熊彼特精英民主理論內(nèi)在基礎(chǔ)和外部來源探析

摘 要：熊彼特的精英民主理論是20世紀(jì)40年代產(chǎn)生的一種具有代表性的民主理論。熊彼特認為民主是候選人對政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競爭，由競選獲勝者組織和領(lǐng)導(dǎo)政府。熊彼特的精英民主理論是以創(chuàng)新理論為內(nèi)在基礎(chǔ)，對韋伯選舉領(lǐng)袖民主思想借鑒吸收后形成的。

關(guān)鍵詞：熊彼特；精英民主理論；內(nèi)在基礎(chǔ)；外部來源

中圖分類號：D630.1 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）23-0010-02

熊彼特在1942年出版的《資本主義、社會主義與民主》一書中提出了“民主就是競爭領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”的精英民主理論，此后這一理論受到學(xué)界的重視和認可，成了一種重要的民主理論。熊彼特把民主定義為在普選制之下政治精英對領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競爭，由競選獲勝者組織和領(lǐng)導(dǎo)政府。民主帶來的是政治家的統(tǒng)治，這是熊彼特“競爭領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”精英民主理論的核心。民主是一種指導(dǎo)政治競爭的方法，強調(diào)在遵守競選規(guī)則的過程中實現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的和平更替，民主依賴選舉優(yōu)秀的執(zhí)政者來領(lǐng)導(dǎo)，它只能在適宜的范圍內(nèi)使用，民主需要公務(wù)員系統(tǒng)的工作支持和最低限度的社會共識，這些內(nèi)容結(jié)構(gòu)是熊彼特精英民主理論的重要組成部分。

作為一種有著重要地位的民主理論，熊彼特的民主理論并非無本之木，無源之水，它是以熊彼特的創(chuàng)新理論為內(nèi)在基礎(chǔ)，對馬克斯·韋伯的選舉領(lǐng)袖民主思想借鑒吸收后形成的。本文主要探討熊彼特精英民主理論與創(chuàng)新理論、韋伯的選舉領(lǐng)袖民主思想的理論聯(lián)系。

一、熊彼特精英民主理論的內(nèi)在基礎(chǔ)：創(chuàng)新理論

熊彼特1912年出版了《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書，在書中熊彼特系統(tǒng)提出了創(chuàng)新理論，這一理論轟動了西方經(jīng)濟學(xué)界，熊彼特因此被譽為“創(chuàng)新理論大師”。創(chuàng)新理論是熊彼特經(jīng)濟發(fā)展理論的主旨，熊彼特用它來解釋資本主義的經(jīng)濟成長、經(jīng)濟周期等問題，同時熊彼特的精英民主理論和創(chuàng)新理論也有著密切的理論聯(lián)系。

（一）創(chuàng)新理論的主要內(nèi)容：創(chuàng)新就是實現(xiàn)新的經(jīng)濟組合

在熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論中，“組合”是一個基本概念，“對于每一個企業(yè)本身，甚至對于整個經(jīng)濟制度的生產(chǎn)條件，我們都將看成是‘組合’”。他把經(jīng)濟發(fā)展看作是執(zhí)行新的組合，“發(fā)展在于用不同的方式去使用現(xiàn)有的資源，利用這些資源去做新的事情”[1]78。生產(chǎn)就是組合的運用，“從技術(shù)以及從經(jīng)濟上考慮，生產(chǎn)意味著在我們力所能及的范圍內(nèi)把東西和力量組合起來。每一種生產(chǎn)方法都意味著某種這樣的特定組合”[1]18，通過技術(shù)、資源等生產(chǎn)條件的組合，便能生產(chǎn)出所需的產(chǎn)品。新組合是創(chuàng)新的表現(xiàn)，創(chuàng)新體現(xiàn)在新組合之中，因此熊彼特所說的發(fā)展不是指經(jīng)濟規(guī)模的擴大或經(jīng)濟總量的增加，而是指新組合的實現(xiàn)，“由于改進生產(chǎn)技術(shù)、占領(lǐng)新的市場、投入新的產(chǎn)品，等等。在從事活動的過程中，這種歷史上不可逆轉(zhuǎn)的變動，我們稱之為‘創(chuàng)新’?！盵1]297在熊彼特的理論中創(chuàng)新有五種方式：一是制造新的產(chǎn)品或?qū)υa(chǎn)品新用途的開發(fā)；二是采用新的生產(chǎn)方法；三是開辟新市場；四是對原材料或半成品新來源的控制；五是創(chuàng)建新的經(jīng)濟組織形式。這五種方式是熊彼特經(jīng)濟“組合”思想的充分體現(xiàn)。創(chuàng)新作為一種組合往往是從生產(chǎn)組織內(nèi)部進行的，新組合作為新事物是還沒有進入經(jīng)濟循環(huán)中。創(chuàng)新即新組合的實現(xiàn)是一種腦力勞動，企業(yè)家由于領(lǐng)導(dǎo)新組合進入經(jīng)濟領(lǐng)域，是充滿創(chuàng)造力的。經(jīng)濟行為的目的在于滿足人們的需要，新組合應(yīng)該從經(jīng)濟效益上進行考察，因此每一種新的組合都要考慮經(jīng)濟上的恰當(dāng)性，“經(jīng)濟的邏輯勝過了技術(shù)的邏輯”。通過新組合生產(chǎn)出來的產(chǎn)品往往比原來的生產(chǎn)方法生產(chǎn)出來的產(chǎn)品具有更大的使用價值或更高的生產(chǎn)效率，這就使舊組合慢慢被新組合代替。

