論我國(guó)刑事審級(jí)制度的運(yùn)行隱憂及化解對(duì)策——以域外制度比較為出發(fā)點(diǎn)

邵　穎

(山東大學(xué) 法學(xué)院，濟(jì)南 250100)

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論我國(guó)刑事審級(jí)制度的運(yùn)行隱憂及化解對(duì)策——以域外制度比較為出發(fā)點(diǎn)

邵穎

(山東大學(xué) 法學(xué)院，濟(jì)南 250100)

摘要：審級(jí)制度的確立總是與一國(guó)的社會(huì)、歷史、經(jīng)濟(jì)乃至政治因素相聯(lián)系，對(duì)于我國(guó)兩審終審制的全面認(rèn)知有賴于對(duì)審級(jí)制度本身功能的準(zhǔn)確定位。通過(guò)對(duì)域外國(guó)家審級(jí)制度的比較研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)制度設(shè)計(jì)及實(shí)際運(yùn)作的不足，而在我國(guó)兩審終審制的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中并未將理想審級(jí)制度應(yīng)該具有的功能完全展現(xiàn)。結(jié)合我國(guó)司法改革的實(shí)際，審級(jí)制度的改革完善也應(yīng)循序漸進(jìn)，分近期目標(biāo)、遠(yuǎn)期目標(biāo)的兩步走方略更為合理，以體現(xiàn)司法改革的漸進(jìn)性。

關(guān)鍵詞：審級(jí)制度；域外比較；兩審終審制；運(yùn)行隱憂；改進(jìn)

一、域外國(guó)家的審級(jí)制度比較研究

審級(jí)制度，于當(dāng)事人而言，是指被爭(zhēng)議的案件最多經(jīng)過(guò)幾級(jí)法院審理即會(huì)產(chǎn)生具有既判力的判決；于法院而言，則是指在程序上對(duì)其進(jìn)行縱向上層級(jí)劃分的訴訟法律制度。盡管各國(guó)在審級(jí)制度的設(shè)置上，受歷史、政治、經(jīng)濟(jì)甚至地理因素的影響而形成各具特色的司法正義實(shí)現(xiàn)途徑，但通過(guò)資料整理，可以發(fā)現(xiàn)域外國(guó)家的審級(jí)制度呈現(xiàn)如下共同特點(diǎn)：

(一)二審程序?qū)徖矸绞降墓餐ㄐ云鹾贤徱?guī)律

二審程序?qū)徖矸绞讲皇且粋€(gè)單純的形式問(wèn)題，它與二審程序乃至上訴程序的功能和任務(wù)，與刑事訴訟的目的和價(jià)值都有著密切的關(guān)系。[1]盡管不同國(guó)家的二審程序或者擔(dān)當(dāng)中間程序或者擔(dān)當(dāng)終審角色，終究要以一定審理方式呈現(xiàn)，通過(guò)對(duì)二審程序的國(guó)別考察，可以提煉概括出其他國(guó)家二審程序大多采用開庭審理的現(xiàn)狀，這與我國(guó)相當(dāng)?shù)偷亩忛_庭率形成鮮明對(duì)比。

在以職權(quán)主義為特征的德國(guó)，由于越級(jí)上訴的存在，二審程序既可以是三審終審制下對(duì)事實(shí)和法律進(jìn)行復(fù)審的“上告”，也可以是兩審終審制下只審法律問(wèn)題的終審程序“上訴”，均采用開庭審理的方式。而作為職權(quán)主義與當(dāng)事人主義混合的國(guó)家的日本，同樣無(wú)論將二審程序作為終審程序的“上告審”還是作為中間程序的“控訴審”都是采用開庭審理的方式。作為英美法系代表的美國(guó)，把探究案件事實(shí)的職能賦予初審法院的陪審團(tuán)，上訴法院不是認(rèn)定事實(shí)的機(jī)構(gòu)，而是對(duì)法律適用問(wèn)題進(jìn)行把關(guān)，故二審程序不實(shí)行全面開庭審理的方式，而多采用書面審的方式。但此種書面審并非消極的閱卷，而是非常重視上訴人的基本立場(chǎng)、觀點(diǎn)，并采用與口頭辯論相結(jié)合的方式，有三分之一到三分之二的案件采取口頭辯論的方式向上訴法官陳述意見。

