研究生獎(jiǎng)助體系改革的探索與實(shí)踐——以西安電子科技大學(xué)為例

史耀媛 盧 毅

2013 年，圍繞研究生教育綜合改革，國家頒布了一系列政策文件，包括《教育部 國家發(fā)展改革委財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研〔2013〕1 號）、《財(cái)政部 國家發(fā)展改革委 教育部關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見》（財(cái)教〔2013〕19號），明確指出了研究生教育投入機(jī)制改革的指導(dǎo)思想和基本原則：完善研究生教育財(cái)政撥款制度，完善研究生獎(jiǎng)助政策體系，建立健全收費(fèi)制度等。西安電子科技大學(xué)以此為契機(jī)，充分發(fā)揮學(xué)校電子信息學(xué)科優(yōu)勢，積極推進(jìn)研究生獎(jiǎng)助體系改革，謀求研究生教育的全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，認(rèn)為建立健全研究生獎(jiǎng)助體系是學(xué)校研究生教育綜合改革的至關(guān)重要環(huán)節(jié)。 學(xué)校在明確激勵(lì)創(chuàng)新導(dǎo)向、實(shí)施獎(jiǎng)助分離政策，統(tǒng)籌校內(nèi)外資源、努力提高研究生待遇水平，分層、分類、分階段對研究生實(shí)施動(dòng)態(tài)資助等方面進(jìn)行了有益探索，實(shí)現(xiàn)了研究生獎(jiǎng)助政策的平穩(wěn)過渡，有力地提高了研究生學(xué)習(xí)和科研的主動(dòng)性，為進(jìn)一步提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量打下了良好的基礎(chǔ)。

一、西安電子科技大學(xué)研究生獎(jiǎng)助體系的基本構(gòu)成

西安電子科技大學(xué)認(rèn)真貫徹執(zhí)行教育部等部委的相關(guān)文件精神，在研究生獎(jiǎng)助體系改革過程中，本著激發(fā)研究生創(chuàng)新活力，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，改善研究生學(xué)習(xí)、生活條件，提高研究生待遇水平的目的，對在校和已畢業(yè)研究生進(jìn)行跟蹤調(diào)查，廣泛征求導(dǎo)師和研究生的意見，借鑒國內(nèi)其他高校研究生獎(jiǎng)助體系改革的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合以往學(xué)校研究生獎(jiǎng)助體系改革實(shí)踐，精心設(shè)計(jì)新的研究生獎(jiǎng)助體系。新的研究生獎(jiǎng)助體系由獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金、“三助一輔”崗位津貼、助學(xué)貸款和特殊困難補(bǔ)助等組成。西安電子科技大學(xué)研究生獎(jiǎng)助體系的基本構(gòu)成情況如表1 所示。獎(jiǎng)學(xué)金作為一種激勵(lì)優(yōu)秀人才成長的重要手段，以績效為導(dǎo)向，引導(dǎo)優(yōu)秀研究生更加專注于科研和學(xué)業(yè)，做出更多的創(chuàng)新性科研成果。 助學(xué)金作為一項(xiàng)普惠政策，其目的是補(bǔ)助研究生的基本生活支出。 “三助一輔”崗位的設(shè)置是為了提高研究生參與科研、參與社會(huì)實(shí)踐的積極性。 如助研工作是提高研究生科研能力的重要途徑；助管工作是對研究生管理、協(xié)調(diào)、溝通能力和責(zé)任意識的鍛煉，也將對研究生步入社會(huì)起到重要的作用；助教工作可以增強(qiáng)研究生對相關(guān)知識的系統(tǒng)掌握和理解。通過“三助”崗位的鍛煉，研究生在提升自身綜合素質(zhì)的同時(shí)，還能得到一定的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，有利于研究生順利完成學(xué)業(yè)?？紤]到在讀研究生與本科生年齡相近，有著相似或相同的學(xué)習(xí)、生活環(huán)境，共同語言較多，容易建立融洽、和諧的朋輩教育關(guān)系，更容易準(zhǔn)確把握本科生的心理狀態(tài)，學(xué)校正在試點(diǎn)推進(jìn)由研究生擔(dān)任學(xué)生輔導(dǎo)員的工作。 研究生在擔(dān)任學(xué)生輔導(dǎo)員的工作過程中，在與本科生共同進(jìn)步的同時(shí)，自身的素質(zhì)將不斷得到提高。 另外，助學(xué)貸款和綠色通道的設(shè)置，對家庭經(jīng)濟(jì)困難的研究生順利完成學(xué)業(yè)是一個(gè)有力的保障，可以從制度上保證研究生不因家庭經(jīng)濟(jì)困難而失學(xué)，更加有力地促進(jìn)了教育公平。 對于合理延期的博士研究生，學(xué)校同樣給予合理的資助，以鼓勵(lì)博士生做出高水平的創(chuàng)新性成果。 新的研究生獎(jiǎng)助政策實(shí)施后，研究生的待遇水平將得到大幅提高。