（二）創(chuàng)新理論與精英民主理論的邏輯聯(lián)系

熊彼特的創(chuàng)新理論構(gòu)成了“競爭領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”精英民主理論的內(nèi)部基石，它們之間的理論聯(lián)系主要體現(xiàn)在兩個方面。

第一，熊彼特把政治領(lǐng)域的“競選”看作與資本主義市場競爭相類似的過程。熊彼特“為民主下了個經(jīng)濟性質(zhì)的定義，把它想象為類似市場的制度安排。在那樣的民主中，不同的集團和個人——相當(dāng)于企業(yè)和企業(yè)家——爭取選舉人，即政治‘消費者’的選票。熊彼特特別強調(diào)經(jīng)濟與政治組織之間的這種相似性?！盵2]5導(dǎo)論在經(jīng)濟生活中，通過創(chuàng)新能夠獲得更多的利潤，實現(xiàn)良好的經(jīng)濟效益，具有競爭優(yōu)勢；處于競爭劣勢者必然面臨著被市場淘汰的危險。熊彼特將企業(yè)家比喻為住滿了人的旅館，它的顧客是常變常新的。在政治生活中，由競選獲勝者組織和領(lǐng)導(dǎo)政府，他具有政治決策權(quán)和對官僚的指揮權(quán)；如果在競選時沒有獲得足夠的選票，就只能以失敗告終。因此，在經(jīng)濟領(lǐng)域要想獲得成功，就需要創(chuàng)新，實現(xiàn)新的經(jīng)濟組合；在政治領(lǐng)域要想競選獲勝，也需要政治家的“創(chuàng)新”，如發(fā)表扣人心弦的政治綱領(lǐng)，采用新的競選策略等。

第二，創(chuàng)新理論和“競爭政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”的精英民主理論都具有明顯的精英主義性質(zhì)。熊彼特把實現(xiàn)新組合的人成稱為企業(yè)家，企業(yè)家具有獨特的職能，這種職能是由個人特質(zhì)決定的，新組合的實現(xiàn)依賴企業(yè)家職能的發(fā)揮。熊彼特認為企業(yè)家要達到創(chuàng)新目標(biāo)，需要具備足夠優(yōu)秀的水平，具有高度的洞察力，能夠迅速識別和把握商機，能夠克服重重阻力推動企業(yè)的變革。在經(jīng)濟生活中企業(yè)家就是領(lǐng)導(dǎo)者，他領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)要素進入新的渠道，領(lǐng)導(dǎo)者是新組合實現(xiàn)的重要組成要素。企業(yè)家實現(xiàn)新組合最主要就是做出戰(zhàn)略上的決定來推動企業(yè)的發(fā)展。在熊彼特的創(chuàng)新理論中明確肯定了企業(yè)家優(yōu)秀素質(zhì)的重要性，企業(yè)家只有具備優(yōu)秀的素質(zhì)，才能實現(xiàn)新的經(jīng)濟組合。熊彼特認為在“競爭領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”中脫穎而出的政治領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該是某一政黨中德才兼?zhèn)洹⒛芰ν怀龅娜宋?，具有遠大的政治眼光，能夠協(xié)調(diào)沖突各方的利益；能夠經(jīng)受嚴(yán)峻的國內(nèi)外形勢的考驗，妥善地處理各種政治和社會事務(wù)。政治領(lǐng)導(dǎo)者的主要任務(wù)就是通過政治決策來管理社會公共事務(wù)，政治決策要能良好的化解社會矛盾，達到推進社會進步的目標(biāo)，因此在熊彼特的民主理論中對政治領(lǐng)導(dǎo)者的才能和作用非常重視，他是政治領(lǐng)域里的“企業(yè)家”。