通過(guò)開庭審理的方式賦予當(dāng)事人再次辯論的機(jī)會(huì)，體現(xiàn)了庭審本該具有的對(duì)抗性，有助于查明案情確保公正。當(dāng)然，二審程序?qū)徖矸绞降拇_定有賴于整個(gè)審級(jí)秩序的設(shè)計(jì)，除美國(guó)之外的多數(shù)國(guó)家之所以采取開庭審理，很大程度上是審級(jí)制度的多元設(shè)計(jì)、職能分工為其提供了支持。

(二)審級(jí)設(shè)計(jì)的多元性體現(xiàn)審判活動(dòng)的靈活性

盡管多數(shù)人認(rèn)為西方法治國(guó)家實(shí)行三審終審制，但對(duì)其準(zhǔn)確的理解應(yīng)該是一個(gè)案件最多得到三審法院的審理而非所有的案件只有經(jīng)過(guò)三級(jí)法院才能形成終審判決。為了達(dá)到效率與公正的平衡，兩種訴訟模式下的審級(jí)設(shè)計(jì)都是通過(guò)不同審級(jí)的合理結(jié)合而形成靈活的多元結(jié)構(gòu)層次。盡管在美國(guó)雙軌制下存在著三審終審制，但一般案件實(shí)行兩審終審，只有重大復(fù)雜或具有重大影響的案件經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)才能實(shí)行三審終審。所以，美國(guó)的刑事審級(jí)制度呈現(xiàn)出以兩審終審為主、三審終審為例外的特點(diǎn)。而在德國(guó)，基于大陸法系國(guó)家重案件真實(shí)性的歷史傳統(tǒng)，大多數(shù)案件實(shí)行三審終審制，同時(shí)由于在四級(jí)法院的組成中，地區(qū)高級(jí)法院作為嚴(yán)重危害國(guó)家安全及違憲案件的一審法院，此時(shí)的上訴法院只有聯(lián)邦法院這一級(jí)別，所以在三審終審的大格局下也存在著兩審終審的可能。

由此，兩大法系國(guó)家都沒(méi)有采用單一的兩審終審或三審終審甚至一審終審，而是根據(jù)各國(guó)的司法理念在兩者之間作出取舍。這種多元的層級(jí)設(shè)置，不僅可以有效分流案件，也使得不同層級(jí)的法院有所側(cè)重，達(dá)到合理的職能分工。

(三)通過(guò)區(qū)分事實(shí)審法律審對(duì)各級(jí)法院進(jìn)行職能分工

由于不同級(jí)別法院在訟訴中的優(yōu)勢(shì)不同，其職能劃分成為優(yōu)化資源的重要途徑。案件事實(shí)被重新證明的可能性隨著法院級(jí)別的升高而遞減，而案件本身的法律價(jià)值隨著審級(jí)的提高越來(lái)越凸顯。各國(guó)的法院體現(xiàn)出不同層次的分工，主要表現(xiàn)為各國(guó)法院在初審與上訴程序中對(duì)事實(shí)審與法律審的不同安排。

美國(guó)旳審級(jí)制度呈現(xiàn)出以規(guī)則治理為主要功能的模式，各級(jí)法院在案件審理上有著涇渭分明的職能劃分。美國(guó)初審法院以糾紛解決為主，既負(fù)責(zé)事實(shí)調(diào)查也負(fù)責(zé)法律適用，上訴或終審法院則很少關(guān)注事實(shí)認(rèn)定，側(cè)重于糾正初審判決的法律錯(cuò)誤，關(guān)注法律的統(tǒng)一解釋。德國(guó)作為大陸法系國(guó)家的代表，不同的司法傳統(tǒng)使其不像美國(guó)那樣有著嚴(yán)格的比例分工，但也是自成體系。德國(guó)一審法院側(cè)重于糾紛解決，對(duì)事實(shí)和法律并不作區(qū)分，二審法院則相當(dāng)于一審的復(fù)審，進(jìn)行全面審查，當(dāng)然三審法院同樣承擔(dān)法律審的功能。同時(shí)，在不斷的司法改革過(guò)程中，德國(guó)二審程序的重心逐漸向法律問(wèn)題的解決轉(zhuǎn)移。

