德國創(chuàng)新體系的特征與啟示

◎ 文/王海燕 梁洪力

德國創(chuàng)新體系的特征與啟示

◎ 文/王海燕 梁洪力

近年來，德國在金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的雙重沖擊下表現(xiàn)不俗，這讓德國創(chuàng)新體系再一次成為我國科技政策研究的重點(diǎn)。尤其是在我國當(dāng)前深化科技體制改革、加快創(chuàng)新體系建設(shè)的大背景下，重新審視德國創(chuàng)新體系具有重要意義。

德國創(chuàng)新體系的典型特征

德國創(chuàng)新體系較為成熟、穩(wěn)定，各創(chuàng)新主體功能明確、主體間互動頻繁、創(chuàng)新要素流動通暢，其典型特征主要體現(xiàn)在以下5方面：

1.專業(yè)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)無所不在，有效促進(jìn)了創(chuàng)新主體間的互動

德國的中介機(jī)構(gòu)種類眾多，業(yè)務(wù)范圍涉及對政府資助科技項(xiàng)目的立項(xiàng)進(jìn)行評估和監(jiān)督管理，為企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展提供信息咨詢和職業(yè)培訓(xùn)服務(wù)，以及從知識和技術(shù)的供給方向需求方進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移等。德國商會、協(xié)會充當(dāng)了企業(yè)和政府溝通的橋梁，在解決中小企業(yè)融資的“信息不對稱”問題和咨詢服務(wù)等方面發(fā)揮了重要作用。德國技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、弗朗霍夫協(xié)會（Fraunhofer）和史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（steinbeis）是德國三個主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，三者的定位因機(jī)構(gòu)屬性不同而略有差異，但均為德國的技術(shù)轉(zhuǎn)移作出突出的貢獻(xiàn)，有效地促進(jìn)了知識和技術(shù)要素在創(chuàng)新主體間的流動。

2.大、小企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，共同打造健康的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

與美國大企業(yè)為獲取市場份額和利潤而過分地競爭不同，德國的經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境傾向于鼓勵其新型現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)之間的合作。以汽車行業(yè)為例，德國的奔馳、寶馬、奧迪等品牌之所以一直享有很高的信譽(yù)，除了其嚴(yán)格的質(zhì)量保障體系和追求卓越的工程師團(tuán)隊(duì)之外，還得益于大量專業(yè)化的“隱形冠軍”企業(yè)為其穩(wěn)定地提供高質(zhì)量零部件來源。德國政府還將促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展提到了國家戰(zhàn)略層面，并通過設(shè)立專門的法律和法規(guī)，如《反對限制競爭法》和《中小企業(yè)促進(jìn)法》等，為中小企業(yè)發(fā)展提供制度保障。同時，德國政府還在創(chuàng)新政策上加大對中小企業(yè)的資金支持力度。實(shí)行貼息政策，鼓勵德國兩大政策性銀行——德國復(fù)興信貸銀行（KfWBankengruppe）和德國平衡銀行（DtA）向中小企業(yè)放貸；撥放?？钪С种行∑髽I(yè)參加各種展會，幫助企業(yè)拓展市場，尋求貿(mào)易機(jī)會；專門制定面向中小企業(yè)的減稅計(jì)劃，以保證中小企業(yè)有更多的自由發(fā)展資金。

3.公共科研體系定位清晰，提供源源不斷的知識和技術(shù)供給

德國公共科研體系由四大非營利科研機(jī)構(gòu)、公立科研院所和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)等構(gòu)成，各機(jī)構(gòu)分工有序、特色鮮明。馬普學(xué)會（MPG）主要從事自然科學(xué)、生物科學(xué)和人文科學(xué)中的基礎(chǔ)研究；赫爾姆霍茲聯(lián)合會（Helmholtz-Gemeinschaft）主要在物質(zhì)結(jié)構(gòu)、地球與環(huán)境、交通和太空、健康、能源和關(guān)鍵技術(shù)等6個領(lǐng)域從事具有應(yīng)用前景的高技術(shù)基礎(chǔ)研究；萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會（Leibniz-Gemeinschaft）從事具有國際水平、面向?qū)嶋H應(yīng)用的基礎(chǔ)研究；弗朗霍夫?qū)W會主要從事應(yīng)用研究，致力于科研成果的轉(zhuǎn)化，為企業(yè)提供有償?shù)募夹g(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。德國的公立科研院所主要從事競爭前技術(shù)1研究、政府行政開發(fā)研究和人文科學(xué)研究等領(lǐng)域。另外，德國的高等教育機(jī)構(gòu)已成為公共科研的第二主力軍，同時肩負(fù)著培養(yǎng)后備人才的重任。這一完整的、定位清晰的公共科研體系，為德國的科技發(fā)展與創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4.雙重教育體系獨(dú)具特色，培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新所需的全方位人才