表1 西安電子科技大學(xué)研究生獎(jiǎng)助體系基本構(gòu)成情況

二、西安電子科技大學(xué)研究生獎(jiǎng)助體系的特色

1.明確激勵(lì)創(chuàng)新導(dǎo)向，實(shí)施獎(jiǎng)助分離政策

西安電子科技大學(xué)研究生獎(jiǎng)助體系改革立足于人才培養(yǎng)這一根本，以提高研究生教育質(zhì)量為核心，以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，建立健全以政府投入為主、受教育者合理分擔(dān)培養(yǎng)成本、學(xué)校、學(xué)院、導(dǎo)師多渠道籌集經(jīng)費(fèi)的研究生教育投入機(jī)制，全面激發(fā)研究生教育活力。在改革過程中，學(xué)校明確了以激勵(lì)創(chuàng)新為導(dǎo)向，實(shí)施獎(jiǎng)助分離的政策。為發(fā)揮獎(jiǎng)學(xué)金優(yōu)中選優(yōu)的作用，學(xué)校制定了獎(jiǎng)學(xué)金管理辦法和實(shí)施細(xì)則，重點(diǎn)突出研究生在科研和學(xué)術(shù)創(chuàng)新等方面的成績，強(qiáng)調(diào)用綜合素質(zhì)、學(xué)業(yè)成績和科研成果“說話”。 學(xué)校將“公平、公正、公開”原則貫穿研究生獎(jiǎng)學(xué)金評選過程始終，建立了申請答辯制度、公示制度和展示制度，以保障獎(jiǎng)學(xué)金評審工作的順利進(jìn)行。 在獎(jiǎng)學(xué)金評審標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考量各學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)、學(xué)生類別，如學(xué)術(shù)學(xué)位研究生和專業(yè)學(xué)位研究生在評審中無差別對待，并設(shè)置合理的獎(jiǎng)學(xué)金配額。由于獎(jiǎng)學(xué)金政策的實(shí)施重在激勵(lì)，使研究生在有動(dòng)力的同時(shí)也感受到一定的壓力，以進(jìn)一步激發(fā)研究生學(xué)習(xí)、科研的積極性。

助學(xué)金政策主要是用于補(bǔ)助研究生基本生活支出，是一項(xiàng)普惠政策。范圍覆蓋學(xué)校招生計(jì)劃內(nèi)所有的全日制研究生。 為了實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金既分離又在功能發(fā)揮上的有機(jī)統(tǒng)一，學(xué)校制定了助學(xué)金實(shí)施細(xì)則。助學(xué)金的管理遵循“學(xué)校統(tǒng)籌、學(xué)院管理”的模式，因此不同學(xué)院研究生的助學(xué)金在保證普惠的基礎(chǔ)上也體現(xiàn)了差異性。 充分考慮研究生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，對學(xué)業(yè)成績優(yōu)秀的研究生實(shí)行助學(xué)金配額制度，對違反學(xué)校有關(guān)規(guī)定的則停發(fā)其助學(xué)金。 這不僅體現(xiàn)了助學(xué)資助的公平性，而且也有利于激發(fā)研究生的學(xué)習(xí)熱情。

2.統(tǒng)籌校內(nèi)外資源，努力提高研究生待遇水平

在本次研究生投入機(jī)制改革中，明確了資金來源以政府投入為主，學(xué)校統(tǒng)籌各類資源的多元獎(jiǎng)助政策，從而不斷提高研究生待遇水平。