總之，無(wú)論是英美法系還是大陸法系國(guó)家普遍側(cè)重不同級(jí)別法院的職能分層，在實(shí)現(xiàn)公正與規(guī)則治理的價(jià)值目標(biāo)上有著不同的層級(jí)側(cè)重，基層法院關(guān)注于個(gè)案正義，而 “上訴法院的第一種職能是為了糾正錯(cuò)誤，第二種職能是指導(dǎo)與發(fā)展法律……隨著法院層次不斷遞增，第一種基礎(chǔ)功能遞減，而第二種功能則遞增”[2]。

二、現(xiàn)行兩審終審制的運(yùn)行隱憂

(一)現(xiàn)行兩審終審制未充分展現(xiàn)審級(jí)制度本應(yīng)蘊(yùn)含的功能

審級(jí)制度體現(xiàn)著程序理念，通過(guò)對(duì)程序正義的保障來(lái)為實(shí)體正義保駕護(hù)航，在歷史的選擇與發(fā)展中我國(guó)確立了四級(jí)兩審終審制的制度模式。無(wú)論是大陸法系還是英美法系的審級(jí)制度均體現(xiàn)出審級(jí)制度本身的糾紛解決的基礎(chǔ)功能與規(guī)則治理的延伸功能的交叉，但作為審級(jí)制度應(yīng)然功能的基礎(chǔ)功能及延伸功能在我國(guó)并未充分展現(xiàn)。

1.審級(jí)制度的基礎(chǔ)功能未有效保障

法院作為審判機(jī)關(guān)，最直接最主要的功能在于審理案件解決糾紛。審級(jí)制度賦予當(dāng)事人證明自己訴訟主張的機(jī)會(huì)，并通過(guò)法院審判職能的發(fā)揮吸收不滿，繼而消弭糾紛。通過(guò)當(dāng)事人行使二審上訴權(quán)，得以糾正一審判決中可能的錯(cuò)誤，并使上級(jí)法院對(duì)于低層級(jí)法院的判決以一種監(jiān)督的形式得以存在，形成制約，促使低層級(jí)法院更加審慎。再者，訴訟過(guò)程的公正在一定程度上也是一種內(nèi)心的認(rèn)同，假設(shè)沒(méi)有多層級(jí)的審判體制供當(dāng)事人宣泄不滿，“過(guò)于簡(jiǎn)易的決策往往會(huì)使當(dāng)事人對(duì)結(jié)果產(chǎn)生懷疑，然而多一次復(fù)審的機(jī)會(huì)，通過(guò)更為復(fù)雜的審理程序及更高級(jí)別法院帶來(lái)的更高權(quán)威，足以讓人信服案件已經(jīng)得到了慎重處理”[3]。審級(jí)制度以此訴訟參與權(quán)，給予當(dāng)事人相當(dāng)級(jí)別的救濟(jì)可增加當(dāng)事人的信任度，彰顯判決本身的權(quán)威性，以一種“看得見”的正義品質(zhì)顯示裁判本身的慎重。然而我國(guó)現(xiàn)行的兩審終審制盡管在制度設(shè)計(jì)上側(cè)重于個(gè)案正義，但在解決糾紛、化解矛盾方面仍難以滿足需求，審級(jí)制度的基礎(chǔ)性功能發(fā)揮不足，裁判的公正性、終局性受損。

2.審級(jí)制度的延伸功能難以展現(xiàn)

不同層級(jí)的法院在解決事實(shí)糾紛及法律適用上的不同功能，促使不同級(jí)別法院進(jìn)行職能分工。由于訴訟活動(dòng)是一種回溯性的認(rèn)知活動(dòng)，案件信息的獲得取決于對(duì)案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查，而這些信息的來(lái)源會(huì)隨著時(shí)間流逝趨于模糊，加上更高級(jí)別的法院一般距離案發(fā)地比較遠(yuǎn)，所以，高層級(jí)的法院在案件事實(shí)的認(rèn)定上相比基層法院并無(wú)明顯優(yōu)勢(shì)。但法院級(jí)別的高低往往與人員專業(yè)素質(zhì)成正比，在法律政策的解讀及案件的定位上，高級(jí)別的法官會(huì)體現(xiàn)出更多的優(yōu)勢(shì)，以此便促成了級(jí)別分工。通過(guò)不同的審判級(jí)別形成高低有序的等級(jí)序列來(lái)實(shí)現(xiàn)法院的監(jiān)督關(guān)系，對(duì)當(dāng)事人來(lái)說(shuō)作為救濟(jì)的上訴制度恰恰是一種潛在的科層式制約機(jī)制，確保低層級(jí)法院不敢肆意而為。但是這種利用審級(jí)制度統(tǒng)一法律適用、實(shí)現(xiàn)法院科層管理、保證規(guī)則治理的理念并未在我國(guó)的兩審終審制中充分體現(xiàn)，其運(yùn)行中的缺陷表露出現(xiàn)行審級(jí)制度，無(wú)論是在基礎(chǔ)功能的保障還是延伸功能的發(fā)揮方面都存在不足。

