中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率測(cè)算方法的研究評(píng)述

[摘 要]潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì)中不存在產(chǎn)出缺口的自然增長(zhǎng)情況。由于潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以為宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷和政策制定提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)，日益受到研究機(jī)構(gòu)和國(guó)際組織的重視，中國(guó)眾多研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者也利用不同方法測(cè)算本國(guó)的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。文章作者在大量文獻(xiàn)搜集工作的基礎(chǔ)上，總結(jié)和評(píng)述國(guó)內(nèi)有關(guān)研究，將測(cè)算方法歸納為時(shí)間序列分析法、生產(chǎn)函數(shù)法、宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型法、投入產(chǎn)出法、國(guó)際比較外推法，并分別展開論述。

[關(guān)鍵詞]潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；研究評(píng)述

[中圖分類號(hào)]F061.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2014）12-0020-05

收稿日期：2014-06-23

網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)址：http：//www.cnki.net/kcms/doi/10.13253/j.cnki.ddjjgl.2014.12.003.html 網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2014-10-30 16：32：59

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目《中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率計(jì)算研究》（12AZD096）。

作者簡(jiǎn)介：田野（1987-），男，北京人，博士，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的研究和測(cè)算具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。作為宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要概念和分析工具，潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可以幫助政策制定者判斷當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所處的周期階段，為經(jīng)濟(jì)政策的制定提供依據(jù)。然而，在實(shí)際運(yùn)用中，潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并不像實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率那樣可以通過統(tǒng)計(jì)方法直接獲取，而是需要用規(guī)范的方法進(jìn)行測(cè)算，不過目前的測(cè)算方法眾多，這就需要對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行較為系統(tǒng)的梳理，以便為不同研究者選取適宜的測(cè)算方法提供參考。因此，本文在大量文獻(xiàn)搜集工作的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率測(cè)算的研究情況加以論述。

對(duì)于中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的測(cè)算，主要包括以下幾種方法：①時(shí)間序列分析法；②生產(chǎn)函數(shù)法；③宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型法；④投入產(chǎn)出法；⑤國(guó)際比較外推法。

一、時(shí)間序列分析法

時(shí)間序列分析法主要包括消除趨勢(shì)法、增長(zhǎng)率遞推法、HP濾波法、單變量卡爾曼濾波法、狀態(tài)空間—卡爾曼濾波法等。在時(shí)間序列分析法中，采用HP濾波方法計(jì)算中國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率的學(xué)者較多。劉斌和張懷清（2001）的測(cè)算結(jié)果為8.6%[1]；劉樹成、張曉晶和張平（2005）得出以9% 為中線的適度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)區(qū)間8%～10%[2]；張曉晶（2007）使用HP濾波法得出中國(guó)的潛在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率為9%～10%[3]；張連城和韓蓓（2009）測(cè)算出1978～2007年中國(guó)平均潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為9.6%，適度增長(zhǎng)區(qū)間為9%～10%[4]；沈坤榮和李猛（2010）也使用HP濾波法（消除趨勢(shì)法）測(cè)算中國(guó)的潛在產(chǎn)出和產(chǎn)出缺口[5]。此外，部分研究在使用HP濾波的基礎(chǔ)上，同時(shí)利用其他方法進(jìn)行預(yù)測(cè)。高鐵梅和梁云芳（2005）利用HP濾波估計(jì)中國(guó)產(chǎn)出的潛在均衡增長(zhǎng)趨勢(shì)，同時(shí)利用ARIMA模型、限界時(shí)間序列模型、增長(zhǎng)率模型等預(yù)測(cè)實(shí)際GDP增長(zhǎng)率和潛在均衡增長(zhǎng)趨勢(shì)，給出經(jīng)濟(jì)的適度增長(zhǎng)區(qū)間[6]；陳樂一（2007）使用HP濾波法估算中國(guó)改革以來的潛在產(chǎn)出，并用回歸分析預(yù)測(cè)法預(yù)測(cè)未來一段時(shí)間的變動(dòng)趨勢(shì)[7]。在國(guó)際比較的研究中，陳亮、陳霞和吳慧（2012）以成功跨越“中等收入陷阱”的典型經(jīng)濟(jì)體日本、韓國(guó)，以及金磚國(guó)家的巴西、印度、俄羅斯為比較研究的對(duì)象，利用HP濾波法獲得的典型國(guó)家潛在增長(zhǎng)率變動(dòng)的歷史軌跡，深入分析我國(guó)及上述國(guó)家在不同發(fā)展階段上潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變動(dòng)的總體特征，及其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素投入結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)的顯著特征，由此為中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)快速持續(xù)健康發(fā)展和發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變提供經(jīng)驗(yàn)借鑒[8]。

