國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)綜述

摘 要：中共十八屆三中全會(huì)《決定》特別強(qiáng)調(diào)要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，指出混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。通過(guò)對(duì)國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的研究進(jìn)行梳理，明確了未來(lái)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革的方向和思路，以期對(duì)進(jìn)一步研究國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)做好理論鋪墊。

關(guān)鍵詞：混合所有制經(jīng)濟(jì)；國(guó)有企業(yè)；綜述

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）23-0084-02

一、關(guān)于混合所有制經(jīng)濟(jì)概念的由來(lái)

有關(guān)混合經(jīng)濟(jì)的思想，最早可以追溯至凱恩斯要求政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的需求管理理論，凱恩斯針對(duì)20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)低迷，認(rèn)為挽救資本主義制度的“唯一的切實(shí)辦法”，就是讓國(guó)家的權(quán)威與私人的策動(dòng)力互相合作，這一主張包含了混合經(jīng)濟(jì)的思想?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)作為一個(gè)概念正式提出者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森。他將凱恩斯的“公私合作”發(fā)展為“混合經(jīng)濟(jì)”，提出著名的“混合經(jīng)濟(jì)論”[1]。在20世紀(jì)80年代中后期，所有制改革成為中國(guó)社會(huì)的熱點(diǎn)，中國(guó)理論界開(kāi)始討論混合所有制經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。對(duì)于混合所有制的界定，朱光華提出中國(guó)混合所有制的結(jié)構(gòu)是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的格局，是一種社會(huì)的混合所有制[2]。厲以寧將“混合所有制”定位為“新公有制”[3]。所謂“新公有制”即少數(shù)仍是國(guó)有和國(guó)家控股，大量存在混合所有制，包括法人治理結(jié)構(gòu)健全的公眾持股的股份制企業(yè)以及各種基金的所有制。中共十六屆三中全會(huì)正式提出：“要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化不斷發(fā)展的趨勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)活力，大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”。國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)兩度提出“混合所有制”，并在主持國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議時(shí)確定，將盡快在金融、石油、電力、鐵路、電信、資源開(kāi)發(fā)、公用事業(yè)等領(lǐng)域向民間資本推出一批項(xiàng)目。

二、關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的研究

1.運(yùn)用混合所有制實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的改革

中共十六屆三中全會(huì)提出：“推動(dòng)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”后中國(guó)學(xué)者對(duì)混合所有制經(jīng)濟(jì)與國(guó)有企業(yè)改革的研究逐漸豐富和深化。馬俊清指出應(yīng)該把注意力放在如何搞活國(guó)有企業(yè)上，積極、大膽地促進(jìn)混合所有制形式在更廣闊的空間迅速發(fā)展和完善，使那些國(guó)家沒(méi)有必要或沒(méi)有能力繼續(xù)實(shí)行壟斷獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，部分地、盡快地轉(zhuǎn)向混合所有制[4]?；旌纤兄频慕㈥P(guān)鍵是要解決國(guó)有企業(yè)低效率和沒(méi)效率的問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)采取混合所有制，勞動(dòng)者的所得必須與勞動(dòng)的數(shù)量和質(zhì)量直接掛鉤，勞動(dòng)者的積極性會(huì)被有效地激發(fā)，企業(yè)的效率將會(huì)提高，混合所有制追求的利潤(rùn)最大化必須通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)去實(shí)現(xiàn)[5]。實(shí)行混合所有制企業(yè)由于投資主體多元化、股權(quán)多元化、分散化，即使是保持公司股份均為國(guó)有，但適度分散，多個(gè)股東并存的股權(quán)結(jié)構(gòu)較獨(dú)資公司或國(guó)有占絕大股份的公司有較多的優(yōu)點(diǎn)，能更好地發(fā)揮股份制企業(yè)制度效率，較好地解決國(guó)有企業(yè)原有的不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題，此外混合所有制經(jīng)濟(jì)形式為建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)提供了條件[6]。

