雖無定論，但大、小企業(yè)無疑都是創(chuàng)新資源高效配置的主體。不僅如此，激發(fā)小企業(yè)創(chuàng)新資源高效配置需求對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生成長機制建設特別關鍵。美國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品中82%來自中小企業(yè)，中小企業(yè)每個雇員技術創(chuàng)新成果平均是大企業(yè)的2倍。發(fā)達國家長期以來形成的促進創(chuàng)新資源成果向小企業(yè)商業(yè)化轉(zhuǎn)移的制度設計取得重要成效。美國有《中小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展法》《中小企業(yè)法》和《加強中小企業(yè)研究與發(fā)展法案》等，日本有《中小企業(yè)創(chuàng)新活動促進法》等，都扶持創(chuàng)新成果向中小企業(yè)集中。到1995年，美國有1.3萬多個中小企業(yè)、約2.6萬余個研究項目由政府扶持。為彌補技術創(chuàng)新的市場失靈及中小企業(yè)研發(fā)投入不足等問題，美國政府實施了《美國SBA小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃》（SBIR，1982）和《小企業(yè)技術轉(zhuǎn)移計劃》（STTR，1992）。這促進了Microsoft、Intel等高成長科技型企業(yè)在世界新興產(chǎn)業(yè)中的領軍地位。至2012年底，SBIR計劃和STTR計劃分別累計支持小企業(yè)項目數(shù)量超過13萬項和9600項，支持金額分別超過25億美元和320億美元。2009-2011年德國第二輪經(jīng)濟刺激計劃投資和清算基金借助“全德中小企業(yè)創(chuàng)新項目”（ZIM）資助德國中小企業(yè)1887個企業(yè)項目和7.7億歐元，這其中約75%的資金配置給了50人以下的小型科技企業(yè)。西班牙啟動的《科技研發(fā)創(chuàng)新合作挑戰(zhàn)計劃》2014 年資助總額高達5.48 億歐元，以促進公共與私營機構(gòu)的研發(fā)合作和新技術應用。

資源配置特別是研發(fā)資源配置是一種高投資、高風險的市場行為。這決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置特別是研發(fā)資源高效配置上，市場和政府存在著明顯的決策差異。一方面，政府決策必須為企業(yè)創(chuàng)新資源高效配置的缺位作出有效替代和彌補；另一方面，政府還要對促進企業(yè)創(chuàng)新資源配置的行為導向、政策和計劃作出動態(tài)的調(diào)整甚至修正。美國奧巴馬政府對新興技術和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇就采取謹慎的態(tài)度。上屆美國總統(tǒng)小布什曾將氫能源汽車作為一種可降低美國對外國石油依賴度而且無污染的交通工具，由美國政府出資研發(fā)。奧巴馬政府認為研發(fā)氫燃料電池和氫能源輸送技術是個巨大挑戰(zhàn)，氫能源汽車在未來10～20年內(nèi)無法投入實際應用，2009年美國政府停止資助氫燃料電池研發(fā)，大力推進混合動力汽車商業(yè)化規(guī)模應用。奧巴馬政府對氫能源汽車研發(fā)扶持的政策調(diào)整既表明了美國對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的慎重，也表明對發(fā)展氫燃料電池技術近期大規(guī)模商業(yè)化可能性低。雖然企業(yè)界態(tài)度與政府的重心有明顯區(qū)別。美國通用、燃料電池委員會、氫氣燃料協(xié)會雖然也確認氫能源汽車的推廣應用還面臨諸多問題，如硬件成本、基礎設施及氫氣工藝的低碳殘留等，但堅持增加氫燃料電池技術商業(yè)化的信心。《紐約時報》2009年5月12日《Fight for Hydrogen Funding》（《為氫氣資金而戰(zhàn)》）文章表示，美國工業(yè)界反對美國能源部做出的停止撥付有關研發(fā)經(jīng)費的決定。