此外，郭慶旺和賈俊雪（2004）利用消除趨勢(shì)法（DT）和增長(zhǎng)率遞推法（GRE）進(jìn)行估算，并認(rèn)為后者的估算結(jié)果不太理想[9]；沈坤榮和李猛（2010）使用增長(zhǎng)率推算法測(cè)算中國(guó)的潛在產(chǎn)出和產(chǎn)出缺口[5]；劉斌和張懷清（2001）采用線性趨勢(shì)方法得到潛在產(chǎn)出年均增長(zhǎng)率為9.1%[1]。通過運(yùn)用單變量卡爾曼濾波法，劉斌和張懷清（2001） [1]、王艾青和安立仁（2008）[10]得出中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率分別為8.4%和9.1%。在眾多研究的基礎(chǔ)上，曾輝和尹小兵（2009）對(duì)潛在GDP的多種時(shí)間序列估計(jì)方法進(jìn)行了比較分析，并嘗試使用移動(dòng)平均法、增長(zhǎng)率推算法、HP濾波方法、BP濾波方法、BN分解方法等對(duì)年度潛在GDP進(jìn)行估計(jì)，使用HP濾波方法和BP濾波方法對(duì)季度潛在GDP進(jìn)行估計(jì)。在此基礎(chǔ)上得出各種估計(jì)方法在方向性上保持一致的結(jié)論[11]。

總體而言，時(shí)間序列分析法建立在統(tǒng)計(jì)原理的基礎(chǔ)上，數(shù)據(jù)的擬合程度較好，并且多數(shù)方法在應(yīng)用上普遍較為簡(jiǎn)便。不過，它也存在著一定的缺點(diǎn)，在使用中應(yīng)該加以注意。首先，隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)者利用計(jì)量模型來分析增長(zhǎng)中的不同問題，但是很多建模忽視了對(duì)模型假設(shè)條件的檢驗(yàn)。其次，每個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體都有自身的特殊性，在探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在普遍規(guī)律性的同時(shí)，也應(yīng)該加強(qiáng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特殊性的分析[12]。此外，借助計(jì)量分析工具對(duì)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出的時(shí)間序列性質(zhì)直接進(jìn)行處理，從而給出潛在產(chǎn)出的估算值的方法（如消除趨勢(shì)法和增長(zhǎng)率推算法）過程簡(jiǎn)便，考慮的因素較少，其主要缺點(diǎn)是沒有體現(xiàn)潛在產(chǎn)出的供給面特征[9]。

對(duì)不同方法具體而言，消除趨勢(shì)法和增長(zhǎng)率推算法更容易找到數(shù)據(jù)的趨勢(shì)變化，能夠更好地?cái)M合數(shù)據(jù)，但是其應(yīng)用主要偏重于統(tǒng)計(jì)方法的改進(jìn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論底蘊(yùn)稍顯不足[5]。濾波法雖然簡(jiǎn)便有效，但使用的信息量較小，只考慮實(shí)際產(chǎn)出這一個(gè)指標(biāo)[13]，且不能處理非平穩(wěn)過程，越接近樣本末端，估計(jì)結(jié)果精度就越差[11]。此外，濾波方法需要假設(shè)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率圍繞著潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上下波動(dòng)，只有符合這一假設(shè)，才能應(yīng)用濾波或是其他時(shí)間序列的處理方法來測(cè)算，而且實(shí)際運(yùn)用中需要一定條件，如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該比較完善，社會(huì)結(jié)構(gòu)是一元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，以及經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)穩(wěn)定[14]等，這就影響到測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確性。