第一，學(xué)校重點(diǎn)資助博士研究生，對中期考核合格的博士生在助學(xué)金方面給予1∶1 的資金配套，每個(gè)博士生每年可獲得的助學(xué)金就有2.4 萬元。 對于合理延期的第四學(xué)年的博士研究生，為了確保他們能潛心科研工作并做出高水平科研成果，學(xué)校仍然給每生每年提供1.2 萬元的助學(xué)金。 如果科研成果突出，學(xué)校再另外給予每生每月0.16 萬元的資助。為了鼓勵(lì)導(dǎo)師加強(qiáng)對研究生科研工作的指導(dǎo)，為碩士研究生設(shè)置的“助研”崗位，導(dǎo)師與學(xué)校按1∶2 的比例給予配套資金，如Ⅰ類學(xué)科碩士生的助研津貼是每人每月450 元，其中150 元由導(dǎo)師提供，300 元由學(xué)校配套。 學(xué)校還另外按照導(dǎo)師全年發(fā)放“助研”津貼總額的20%來獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)師。

第二，在獎(jiǎng)助改革過程中充分發(fā)揮學(xué)院的主動(dòng)性和積極性。不同的學(xué)院根據(jù)本單位學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀、生源情況、自籌經(jīng)費(fèi)額度等，自行制定碩士研究生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金的覆蓋面、等級、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和評定辦法，以充分發(fā)揮學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金的激勵(lì)作用。例如：通信工程學(xué)院的學(xué)科基本上都是學(xué)校的優(yōu)勢學(xué)科，學(xué)生獲得獎(jiǎng)助的渠道比較多，因此該學(xué)院設(shè)置的碩士研究生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金比例只有50%，其中一等學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金比例是35%，獎(jiǎng)金額度為8000 元/人，主要是用來獎(jiǎng)勵(lì)推免生和優(yōu)研計(jì)劃生，以發(fā)揮他們的示范作用，吸引更多優(yōu)秀的生源繼續(xù)深造。又如：數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院的學(xué)科基本上是基礎(chǔ)支撐學(xué)科，學(xué)生獲得獎(jiǎng)助的渠道特別是社會(huì)獎(jiǎng)學(xué)金的渠道比較少，因此該學(xué)院設(shè)置的學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金比例達(dá)到80%。 這樣設(shè)置的目的不僅是鼓勵(lì)學(xué)習(xí)和科研優(yōu)異的研究生，而且也是為了學(xué)科的均衡發(fā)展，通過獎(jiǎng)助金的杠桿作用來吸引研究生報(bào)考基礎(chǔ)學(xué)科。

第三，學(xué)校積極發(fā)揮市場在研究生教育資源配置中的調(diào)節(jié)作用，爭取社會(huì)各界的資金支持，吸納國內(nèi)外知名企業(yè)在學(xué)校設(shè)立社會(huì)獎(jiǎng)（助）學(xué)金項(xiàng)目，以資助研究生潛心學(xué)習(xí)和科研。 如與企業(yè)共同設(shè)立研究生創(chuàng)新實(shí)踐基金，資助研究生開展創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，加強(qiáng)研究生創(chuàng)新實(shí)踐能力的培養(yǎng)。 自2010 年以來，鯤鵬通訊有限公司資助設(shè)立的“鯤鵬研究生創(chuàng)新基金”、昆山聯(lián)滔電子有限公司資助設(shè)立的“聯(lián)滔研究生創(chuàng)新基金”等項(xiàng)目，截至目前，累計(jì)投入近500 萬元，全部用來資助研究生的學(xué)業(yè)和科研。 另外，在研究生實(shí)習(xí)實(shí)踐階段，鼓勵(lì)企業(yè)出資給予研究生的基本生活補(bǔ)貼，如中電集團(tuán)第14 研究所為我校研究生實(shí)習(xí)實(shí)踐提供食宿，并為博士生、碩士生分別提供每月5000 元和3000 元的生活補(bǔ)貼。