5 扶持企業(yè)研發(fā)資源配置的稅收政策

1984年，美國《國家合作研究法案》摒棄反托拉斯法對企業(yè)合作研發(fā)的傳統(tǒng)限制性規(guī)定，目標提高企業(yè)創(chuàng)新資源配置能力和合作創(chuàng)新能力。1794年，華盛頓總統(tǒng)提出并得到國會批準而由政府開辦的4家兵工廠為部隊提供武器，其中Harpers Ferry軍工廠發(fā)明的零部件可互換的方法，成為后來美國制造方式的基礎[22]。二戰(zhàn)初期，美國政府向企業(yè)提供了大量研究開發(fā)的國防合同。1950年，美聯(lián)邦政府27億美元科研預算中有14億美元配置給了企業(yè)。1990年，美國科研經(jīng)費為617億美元有45%即280億美元配置給了企業(yè)[23]。2006年，美國政府研發(fā)預算為1320億美元，約1/3配置給了企業(yè)。

對企業(yè)研發(fā)資源集聚配置提供稅收減免和優(yōu)惠政策。企業(yè)創(chuàng)新資源配置包括研發(fā)資源配置，具有較強的公共產(chǎn)品屬性，這決定了政府必須為企業(yè)創(chuàng)新資源配置包括研發(fā)資源配置提供有效的激勵和扶持政策。要塑造企業(yè)成為創(chuàng)新資源高效配置的主體，離不開政府和社會的努力，特別是離不開政府相關政策特別是稅收政策的有效扶持。1954年美國《內(nèi)部收益法典》規(guī)定企業(yè)在繳納稅款時全部扣除當年發(fā)生的研究與實驗開支。為鼓勵清潔能源技術研發(fā)，美國對符合條件的能源裝備制造商實施為期兩年的抵免繳納稅款的30%，稅收優(yōu)惠總額可達23億美元。日本對超過自1967年以來該公司發(fā)生的研究與開發(fā)支出最高金額的增長部分支出額，允許有25%的稅收扣除。試驗研究費超過過去5年中前3年的平均數(shù)，按增加部分的15%給予稅額扣除。1975年，加拿大將“對研究與開發(fā)資本支出可以推遲到以后年度抵扣”的優(yōu)惠政策擴大到經(jīng)常性支出；1983年，對科學研究支出的稅收抵免比例提高10個百分點；1985年，加拿大人控制的小型私人公司投資于研究與開發(fā)項目的經(jīng)常性支出獲取的稅收抵免額可以申請100%退稅。德國制造業(yè)所有研究與開發(fā)支出都可以在發(fā)生當年扣除。英國自2000年4月1日起，對于小企業(yè)研究和開發(fā)費用給予稅收抵免。法國政府為研究與開發(fā)項目提供高達其投資成本50%的補貼，研究與開發(fā)支出在發(fā)生當年可以全額扣除，從事研究與開發(fā)活動使用的廠房和設備投資也適用加速折舊的規(guī)定。專門從事研究與開發(fā)的公司如果將特許權(quán)使用費和專利權(quán)的銷售收入在3年內(nèi)用于再投資則不征稅。

對企業(yè)研發(fā)活動實施稅收優(yōu)惠的永久化政策。1980-1990年，美國政府實施了9部與科學技術有關的法規(guī)，同時還借助減稅和擴大貿(mào)易法規(guī)來促進商業(yè)技術研發(fā)環(huán)境的優(yōu)化使研究和試驗稅收減免永久化，永久性的研究與實驗稅收減免可以激勵企業(yè)更加大膽地實施其研發(fā)投資戰(zhàn)略[24]。為強化企業(yè)在創(chuàng)新資源高效配置中的主體地位和持久動力，美國政府在2009年《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》中又提出要實現(xiàn)研發(fā)稅收減免永久化。英國也實施研發(fā)稅收減免政策，規(guī)定所有研發(fā)投入在1萬英鎊以上的企業(yè)均可享受研發(fā)稅收減免。2011年4月開始對小企業(yè)實行200%的研發(fā)稅收減免，到2012年提高到225%。