(二)現(xiàn)行兩審終審制實(shí)際運(yùn)行中的缺陷

科學(xué)的審級(jí)制度應(yīng)該是糾紛解決與規(guī)則治理的統(tǒng)一，即在個(gè)案正義與社會(huì)公共目的之間的平衡，但我國(guó)審級(jí)制度表現(xiàn)出重糾紛解決輕規(guī)則治理的特點(diǎn)。然而“刑事審級(jí)制度的功能在于法律意義上的救濟(jì)，而非事實(shí)意義上的糾錯(cuò)，盡管法律意義上的救濟(jì)很大程度上是圍繞事實(shí)意義上的糾錯(cuò)展開的”[4]?？傮w而言，我國(guó)現(xiàn)行的審級(jí)制度主要存在以下幾方面問(wèn)題。

1.審級(jí)功能混淆，四級(jí)法院同質(zhì)化

在法院的層級(jí)設(shè)計(jì)上，絕大多數(shù)國(guó)家采用金字塔式的結(jié)構(gòu)模式，但我國(guó)的審級(jí)制度更多的表現(xiàn)為數(shù)量上的金字塔，而非功能配置上的圓錐體。我國(guó)各級(jí)法院在職能分工、功能發(fā)揮上呈現(xiàn)出一種柱形結(jié)構(gòu)，“各種程序相互交錯(cuò)、職能相互重疊，機(jī)構(gòu)攀比對(duì)應(yīng)，導(dǎo)致地方三級(jí)法院案件性質(zhì)同質(zhì)化、審判方式同質(zhì)化、職能作用同質(zhì)化”[5]。我國(guó)的四級(jí)法院雖然在行政級(jí)別上高低不同，但所有的法院都可以作為一審法院，都會(huì)涉及到對(duì)案件事實(shí)及法律問(wèn)題的判定。即使不同級(jí)別法院對(duì)應(yīng)的案件難易不同，但是我國(guó)審級(jí)制度的設(shè)計(jì)著眼點(diǎn)也只是在于個(gè)案本身的情況，并未站在法律的高度上為實(shí)現(xiàn)更高層次的法律價(jià)值而努力。這自然是一種司法資源的浪費(fèi)，因?yàn)榧词辜?jí)別高的法院在事實(shí)的認(rèn)定上也未必會(huì)表現(xiàn)出更多的優(yōu)勢(shì)，反而因?yàn)榫嚯x事發(fā)時(shí)間的變長(zhǎng)而消減?？傊?，我國(guó)的四級(jí)法院都傾向于審判職能，而缺乏總攬全局的規(guī)則治理功能，為最大限度的契合審級(jí)制度公正與效率的價(jià)值目標(biāo)，有必要合理分配不同層級(jí)的法院職能。

2.終審法院級(jí)別較低，難以實(shí)現(xiàn)更廣范圍的法律統(tǒng)一適用

“審級(jí)制度通過(guò)司法等級(jí)制將國(guó)家的法律沿著審級(jí)結(jié)構(gòu)的脈絡(luò)輻射到整個(gè)轄區(qū)”[6]，從這個(gè)角度講，提高終審法院的級(jí)別有助于更廣范圍內(nèi)的法治統(tǒng)一。

