LFG理論模型解析

曹 晉

（對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 中國語言文學(xué)學(xué)院，北京 100029）

引 言

LFG(lexical-functional grammar),即“詞匯功能語法”，是現(xiàn)今西方很流行的一種語法理論。RonaldKap lan和 Joan,Bresnan（1982）在《詞匯功能語法— —一個語法表示的形式系統(tǒng)》(Lexical functional Grammar:A Formal System for Grammatical Representation)建立了這種句法理論。傅愛平（1990）[1]、趙軍（1996）[2]、馮志偉（2004）[3]、高明樂和方立（2009）[4]從計算語言學(xué)的角度對LFG理論進行過介紹。LFG研究的大本營在Stanford的 CSLI（Center for the Study of Language and Information），目前每年都有召開LFG研究的年會。本文主要基于 Joan,Bresnan（2001）[5]和她在Stanford開設(shè)的LFG課程講義的基礎(chǔ)上，對LFG建立的背景、LFG的操作兩個方面對該理論進行介紹和分析。

一、LFG建立的背景

LFG是隨著類型學(xué)的研究，尤其是像澳大利亞土著語言的非結(jié)構(gòu)語言(non-configuratio-nal language)的調(diào)查，對生成語法轉(zhuǎn)換理論的反思，以及心理語言學(xué)轉(zhuǎn)換實驗的基礎(chǔ)上建立和發(fā)展起來的。

隨著類型學(xué)研究的深入，學(xué)者發(fā)現(xiàn)不同于英語的類似于瓦爾皮里語（Warlpiri）這樣的澳大利亞的土著語言。如：

（1）The two small children are chasing that dog.

英語的結(jié)構(gòu)分析如下：

但在瓦爾皮里語中，這句話的結(jié)構(gòu)分析如下：

可以看出，瓦爾皮里語中，同樣的語法關(guān)系（如主語、賓語）不是像英語那樣，由句法結(jié)構(gòu)來確定——也即用句法關(guān)系來定義語法關(guān)系，而是用格標來標記語法關(guān)系的。如表達“small”和“children”意義的詞尾都有雙數(shù)和作格標記，而且在瓦爾皮里語中，也無法找到任何支持VP存在的證據(jù)，因而如何把英語這種缺乏格和一致性關(guān)系的結(jié)構(gòu)性語言（configurational language）和瓦爾皮里語這種缺乏短語結(jié)構(gòu)的非結(jié)構(gòu)性語言（non-configurational language）用統(tǒng)一的框架來解釋，構(gòu)成了建立LFG理論的動力之一。而且在實際語言的調(diào)查和建立語法規(guī)則的過程中，語法學(xué)家發(fā)現(xiàn)論元結(jié)構(gòu)和表達語法功能的主、賓語一樣具有初始性。以慣用語的構(gòu)成為例，由及物動詞構(gòu)成的慣用語通常是由及物動詞和它的賓語構(gòu)成，而不是和它的主語。如：

(3)John blew his stack.

(4)Mary gave me a piece of her mind.

但是，同時也可以發(fā)現(xiàn)，有一些慣用語是由動詞和它的主語構(gòu)成。如：

(5)Your goose is cooked.

(6)The roof carved in on us.

后來 Kiparsky(1987)、O’Grady（1998）提出了一個論元的語義角色構(gòu)成慣用語的層級：

施事>受益者>接受者>……>受事/客體>處所

他們指出論元角色所處的層級越低，越容易和動詞結(jié)合構(gòu)成慣用語，因而語言學(xué)家們在論元的語義角色和句子的表層結(jié)構(gòu)之間建立了一種對應(yīng)關(guān)系。

此外，喬姆斯基轉(zhuǎn)換生成語法的一個重要假設(shè)，就是假定了一個抽象的深層（deep structure）結(jié)構(gòu)，這個深層結(jié)構(gòu)可以通過轉(zhuǎn)換來實現(xiàn)我們所看到的句子形式，也即表層結(jié)構(gòu)（surface structure）。根據(jù)這個假設(shè)，在轉(zhuǎn)換過程中，如果轉(zhuǎn)換越復(fù)雜，那么轉(zhuǎn)換的過程就應(yīng)該越慢，花費的時間也應(yīng)該越長。然而，后來所做的心理語言學(xué)的實驗并沒有證實這一點，結(jié)構(gòu)復(fù)雜的轉(zhuǎn)換并不意味著處理的時間要長于結(jié)構(gòu)簡單的轉(zhuǎn)換需要花費的時間。這些實驗，導(dǎo)致了語言學(xué)家重新思考在實際的語言中，是否存在深層結(jié)構(gòu)這一句法理論上所假定的結(jié)構(gòu)。

同時，從句法上，句法學(xué)家也發(fā)現(xiàn)有些句子是不能夠通過轉(zhuǎn)換來實現(xiàn)的，也即移動具有不充分性。如：

（7） [That he was sick]swe talked about____for days.

如果把句首的that he was sick移動回去的話，句子*we talked about[That he was sick]sfor days.是不可接受的。相似的例子如：

（8）[That languages are learnable]sis captured______by this theory.

