國際經(jīng)濟(jì)法的核心基本原則分析

周傳博

摘要：在國際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域中，由于各利益主體實(shí)力之懸殊，為維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)秩序之公正合理，實(shí)現(xiàn)國際經(jīng)濟(jì)法宗旨所追求“應(yīng)然”利益價(jià)值之均衡，堅(jiān)持國際經(jīng)濟(jì)法之公平、平等、互利原則，實(shí)為必要。同時(shí)，僅地位、形式之“平等”遠(yuǎn)非足夠，更需特殊之規(guī)制以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)之“公平”，以致最終可達(dá)“互利”之目的。

關(guān)鍵詞：基本原則;公平;平等;互利;保護(hù)

法律原則是法律的基礎(chǔ)性真理、原理，或是為其他法律要素提供基礎(chǔ)或本源的綜合性原理或出發(fā)點(diǎn)①。法的原則是法的靈魂，它體現(xiàn)了法的價(jià)值取向與理念追求，反映了法的宗旨對(duì)法的應(yīng)然狀態(tài)的描述。

國際經(jīng)濟(jì)法，是調(diào)整不同國家的自然人、法人、國家以及國際組織間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國際法和國內(nèi)法的規(guī)范總和②。國際經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)法律部門，也同樣有著自己的基本原則。國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則，是指對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法全部規(guī)范都有普遍指導(dǎo)意義，適用于國際經(jīng)濟(jì)法所有領(lǐng)域并為國際社會(huì)所普遍接受的原則③。由于基本原則的作用，眾多國際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范才構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法律制度的立法完善、司法的公正和規(guī)范有著重大的指導(dǎo)意義，同時(shí)也是對(duì)具體國際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則進(jìn)行解釋的重要依據(jù)。

國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則主要包括國家主權(quán)原則，國際合作原則，公平、平等、互利原則等。筆者認(rèn)為其中更值得探討與深思的原則之一應(yīng)屬公平、平等、互利的原則。這一原則，不僅僅體現(xiàn)在國際經(jīng)濟(jì)法中，在其他許多法律部門當(dāng)中，也都貫穿這公平、平等、互利的理念和宗旨，甚至也是其他某些法律部門的基本原則之一。

一、公平、平等、互利原則之分析

（一）公平（Equity）

公平是一個(gè)抽象的概念，所謂公平就是以利益的均衡作為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，以調(diào)整主體之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系④。公平原則應(yīng)當(dāng)包括兩層含義：在規(guī)則的制定、執(zhí)行以及裁判的過程中應(yīng)當(dāng)維持當(dāng)事人主體之間的利益均衡;當(dāng)事人主體在國際經(jīng)濟(jì)往來中應(yīng)依據(jù)公平觀念從事經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易等活動(dòng)，以維持雙方當(dāng)事人主體各自的利益均衡⑤。

國際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的公平，是指在國際經(jīng)濟(jì)交往中的主體地位的平等性、交往結(jié)果的合理性以及主體雙方利益的均衡性?！陡鲊?jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》中明示“促進(jìn)建立一切國家待遇公平、主權(quán)平等、共同受益和協(xié)力合作為基礎(chǔ)的國際經(jīng)濟(jì)新秩序”。在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，公平原則應(yīng)體現(xiàn)在當(dāng)事人主體應(yīng)當(dāng)：本著公平的觀念理念制定國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的制度規(guī)則與規(guī)范，合理配置的權(quán)利與義務(wù);本著公平的觀念理念實(shí)施國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的法律行為;本著公平的觀念理念解決國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的糾紛與沖突。

（二）平等（Equility）

平等，就是一切當(dāng)事人雙方的法律地位平等，任何一方不得把自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。

1.平等原則，是國內(nèi)民商事法律規(guī)范的本質(zhì)特征。在我國的國內(nèi)法中，平等原則集中體現(xiàn)在《民法通則》第3條之規(guī)定：當(dāng)事人在民事活動(dòng)中的地位平等。在我國逐步建立、完善和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程中和當(dāng)今我國社會(huì)轉(zhuǎn)型和變革的歷史時(shí)期，這一原則凸顯了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主政治的本質(zhì)要求。

2.平等原則，在國際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域同樣有著不可撼動(dòng)的地位與意義。在《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》中，明確了“一切國家主權(quán)平等”，“各民族權(quán)利平等”。這些為國際經(jīng)濟(jì)交往開展奠定了法律基礎(chǔ)，是現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要標(biāo)志之一。國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的平等原則是近代民族國家興起過程中的一面旗幟。平等原則鮮明地反對(duì)近代發(fā)達(dá)資本主義國家對(duì)殖民地、半殖民地國家和人民的掠奪，經(jīng)歷了20世紀(jì)的亞非拉各國人民艱苦卓絕的斗爭(zhēng)，第三世界國家逐步要求沖破舊的國際經(jīng)濟(jì)格局，尤其在二戰(zhàn)之后，第三世界國家紛紛要求建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序，爭(zhēng)取各國在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等領(lǐng)域往來中，做到地位平等、機(jī)會(huì)均等、利益均衡等目標(biāo)。因而平等原則在國際經(jīng)濟(jì)法律制度中則顯得更為突出。

