基于扎根理論的社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)研究

陳 穎

社會企業(yè)的概念最早源于歐洲。早在1844年，英國若干名為“合作社”的組織便以“社會企業(yè)”的模式加以運作，其從事企業(yè)活動以達到社會公益目的而非商業(yè)利潤。近20年來，發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展中遇到了前所未有的難題，而社會企業(yè)成為了發(fā)達國家解決一系列社會問題的有效途徑，為發(fā)達國家在實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與社會穩(wěn)定的平衡中創(chuàng)造了新的出路。社會企業(yè)家在社會企業(yè)的發(fā)展過程中扮演著極其重要的角色，他們關注社會公益事業(yè)，以其企業(yè)的相關管理模式、運營模式參與到解決人權問題、環(huán)境問題、健康問題等相關社會問題中，這些企業(yè)家被稱為具有“社會企業(yè)家精神”，從而推動了“社會企業(yè)”在全球蓬勃發(fā)展起來。但是究竟是什么推動了社會企業(yè)家的社會創(chuàng)業(yè)行為，社會企業(yè)家精神又從何而來？社會企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)過程中會遇到哪些障礙？創(chuàng)業(yè)的模式有哪些？對于這些問題的探討有助于對社會企業(yè)這一領域的深入挖掘，并對支持社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)的方法以及社會企業(yè)家行為的激勵問題提供理論依據(jù)，這也正是本研究的初衷。

質性研究被認為是 “以研究者本人作為研究工具，在自然情境下采用多種資料收集方法，對社會現(xiàn)象進行整體性探究，主要使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動”。扎根理論方法是質性研究的方法之一，最早由社會學家Glaser和Strauss提出。它包括一些系統(tǒng)而又靈活的準則，是一個搜集和分析質性數(shù)據(jù)，并扎根在數(shù)據(jù)上建構理論的過程。因此，本文在大量分析國內外對社會企業(yè)研究文獻的基礎之上，通過對國內17家社會企業(yè)案例以及訪談資料的研究，進一步明確社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的研究主題，運用扎根理論的方法對社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)進行剖析和研究。

一、社會企業(yè)的概念界定

對于社會企業(yè)的概念最早提出的時間說法不一，有學者認為社會企業(yè)的概念最早是由法國經(jīng)濟學家Thierry Let Thai在1998年提出的，他認為社會企業(yè)的效益不是以資本主義的方法即工資、收益等來衡量，而是包括社會效果等間接的經(jīng)濟效益。而大部分學者認同的是社會企業(yè)概念最早是由經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）提出的。在該組織1994年的報告中就有提到社會企業(yè)這一概念，在1999年明確地提出了 “社會企業(yè)是指任何可以產(chǎn)生公共利益的私人活動，具有企業(yè)精神策略，以達到特定經(jīng)濟或社會目標，而非以利潤極大化為主要追求，且有助于解決社會排斥及失業(yè)問題的組織”。社會企業(yè)聯(lián)盟（The Social Enterprise Coalition）對社會企業(yè)的定義是“為了社會和環(huán)境目標而進行商業(yè)活動的組織”。英國政府定義社會企業(yè)為 “擁有基本的社會目標而不是以最大化股東和所有者利益為動機的企業(yè)，所獲得利潤都再投入到企業(yè)和社會之中而非分配給股東”。美國的學者經(jīng)常使用“社會企業(yè)精神”來替代“社會企業(yè)”，他們認為社會企業(yè)是實現(xiàn)社會目標的手段，但與非營利組織的不同點在于它是以收入為基礎的。Young的觀點認為社會企業(yè)是采取企業(yè)的方案及商業(yè)活動以促進社會進步為目標的組織。從以上的定義中，我們可以看出，雖然各國的學者對社會企業(yè)的定義有所不同，但都有共同的特征，比如不以利潤最大化為目的，社會目標，商業(yè)手段等。因此，我們可以總結出社會企業(yè)定義的三個要素：目標設定、運營模式和利潤分享方式。目標設定是指企業(yè)所存在的主要動機，運營模式是指企業(yè)采取的經(jīng)營手段，利潤分享方式是指其利潤的分配模式和流向。那么社會企業(yè)就是一種以商業(yè)模式來實現(xiàn)社會目標，并且利潤會再次投入到其社會項目中的組織形式。