德國教育體系最典型的特征是其結(jié)構(gòu)的雙重性：高等院校與職業(yè)技術(shù)學(xué)校并重。其中，高等院校又主要分為兩類，一類是以培養(yǎng)科學(xué)研究型人才為主的綜合性大學(xué)，約占總數(shù)的1/4；另一類是以培養(yǎng)高技術(shù)人才為主的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)（Fachhochschule），這類大學(xué)非常注重同企業(yè)之間的合作以及技術(shù)應(yīng)用和知識商業(yè)化研究，占總數(shù)的一半以上。職業(yè)教育學(xué)校以培養(yǎng)專門的職業(yè)技能型人才為己任，并逐漸摸索出一套成熟的“二元制”職業(yè)培訓(xùn)方法和模式，即培訓(xùn)場所的“二元制”——學(xué)員不僅需要在職業(yè)學(xué)校里接受理論學(xué)習(xí)，還要在企業(yè)里接受實(shí)踐訓(xùn)練；管理模式的“二元制”——職業(yè)學(xué)校由政府管理，企業(yè)內(nèi)的培訓(xùn)由企業(yè)按照《職業(yè)培訓(xùn)法案》的相關(guān)規(guī)定來執(zhí)行；經(jīng)費(fèi)支持上的“二元制”——企業(yè)負(fù)擔(dān)其內(nèi)部培訓(xùn)的費(fèi)用，職業(yè)學(xué)校的運(yùn)行費(fèi)用則由公共財(cái)政負(fù)擔(dān)。為保障職業(yè)教育體系的順利運(yùn)行，政府從法律上對每個崗位的最基本培訓(xùn)內(nèi)容以及職業(yè)教育的規(guī)章制度進(jìn)行了明確規(guī)定。目前，德國政府承認(rèn)的崗位大約有350多個，涵蓋了貿(mào)易、工業(yè)和管理等領(lǐng)域。

5.科技投入與管理規(guī)范科學(xué)，不斷提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率

德國科研機(jī)構(gòu)的資助渠道很多，如政府、企業(yè)、各種非盈利性基金組織和歐盟等。企業(yè)是德國科研經(jīng)費(fèi)投入的主要來源，研發(fā)總投入的2/3來自企業(yè)；聯(lián)邦和各州政府主要負(fù)責(zé)資助具有重大意義的、跨地區(qū)的研究機(jī)構(gòu)和計(jì)劃；私人出資的基金會是國家資助主渠道的重要補(bǔ)充，除私人出資的基金會以外，德國還有一批以政府為主要出資方的基金會，它們?yōu)榇髮W(xué)生和博士生提供獎學(xué)金，資助外國頂尖年輕科學(xué)家在德國以及德國年輕科學(xué)家到國外開展科研；歐盟研究框架計(jì)劃也是德國研發(fā)活動的重要資助渠道之一。

在政府科技投入的管理方面，德國采用兩級管理模式，即政府首先以機(jī)構(gòu)基金和項(xiàng)目基金的形式將科研經(jīng)費(fèi)分配到各研究機(jī)構(gòu)，然后，各研究機(jī)構(gòu)再依據(jù)各自的模式將科研經(jīng)費(fèi)分配到各研究所。如馬普學(xué)會采用經(jīng)費(fèi)配置到人的模式、赫爾姆霍茲聯(lián)合會內(nèi)部經(jīng)費(fèi)配置采用項(xiàng)目制，而弗朗霍夫?qū)W會主要采用外爭經(jīng)費(fèi)匹配模式。政府要求各機(jī)構(gòu)對口的評估委員會定期對科研機(jī)構(gòu)和研究項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)評估，系統(tǒng)評估結(jié)果將作為國家對機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行宏觀調(diào)控的依據(jù)之一。

德國創(chuàng)新體系的啟示

德國創(chuàng)新體系的成功經(jīng)驗(yàn)，對我國創(chuàng)新體系建設(shè)中的政府角色定位、創(chuàng)新政策制定和科技投入與管理等方面，具有重要的啟示作用。