但在我國(guó)《刑事訴訟法》的級(jí)別管轄規(guī)定中，除了明確排除在外，絕大多數(shù)的案件在基層法院經(jīng)過(guò)一審程序后中級(jí)法院便成為了終審法院。終審法院級(jí)別低不僅阻礙了當(dāng)事人的救濟(jì)途徑，造成程序供給不足，更為嚴(yán)重的是造成法律適用的不統(tǒng)一。中級(jí)法院在法院層級(jí)上，本來(lái)僅僅高于基層法院，理應(yīng)承上啟下，但在我國(guó)的制度設(shè)計(jì)中卻成為了很多案件的終審法院。這雖然便利于訴訟，節(jié)省時(shí)間及費(fèi)用成本，但中級(jí)法院作為終審法院的定位失當(dāng)，判決難以得到全社會(huì)的普遍信服，難堪終審大任。另一方面，由于我國(guó)立法滯后的先天不足，賦予法官的自由裁量權(quán)以解決法律的僵硬與案件靈活多樣的矛盾，本無(wú)可厚非，但不同法官對(duì)法律的理解總有偏差，容易導(dǎo)致權(quán)力不當(dāng)使用的混亂場(chǎng)面，造成同案不同判的尷尬，不利于維護(hù)司法權(quán)威及實(shí)現(xiàn)社會(huì)的整體正義。再者，盡管最高人民法院承擔(dān)著作為一審法院及上訴法院的角色，但建國(guó)以來(lái)其直接審判的案件屈指可數(shù)，在兩審終審的體制下，最高人民法院失去了通過(guò)正常的審判活動(dòng)統(tǒng)一全國(guó)司法活動(dòng)的機(jī)會(huì)，也失去了通過(guò)常規(guī)審級(jí)制度監(jiān)督的機(jī)會(huì)，只能代之以行政化的批復(fù)決定。

3.二審程序設(shè)計(jì)不合理引發(fā)的公正性受損

我國(guó)刑事二審程序被一些學(xué)者認(rèn)定為流于形式，糾錯(cuò)功能名存實(shí)亡。二審程序的低開庭率、案件審理獨(dú)立性受損及最終的低改判率已成為侵蝕審判公正不容忽視的因素。

首先，數(shù)據(jù)顯示，2007—2011年五年期間全國(guó)法院開庭審理的刑事二審案件只有15.33%[7]，這就意味著絕大多數(shù)的刑事二審程序未通過(guò)開庭審判的方式即作出了判決，缺失了庭審中的協(xié)商交涉，而且書面評(píng)議使法院失去了外界的監(jiān)督制約，增加了判決的任意性。其次，實(shí)踐中上下級(jí)法院的監(jiān)督關(guān)系往往被異化成行政化傾向，通過(guò)潛在的請(qǐng)示匯報(bào)制度在避免了不必要的錯(cuò)誤判決的同時(shí)，也使一審二審法院實(shí)現(xiàn)貫通，一審法院獨(dú)立性喪失，二審糾錯(cuò)功能弱化。最后，中級(jí)法院作為終審法院，除審判監(jiān)督程序外缺少其他監(jiān)督，容易造成中級(jí)法院辦案嚴(yán)謹(jǐn)性降低，削弱公正性。2008—2013年全國(guó)法院刑事案件二審每年改判率平均為13.42%,再審每年改判率平均為41.61%,懸殊的改判率凸顯了上訴救濟(jì)制度的缺陷，直接削弱了二審權(quán)威，使案件經(jīng)過(guò)二審流入再審程序，促使當(dāng)事人在二審終結(jié)后尋求更多救濟(jì)，將再審程序由特殊救濟(jì)逐步演變?yōu)槠毡榈募m錯(cuò)要道。

4.再審程序易引發(fā)案件的非終局性

在論證兩審終審制的合理性過(guò)程中，有相當(dāng)多的學(xué)者主張可以利用審判監(jiān)督程序糾正錯(cuò)誤判決，保障公正審判，但審判監(jiān)督程序相對(duì)于一審、二審程序本應(yīng)是非常救濟(jì)程序，應(yīng)當(dāng)盡量備而不用，而非充當(dāng)普通程序。再審程序的替代性作用掩蓋了司法實(shí)踐中對(duì)三審法院的需求，盡管再審程序被寄予厚望，但再審程序在提供實(shí)質(zhì)救濟(jì)方面的功能微乎其微。這主要是因?yàn)樘岢鰧徟斜O(jiān)督的主體主要是法院和檢察院，作為審判作出方的法院提出審判監(jiān)督，意味著對(duì)自己之前判決的否定，關(guān)系部門利益，這需要莫大的勇氣。