二、熊彼特精英民主理論的外部理論來源：韋伯的選舉領(lǐng)袖民主思想

19世紀(jì)德國著名的社會學(xué)家馬克斯·韋伯是精英民主理論的早期代表人物，韋伯從政治社會學(xué)的角度研究人類社會的統(tǒng)治類型從而提出了領(lǐng)袖民主思想，這一思想構(gòu)成了熊彼特精英民主理論的外部來源。

（一）韋伯選舉領(lǐng)袖民主思想的主要觀點

韋伯認為政治是爭奪或分享權(quán)力的行為，統(tǒng)治就是政治權(quán)力的運用。他把統(tǒng)治分為“依仗利益狀況的統(tǒng)治”和“依仗權(quán)威的統(tǒng)治”。社會的政治統(tǒng)治依賴合法性才能維系。韋伯按合法性的來源把統(tǒng)治分為傳統(tǒng)型、魅力型和法理型。傳統(tǒng)型的統(tǒng)治就是建立在歷史沿襲下來的習(xí)俗、慣例的基礎(chǔ)上的統(tǒng)治；魅力型的統(tǒng)治是領(lǐng)袖人物具有非凡的品質(zhì)而獲得下屬的忠誠和依附的統(tǒng)治；法理型的統(tǒng)治就是在法律的支配下獲得的統(tǒng)治。韋伯認為任何政治統(tǒng)治是以行政管理的方式進行的，而現(xiàn)代的行政管理主要依靠官僚制來運行。官僚制在韋伯看來是現(xiàn)代國家的重要標(biāo)志，官僚體制下的官員按照分工原則進行工作，他們以專業(yè)知識進行行政管理并把它作為職業(yè)，帶來了“精確、穩(wěn)定、有紀(jì)律、嚴(yán)肅緊張和可靠”的行政管理。

韋伯認為早期的民主形態(tài)是直接民主，但直接民主是不穩(wěn)定的，容易造成有財產(chǎn)、能力和地位的“名士豪紳”掌握統(tǒng)治權(quán)的局面。古希臘的民主制度就使“蠱惑煽動家”掌握了權(quán)力。魅力型統(tǒng)治者的權(quán)力建立在領(lǐng)導(dǎo)者個人的超凡人格魅力基礎(chǔ)上，從“被統(tǒng)治者對他個人使命的純粹實際承認”而獲得服從，因此“魅力型的結(jié)構(gòu)既不存在任命或者罷免的或者依照章程辦事的程序”。韋伯認為現(xiàn)代民主是一種選舉領(lǐng)袖的民主，即“平民表決的領(lǐng)袖民主”，政黨領(lǐng)袖的當(dāng)選就屬于“魅力型-平民表決”的過程。民選領(lǐng)袖集魅力和選舉于一身，“‘平民表決民主’——領(lǐng)袖民主的最重要的類型——其原意是一種魅力型統(tǒng)治，它隱蔽在一種由被統(tǒng)治者的意志引伸出來的，并且只是由于這種意志才繼續(xù)存在的合法性的形式之下?！盵3]299選舉是現(xiàn)代政治合法性的重要來源，選舉的官員就是由于被統(tǒng)治者的信任而獲得統(tǒng)治權(quán)，“凡是爭取這種統(tǒng)治形式的合法性的地方，都是企圖通過主權(quán)的人民進行表決的承認，去尋求合法性”[3]299。政黨是現(xiàn)代政治活動的中心，政黨的主要目的是參加競選以執(zhí)掌國家政權(quán)，現(xiàn)代政黨的運作帶有明顯的官僚制特征，現(xiàn)代民主是一種“由大型政黨的官僚體系的領(lǐng)袖來經(jīng)營的民主”。韋伯的領(lǐng)袖民主思想是他的魅力型統(tǒng)治和現(xiàn)代官僚制法理型統(tǒng)治的調(diào)和與補充。選舉領(lǐng)袖的民主帶來的是精英的統(tǒng)治“在較大的團體中，無組織的群眾意義上的‘民’永遠沒有自己進行過‘管理’，而是被管理，只不過是變換選擇進行統(tǒng)治的行政領(lǐng)導(dǎo)者們的方式。”[4]306-307