6 培育領軍人才

1945年，布什在《科學：沒有止境的前沿》報告中第一次提出基礎研究是技術進步的源泉，建立起了以創(chuàng)新資源高效配置即創(chuàng)新知識和創(chuàng)新人才培育為核心的新型國家科技政策，同時將知識創(chuàng)造和人才培育提升到國家福利的戰(zhàn)略層次。2004年《美國競爭力計劃》要求保持美國在創(chuàng)新資源如人才和創(chuàng)造力方面的世界領先地位。2007年《美國競爭法》繼續(xù)將創(chuàng)新人才培育列為美國國家科技政策的根基。2011年歐委會通過向歐盟議會、理事會及相關機構(gòu)提交支持青年專業(yè)人才的跨境培養(yǎng)行動計劃——《伊拉茲馬斯關鍵基石》（Erasmus for All）行動計劃。該計劃決定在2014-2020年期間投入190億歐元支持青年專業(yè)人才的跨境知識學習和技能培訓，預計歐盟27個成員國的大學、科研機構(gòu)、企業(yè)的500萬名有志青年將受益。2014 年法國國家科研署將原來的“優(yōu)秀領軍人才計劃”與“博士后回歸計劃”合并為“高端研究人員計劃”，目的是吸引來自海外優(yōu)秀研發(fā)人才資源，提高法國創(chuàng)新資源配置能力。該計劃在3～4年內(nèi)向接收人才的科研機構(gòu)提供15萬～90萬歐元的匹配資金資助入選者創(chuàng)建研究團隊和原創(chuàng)性的、有高影響力的科研項目[25]。

美國創(chuàng)新資源高效配置的重要指標，是美國基礎研究和諾貝爾物理學獎及化學獎獲獎人數(shù)趕上和超越歐洲。美國累計獲得諾貝爾物理學獎和化學獎獲獎人數(shù)到20世紀40年代超過法國，20世紀60年代超過英國、德國[26]。據(jù)弗雷德·布洛克的研究，培養(yǎng)高層次人才計劃是美國科技政策創(chuàng)新的重要特色之一。美國政府各部門設立各種特別培養(yǎng)高層次人才計劃。如美國海軍設立的“青年研究員計劃”，美國國家科學基金會設立了由國會直接撥款的“總統(tǒng)青年研究獎”，將最優(yōu)秀的人才吸引到國家急需的科學和工程領域中來。同時美國還實施配股政策和方式留住高層次創(chuàng)新人才。英國能成為世界創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)之都，與其能培育高成長性企業(yè)和領軍人才密切相關。2011年英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（BIS）啟動了基于全國網(wǎng)絡的人才保留計劃（Talent Retention Solution，TRS），主要著眼于國防領域的高技術人才面臨重新就業(yè)。另外，促進青年科技創(chuàng)新人才流動也是國外科技政策創(chuàng)新的重要導向。法國教研部與體育青年部實施促進青年人才國際流動的政策優(yōu)先的計劃。面對每年有18 萬青年人被派往海外參加法國或歐盟組織的培訓、交流與實習活動的有利條件，法國政府提出：（1）支持歐盟新的“伊拉斯謨留學生交流計劃”（ErasmusPlus），該項目2014-2020 年期間的預算為160 億歐元。“Erasmus”計劃在過去25 年內(nèi)已資助了45 萬法國青年人才。（2）建設地方性的人才交流平臺，3 年內(nèi)準備投入200 萬歐元支持“青年實驗基金”，大幅度增加青年人國際交流的機會[27]。

