基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

王愛(ài)蓮 李 君

(西安石油大學(xué)油氣資源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，陜西西安710065)

0 引言

因受傳統(tǒng)管理體制的影響，石油銷(xiāo)售企業(yè)在人力資源管理方面存在著諸多管理誤區(qū)，并由此導(dǎo)致較多風(fēng)險(xiǎn)，因此加強(qiáng)對(duì)石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的研究，是石油銷(xiāo)售企業(yè)面臨的問(wèn)題之一。

近年來(lái)，雖然對(duì)企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的研究有一定的成果，但多數(shù)還停留在定性研究上，有關(guān)定量分析的研究并不多，特別是在石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面還沒(méi)有一種很完善的評(píng)估指標(biāo)體系和方法。基于此，本文采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)石油銷(xiāo)售企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以期為石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)提供較為科學(xué)、合理并具有可操作性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。

1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的應(yīng)用綜述

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是在項(xiàng)目管理過(guò)程中識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法，它能夠?qū)?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響進(jìn)行評(píng)估，是一種操作簡(jiǎn)便且定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。該方法由美國(guó)空軍電子系統(tǒng)中心(ESC)的采辦工程小組于1995年4月提出，自1996年以來(lái)，ESC的很多項(xiàng)目都采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估［1］16-19。

國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的應(yīng)用研究相對(duì)比較晚，大量研究則集中在2007年以后，且應(yīng)用研究對(duì)象主要集中在工程應(yīng)用方面，如常虹和高云莉在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中引入了風(fēng)險(xiǎn)矩陣法?？紤]到工程項(xiàng)目全壽命周期、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理方以及風(fēng)險(xiǎn)影響度等四個(gè)因素，建立了適合工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，用實(shí)例說(shuō)明了這種方法的應(yīng)用［2］134-137。李樹(shù)清等采用Borda序值法改進(jìn)了原有的風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，并將其應(yīng)用于某燒堿裝置危險(xiǎn)有害因素分級(jí)管理當(dāng)中，改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)矩陣能夠應(yīng)用于危險(xiǎn)有害因素的分級(jí)，并且使得危險(xiǎn)有害因素排序更為明確［3］83-87。張蕾設(shè)計(jì)了可用于商業(yè)銀行信貸項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，探討了國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法進(jìn)行信貸項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵方法體系，給出了國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的信貸項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程［4］152-154。阮欣等研究分析了風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法中風(fēng)險(xiǎn)概念的內(nèi)涵，比較了協(xié)方差矩陣與風(fēng)險(xiǎn)矩陣的異同，回顧了風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法的起源，并給出了風(fēng)險(xiǎn)矩陣的基本數(shù)學(xué)模型，從而明確了風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法的幾個(gè)理論問(wèn)題。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果準(zhǔn)確性問(wèn)題，嘗試性提出了“不穩(wěn)定性”的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并明確了風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法的不穩(wěn)定性在工程應(yīng)用中的涵義。基于數(shù)學(xué)模型，探究了風(fēng)險(xiǎn)矩陣構(gòu)建過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)和矩陣評(píng)價(jià)形式等不穩(wěn)定性的來(lái)源，總結(jié)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法不穩(wěn)定性的認(rèn)知角度和控制對(duì)策，建議了未來(lái)的發(fā)展方向［5］381-385。鄭登鋒等對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法和保護(hù)層分析法(LOPA)進(jìn)行了優(yōu)化組合，開(kāi)發(fā)了具有特色的組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法［6］121-126。楊仕剛和王三明探討了定量化風(fēng)險(xiǎn)矩陣技術(shù)在HAZOP分析中應(yīng)用的問(wèn)題，研究提出了將化學(xué)火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)方法應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)矩陣事故后果嚴(yán)重度的計(jì)算和將事故樹(shù)評(píng)價(jià)方法應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)矩陣事故發(fā)生概率的計(jì)算，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)矩陣的定量化并將其應(yīng)用于HAZOP分析，為HAZOP分析的定量化提供了一種新的技術(shù)方法［7］242-244。羅多認(rèn)為基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的預(yù)先危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)方法，使PHA評(píng)價(jià)法可以量化評(píng)判指數(shù)，使安全評(píng)價(jià)更加科學(xué)合理［8］31-33。夏冬艷認(rèn)為企業(yè)采購(gòu)引入風(fēng)險(xiǎn)矩陣法來(lái)評(píng)估采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是區(qū)別于經(jīng)驗(yàn)派預(yù)測(cè)和管理的一種結(jié)構(gòu)性的評(píng)估方法，為企業(yè)采購(gòu)的有效性創(chuàng)新了管理思路［9］66-67。孫長(zhǎng)飛等運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行研究，建立了物流外包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)了定性和定量的結(jié)合，為企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策依據(jù)［10］68-71。