但社會企業(yè)這種組織形式究竟屬于非營利組織，企業(yè)還是第三部門，學術界還沒有一個統(tǒng)一的觀點。一部分學者認為基于社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力方面的作用，把社會企業(yè)歸類為非營利組織的范疇。Nicholls認為社會企業(yè)是用企業(yè)的運作模式來運作的，因此它屬于企業(yè)的范疇。迪夫尼指出社會企業(yè)屬于第三部門，它是部分非營利組織和部分合作社的交集。Alter用可持續(xù)發(fā)展光譜圖來解釋社會企業(yè)的類型（如圖1）。從圖中可以看出社會企業(yè)是可以實現(xiàn)組織的可持續(xù)發(fā)展，因此，它是傳統(tǒng)非營利組織與商業(yè)企業(yè)的發(fā)展方向，這種觀點也是學術界接受度最廣的。

圖1 可持續(xù)發(fā)展光譜

綜上所述，雖然在目標、方式等方面，傳統(tǒng)的非營利組織、商業(yè)企業(yè)和社會企業(yè)有著本質上的差別，但是非營利組織與商業(yè)企業(yè)向社會轉變是一個趨勢。因為社會企業(yè)可以實現(xiàn)可持續(xù)性平衡發(fā)展，它不同于一般的非營利組織，也不同于傳統(tǒng)的商業(yè)組織，它的實現(xiàn)形式是多元化的。因此只要是通過商業(yè)運作實現(xiàn)社會目標的組織都可以劃入社會企業(yè)的范疇。本文依照這一標準進行了社會企業(yè)案例的篩選，社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)是一種逐漸增多的創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，在許多行業(yè)中都有大量的企業(yè)案例涌現(xiàn)，這為我們開展深入的個案研究和比較研究創(chuàng)造了很好的條件。

二、基于扎根理論的社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)分析框架構建

扎根理論研究方法是一個不斷比較、思考、分析、轉化資料成概念以建立理論的過程。它是一個動態(tài)的研究過程，有著自己嚴格的程序和步驟，如圖2。

圖2 扎根理論研究的一般流程

（一）研究設計

本研究收集了有關社會企業(yè)的使命和遠景、社會企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)動機、社會企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)機會、社會企業(yè)的影響力、社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)團隊、社會企業(yè)的發(fā)展路徑等方面的資料，具體包括：國內17家社會企業(yè)的案例資料，包括百特教育、彼得·德魯克管理學院、博學生態(tài)村等（見表1）；通過網(wǎng)絡搜索得到了社會企業(yè)家的訪談和言論（包括文字和視頻資料）。通過對以上資料的整理、編碼、整合、分析、質證，以確保分析結果能夠準確反映社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)的總體特征。

目前，對社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)的研究并不普遍，特別是以社會企業(yè)家作為切入點進行研究的成果更不多見，因此可直接借鑒的理論比較缺乏。在這種條件下，扎根理論研究方法就成為了較合理的選擇，用歸納方法從現(xiàn)有案例資料中提煉出基本理論，從而進一步創(chuàng)建理論框架。鑒于扎根理論研究方法的理論生成特性，以及本研究擬歸納提煉出社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)理論的目標，決定使用扎根理論作為本研究的主要研究方法，通過對案例和訪談資料的分析、編碼和整合，一方面彌補定性方法系統(tǒng)性不足的缺點，另一方面彌補了定量方法不易深入現(xiàn)象本質的弱點。

（二）扎根理論的分析過程

本文采用經(jīng)典扎根理論的方法，這一方法與傳統(tǒng)質性研究方法的不同在于，資料的收集與資料分析的同時進行，因此資料收集與分析是貫穿于直至理論飽和的整個研究過程。經(jīng)典扎根理論將編碼過程分為開放編碼、主軸編碼和選擇性編碼四個步驟。