7 推進產(chǎn)學研的合作與資源共享

1980年，美國《斯蒂文森-懷德勒技術創(chuàng)新法》鼓勵聯(lián)邦實驗室與州和地方政府、大學和私營企業(yè)研發(fā)的網(wǎng)絡合作。1980年，《拜—杜法》允許大學、非營利機構(gòu)與小企業(yè)擁有在政府資助下取得的發(fā)明的所有權(quán)。1986年，美國通過《聯(lián)邦政府技術轉(zhuǎn)移法》授權(quán)聯(lián)邦政府各部門與企業(yè)、大學、非盈利研究機構(gòu)建立合作研發(fā)協(xié)議來建立和完善美國國家創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。1987年，美國成立半導體制造技術研究聯(lián)盟，目標是既要提升“半導體制造食物鏈”的技術潛力，又要創(chuàng)造一個研究和教育基礎設施“使美國在半導體技術領域有持續(xù)的領導力”。 《美國競爭力計劃》提出，“教育是通往機遇之門，也是以知識為基礎，以創(chuàng)新為動力的經(jīng)濟的基礎。要使美國經(jīng)濟保持全球領先地位，我們必須保持人才的持續(xù)供應”。美國聯(lián)邦政府每年投入210億美元作為獎學金、70億美元作為抵免所得稅、670億美元作為學生貸款，鼓勵人們參加中等教育后教育和培訓項目。依據(jù)美國國會2010年競爭力再授權(quán)法案，美國實施《國家先進制造戰(zhàn)略計劃》。該計劃由美國商務部、國防部和能源部牽頭，目的是協(xié)調(diào)各部門發(fā)展先進制造的政策，形成聯(lián)邦政府、州政府、地方政府、大學、研究機構(gòu)、工會、專業(yè)人士、各種規(guī)模的制造企業(yè)合作創(chuàng)新的機制，包括加速對先進制造的投資，特別是對中小型制造企業(yè)、優(yōu)化聯(lián)邦政府對先進制造R&D投入、增加公共和私營部門對先進制造R&D投入以及加強國家層面和區(qū)域?qū)用嫠猩婕跋冗M制造的機構(gòu)的伙伴關系等。在全球科研領域影響最大的50所大學中，40所是美國大學，其余的都是歐洲大學。麻省理工學院（MIT）與全球30多家能源大公司建立了多種形式的產(chǎn)學合作創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

企業(yè)間和企業(yè)與政府間研發(fā)聯(lián)盟組織對應對新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入巨額化，降低企業(yè)研發(fā)資源投入風險，提高創(chuàng)新資源配置的企業(yè)合作創(chuàng)新機制具有積極意義，因此應建立面向企業(yè)的研發(fā)資源高效配置的研發(fā)聯(lián)盟組織。2012年，東京大學從承擔國家“尖端研發(fā)支持計劃”中的“為建低碳社會而開發(fā)有機類太陽能電池”項目的19家企業(yè)中選出JX日礦日石能源、索尼、東麗和愛信精機等4家企業(yè)，組建具有法人資格的研發(fā)合作組織，從事光電轉(zhuǎn)換效率和持久性兼?zhèn)涞牟考_發(fā)及低成本制造工藝等研究，共同開發(fā)輕型、廉價的新一代有機太陽能電池。下一步可能進入合作組織的單位有豐田中央研究所、理光、夏普、住友化學、太陽誘電、大日本印刷、產(chǎn)業(yè)技術綜合研究所及京都大學、早稻田大學等。德國聯(lián)邦教研部建立了包括鋰電池創(chuàng)新聯(lián)盟“LIB2015”在內(nèi)的9個創(chuàng)新聯(lián)盟，這形成了聯(lián)邦政府6億歐元財政資金帶動企業(yè)界30億歐元的創(chuàng)新資源配置乘數(shù)效應。