1.政府角色：創(chuàng)新的設(shè)計(jì)者還是創(chuàng)新的參與者

創(chuàng)新體系這個概念的一個重要特征是將政府視為參與創(chuàng)新活動的主體之一，尤其是在大多數(shù)發(fā)達(dá)國家，政府更關(guān)注如何通過為其他創(chuàng)新主體提供服務(wù)來更好地參與創(chuàng)新活動，而不是一個凌駕于其他主體之上的設(shè)計(jì)者。

由于發(fā)展中國家的市場體系和政策體系都不完善，政府往往會在創(chuàng)新體系中發(fā)揮設(shè)計(jì)和指導(dǎo)作用，這種做法有其合理性。并且，這種現(xiàn)象并非發(fā)展中國家獨(dú)有，有些發(fā)達(dá)國家（如芬蘭），政府在其創(chuàng)新體系形成和發(fā)展中也起到設(shè)計(jì)和主導(dǎo)作用。需要注意的是，隨著各種市場和政策環(huán)境的不斷完善和其他創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的不斷提升，政府在對整個創(chuàng)新體系進(jìn)行規(guī)劃時，要重視發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)（或中介機(jī)構(gòu)）的作用，簡化政府職能。

目前，我國在科技資源的配置上，政府部門往往要同時履行決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)以及具體項(xiàng)目的管理權(quán)，需要處理大量復(fù)雜的信息。隨著國家科技投入的不斷增加，這種管理方式越來越不能滿足我國科技項(xiàng)目管理專業(yè)化和精細(xì)化的需求。因此有必要借鑒德國政府建設(shè)專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，這些中介機(jī)構(gòu)不僅代替政府對具體的項(xiàng)目行使監(jiān)督管理權(quán)，還有效地促進(jìn)了包括政府在內(nèi)的各創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系與互動。

2.創(chuàng)新政策的價值取向：擇優(yōu)還是扶弱

有選擇地扶持大企業(yè)是一個國家，尤其是發(fā)展中國家獲得國際競爭優(yōu)勢的一條有效途徑，但在支持大企業(yè)的同時，絕不能忽視中小企業(yè)的成長，創(chuàng)新政策的制定不僅要注重扶持優(yōu)秀的大企業(yè)，還應(yīng)兼顧中小企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展需求，努力彌補(bǔ)中小企業(yè)在市場競爭中的弱勢和不足，營造大企業(yè)與中小企業(yè)公平競爭的市場環(huán)境和相互依存的生態(tài)環(huán)境。美國、德國等發(fā)達(dá)國家為營造健康的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，都成立了專門的組織機(jī)構(gòu)，頒布和執(zhí)行鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)新的政策，切實(shí)解決中小企業(yè)發(fā)展面臨的各種困難。

3.公共科研體系：追求尖端還是塑造全能

目前，我國高校普遍追求成為研究型、綜合型的“大而全”高校，科研機(jī)構(gòu)的研究領(lǐng)域往往也涵蓋廣泛，以便多方索取資源。在功能設(shè)定和研究方向上，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)大都力求覆蓋從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到產(chǎn)業(yè)化的全鏈條，這就導(dǎo)致了諸多大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)之間功能重疊。為了盡量多地爭取到課題，一些機(jī)構(gòu)和科研人員往往去爭取和承擔(dān)與自身能力和優(yōu)勢不相適合的項(xiàng)目，導(dǎo)致公共研究資源的無序競爭與配置低效。公共科研機(jī)構(gòu)到底是要追求尖端還是塑造全能？對于這一點(diǎn)，政府應(yīng)對公共科研機(jī)構(gòu)有一個相對清晰的定位。建議對不同類型的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行分別立法，可以考慮在事關(guān)國計(jì)民生的重要研究領(lǐng)域，選擇幾個骨干科研院所，進(jìn)行高強(qiáng)度的穩(wěn)定支持，同時建立創(chuàng)新綜合績效考評體系，引導(dǎo)其穩(wěn)定服務(wù)于國家目標(biāo)。如德國政府通過立法清晰、明確地規(guī)定了四大非營利科研機(jī)構(gòu)的功能，并定期通過獨(dú)立的評估組織對科研機(jī)構(gòu)及其承擔(dān)的項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)評估，保障了科研機(jī)構(gòu)的研究方向與其功能定位的一致性以及科研機(jī)構(gòu)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