同樣，句子 This theory captures[That languages are learnable]s也是不可接受的。這說明了有些句子,如例（8）中的被動是無法通過轉(zhuǎn)換來實現(xiàn)，而必須由詞匯的手段生成，考察跨語言的主動和被動之間的交替，可以發(fā)現(xiàn)主動和被動表層句法形式的不同是由于主動和被動之間詞匯關(guān)系的變化而帶來了不同的論元結(jié)構(gòu)。

正是因為上述原因，LFG的設(shè)計采用了詞匯主義的觀點，也即取消了生成語法所假設(shè)的抽象的深層結(jié)構(gòu)（deep structure），認為句子是由詞匯直接生成的，把由詞匯語義構(gòu)成的論元結(jié)構(gòu)（argument structure）、語法功能（grammatical function）和表層的句法結(jié)構(gòu)（consitituent-structure）作為平行的三個初始結(jié)構(gòu)，而這三個結(jié)構(gòu)之間的對應(yīng)關(guān)系則構(gòu)建起了LFG的語法體系。

二、LFG的操作

LFG主要由兩部分組成——詞匯和功能。詞匯的作用是生成成分結(jié)構(gòu)（constituent-structure），而功能指的則是功能結(jié)構(gòu)（functional-structure）。下面本文就來分別介紹成分結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)以及成分結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)的對應(yīng)（linking）。

（一）成分結(jié)構(gòu)（constituent-structure）

LFG的成分結(jié)構(gòu)可以由類似英語的向心結(jié)構(gòu)構(gòu)成，也可以由類似瓦爾皮里語的平拉的結(jié)構(gòu)構(gòu)成。類似于英語向心結(jié)構(gòu)構(gòu)成的c-structure是以Grimshaw(1998)擴展的X’理論為句法理論的基礎(chǔ)②。X’的基本結(jié)構(gòu)形式如下：

根據(jù)X’理論，所有的短語結(jié)構(gòu)都是核心投射的結(jié)果，如果從傳統(tǒng)語言學(xué)的角度來看，也就是說所有的短語結(jié)構(gòu)都是向心結(jié)構(gòu)。擴展的X’理論認為功能范疇也具有詞匯范疇所表現(xiàn)出的范疇特征，I是一個動詞性的范疇，而D則表現(xiàn)為名詞性的范疇。因而，功能范疇也享有詞匯范疇所具有的范疇特征。可以看出，擴展的X’理論主要涉及到兩類范疇：

（10）功能范疇：C0,I0,D0.

詞匯范疇：N0,V0,A0,P0

下面舉一個c-structure的例子：

（二）功能結(jié)構(gòu)（functional-structure）

功能結(jié)構(gòu)是一個有序?qū)Φ募?，每個有序?qū)κ怯蓪傩裕╝ttribute）和其相應(yīng)的值（value）構(gòu)成。如下：

下面以“Lions live in the forest”為例來說明f-structure：

LFG的屬性位于矩陣圖的左邊，它有兩種類型，一種被稱為（語法）功能，另一種被稱為特征。在上面的矩陣圖中，SUBJ、OBLloc是（語法）功能，TENSE、PRED、NUM、DEF、CASE是特征。

LFG中，（語法）功能主要有以下幾類：

如果要區(qū)分語法化的話語功能的話，上面的功能可以分為下面兩類：

LFG中作為屬性的值有以下三種形式：

a.符號，如PL、PRES、LOC。

b.語義形式，如‘live<…>’，‘lion’，‘forest’。

c.f-structure，如SUB J和OBJ的值。

由于f-structure包含了（語法）功能，因而把這個結(jié)構(gòu)稱為功能結(jié)構(gòu)。同時，f-structure得名的另一個原因就是它還代表了一種數(shù)學(xué)上的函數(shù)關(guān)系。因而屬性的值也遵守唯一性條件（Uniqueness Condition）：即每一個屬性有一個唯一的值，但是不同的屬性可以有相同的值。

此外，為了保證謂詞的特征和功能結(jié)構(gòu)中圍繞它的句法功能相匹配，產(chǎn)生合法的功能結(jié)構(gòu)，還必須滿足完整性（completeness）和一致性(coherence)兩個條件。完整性原則要求謂詞指派的每一種功能都必須在包含這個謂詞的功能結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)。同時，完整性原則也要求謂詞和相關(guān)的功能結(jié)構(gòu)之間的匹配。如：

（17）*We talked about for days.

由于“talk”要求的賓語沒有出現(xiàn)，因而上面的句子不合法。

一致性原則要求功能結(jié)構(gòu)中每一個論元的功能都是由謂詞指派的，而且，任何一種體現(xiàn)出語義特征的功能都必須和謂詞指定的語義角色相匹配。如：

(18)*He talked the man about that problem for days.