發(fā)達國家經(jīng)驗表明，稀缺創(chuàng)新資源是國家自主創(chuàng)新能力建設的基礎。由于有限創(chuàng)新資源存在部門、行業(yè)、區(qū)域、主體等配置上的分立狀態(tài)，直接導致創(chuàng)新資源配置效率低下。高校作為創(chuàng)新資源高效配置的重要主體，實施促進高校創(chuàng)新資源共享的政策，建立高校創(chuàng)新資源共享的路徑，不僅對高校本身，而且對整個國家創(chuàng)新體系創(chuàng)新資源配置效率提升都具有重要價值。1997年，英國政府實施推動產(chǎn)學合作創(chuàng)新的法拉弟合作伙伴計劃。2008年，英國政府實施大學挑戰(zhàn)計劃，促進高校與企業(yè)合作創(chuàng)新。2012年，日本文部科學省決定在解析微細結(jié)構(gòu)技術等3個領域征集持有科研儀器的大學及科研機構(gòu)，從中選出20家，并在該年7月開始服務工作，文部科學省擬預算經(jīng)費18億日元。芬蘭國家技術創(chuàng)新局提供企業(yè)扶持資金要求有大學作為合作伙伴，而為大學和研究機構(gòu)提供資金，則要求有公司作為合作伙伴或者有公司共同資助。

8 促進創(chuàng)新資源配置國際化

歐盟（2014-2020年）新一期的研發(fā)創(chuàng)新框架計劃“歐盟2020地平線”，將世界主要的新興經(jīng)濟體國家和東盟國家列入歐盟重要的國際科技與創(chuàng)新合作伙伴國。歐盟2011年11月宣布了一項合作研究藻類生物能源計劃，開展為期4年半的藻類生物能源研究，項目經(jīng)費達到1400萬歐元。歐盟第七研發(fā)框架計劃（FP7）2007年正式啟動的民用航空工業(yè)研發(fā)創(chuàng)新（R&D&I）聯(lián)盟“清澈天空”（Clean Sky）計劃，吸引了歐盟16個成員國的86家機構(gòu)成員和300余家機構(gòu)參與伙伴合作創(chuàng)新。其中的86家固定機構(gòu)成員，囊括歐盟所有的航空工業(yè)大型企業(yè)34家、科技型中小企業(yè)20家、科研機構(gòu)15家和大學17家。2012年，日本內(nèi)務及通訊產(chǎn)業(yè)省大臣川端與歐委會負責信息社會事務的副主席克洛斯簽署了擴大信息通訊技術（ICT）未來科技合作的聯(lián)合聲明，再次確認歐盟日本雙方在信息通訊技術領域的緊密合作伙伴關系，在加速云計算技術的研發(fā)創(chuàng)新及推廣應用、強化信息通訊技術及互聯(lián)網(wǎng)技術的研發(fā)創(chuàng)新等方面形成共識。

發(fā)達國家研發(fā)資源配置的國際化正在向發(fā)展中國家縱深發(fā)展。歐盟與印度建立起相互促進的研發(fā)資源配置國際化機制。2011年印度已成為歐盟第七研發(fā)框架計劃（FP7）排行第5位的重要合作伙伴。截至2011年，共有1275位印度科研人員申請FP7研發(fā)項目，印度科研人員參與了182個FP7研發(fā)項目的合作研究，300位科研人員參與了瑪麗·居里（Marie Curie）行動計劃。2011年，歐盟與印度雙方各按照50%的出資比例投入3200萬歐元。

9 結(jié)論與啟示

（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展與創(chuàng)新資源集聚配置、高效配置互為因果。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置路徑和機制建設，既是發(fā)達國家全球創(chuàng)新資源配置的主導權(quán)和控制力的重要來源，也是發(fā)達國家高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球競爭優(yōu)勢的重要來源。這正是世界各國包括發(fā)展中國家在促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展機制建設和創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置中采取政策促進的重要理由。這表明，研究創(chuàng)新資源配置的政策路徑，對創(chuàng)新資源高效配置、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展都具有重要價值。