綜上所述，國(guó)內(nèi)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法應(yīng)用的研究比較少，且目前該方法主要運(yùn)用到工程項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、物流外包、PHA評(píng)價(jià)法、HAZOP分析、企業(yè)采購(gòu)、銀行信貸項(xiàng)目等方面，而有關(guān)企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用方面的研究就更不多見(jiàn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法充分考慮了風(fēng)險(xiǎn)的影響和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率兩方面的因素，可對(duì)因風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響進(jìn)行最直接的評(píng)估。

2．1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣欄目

風(fēng)險(xiǎn)矩陣欄目由風(fēng)險(xiǎn)欄、風(fēng)險(xiǎn)影響欄、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率欄、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)欄、Borda值、Borda序值、風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重RW欄等組成。風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)評(píng)估項(xiàng)目的影響和發(fā)生的概率分為5個(gè)等級(jí)，通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)影響欄和風(fēng)險(xiǎn)概率欄的值輸入風(fēng)險(xiǎn)矩陣來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表見(jiàn)表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表

利用Borda序值法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行重要性排序，設(shè)N為風(fēng)險(xiǎn)總個(gè)數(shù)，設(shè)i為某一個(gè)特定風(fēng)險(xiǎn)，K表示某一準(zhǔn)則。原始風(fēng)險(xiǎn)矩陣只有兩個(gè)準(zhǔn)則:K=1表示風(fēng)險(xiǎn)影響準(zhǔn)則，K=2表示風(fēng)險(xiǎn)概率準(zhǔn)則，Rik表示風(fēng)險(xiǎn)r在準(zhǔn)則K下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，則風(fēng)險(xiǎn)i的Borda數(shù)可由下式給出:

由于客觀事物的復(fù)雜性及描述各風(fēng)險(xiǎn)要素的權(quán)重可由層次分析法(AHP)確定，對(duì)同一層次內(nèi)各個(gè)指標(biāo)相對(duì)重要性的判斷通過(guò)專家評(píng)定。根據(jù)Satty的標(biāo)度理論，用AHP法在對(duì)指標(biāo)的相對(duì)重要性進(jìn)行評(píng)判時(shí)，引入了9/9～9/1比例標(biāo)度對(duì)其賦值，見(jiàn)表2。

表2 相對(duì)重要性的比例標(biāo)度

權(quán)重的計(jì)算可采用方根法，通過(guò)對(duì)判斷矩陣A按行元素求積，再求1/n次冪，然后歸一處理，得到權(quán)重系數(shù)wi。

對(duì)判斷矩陣做一致性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)公式為:

公式(2)～(5)中，aij為i行指標(biāo)相對(duì)j列指標(biāo)進(jìn)行重要性兩兩比較的值，wi為權(quán)重系數(shù)，CI為判斷矩陣一致性指標(biāo)，RI為平均隨機(jī)一致性指標(biāo);CR為修正后的隨機(jī)性一致性比值，n為判斷矩陣階數(shù)，λmax為判斷矩陣的最大特征根。平均隨機(jī)一致性指標(biāo)見(jiàn)表3。

表3 1～15階判斷矩陣的RI值

當(dāng)CR＜0．1時(shí)，認(rèn)為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣，以使之具有滿意的一致性。

2．2 風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估模型

3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法在石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用

3．1 建立石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

運(yùn)用流程圖分析法對(duì)石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，將石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理界定為招聘與錄用、培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)、員工管理、績(jī)效與薪酬等四個(gè)階段，與其對(duì)應(yīng)地歸納出企業(yè)人力資源管理流程中的17個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件因子，即:人力需求規(guī)劃、員工甄選錄用、招聘成本與收益比、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、培訓(xùn)基地的建設(shè)與管理、員工適應(yīng)狀況、員工職業(yè)生涯指導(dǎo)、安全事故、勞資糾紛、員工流失、人事申訴、員工沖突、缺勤率增加、績(jī)效考核體系設(shè)計(jì)、績(jī)效考核與反饋、薪酬體系設(shè)計(jì)、完善福利體系，并依此建立石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的層次分析指標(biāo)體系，見(jiàn)表4。

表4 石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的層次分析指標(biāo)體系

3．2 實(shí)證評(píng)估與分析

以陜西省某大型石油銷(xiāo)售企業(yè)SY為例，針對(duì)石油銷(xiāo)售企業(yè)SY人力資源管理實(shí)際情況，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，邀請(qǐng)石油銷(xiāo)售企業(yè)人事主管、人力資源專家和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理專家聯(lián)合組成專家組，對(duì)SY企業(yè)人力資源管理過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，由專家組逐個(gè)給出風(fēng)險(xiǎn)的影響和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法可以得出風(fēng)險(xiǎn)R的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)RR、Borda值和Borda序值，各風(fēng)險(xiǎn)要素的權(quán)重則根據(jù)層次分析法(AHP)由專家對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素之間相對(duì)重要性的比較結(jié)果，構(gòu)造判斷矩陣(如表5～9)，運(yùn)用EXCLE工具計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重RW，最終得到SY企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)矩陣，如表10所示。