（二）熊彼特精英民主理論與選舉領(lǐng)袖民主思想的理論聯(lián)系

精英民主理論在韋伯那里只是初具雛形。熊彼特吸收了韋伯領(lǐng)袖民主思想的主要內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展了選舉領(lǐng)袖民主思想，使之成為系統(tǒng)化、邏輯嚴(yán)密的理論形態(tài)。

第一，民主是選舉政治領(lǐng)袖的過程，最終導(dǎo)致的是政治家的統(tǒng)治。韋伯“以實效的眼光，來看民主的體制與觀念，不從它們‘內(nèi)在價值’的角度，而是從選取能做事的政治領(lǐng)袖這一方面的結(jié)果，來衡量民主?！盵3]55韋伯的這一思想深深地影響了熊彼特，熊彼特認為民主就是候選人“競爭領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”的過程，現(xiàn)代民主帶來的是政治家的統(tǒng)治。人民沒有能力去統(tǒng)治，人民的統(tǒng)治也沒有技術(shù)上的可行性，因此在現(xiàn)代政治生活中“實際上人民既不提出問題也不決定問題，決定他們命運的問題是由別人為他們提出和決定的”[2]422，人民不是掌握政權(quán)的統(tǒng)治者。韋伯和熊彼特都認為民主表現(xiàn)為對統(tǒng)治者的選擇，民主是去價值判斷的政治方法，在選擇領(lǐng)導(dǎo)人的過程中實現(xiàn)政治民主。

第二，熊彼特繼承了韋伯的政治是精英的職業(yè)這一觀點。韋伯認為把政治作為職業(yè)有兩種方式，即“為政治而活”和“靠政治而活”。熊彼特繼承了這一觀點，認為多次當(dāng)選為國會議員等具有影響力的職務(wù)，政治就成了他的主業(yè)，他的主要精力放在政治活動上，其他事務(wù)則變成了次要事務(wù)。韋伯重視政治精英的素質(zhì)，認為政治家應(yīng)該具有高度的熱情、強烈的責(zé)任感和敏銳的判斷力，熊彼特強調(diào)政治民主需要選舉優(yōu)秀的、德才兼?zhèn)淙藖韴?zhí)掌國家政權(quán)，只有這樣才能使民主發(fā)揮良好的社會作用。

第三，民主實現(xiàn)了政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的和平更替。韋伯的“領(lǐng)袖民主”中的領(lǐng)袖是從選舉獲勝中取得政治合法性的，如果不能獲得選民的信任，則可以撤換和罷免，這種撤換和罷免通過定期的選舉來實現(xiàn)。熊彼特在指明民主是“競爭領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”的同時，聲稱民主也包括對領(lǐng)導(dǎo)者的“拒絕”。熊彼特把領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的和平更替看作是民主政府的標(biāo)志，他把自由競選看作是民主政府的主要考察指標(biāo)，實現(xiàn)了自由競選，就是民主政府，相反由世襲或任命、軍人奪權(quán)等方式取得的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)就是非民主的政府。

總之，創(chuàng)新理論因與精英民主理論在強調(diào)競爭性與領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)上有共同之處，成為了熊彼特精英民主理論的內(nèi)部基礎(chǔ)。熊彼特吸收了韋伯領(lǐng)袖民主思想中選舉領(lǐng)袖、政治是精英的職業(yè)、民主實現(xiàn)了政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的和平更替等觀點，從而使精英民主理論走向成熟。

參考文獻：

[1][美]熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].何畏，等，譯.北京：商務(wù)印書館，2009.

[2][美]熊彼特.資本主義、社會主義與民主[M].吳良健，譯.北京：商務(wù)印書館，1999.

[3][德]韋伯.學(xué)術(shù)與政治[M].錢永詳，譯.桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2004.

[4][德]韋伯.經(jīng)濟與社會：下卷[M].林榮遠，譯.北京：商務(wù)印書館，1997.