針對(duì)時(shí)間序列分析法缺乏經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)的缺點(diǎn)，一些研究通過納入經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)信息（目前使用到的經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析方法主要包括生產(chǎn)函數(shù)法、宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型法、菲利普斯曲線法和奧肯定律法），把一些分解方法（時(shí)間序列分析法）推廣到多變量情形[15]?；旌闲头椒壳白顝V泛的應(yīng)用就是狀態(tài)性分解方法（如多變量狀態(tài)空間—卡爾曼濾波法）。劉斌和張懷清（2001）[1]、許召元（2005）[13]以及袁富華（2010）[16]均采用多變量狀態(tài)空間—卡爾曼濾波方法估計(jì)潛在產(chǎn)出年均增長(zhǎng)率，他們得到的結(jié)果分別為8.3%、8.8%和9.5%；石柱鮮、武征、劉俊生和黃紅梅（2004）采用基于菲利普斯曲線和奧肯定律的狀態(tài)空間模型估計(jì)我國(guó)的潛在GDP和失業(yè)偏移率，借此對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)進(jìn)行分析[17]；張洪武（2005）采取單變量時(shí)間序列（實(shí)際GDP）分解的方法對(duì)我國(guó)潛在產(chǎn)出、產(chǎn)出缺口和潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行分析，在借助未察成分法的基礎(chǔ)上，利用狀態(tài)空間—卡爾曼濾波法進(jìn)行估計(jì)[18]；劉金全、金春雨和鄭挺國(guó)（2006）采用狀態(tài)空間—卡爾曼濾波法，并做出兩點(diǎn)改進(jìn)：一是將Hamilton的Markov區(qū)制轉(zhuǎn)移引人到模型估算中；二是改變傳統(tǒng)的單變量分析方法，結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和實(shí)際通貨膨脹率，在菲利普斯曲線的理論模型下估算潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率[19]。

總體而言，混合型分解方法試圖將狀態(tài)性分解方法和結(jié)構(gòu)性方法的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來，建立既有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)、又有較好精度的方法。從發(fā)展趨勢(shì)看，隨著宏觀經(jīng)濟(jì)研究的不斷深入和經(jīng)濟(jì)計(jì)量技術(shù)的不斷發(fā)展，混合型分解方法將會(huì)有很大的發(fā)展空間和應(yīng)用前景[15]。

二、生產(chǎn)函數(shù)法

潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率測(cè)算的另一類方法是以生產(chǎn)函數(shù)作為理論基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)法。利用柯布—道格拉斯生產(chǎn)率函數(shù)，朱運(yùn)法（l997）從勞動(dòng)力、資本產(chǎn)出比、生產(chǎn)率等因素研究產(chǎn)出水平[20]；高鐵梅和梁云芳（2005）利用生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)了我國(guó)產(chǎn)出的潛在均衡增長(zhǎng)趨勢(shì)，進(jìn)而計(jì)算出相應(yīng)的產(chǎn)出缺口，分析近年來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期波動(dòng)的狀態(tài)[6]；王志剛、龔六堂、陳玉宇（2006）則選取超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型，對(duì)改革開放以來中國(guó)地區(qū)間生產(chǎn)效率演進(jìn)進(jìn)行了研究[21]；沈坤榮和李猛（2010）使用生產(chǎn)函數(shù)法進(jìn)行測(cè)算，利用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)估算出總量生產(chǎn)函數(shù)，得到全要素生產(chǎn)率，再利用消除趨勢(shì)法對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，從而得到趨勢(shì)全要素生產(chǎn)率，最后將其帶入總量生產(chǎn)函數(shù)得到潛在產(chǎn)出[5]。此外，郭慶旺和賈俊雪（2004）[9]、何新華（2004）[22]的測(cè)算中也都使用到生產(chǎn)函數(shù)法。

盡管生產(chǎn)函數(shù)法在研究中出現(xiàn)的頻次不及時(shí)間序列分析法，但是生產(chǎn)函數(shù)法的不少優(yōu)點(diǎn)也正是一些時(shí)間序列分析方法所欠缺的，其中最為重要的一點(diǎn)就在于生產(chǎn)函數(shù)法的背后有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為支撐，更具有解釋意義[5]。另外，生產(chǎn)函數(shù)法較為全面地考慮了生產(chǎn)要素利用率和技術(shù)進(jìn)步的影響[9]，充分體現(xiàn)了潛在產(chǎn)出的供給面特征，從而更具有說服力[4]。同時(shí)，由于生產(chǎn)函數(shù)法的經(jīng)濟(jì)含義較為明確，還具有較強(qiáng)的預(yù)測(cè)能力，可以進(jìn)行更深入的結(jié)構(gòu)分析及較長(zhǎng)時(shí)期的預(yù)測(cè)，還能夠根據(jù)某種要素的變動(dòng)靈活地進(jìn)行調(diào)整[11]。此外，對(duì)于經(jīng)歷過自然條件沖擊和技術(shù)革新的國(guó)家來說，生產(chǎn)函數(shù)法優(yōu)于直接HP趨勢(shì)法[23]等時(shí)間序列分析方法。