謂詞“talk”是不及物動詞，它不能指派賓語，因而位于賓語位置上的NP“the man”無法匹配合適的功能，從而造成了整個句子不合法。

如果把（13）圖中的整個f-structure命名為f1,SUBJ的值命名為f2,OBLloc的值命名為f3,就可以把上面矩陣圖中的屬性和值用函數(shù)的形式表達出來,也即所謂的功能描述③（functional description）。如：

（三）LFG平行結(jié)構(gòu)間的對應(yīng)（linking）

從表層形式來看，不同的語言之間存在著很大的變異。形式語法采用原則和參數(shù)的方法來解釋這種變異；而功能語法如Haiman(1985)則用象似性（iconicity）和經(jīng)濟性（economy）來解釋語言之間的這種變異，然而這種限制是相互對立的，只能用于部分語言的解釋，而不能形成一套系統(tǒng)的限制。針對這些問題，LFG主要采用了成分結(jié)構(gòu)（c-structure）、功能結(jié)構(gòu)（f-structure）和論元結(jié)構(gòu)（a-structure）三種平行結(jié)構(gòu)的對應(yīng)關(guān)系來解釋。

其中f-structure是成分結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)的中介。每一種功能如主語、賓語可以用特定的方式把一個表達類投射到論元結(jié)構(gòu)，同時每一種功能也可以被定義為具有同樣功能的成分結(jié)構(gòu)的表達類。它們的關(guān)系如下圖：

如果把這三種結(jié)構(gòu)用箭頭連接起來，表達它們之間的對應(yīng)關(guān)系，就可以得出下圖：

關(guān)于論元結(jié)構(gòu)，國內(nèi)已經(jīng)有很多的研究。本文主要在這里介紹功能結(jié)構(gòu)和成分結(jié)構(gòu)的對應(yīng)關(guān)系和具體操作。前面提到的f-structure,完整性和一致性原則要求功能結(jié)構(gòu)中的語法關(guān)系得到充分的表達，這就決定了特定的c-structure的成分必須出現(xiàn)，這一點可以視為句法和語義之間象似性的要求。相反，詞匯的完整性和表達的經(jīng)濟性（Economy of Expression）④，則要求從c-structure中刪去不必要的句法成分，這可以被視為語言表達的經(jīng)濟性的要求。因而在c-structure和f-structure之間的對應(yīng)不可能是完美的，必然會出現(xiàn)一些錯配的現(xiàn)象,也即成分結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)的核心（head）不是一一對應(yīng)的，但是在對應(yīng)過程中要盡量做到每一個c-structure的節(jié)點都為整個f-structure提供信息，也即成分結(jié)構(gòu)的功能性原則（principle of functionality of c-structure）。為了完成對應(yīng)，LFG還設(shè)定了以下五條規(guī)則來完成c-structure和f-structure之間核心的對應(yīng)（linking）。

a.成分結(jié)構(gòu)的核心就是功能結(jié)構(gòu)的核心。⑤

b.功能范疇的指示語表達語法化的話語功能（Top、FOC、SUBJ）。

c.功能范疇的補足語與這個功能范疇共為核心（co-heads）。

d.詞匯范疇的補足語表達非話語論元的補足語功能。

e.短劇成分的鄰接成分表達非論元功能（Top、FOC、ADJUNCT）。

以上五種對應(yīng)關(guān)系的結(jié)構(gòu)樹形圖如下：

最后我們再來看一下That languages are learnable is captured by this theory的成分結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)：

（感謝國家留學(xué)基金委的資助，使我能有機會在斯坦福跟隨Bransnan教授系統(tǒng)地學(xué)習(xí)LFG。本文主要是基于Bresnan教授LFG的課程講義，也感謝“對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)新團隊”的資助。）

注釋:

①在Warlpiri語中，只要助動詞的時態(tài)標記出現(xiàn)在第二個位置，那么任何語序都是可能的語序。

②LFG框架下的X’理論，不同于句法轉(zhuǎn)換過程中輸入結(jié)構(gòu)的理論，它取消了轉(zhuǎn)換，因而也就沒有了移動這個操作，而且它的c-structure也不允許空范疇（empty category）的存在，因為表達空范疇的節(jié)點沒有提供任何的語義表達，也沒有在f-structure上增加任何新的功能信息。

③Bresnan(2001：P49)：Since an f-structure is a finite set of attribute-value pairs,any f-structure can be completely described by a finite set of funtional equations of this form,which is called a functional description.

④Bresnan(2001：P90)：All syntactic phrase structure nodes are optional and are not used unless required by independent principles(completeness,coherence,semantic expressivity).

⑤在類似由V、N、P等為核心構(gòu)成的成分結(jié)構(gòu)中，被統(tǒng)制（dominate）的節(jié)點是統(tǒng)制節(jié)點的功能核心。

[1]傅愛平.詞匯語法功能（上）[J].當(dāng)代語言學(xué),1990(1):39-43.

[2]趙軍.詞匯功能語法[J].語言文字應(yīng)用,1996(6):104-108.

[3]馮志偉.LFG中從詞匯結(jié)構(gòu)到功能結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換[J].語言文字應(yīng)用,2004(4):105-112.

[4]高明樂，方立.詞匯功能語法（LFG）解析[J].語文學(xué)刊:外語教育與教學(xué),2009(1):1-6.

[5]Bresnan，Joan.Lexical-functional Syntax[M].Oxford:Blackwell Publishers,2001.