2.混合所有制的活力及其優(yōu)越性

馬俊清在1995年提出之所以要走混合所有制形式的路子是因?yàn)榘l(fā)展混合所有制，可以使投資主體多元化，有效地促使政企真正分開(kāi)，使企業(yè)完全面向市場(chǎng)，成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展的法人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體?；旌纤兄篇?dú)特優(yōu)勢(shì)在于，一是突破了單一的所有制籌資渠道過(guò)窄的局限性，從而可以不斷地形成新的、開(kāi)放性的市場(chǎng)主體；二是有效地解決了擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱的矛盾；三是使市場(chǎng)配置生產(chǎn)要素和人力資源制度化、經(jīng)?；?。因而從根本上解決單一的、僵化的所有制結(jié)構(gòu)模式所帶來(lái)的政企不分、企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制落后的弊端，促進(jìn)生產(chǎn)力的大發(fā)展[7]。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，有助于從企業(yè)內(nèi)部增強(qiáng)并實(shí)現(xiàn)公有制的主體地位，有助于推進(jìn)國(guó)有企業(yè)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，使產(chǎn)權(quán)更明晰化，使全責(zé)更明確，有利于政企分開(kāi)，有利于加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理[8]。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于推動(dòng)國(guó)企制度創(chuàng)新，通過(guò)產(chǎn)權(quán)多元化，允許包括國(guó)內(nèi)民間資本和外國(guó)資本在內(nèi)的非國(guó)有資本進(jìn)入國(guó)企。這將有利于改變國(guó)家股“一股獨(dú)大”的格局，引起產(chǎn)權(quán)制度的深刻變化。這不僅有利于解決國(guó)企長(zhǎng)期存在的所有者“缺位”，政企不分，所有者對(duì)經(jīng)營(yíng)者的約束和激勵(lì)“不到位”等問(wèn)題，推進(jìn)國(guó)企改革真正進(jìn)入制度創(chuàng)新階段，而且隨著非公有資本的進(jìn)入，也會(huì)帶來(lái)技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)機(jī)制的改進(jìn)，國(guó)有資本的運(yùn)營(yíng)效率和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的提高。符合條件的股份公司還可以通過(guò)日益成熟的證券市場(chǎng)上市融資，動(dòng)員吸納廣泛的社會(huì)資本投入中國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)必將產(chǎn)生積極的影響[9]。厲以寧指出，混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是實(shí)現(xiàn)中國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的重要形式，對(duì)國(guó)企、民企都有極大的意義。對(duì)國(guó)企來(lái)說(shuō)，混合所有制能夠真正建立完善健全的法人治理結(jié)構(gòu)。民營(yíng)企業(yè)則鼓勵(lì)他們打破家族制的范圍，走向混合經(jīng)濟(jì)道路，讓其他經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)來(lái)，這樣更有利于企業(yè)的發(fā)展壯大。