利用生產(chǎn)函數(shù)法在中長(zhǎng)期預(yù)測(cè)上的優(yōu)勢(shì)，沈利生（1999）參照美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克萊因教授的生產(chǎn)函數(shù)方法，根據(jù)中國(guó)的情況進(jìn)行修改后，對(duì)中國(guó)的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行測(cè)算，認(rèn)為20世紀(jì)80年代和90年代的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為10%，21世紀(jì)前10年的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降至9%[24]。鄒至莊（2005）運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新古典模型中使用的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，在當(dāng)時(shí)預(yù)測(cè)21世紀(jì)前十年中國(guó)GDP的指數(shù)增長(zhǎng)率大約為0.075，認(rèn)為其下降的原因主要是勞動(dòng)增長(zhǎng)率和全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)率的下降；再到2020年，7.5%的增長(zhǎng)率只能是上限，如果按照或許更為合理的6%計(jì)算，2020年有可能與美國(guó)持平[25]。

不過，生產(chǎn)函數(shù)法在具體應(yīng)用中也存在著一定的缺點(diǎn)。首先，盡管生產(chǎn)函數(shù)法被國(guó)外官方組織普遍認(rèn)同，但是在中國(guó)面臨著數(shù)據(jù)不完整的問題，如在計(jì)算不變價(jià)的資本投入時(shí)，我國(guó)缺少1992年以前的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，這部分?jǐn)?shù)值需要由其他數(shù)據(jù)替代，這就會(huì)造成計(jì)算的偏差（胡乃武、劉睿，2004）[26]。劉樹成、張曉晶和張平（2005）也贊同這一觀點(diǎn)，如資本存量、就業(yè)人口、人力資本等數(shù)據(jù)都需要估算，由于對(duì)這些變量的估算本身就存在很大爭(zhēng)議，最終測(cè)算結(jié)果也就容易出現(xiàn)差異。例如，同樣使用生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)中國(guó)的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行分析與預(yù)測(cè)，林毅夫等（林毅夫、郭國(guó)棟、李莉、孫希芳、王海琛，2003：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)與展望》，北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心討論稿）的估計(jì)結(jié)果是2004～2014年為8.56%，2014～2024年為7.08%；而王小魯?shù)龋ㄍ跣◆?、樊綱主編，2000：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社）的估計(jì)結(jié)果是2001～2010年為6.58%，2011～2020年為6.21%，兩者之間相差很大[2]。此外，生產(chǎn)函數(shù)推算法要估算出經(jīng)濟(jì)的加總生產(chǎn)函數(shù)，然后代入實(shí)際的資本存量水平、估算的潛在就業(yè)水平以及趨勢(shì)的全要素生產(chǎn)率，但是這里的前提是生產(chǎn)函數(shù)需要保持穩(wěn)定，但這對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家來說不太合理[13]。另外，我國(guó)的失業(yè)率數(shù)據(jù)很難真實(shí)反映就業(yè)情況，準(zhǔn)確測(cè)算勞動(dòng)力投入水平較為困難。

三、宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型法

出了上述兩種方法，許多研究基于各類宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，測(cè)算中國(guó)的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。在這其中，大量文獻(xiàn)都以菲利普斯曲線或奧肯定律為主要基礎(chǔ)。劉樹成、張曉晶和張平（2005）通過菲利普斯曲線法得出的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為8.9%[2]；張曉晶（2007）在假定可接受通貨膨脹率為5%的情況下，使用菲利普斯曲線法得出中國(guó)的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為9.3%[3]。此外，有部分學(xué)者在二元經(jīng)濟(jì)條件下分析中國(guó)的菲利普斯曲線和奧肯法則，如黎德福（2005）[27]以及楊旭、李雋和王哲昊（2007）[14]，后者得出中國(guó)1986～2004年間的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率以95%的概率被包含在10.54%～11.56%之間。