由于申請(qǐng)?jiān)賹徸鳛橐环N權(quán)利，會(huì)激發(fā)當(dāng)事人特別是敗訴方的訴訟欲望，助長(zhǎng)了纏訴的不良風(fēng)氣，原本經(jīng)過(guò)兩審的最終判決再次陷入不既定狀態(tài)，導(dǎo)致“勝訴一方不安心，敗訴一方不甘心”的循環(huán)境地。更為嚴(yán)重的是，當(dāng)再審程序走不通上訴權(quán)受到限制時(shí)，為了達(dá)成內(nèi)心的期待，當(dāng)事人往往會(huì)尋求其他途徑，其中信訪便是重要渠道，由于“信訪不信法”的歷史稟賦，信訪成為程序外的捷徑大行其道。2008—2013年全國(guó)法院每年平均109萬(wàn)余人的信訪人數(shù)說(shuō)明，非訴救濟(jì)的信訪機(jī)制與傳統(tǒng)訴訟制度存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)，這不僅會(huì)消弱司法的權(quán)威性、終局性，使其陷入循環(huán)往復(fù)中，更容易激發(fā)社會(huì)的不穩(wěn)定因素。

三、現(xiàn)行審級(jí)制度的改進(jìn)方案

我國(guó)現(xiàn)行的兩審終審制產(chǎn)生于特定的時(shí)代背景，其存在的合理性也隨著時(shí)代的變遷而逐步削減，與時(shí)代的沖突在其運(yùn)行中已顯露無(wú)疑。通過(guò)對(duì)域外法治國(guó)家審級(jí)制度的比較分析，筆者總結(jié)出了兩大法系國(guó)家在審級(jí)制度設(shè)計(jì)上的共性取向。結(jié)合我國(guó)司法改革的實(shí)際，審級(jí)制度的改革與完善應(yīng)契合審級(jí)制度蘊(yùn)含的應(yīng)然功能,循序漸進(jìn)，分為兩步走方略更為合理，即近期堅(jiān)持并完善兩審終審制，遠(yuǎn)期構(gòu)建有限三審終審制，以體現(xiàn)司法改革的漸進(jìn)性。

(一)堅(jiān)持并完善兩審終審制

三審終審制于當(dāng)事人而言多了一層救濟(jì)途徑，契合了權(quán)利保障與充分救濟(jì)理論，于法院而言可以形成多層級(jí)的職能設(shè)置，于整個(gè)司法制度而言，有利于維護(hù)司法的權(quán)威和裁判的既判力。當(dāng)然有限的三審終審制需要其他法治條件的配合，所以在近期仍應(yīng)完善兩審終審制，而將有限的三審終審制作為長(zhǎng)遠(yuǎn)的改革建議更為合理。

改革的穩(wěn)步推進(jìn)有賴于法律法規(guī)的合情合理，需要結(jié)合我國(guó)國(guó)情和國(guó)民的容納力，重構(gòu)審級(jí)制度的近期目標(biāo)應(yīng)立足于現(xiàn)行審級(jí)制度運(yùn)行中的隱憂，在推進(jìn)不同級(jí)別法院的功能區(qū)分、保證一審審判質(zhì)量、強(qiáng)化二審公正性及規(guī)范再審程序等方面進(jìn)行完善，使審級(jí)制度在此特定時(shí)期內(nèi)繼續(xù)完成使命。