表1 社會企業(yè)樣本匯總

1.開放編碼

在開放編碼的過程中，要對所有的資料和數(shù)據(jù)所指出的理論方向保持一種開放的狀態(tài)。它的過程包括的是對數(shù)據(jù)進行逐行編碼，并且進行逐層概念化和抽象化，在不斷比較中將數(shù)據(jù)及抽象的概念打破、揉碎并重新綜合。本文采用對資料逐句概念化的方法，用“ax+概念”來標注，ax代表是在資料中的第x句，概念代表是從該句中提煉出的概念。比如：（1）通過對企業(yè)、政府和非營利組織的管理者和大學學子進行培訓和傳播，促成一個富足、公平和健康的社會（a33.意義與價值）。（2）2007年以來，每周末的農(nóng)民工子弟學校的志愿者義教經(jīng)歷，萌發(fā)了我們的公益之心，讓我們更深刻的理解到作為社會公民的社會責任，關注到更多需要我們幫助的人們（a129.經(jīng)歷啟發(fā)）。（3）樂朗樂讀收治的孩子中14%同時在接受心理治療，2%有自殺傾向。這些沉重的現(xiàn)實讓蘭紫決定在國內做這么一個研究和矯治讀寫困難癥的機構（a160.現(xiàn)實需要）。（4）這也是一種更加持續(xù)的商業(yè)方式，它們可能會幫助咖啡農(nóng)們真正地改善自己的生活，實現(xiàn)他們的夢想（a167.可持續(xù)公益）。（5）使得弱者發(fā)出自己的聲音，使全社會關注到弱者，使弱者在戲劇中得到力量，使整個社會越來越融合為一個整體——這就是王曉俊的愿景和使命（a187.幫助弱勢群體）。通過上述思路進行編碼，本文從17家社會企業(yè)案例中共得出初級編碼359個。

由于資料是進行逐句編碼，因此難免會出現(xiàn)多個概念所指同一現(xiàn)象或是其中多個概念本質相同的情況，因此必須對359個初級編碼進行重新歸類。本文以“aax+概念”來表示同一定義的類屬。如上述的初級編碼a33和a187都是在描述社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的內在因素，因此可以用“aa1.倫理感驅動”來概括。經(jīng)過以上類似操作，將359個初級編碼歸類為17個類屬：aa1.倫理感驅動、aa2.成就感驅動、aa3.成長經(jīng)歷驅動、aa4.外部機會驅動、aa5.政府政策驅動、aa6.現(xiàn)實需求驅動、aa7.現(xiàn)實問題驅動、aa8.模式創(chuàng)新驅動、aa9.短期績效目標驅動、aa10.長期績效目標驅動、aa11.資金障礙、aa12.公眾意識障礙、aa13.人員障礙、aa14.文化障礙、aa15.NGO轉變、aa16.自發(fā)創(chuàng)業(yè)以及aa17.規(guī)模瓶頸。分布情況及提煉過程如圖3和表2所示。

圖3 初級編碼類屬分布

2.主軸編碼

經(jīng)過開放性編碼之后，我們得出了17個類屬。但這17個類屬之間是相互獨立的，其間的關系沒有得到深入的探討，而關系的建立是得出結論的必要條件。因此要通過主軸編碼來建立各個獨立類屬之間的關系，有利于進一步挖掘各類屬的涵義。經(jīng)過對17個類屬的不斷比較及挖掘，我們最終將其關系歸納為六大主題：內在因素、外部因素、管理因素、發(fā)展障礙、發(fā)展模式及發(fā)展現(xiàn)狀，如表3所示。

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表2 聚焦編碼過程

表3 主軸編碼過程

在表3中六大主題的基礎上，我們可以梳理出四大主范疇：（1）社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的驅動力，主要是指社會企業(yè)家創(chuàng)辦社會企業(yè)的行為驅動，包括了內在因素、外在因素和管理因素。（2）社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的行動，主要指社會企業(yè)的發(fā)展模式，包括了NGO轉變和自主創(chuàng)業(yè)。（3）社會企業(yè)創(chuàng)辦的條件，主要是指社會企業(yè)創(chuàng)建及運營過程中所遇到的障礙。（4）社會企業(yè)的結果，即現(xiàn)實的發(fā)展現(xiàn)狀。（如圖4所示）