3.混合所有制改革國(guó)有企業(yè)的形式和方法

1999年江振華在《我國(guó)混合經(jīng)濟(jì)的模式選擇—兼論國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的基本思路》指出國(guó)有企業(yè)改造無(wú)非是兩種主要途徑：一是整體賣出去，重點(diǎn)針對(duì)小企業(yè)與部分競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的企業(yè)，二是部分股權(quán)賣出去，這樣就形成了混合所有制企業(yè)，國(guó)有企業(yè)的第二種改革途徑中將面臨一些重大問(wèn)題要解決，其中一個(gè)重大問(wèn)題便是政府大股東問(wèn)題：在現(xiàn)有體制下，政府仍對(duì)國(guó)有合資、控股公司擁有很大的公司控制力，他提出解決政府大股東問(wèn)題及其他一些國(guó)企問(wèn)題的基本思路是：通過(guò)股權(quán)的調(diào)整或公司權(quán)利分配方式的調(diào)整，促使政企合理適度地分離[10]。劉新政則指出要抓大促?gòu)?qiáng)，以股份制為主要形式，要放小搞活，以股份合作制為首選。吳廣津在《混合所有制經(jīng)濟(jì)與國(guó)有企業(yè)改革》同時(shí)指出要發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，深化國(guó)有企業(yè)改革，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)變，要實(shí)現(xiàn)企業(yè)關(guān)系市場(chǎng)化，為混合所有制發(fā)展提供良好環(huán)境，要以國(guó)有資產(chǎn)管理體制改變?yōu)橥黄瓶?，大力推進(jìn)政企分開(kāi)，實(shí)現(xiàn)政企職責(zé)分開(kāi)，加快政府職能轉(zhuǎn)變，要建立科學(xué)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制，引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理。實(shí)證研究表明大多數(shù)國(guó)家的民營(yíng)化改革都獲得了積極的效果[11-12]。同時(shí)，發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)在私有化后效益有顯著提高，壟斷領(lǐng)域企業(yè)私有化后的平均效益改善不明顯[13]。張卓元?jiǎng)t指出大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是中國(guó)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中所特有的，中國(guó)出現(xiàn)混合所有制經(jīng)濟(jì)，主要源于國(guó)有企業(yè)改革。國(guó)有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，即現(xiàn)代公司制，而規(guī)范的現(xiàn)代公司制是股權(quán)多元化的，除了原有的國(guó)有資本外，還要吸收其他非國(guó)有資本作為戰(zhàn)略投資者，公司公開(kāi)上市還會(huì)有大量的民營(yíng)企業(yè)和股民持有公司股票。

三、中國(guó)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革的趨勢(shì)

劉新政首次提出混合所有制是國(guó)有企業(yè)改革的戰(zhàn)略取向，指出混合所有制是企業(yè)改革的大勢(shì)所趨，混合所有制是國(guó)有企業(yè)走出困境、國(guó)有經(jīng)濟(jì)鳳凰涅■的現(xiàn)實(shí)選擇，強(qiáng)調(diào)要齊心協(xié)力加速推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。黨的十八屆三中全會(huì)《決定》特別強(qiáng)調(diào)要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，指出國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。《決定》一方面提出“三個(gè)允許”：允許更多國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)；國(guó)有資本投資項(xiàng)目允許非國(guó)有資本參股；允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體。另一方面，《決定》還提出了“兩個(gè)鼓勵(lì)”：鼓勵(lì)非公有制企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改革，鼓勵(lì)發(fā)展非公有資本控股的混合所有制企業(yè)。厲以寧指出混合所有制經(jīng)濟(jì)是黨的十八屆三中全會(huì)中有長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略的思想，因?yàn)檫^(guò)去只講公有、私有，后來(lái)是民營(yíng)，現(xiàn)在是三分法，國(guó)有、民營(yíng)，以及二者之間存在的混合所有制經(jīng)濟(jì)，混合所有制經(jīng)濟(jì)這一點(diǎn)是一個(gè)大的突破。決定中講了國(guó)有企業(yè)要把大門(mén)敞開(kāi)，民營(yíng)資本可以進(jìn)來(lái)，國(guó)有企業(yè)要改組為混合所有制經(jīng)濟(jì)。資本的力量不在資本本身的多少，而在于資本所控制的范圍，它能掌握的資本量是多少。真正的混合所有制經(jīng)濟(jì)，沒(méi)有政府干預(yù)[14]。王潤(rùn)秋認(rèn)為，國(guó)企改革下一步首先要做的就是建立混合所有制經(jīng)濟(jì)，在這個(gè)基礎(chǔ)上再優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，盡量避免一股獨(dú)大局面。他指出，要發(fā)揮有效制衡的機(jī)制就應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的企業(yè)采取不一樣的股權(quán)結(jié)構(gòu)。例如涉及國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，更多地采取國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股的形式，而競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的企業(yè)可以采取靈活的股權(quán)結(jié)構(gòu)[15]。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)踐證明，國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公司制股份制改革，可以實(shí)現(xiàn)國(guó)有制同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，使國(guó)有制找到了能有效促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的實(shí)現(xiàn)形式。

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