（2）發(fā)達國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置的政策實踐富有成效。發(fā)達國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置的政策實踐主要包括：集聚研發(fā)資源，完善新型的國家創(chuàng)新體系，強化科技成果商業(yè)化轉(zhuǎn)移和面向中小企業(yè)創(chuàng)新，促進扶持企業(yè)創(chuàng)新資源投入的長久化稅收政策，培育領軍人才，推進產(chǎn)學研合作與資源共享，促進創(chuàng)新資源配置的國際化。其中，集聚研發(fā)資源、培育領軍人才、推進產(chǎn)學研合作與資源共享側(cè)重于創(chuàng)新資源開發(fā)、培育路徑，而強化科技成果商業(yè)化轉(zhuǎn)移和面向中小企業(yè)創(chuàng)新、扶持企業(yè)創(chuàng)新資源投入的長久化稅收政策可促進創(chuàng)新資源高效配置企業(yè)主體建設，完善新型的國家創(chuàng)新體系、促進創(chuàng)新資源配置的國際化可促進創(chuàng)新資源高效配置開放機制和系統(tǒng)機制的建設與完善。

（3）政策是影響創(chuàng)新資源高效配置的重要變量。創(chuàng)新資源高效配置具有明顯的政策導向特征。一方面，科技政策、國家創(chuàng)新體系政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、人才政策、高等教育政策、國際化或全球化政策等對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及國家創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置具有重要影響，而且這種影響還在遞增；另一方面，影響創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置的政策變量本身不是固定不變的。本質(zhì)上，適應企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和市場創(chuàng)新的政策調(diào)整一直是創(chuàng)新資源高效配置的重要條件。

（4）從長遠看，與我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展相適應，創(chuàng)新資源集聚配置、高效配置必須進一步強化市場導向或市場機制。未來我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策應當針對用戶創(chuàng)新的特點，更有效地激發(fā)用戶在新興技術創(chuàng)新中的“參與”和“誘發(fā)”作用[28]。因此，隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，隨著第三次工業(yè)革命的不斷深化，創(chuàng)新資源高效配置的內(nèi)生需求不斷提高，對引導創(chuàng)新資源高效配置的政策轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的需求也會不斷增強。對傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟時期科技資源配置的“舉國體制”政策轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新[29]是我國自主創(chuàng)新政策創(chuàng)新的重要方向。這需要建立和完善促進創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置的我國創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的動態(tài)化機制，讓市場機制在我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展創(chuàng)新資源高效配置中起到?jīng)Q定性作用。

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Study on the Policy Path of Efficient Allocation of Industry Resources of Foreign Strategic Emerging Industries

Chen Zhaofeng, Chen Xiaofeng
(1.S&T Policies and Innovation Management Research Institute, Nantong University, Nantong 226007; 2. School of Business Nantong Uneversity, Nantong 226019)

Endogenous development of strategic emerging industrial is of reciprocal causation with agglomeration allocation and efficient allocation of innovative resources. To implement the science and technology policy, national system of innovation policy, industrial policy, tax policy, talent policy, the higher education policy and international policy, to form the path and mechanism of configuration and efficient configuration in innovation resources of strategic emerging industry , to form cluster competition advantage and lobal domination and control force on the global innovation resources allocation of strategic emerging industries, are the successful experience in the developed countries. It shows that there is obvious characteristics of policy guidance on the efficient allocation of innovation resources, and that policy factor is more efficient in increasing influence on the allocation of innovation resources. So, we must establish the policy transformation and innovation and dynamic mechanism to promote in the efficient allocation of innovation resources.

policy operation, innovation resources, efficient allocation, strategic emerging industry

F279

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2015.01.005

陳昭鋒*（1964-），男，管理學博士，南通大學商學院教授，南通大學科技政策與創(chuàng)新管理研究所所長，研究方向：科技政策與創(chuàng)新管理；陳曉峰（1978-），男，南通大學商學院副教授，研究方向：集群與區(qū)域經(jīng)濟、戰(zhàn)略思想。

國家社會科學基金一般項目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置路徑研究”（13BGL024）；教育部規(guī)劃基金項目“我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的內(nèi)生型機制研究：自主創(chuàng)新和國家價值鏈融合視角”（12YJAZH007）。

2014年4月3日。