首先，推進(jìn)基層法院對(duì)事實(shí)的準(zhǔn)確認(rèn)定及對(duì)法律的合理使用，上訴法院則側(cè)重于爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，采取全面審查與重點(diǎn)審查相結(jié)合，而不是一味的全面審查，確保一定范圍內(nèi)的平等適用法律。其次，兩審終審制重要的基礎(chǔ)在于對(duì)一審判決的倚重，公正的判決不在于審級(jí)的多少而在于案件在基層法院及中級(jí)法院就應(yīng)該得到圓滿解決，而且相比三審終審制，我國(guó)現(xiàn)行的兩審終審制更依賴于一審的規(guī)范。為了強(qiáng)化現(xiàn)行的審級(jí)制度中審判程序最基本的公正審判職能，應(yīng)確保獨(dú)立審判，確立以開庭審理為原則不開庭為例外的審理方式。取消法院上下級(jí)的請(qǐng)示匯報(bào)，將最高人民法院的批復(fù)通知改革為具體的案例指導(dǎo)；取消法院內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)制度，克服法院的行政決策模式。最后，嚴(yán)格規(guī)范再審程序，傳達(dá)二審終局的觀念，消除民眾心中將其視為三審程序的觀念。通過(guò)司法解釋匯總整理可以申請(qǐng)?jiān)賹彽木唧w情形，以嚴(yán)格的規(guī)定，消除無(wú)理纏訴的機(jī)會(huì)。將信訪納入到法治的大環(huán)境中，與審級(jí)制度相結(jié)合，由專門的法律人才解決糾紛，例如專門設(shè)置與行政級(jí)別相分離的冤案申訴部門，摒棄現(xiàn)行的以信訪形式向有關(guān)部門施壓的不規(guī)范形式，兼顧專業(yè)與權(quán)威。

(二)構(gòu)建有限三審終審制

然而，以上關(guān)于完善兩審終審制的改革方案都是治標(biāo)不治本，只能解決燃眉之急，卻非長(zhǎng)久之策。單一的審級(jí)結(jié)構(gòu)難以滿足多變的情況，在法院的職能設(shè)計(jì)中難以實(shí)現(xiàn)不同層級(jí)法院的職能分工，缺乏專門的法律審等級(jí)，整個(gè)司法系統(tǒng)只是側(cè)重于個(gè)人目的的實(shí)現(xiàn)而非公共目的的并舉，整個(gè)法院體系因?yàn)槁毮芡|(zhì)化而浪費(fèi)了優(yōu)勢(shì)資源，并且背離了糾紛解決與規(guī)則治理功能根據(jù)審級(jí)的不同而有所側(cè)重的趨勢(shì)，建立有限三審終審制才是最終的路徑。

1.有限三審終審制的制度設(shè)計(jì)

有限三審終審制應(yīng)更側(cè)重于不同級(jí)別法院的職能分工，區(qū)分不同層級(jí)法院在事實(shí)審與法律審上的偏重，克服目前各級(jí)法院功能的同質(zhì)化，重新分配各級(jí)法院的職能?；鶎臃ㄔ簩?duì)事實(shí)和法律問(wèn)題進(jìn)行全面審理，以初審權(quán)打牢塔基。二審法院則發(fā)揮過(guò)濾功能，針對(duì)事實(shí)和法律認(rèn)定上的爭(zhēng)議問(wèn)題，重點(diǎn)解決糾紛，在一審法院已基本還原的情況下，只需針對(duì)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)作出裁判。由于三審法院基本上是高級(jí)人民法院或者最高人民法院，隨著輻射面的增加，其案源量也可想而知，三審法院只針對(duì)法律問(wèn)題進(jìn)行再次審理，主要集中在案件本身的認(rèn)定、相關(guān)法律的援引是否恰當(dāng)、解釋法律的統(tǒng)一，排除對(duì)事實(shí)的認(rèn)定，不僅節(jié)約資源，而且避免因?yàn)槭聦?shí)調(diào)查不當(dāng)帶來(lái)的權(quán)威受損。通過(guò)高級(jí)人民法院或最高人民法院作為三審法院的審判活動(dòng)，不僅為當(dāng)事人提供了更高一級(jí)的救濟(jì)，還有利于最高人民法院通過(guò)具體審理案件的方式加強(qiáng)對(duì)下級(jí)法院的監(jiān)督，形成代表性的指導(dǎo)案例，并可以克服之前通過(guò)“批復(fù)”“通知”“決定”而導(dǎo)致的行政化傾向。

同時(shí)，改革現(xiàn)行的死刑復(fù)核程序，在確立三審終審制的前提下，該程度便不再需要單獨(dú)列出，只需要通過(guò)強(qiáng)制上訴將其納入三審程序。另外，三審程序的確立可以在很大程度上緩解救濟(jì)不足引發(fā)的對(duì)再審的依賴。再審需要嚴(yán)格細(xì)化啟動(dòng)事由，即使對(duì)案情證據(jù)認(rèn)定確有錯(cuò)誤，也應(yīng)達(dá)到對(duì)當(dāng)事人或公共利益有實(shí)質(zhì)影響的程度方能啟動(dòng)再審程序。