表5 準(zhǔn)則層B的判斷矩陣

表6 準(zhǔn)則層B1的判斷矩陣

表7 準(zhǔn)則層B2的判斷矩陣

表8 準(zhǔn)則層B3的判斷矩陣

根據(jù)表10中Borda序值對(duì)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)按重要性從大到小順序排列的結(jié)果是:

(1)員工適應(yīng)狀況、員工流失、績(jī)效考核體系設(shè)計(jì)、薪酬體系設(shè)計(jì);

表10 SY公司人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)矩陣

(2)人力需求規(guī)劃、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、培訓(xùn)基地的建設(shè)與管理、安全事故、勞資糾紛、員工沖突、缺勤率增加、完善福利體系;

(3)員工甄選錄用、招聘成本與收益比、績(jī)效考核與反饋;

(4)人事申訴;

(5)員工職業(yè)生涯指導(dǎo)。

可見(jiàn)，員工適應(yīng)狀況、員工流失、績(jī)效考核體系設(shè)計(jì)和薪酬體系設(shè)計(jì)四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是決定石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理的關(guān)鍵因素。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估模型，計(jì)算出SY石油銷(xiāo)售企業(yè)總體風(fēng)險(xiǎn)水平為:

對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表，石油銷(xiāo)售企業(yè)SY的人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)總體屬于中等偏上。此外，在SY企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中，員工流失和薪酬體系設(shè)計(jì)是最高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)防范。

4 結(jié)論

(1)利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)，不僅可以從風(fēng)險(xiǎn)影響程度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率兩個(gè)維度來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，而且能夠?qū)κ弯N(xiāo)售企業(yè)人力資源管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和對(duì)石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理的總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，從而為制定科學(xué)合理的石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)管控提供決策依據(jù)，使風(fēng)險(xiǎn)管理決策更有針對(duì)性、實(shí)效性和準(zhǔn)確性。

(2)計(jì)算結(jié)果表明，石油銷(xiāo)售企業(yè)SY人力資源管理總體風(fēng)險(xiǎn)量化值為0．455 8，證明該評(píng)估方法操作比較簡(jiǎn)便，系統(tǒng)性強(qiáng)，流程簡(jiǎn)單，實(shí)現(xiàn)了定性和定量相結(jié)合，適合石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

(3)本文的研究成果有助于更客觀地認(rèn)識(shí)石油銷(xiāo)售企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)，使石油銷(xiāo)售企業(yè)對(duì)人力資源管理過(guò)程有更加清楚的認(rèn)識(shí)，能夠把握住人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并切實(shí)制定有效的措施以防范各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而促進(jìn)石油銷(xiāo)售企業(yè)的健康發(fā)展。

［1］Paul R，Garvery P R，Lansdow ne Z F．Risk matrix:an approach for identifying，assessing，and ranking program risk［J］．Air Force Journal of Logistics，1998(25)．

［2］常虹，高云莉．風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用［J］．工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2007(11)．

［3］李樹(shù)清，顏智，段瑜．風(fēng)險(xiǎn)矩陣法在危險(xiǎn)有害因素分級(jí)中的應(yīng)用［J］．中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2010(4)．

［4］張蕾．巴塞爾預(yù)期損失模型應(yīng)用方法的一個(gè)修正:商業(yè)銀行信貸項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析［J］．開(kāi)發(fā)研究，2007(4)．

［5］阮欣，尹志逸，陳艾榮．風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法研究與工程應(yīng)用綜述［J］．同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué)版，2013(3)．

［6］白永忠，蔣軍成．HAZOP與風(fēng)險(xiǎn)矩陣組合技術(shù)應(yīng)用研究［J］．中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)，2012(8)．

［7］ 楊仕剛，王三明．定量風(fēng)險(xiǎn)矩陣在HAZOP分析中的應(yīng)用研究［J］．煤炭技術(shù)，2013(1)．

［8］ 羅多．基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的PHA在礦山排土場(chǎng)安全評(píng)價(jià)中的應(yīng)用［J］．礦山機(jī)械，2010(4)．

［9］夏冬艷．淺談風(fēng)險(xiǎn)矩陣法在采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用［J］．中國(guó)商貿(mào)，2012(36)．

［10］孫長(zhǎng)飛，魏昕，徐建豪．風(fēng)險(xiǎn)矩陣法在企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用［J］．青島大學(xué)學(xué)報(bào):工程技術(shù)版，2013(1)．