圖4 社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)的四大范疇

3.選擇性編碼

選擇性編碼的過程是把研究過程中形成的思想、概念和類屬聚集起來，概念化后形成完整的理論。如通過選擇性編碼發(fā)現(xiàn)理論未飽和，則要回到出發(fā)點再一次收集資料，再次進行編碼，直到實現(xiàn)理論飽和。經(jīng)過對資料、概念、范疇的不斷比較與研究的基礎上，我們可以提煉出一個能代表社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的核心結論：社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)具備了足夠的驅動力，但支持條件不足。這一結論的提出可以通過對核心范疇的性質、維度和位置的探討來實現(xiàn)，具體可見表4。

表4 核心范疇的性質、維度和位置

4.理論飽和度檢驗

無法獲取額外數(shù)據(jù)以使分析者進一步發(fā)展某一范疇的特質的時刻，稱為理論飽和。本研究用10個樣本進行了飽和度的檢驗，結果得出核心扎根理論，經(jīng)過檢驗沒有形成新的理論，因此上述理論模型是飽和的。

三、扎根結果分析

通過以上扎根理論的分析，圍繞社會企業(yè)家這一核心范疇，根據(jù)概念化實質性編碼所形成的概念或范疇間隱含的相互關系構建的網(wǎng)絡關系，可得到以下研究結果。

社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的驅動因素。從以上的編碼過程可以看出，社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的驅動因素包括內在因素、外在因素以及管理因素三方面的驅動。并且社會企業(yè)家的內在驅動高，有著極高的創(chuàng)業(yè)熱情；外在驅動因素也很強，多數(shù)社會企業(yè)的創(chuàng)業(yè)都是源于現(xiàn)實問題的困擾以及現(xiàn)實需求的存在；管理因素也存在作用，用社會企業(yè)這種創(chuàng)新的模式來解決社會問題成為了創(chuàng)業(yè)者的首選。

社會企業(yè)的創(chuàng)業(yè)模式。從編碼中發(fā)現(xiàn)許多社會企業(yè)都是從NGO轉變而來，這種模式對社會企業(yè)來說有利有弊。有利的一面是可以借鑒以前NGO發(fā)展的經(jīng)驗，并且有一定的資金積累。但不利的一面也十分明顯，社會企業(yè)很難從NGO的模式中走出來，如何找出適合的盈利模式是一個巨大的難題。

社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)的障礙。社會企業(yè)的主要障礙包括資金不足、民眾意識缺乏、人員短缺以及文化沖突。這一方面阻礙了社會企業(yè)的發(fā)展，另一方面也嚴重影響了社會企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)熱情，對社會企業(yè)家行為驅動力起著反作用。

社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)狀。雖然社會企業(yè)現(xiàn)在正如雨后春筍般出現(xiàn)，但社會企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀并不理想，普遍出現(xiàn)了規(guī)模發(fā)展不大，難以維系的狀態(tài)。

因此，社會企業(yè)是一種商業(yè)與公益結合的創(chuàng)新模式，是解決社會問題的新途徑。社會企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的驅動力主要來自內在的道德感以及成就感，但社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)缺乏應有的社會土壤，當前的現(xiàn)狀并不樂觀。

四、總結

社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)雖然已經(jīng)漸漸成為了一種比較普遍的社會現(xiàn)象，但研究理論并未跟上步伐。從社會企業(yè)家角度出發(fā)的社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)研究相對缺乏，遠還沒有達到構建理論體系的水平。社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)問題的研究有待于我們不斷地提出新的課題，不斷尋找研究案例，不斷完善研究方法，扎根理論便是一種行之有效的研究方法。扎根理論在社會學領域應用很廣，在管理學的應用從近幾年才剛剛開始，研究成果比較少。通過運用扎根理論這種新的研究方法，能夠在社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)研究中有所發(fā)現(xiàn)。本文得出的關于社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)的相關結論是在完全忠實和“扎根”于資料的前提下歸納出來的，最終提出的社會企業(yè)創(chuàng)業(yè)的有關理論能一定程度上豐富社會企業(yè)的理論體系，推動社會企業(yè)研究的發(fā)展。

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