3.分層、分類、分階段實(shí)施動(dòng)態(tài)資助

學(xué)校根據(jù)研究生的學(xué)歷層次、學(xué)科類別、學(xué)習(xí)階段等情況，分別制定資助標(biāo)準(zhǔn)：①博士研究生的學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金和助學(xué)金均分階段資助。如中期考核前，一等學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金每生每年1.2 萬元，中期考核合格后，每生每年則增加到1.8 萬元。 在博士生助學(xué)金方面，中期考核前，每生每年是1.2 萬元，中期考核合格后，每生每年則增加到2.4 萬元。 ②分層次按學(xué)科類別給予助研津貼。 學(xué)校將學(xué)科（專業(yè)學(xué)位種類）分為三類，如表1 所示：Ⅰ類、Ⅱ類和Ⅲ類學(xué)科的博士生助研津貼各不相同，并全部由導(dǎo)師資助。盡管學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生和專業(yè)學(xué)位碩士研究生的學(xué)科分類不同，但同一類的資助標(biāo)準(zhǔn)都是相同的，碩士生助研津貼的2/3 是由學(xué)校提供。③對研究生實(shí)行動(dòng)態(tài)資助。導(dǎo)師在資助研究生方面可根據(jù)研究生的科研能力和實(shí)際貢獻(xiàn)，實(shí)行動(dòng)態(tài)資助，即可以逐月調(diào)整資助額度，特別是對于科研能力強(qiáng)的研究生可上浮助研津貼標(biāo)準(zhǔn)；對專業(yè)學(xué)位研究生在外實(shí)習(xí)階段，導(dǎo)師也可動(dòng)態(tài)調(diào)整助研津貼。 既保證了學(xué)術(shù)學(xué)位研究生科研的積極性，也激勵(lì)了專業(yè)學(xué)位研究生積極參與工程實(shí)踐的熱情。

4.設(shè)立扶持基金支持基礎(chǔ)學(xué)科，助推學(xué)校整體學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展

學(xué)校為了支持基礎(chǔ)相對薄弱的學(xué)科發(fā)展，在獎(jiǎng)助體系改革過程中出臺了《西安電子科技大學(xué)研究生培養(yǎng)扶持基金管理暫行辦法》，每年投入100 萬元，設(shè)立“研究生培養(yǎng)扶持基金”支持哲學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)（教育技術(shù)學(xué)除外）、文學(xué)、理學(xué)及材料物理與化學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科的部分導(dǎo)師設(shè)立助研崗位。 這主要是由于這些學(xué)科的部分研究生導(dǎo)師因暫時(shí)科研經(jīng)費(fèi)不足、或因科研“空擋期”無法為研究生設(shè)立“助研”崗位。扶持基金還明確了資助年限，按實(shí)際的研究生培養(yǎng)年限計(jì)算，最長不超過規(guī)定的學(xué)制時(shí)間，研究生導(dǎo)師連續(xù)申請扶持基金最多為2 年。 這為科研經(jīng)費(fèi)暫時(shí)不足的導(dǎo)師指導(dǎo)研究生提供了支持，保證了研究生導(dǎo)師科研的延續(xù)性和完整性，也有利創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與科研成果的產(chǎn)生。 此舉有力地促進(jìn)了學(xué)校整體學(xué)科的均衡、協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、研究生獎(jiǎng)助體系改革的啟示

1.多方協(xié)調(diào)有利于獎(jiǎng)助政策的平穩(wěn)過渡

獎(jiǎng)助體系改革是學(xué)校研究生教育綜合改革的重要內(nèi)容之一。 學(xué)校在進(jìn)行研究生獎(jiǎng)助體系改革過程中，高度重視獎(jiǎng)助政策的制定。學(xué)校在全面梳理全校與研究生教育相關(guān)的財(cái)務(wù)（國家撥款、學(xué)費(fèi)收入、各項(xiàng)支出）、科研（學(xué)校年度科研經(jīng)費(fèi)、分學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)、導(dǎo)師個(gè)人經(jīng)費(fèi)情況及可支撐助研津貼情況）狀況的基礎(chǔ)上，多次召開職能部門、學(xué)院、導(dǎo)師、研究生座談會(huì)，廣泛征求各方對資助政策改革的意見，最后經(jīng)校長辦公會(huì)審議，確定了現(xiàn)行的研究生獎(jiǎng)助政策。新的研究生獎(jiǎng)助體系能平穩(wěn)運(yùn)行，主要得益于全校上上下下的大力支持和理解。學(xué)校層面，制定了保障和激勵(lì)相結(jié)合的獎(jiǎng)助政策，規(guī)范了經(jīng)費(fèi)配比支持體系；學(xué)院層面，積極宣講解讀相關(guān)政策，調(diào)動(dòng)學(xué)院自主資助的積極性，形成百花齊放的良好態(tài)勢；導(dǎo)師層面，建立導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和項(xiàng)目資助制，對導(dǎo)師關(guān)心的招生名額、助研津貼額度等事宜均通過科研激勵(lì)、扶持基金政策等解決；學(xué)生層面，通過微信、網(wǎng)絡(luò)媒體等形式就學(xué)生關(guān)心的學(xué)費(fèi)、獎(jiǎng)助金的額度、等級等問題進(jìn)行解讀。通過不同層面的宣講、解讀、解答，提高了導(dǎo)師和研究生這兩個(gè)最大的利益相關(guān)主體對獎(jiǎng)助政策的認(rèn)可和理解，才使得學(xué)校獎(jiǎng)助政策能平穩(wěn)過渡。