（三）互利（Mutual Benefit）

互利，顧名思義，就是在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，當(dāng)事人主體之間相互彼此都獲得各自所追求的利益與價(jià)值，實(shí)現(xiàn)各當(dāng)事人主體的宗旨，達(dá)到所追求的一種雙贏（win-win）的應(yīng)然狀態(tài)。

平等互利互利是和平共處五項(xiàng)原則之一。盡管在國際經(jīng)濟(jì)交往中，各個(gè)利益主體之間有著矛盾或摩擦，甚至是沖突，但既然存在著國際經(jīng)濟(jì)交往，就表明，各方在這種國際關(guān)系中，存在著共同的利益，這正是大家所追求的，也是互利原則所要體現(xiàn)的。

二、堅(jiān)持公平、平等、互利原則之必要性

（一）國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體地位的不平衡性

在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，存在著各種政治、經(jīng)濟(jì)實(shí)力相差懸殊的利益主體，這種不平衡體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平、科技進(jìn)步與發(fā)展的程度、工業(yè)化程度、政治話語權(quán)等等諸多方面。由于各國都有著各自的利益立足點(diǎn)，各種矛盾沖突在所難免，加之以這種不平衡性的存在，導(dǎo)致在國際經(jīng)濟(jì)交往中，極易出現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的不對(duì)等、法律地位的錯(cuò)位、公平的缺失、利益流向的扭曲等不符合現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素與現(xiàn)象，嚴(yán)重?fù)p害了廣大發(fā)展中國家的利益。

國際經(jīng)濟(jì)法是、是對(duì)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行法律規(guī)制的重要法律規(guī)則。在國際規(guī)則的制定、實(shí)施與糾紛和爭(zhēng)端的解決方面，堅(jiān)持和貫徹公平、平等、互利這一國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則，勢(shì)在必行。

（二）國際經(jīng)濟(jì)法宗旨中對(duì)應(yīng)然狀態(tài)的價(jià)值和利益的追求

國際經(jīng)濟(jì)法旨在維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系和國際經(jīng)濟(jì)秩序的公平正義，國際經(jīng)濟(jì)法的原則與具體規(guī)則當(dāng)然地要為其宗旨服務(wù)。

國際經(jīng)濟(jì)法的原則的貫徹實(shí)施的過程正是一個(gè)對(duì)宗旨的追求的過程，也是一個(gè)對(duì)應(yīng)然狀態(tài)的追求的過程，其宗旨是使之實(shí)現(xiàn)由應(yīng)然狀態(tài)到實(shí)然狀態(tài)的轉(zhuǎn)變。

（三）國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的復(fù)雜性以及維護(hù)公正、合理的國際經(jīng)濟(jì)新秩序的內(nèi)在要求

國際經(jīng)濟(jì)新秩序，是指在世界范圍內(nèi)建立起來的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以及各種國際經(jīng)濟(jì)體系與制度的總和，是使世界經(jīng)濟(jì)作為有內(nèi)在聯(lián)系和相互依存的整體進(jìn)行有規(guī)律地發(fā)展與變化的運(yùn)行機(jī)制。在當(dāng)今國際舞臺(tái)，國際形勢(shì)變化風(fēng)云莫測(cè)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在全球普遍確立，國際金融飛速發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來越緊密。同時(shí)，國家間經(jīng)濟(jì)敏感程度高升，經(jīng)濟(jì)周期縮短，地區(qū)性經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)有發(fā)生，全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)也依然威脅著每個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)安全。這就要求各個(gè)利益主體在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以國際經(jīng)濟(jì)法律制度為行為框架，遵循國際經(jīng)濟(jì)法律制度的基本原則，堅(jiān)持公平、平等、互利的原則，在面臨危機(jī)、矛盾、摩擦、沖突等情況下，通力合作，鑒于國際經(jīng)濟(jì)的依存度、緊密度如此之高，從前那種以鄰為壑、轉(zhuǎn)嫁矛盾的解決問題的方式已經(jīng)不再適合。

三、堅(jiān)持公平、平等、互利原則之方法論

法律原則作為法律要素，它的可適用性是不容置疑的，在法律實(shí)踐中，法律原則的適用事實(shí)上也是不可避免的;但同時(shí)，法律原則由于本身的確定性程度較低，如果無限制地適用法律原則，將會(huì)對(duì)法律本身以及個(gè)案正義構(gòu)成威脅⑥。所以說，如何正確地堅(jiān)持和適用國際經(jīng)濟(jì)法公平、平等、互利原則值得商榷。