2.有限三審終審制的啟動(dòng)程序

盡管很多國(guó)家實(shí)行三審終審制，但并非所有的案件都可以進(jìn)入三審程序，各國(guó)裁量性標(biāo)準(zhǔn)大致相同，即必須是案件的法律價(jià)值超出了案件本身的正義。對(duì)于有限三審終審制中的兩次上訴權(quán)，二審上訴是當(dāng)事人法定權(quán)利，而三審上訴則屬于法院的裁量性權(quán)力，只有經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)后符合條件，達(dá)到了有利于法律統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)入三審程序。我國(guó)三審程序的裁量可以具體限定為無(wú)期徒刑及對(duì)形成指導(dǎo)性案例有益的法律價(jià)值突出型案件，而對(duì)死刑案件則實(shí)行強(qiáng)制上訴制度。同時(shí)，為了提高效率，可以借鑒其他國(guó)家的飛躍上訴制度，允許當(dāng)事人跳過(guò)二審程序，直接針對(duì)法律問(wèn)題提出請(qǐng)求，當(dāng)然是否可以進(jìn)入三審程序依然須經(jīng)允許。

最后，由于三審程序是建立在對(duì)案情確定的基礎(chǔ)上，不再涉及案件本身問(wèn)題，所以相對(duì)一二審程序的直接言詞，開庭審理在三審中成為不必要，除了可能判處死刑這種直接威脅生命的重大案件，三審程序限定為書面審更為經(jīng)濟(jì)合理。

四、結(jié)語(yǔ)

于當(dāng)事人而言，審級(jí)制度本就在于解決糾紛，探求真相，實(shí)現(xiàn)公平，還原被破壞的社會(huì)秩序，但這一初衷，也因?yàn)橐恍┮蛩仉y以實(shí)現(xiàn)。于司法系統(tǒng)而言，審級(jí)制度是為了規(guī)制不同層級(jí)法院的行為，合理定位，形成良性規(guī)則。公正與效率是審級(jí)制度設(shè)計(jì)上必須考慮的因素，通過(guò)研究其他法治國(guó)家關(guān)于審級(jí)制度的通行安排，不難看出我國(guó)的審級(jí)制度表現(xiàn)為重糾紛解決輕規(guī)則治理，不合理的制度設(shè)計(jì)使得兩大功能的發(fā)揮都有欠缺，從而導(dǎo)致實(shí)踐中的多重隱憂。在指出我國(guó)現(xiàn)行審級(jí)制度的運(yùn)行隱憂之后，筆者又對(duì)審級(jí)制度的改進(jìn)方案，進(jìn)行了兩步走的設(shè)想，以期對(duì)現(xiàn)行審級(jí)制度的合理運(yùn)行有所幫助。

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(責(zé)任編輯劉成賀)

On Worries about Criminal Trial Grade System’s

Operation and Its Countermeasures in China

——an Analysis from the Perspective of the Foreign System Comparison

SHAO Ying

(School of Law, Shandong University, Ji’nan 250100, China)

Abstract：The establishment of trial grade system is always linked with one country’s social, historical, economic situation, even political factors, and the comprehensive knowledge about our country’s trial grade system depends on the system’s accurate positioning. It is regarded as a rational choice to discover the shortage of our country’s system design and actual operation through the comparative study. However, the present two-final trial system hasn’t shown the ideal trial grade system’s function completely. Considering the reality about our judicial reform, the reforming and improvement of trial grade system should correspond to its ideal function in a gradual way. And it is more reasonable to divide two steps to reflect the gradual reform of the judicial system.

Key words：trial grade system; overseas comparison; two-final trial system; worries about operation; improvement

中圖分類號(hào)：D915.18

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-3715(2015)03-0028-05

DOI：10.13783/j.cnki.cn41-1275/g4.2015.03.006

作者簡(jiǎn)介：邵穎(1992—)，女，河南濮陽(yáng)人，山東大學(xué)法學(xué)院碩士研究生。

收稿日期：2015-04-13