2.不斷細(xì)化獎(jiǎng)助管理辦法，完善資助體系

建立和完善各類獎(jiǎng)學(xué)金的評價(jià)指標(biāo)體系， 須在保證公平的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)激勵(lì)與效益。 學(xué)校制定的獎(jiǎng)學(xué)金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)， 在實(shí)施過程得到了導(dǎo)師和研究生的認(rèn)同。但在“三助”考核方面，還應(yīng)積極探索項(xiàng)目資助津貼發(fā)放和研究生成果利益分配的指導(dǎo)性方案，使學(xué)校、 研究生指導(dǎo)教師和研究生個(gè)人之間激勵(lì)效果最大化。另外，要積極探索建立學(xué)校資助工作報(bào)告制度，面向研究生和學(xué)校公開資助工作執(zhí)行情況報(bào)告，如獎(jiǎng)助貸減免等項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入、資助規(guī)模、人次等，以及資助過程存在的問題與解決思路。 資助報(bào)告也應(yīng)分析資助信息，對不同學(xué)院和學(xué)科進(jìn)行橫向、縱向比較，探索資助規(guī)律，從而有助于資助工作更全面、更客觀和更有針對性地開展[3]。 這不但能為研究生入學(xué)選擇專業(yè)提供參考，也有利于學(xué)校優(yōu)化學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)整培養(yǎng)類型，推進(jìn)科教協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，并在不斷強(qiáng)化辦學(xué)特色中提高研究生教育質(zhì)量[1]。

3.建立誠信機(jī)制，完善助學(xué)貸款制度

國家明確研究生教育收費(fèi)制度的同時(shí)，對研究生國家助學(xué)貸款政策也有重大調(diào)整，如提高了國家助學(xué)貸款的額度等。 但當(dāng)前研究生助學(xué)貸款制度還存在一些問題：首先，國家助學(xué)貸款手續(xù)繁瑣，銀行政策與研究生教育投入機(jī)制改革政策銜接不夠，研究生的認(rèn)可度不高，貸款的還款違約風(fēng)險(xiǎn)較大，誠信機(jī)制不健全等。其次，助學(xué)貸款對貧困研究生的認(rèn)定還是基于貧困本科生的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，沒有體現(xiàn)研究生的特殊性。研究生的生理和心理日益成熟，據(jù)在實(shí)際工作中的了解，無論家庭經(jīng)濟(jì)情況如何，多數(shù)研究生都不愿意依靠父母解決學(xué)費(fèi)、生活費(fèi)與住宿費(fèi)。 對研究生而言助學(xué)貸款不僅是“助困資助”，更多的應(yīng)是真正意義上的“助學(xué)資助”。 助學(xué)貸款政策首先當(dāng)然應(yīng)該考慮家庭經(jīng)濟(jì)困難的學(xué)生，但同時(shí)也要考慮研究生的實(shí)際情況。據(jù)有關(guān)資料顯：“研究生助學(xué)貸款在我國資助體系中所占的比例額僅為4.11%，而世界上大多數(shù)發(fā)展中國家助學(xué)貸款的平均比例為20%，發(fā)達(dá)國家更高?！盵4]在新的研究生教育投入機(jī)制改革的背景下，我們需要重新審視助學(xué)貸款制度。學(xué)校在研究生誠信制度管理辦法中明確提出了貸款誠信制度，這也為開展研究生助學(xué)貸款工作提供了保障。 誠信機(jī)制的建立是研究生教育收費(fèi)制度實(shí)施后，提高助學(xué)資助效率的有效途徑。學(xué)校還積極探索與企業(yè)、政府聯(lián)動(dòng)簽訂協(xié)議為研究生提供“助學(xué)資助”貸款機(jī)制，學(xué)校為在讀研究生提供誠信擔(dān)保，資助研究生不因?qū)W費(fèi)問題而放棄學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。 我們還借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，開發(fā)更多的助學(xué)貸款項(xiàng)目，吸收社會(huì)資源，以借款付息的方式，讓企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體為研究生提供多渠道的助學(xué)資助，還可優(yōu)化貸款回收渠道，實(shí)現(xiàn)多元還款機(jī)制。

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