（一）形式正義與實(shí)質(zhì)正義

從正義與主體利益的關(guān)系角度，正義可分為形式正義與實(shí)質(zhì)正義⑦。筆者認(rèn)為，在公平、平等、互利原則中，平等原則較為傾向于對(duì)形式正義的闡釋，公平原則更傾向于對(duì)實(shí)質(zhì)正義的表達(dá)，而互利作為一種經(jīng)濟(jì)上的價(jià)值，則是平等和公平兩種法律價(jià)值保障下的產(chǎn)物，互利原則正是在這兩種法律正義實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，所追求的一種最終的利益或者價(jià)值。

（二）三者的遞進(jìn)關(guān)系

1.從平等到公平

平等是實(shí)現(xiàn)公平的前提和基礎(chǔ)。只有雙方擁有平等的法律地位，雙方才有對(duì)等權(quán)利義務(wù)，進(jìn)而才能實(shí)現(xiàn)對(duì)公平的追求。在國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中，各種經(jīng)濟(jì)往來應(yīng)建立在法律地位平等這一制度基礎(chǔ)之上，進(jìn)而在利益和價(jià)值的追求上尋求公平。如雙方不存在平等的法律地位，那么公平就無從談起。

2.從公平到互利

公平的實(shí)現(xiàn)是互利的題中之義。公平這一法律上的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)意味著互利這一經(jīng)濟(jì)上的價(jià)值有了有力的法律保障。在國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中，各個(gè)法律關(guān)系主體，在地位平等的前提下，本著公平的原則，進(jìn)行國際經(jīng)濟(jì)往來，追求各自利益同時(shí)，也會(huì)給其他主體帶來不同程度的利益。

（三）實(shí)現(xiàn)公平、平等、互利原則的制度設(shè)計(jì)

既然在國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中存在利益主體實(shí)力懸殊的問題，就需要相關(guān)的法律制度建設(shè)來對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，以求得相關(guān)利益主體地位的平等，維護(hù)相關(guān)利益主體權(quán)利義務(wù)的公平，實(shí)現(xiàn)相關(guān)利益主體在價(jià)值追求上的互利。我們可以采用兩種方式：一是平等保護(hù)即一般規(guī)制;另一是不平等保護(hù)即特別規(guī)制。

1.平等保護(hù)

平等保護(hù)應(yīng)當(dāng)是國際經(jīng)濟(jì)法律制度對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系規(guī)制的常態(tài)，也可視為一般規(guī)制或一般調(diào)整。平等保護(hù)強(qiáng)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)法律制度對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的調(diào)整手段近似于國內(nèi)法中民商事法律制度對(duì)民商事關(guān)系的調(diào)整手段與方式。

2.不平等保護(hù)

不平等保護(hù)應(yīng)當(dāng)是國際經(jīng)濟(jì)法律制度對(duì)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的非常態(tài)規(guī)制，應(yīng)視為特別規(guī)制或特別調(diào)整，是平等保護(hù)不可或缺的有益補(bǔ)充，其在國際經(jīng)濟(jì)法律制度構(gòu)建中的意義更為重大。針對(duì)國際利益主體多元化和國際利益主體實(shí)力懸殊情勢(shì)下國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的規(guī)制，特別規(guī)制的作用更應(yīng)得到凸顯。

以國內(nèi)法中經(jīng)濟(jì)法這一法律部門為例，經(jīng)濟(jì)法作為社會(huì)

責(zé)任本位法，著眼于社會(huì)利益，強(qiáng)調(diào)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控和市

場(chǎng)行為的規(guī)制。其主要內(nèi)容是針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的弱勢(shì)主體采取傾斜性保護(hù)，這看似是法律地位上的不平等，其實(shí)只是一種形式上的不平等，實(shí)則正是為了追求實(shí)質(zhì)上的平等，進(jìn)而求得公平和正義。

在國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中，也應(yīng)當(dāng)重視傾斜性保護(hù)的方式即不平等保護(hù)、特別規(guī)制、特別調(diào)整，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)真正地公平正義和平等互利。例如，在WTO制度中，成員國中的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家實(shí)行不同的關(guān)稅比例，給予發(fā)展中國家一定的優(yōu)惠待遇;京都議定書中，對(duì)于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家不同程度的減排要求;在世界銀行和IMF組織中，更多地傾向給予發(fā)展中國家用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的低息貸款等等。國際經(jīng)濟(jì)法律制度通過這些傾向性的原則，給予這些所謂的后發(fā)展的國家更多的機(jī)遇，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國際經(jīng)濟(jì)秩序的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展，為創(chuàng)建和諧世界增添一抹靚色。

四、綜述

公平、平等、互利原則，作為國際經(jīng)濟(jì)法律制度基本原則的核心和焦點(diǎn)之一，鮮明地闡釋了國際經(jīng)濟(jì)法的宗旨，是維護(hù)公正合理的國際經(jīng)濟(jì)新秩序的核心原則;該原則自身有著一定的層次性，在制度設(shè)計(jì)中，不應(yīng)僅僅追求形式上的平等，更重要的是追求實(shí)質(zhì)上的公平正義，進(jìn)而求得各國際社會(huì)主體的利益的均衡化與合理化，實(shí)現(xiàn)互利、雙贏、共贏的局面。

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