4.持續(xù)創(chuàng)新的根基，靠人還是靠物

創(chuàng)新活動歸根到底是由人來完成的，無論是一個國家還是一個企業(yè)，要想獲得創(chuàng)新能力，特別是持續(xù)創(chuàng)新能力，必須有高水平高素質(zhì)的創(chuàng)新型人才作為戰(zhàn)略儲備，并且需要面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際需求，培養(yǎng)出具有產(chǎn)品研發(fā)、流程優(yōu)化、物流配送和市場營銷等各種專業(yè)能力的技術(shù)型人才。

我國目前高等教育體系和人才培養(yǎng)機(jī)制還不能有效地滿足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需求，具體體現(xiàn)在創(chuàng)新人才梯隊(duì)建設(shè)不完善，特別是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展所需的各類專業(yè)技術(shù)型人才缺乏。造成這一現(xiàn)象的主要原因有兩個：一是國家過于關(guān)注發(fā)展研究型大學(xué)，而對職業(yè)技術(shù)學(xué)校建設(shè)重視不足，培養(yǎng)出的人才很難覆蓋創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)；二是技術(shù)類研究院所和大學(xué)（及綜合性大學(xué)中的技術(shù)類院系）在學(xué)生的技能培養(yǎng)方面沒有面向企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際需求，培養(yǎng)出的人才很難滿足企業(yè)創(chuàng)新的能力要求。因此，加強(qiáng)我國創(chuàng)新體系建設(shè)不能只強(qiáng)調(diào)加大科技投入、加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合以及促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等措施，更應(yīng)該從鞏固創(chuàng)新的根基做起，建立培養(yǎng)滿足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求的人才培養(yǎng)機(jī)制，特別是加強(qiáng)與完善高端研發(fā)人才與專業(yè)技術(shù)型人才相結(jié)合的人才梯隊(duì)建設(shè)。

5.科技投入：以避免重復(fù)為原則還是以確保水平為根本目的

談到我國科技體制改革，很多科研人員都提到重復(fù)立項(xiàng)問題，認(rèn)為應(yīng)該絕對避免。實(shí)際上，對于重復(fù)立項(xiàng)問題不能一概而論。例如，由于不同部門在立項(xiàng)過程中缺乏溝通，導(dǎo)致有些研究項(xiàng)目出現(xiàn)低水平重復(fù)，一些在其他部門早已解決的問題又重復(fù)資助，這類問題應(yīng)該通過部門間的溝通、信息共享與信息披露等手段，優(yōu)化立項(xiàng)機(jī)制來解決。比如利用好國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，使項(xiàng)目在立項(xiàng)環(huán)節(jié)更加科學(xué)合理。

在當(dāng)前我國科技投入增長很快的情況下，為了提高研究水平，在科技立項(xiàng)方面，理性的重復(fù)是必要的。對于有些重大項(xiàng)目，尤其是具有前瞻性的科研項(xiàng)目，由于前景不明，有必要設(shè)計(jì)兩家甚至多家同時開展研究，一是確保研究的成功率，二是增加不同承擔(dān)單位之間的良性競爭。對于一些以前研究過的項(xiàng)目，若有進(jìn)一步深入研究的需要，也可以重復(fù)支持。尤其是對一些軟課題，同一個主題在不同的背景下，依然有研究價值。

德國的科技投入也存在多頭投入，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)往往可以通過多種渠道獲得資助，也在一定程度上存在“重復(fù)立項(xiàng)”的現(xiàn)象。但是，德國科技投入中的“重復(fù)立項(xiàng)”具有很強(qiáng)的理性，這種理性的重復(fù)立項(xiàng)是對同一個課題的不同技術(shù)路線和研究范式提供資助，從而促進(jìn)了科學(xué)研究的多樣性，符合科技發(fā)展具有不確定性的規(guī)律，大大減少了科研過程中存在的盲點(diǎn)。因此，對于科技投入來說，重點(diǎn)不是如何完全避免重復(fù)投入，而在于如何提高科技投入的管理水平。

注釋：競爭前技術(shù)是對產(chǎn)業(yè)發(fā)展起關(guān)鍵性作用的基礎(chǔ)性技術(shù)，其中重要的組成部分是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。

（作者單位：中國科學(xué)院大學(xué)科技資源與管理研究中心）

編輯：王忱