此外，姚愉芳、賀菊煌等（1998）對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型進(jìn)行改進(jìn)，改進(jìn)之處在于儲(chǔ)蓄率的內(nèi)生化和技術(shù)進(jìn)步的部分內(nèi)生化。前者通過納入生命周期消費(fèi)函數(shù)得以實(shí)現(xiàn)，后者通過技術(shù)進(jìn)步率與投資率的關(guān)系而實(shí)現(xiàn)。結(jié)果表明，2000～2010年中國(guó)GDP平均每年增長(zhǎng)7.9%，2010～2020年平均每年增長(zhǎng)5.5%[28]。邱曉華、鄭京平、萬東華、馮春平、巴威和嚴(yán)于龍（2006）通過建立中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的綜合因素模型，得出資本投入增加是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最主要的源泉，未來16年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍可望繼續(xù)保持適度較快增長(zhǎng)，但要達(dá)到目前的高速度，將面臨投資率繼續(xù)增高，能源約束加大等矛盾[29]。張延群和婁峰（2009）利用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和Solow增長(zhǎng)模型實(shí)證分析1970～2007年全要素勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本和勞動(dòng)力對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，在對(duì)未來影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)各個(gè)因素的趨勢(shì)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)未來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了分段預(yù)測(cè)和情景分析[30]。王小魯、樊綱和劉鵬（2009）在盧卡斯增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，對(duì)一系列影響生產(chǎn)率的制度、結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進(jìn)步方面的變量進(jìn)行了檢驗(yàn)，分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)因素及其變動(dòng)趨勢(shì)，得到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。根據(jù)增長(zhǎng)核算的結(jié)果和對(duì)各貢獻(xiàn)因素變動(dòng)趨勢(shì)的分析，他們還對(duì)2008～2020年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行了預(yù)測(cè)[31]。李平、江飛濤、王宏偉和鞏書心（2011）建立了一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)聯(lián)立方程模型對(duì)中國(guó)未來20年（2011～2030年）的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并以此模型為基礎(chǔ)分析三種不同情境假設(shè)下（粗放增長(zhǎng)情景、集約發(fā)展情景以及科技進(jìn)步主導(dǎo)增長(zhǎng)情景），中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消耗、二氧化碳排放等方面的發(fā)展趨勢(shì)[32]。

上述方法均能夠從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論出發(fā)，對(duì)現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，具有較強(qiáng)的理論基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)解釋意義，可以將更多因素引入到潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的測(cè)算和預(yù)測(cè)中，有利于分析方法的進(jìn)一步創(chuàng)新與發(fā)展。不過，在使用菲利普斯曲線法或者奧肯定律法時(shí)，許多文獻(xiàn)在測(cè)算中都只是簡(jiǎn)單照搬西方教材的公式，而沒有考慮通常形式的菲利普斯曲線或者奧肯定律是否在中國(guó)成立[14]。因此，在使用上述方法前，都應(yīng)該考慮所使用的經(jīng)濟(jì)理論是否與中國(guó)的具體情況相匹配，以避免做出錯(cuò)誤的分析結(jié)果。

四、投入產(chǎn)出法

早在20世紀(jì)80年代，李京文和鄭友敬（1989）就采用系統(tǒng)工程的原理和觀點(diǎn)，在模型體系中使用到投入產(chǎn)出分析，除此以外，還綜合使用大道定理的理論和模型、線性規(guī)劃、回歸分析、居民消費(fèi)擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)等數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，建立了真實(shí)反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的各種數(shù)學(xué)模型，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化進(jìn)行模擬預(yù)測(cè)[33]。此后，李京文（1998a）使用一種將投入產(chǎn)出學(xué)、系統(tǒng)動(dòng)量學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合的模型體系，分析中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，認(rèn)為影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)未來增長(zhǎng)速度的外生因素主要有四個(gè)，即技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)體制的改革、外資、環(huán)境保護(hù)[34]。姚愉芳、賀菊煌等（1998）將投入產(chǎn)出關(guān)系納入長(zhǎng)期預(yù)測(cè)模型中，認(rèn)為社會(huì)對(duì)產(chǎn)品的需求既包括最終需求，也包括中間需求。決定模型可靠性的最重要因素包括技術(shù)進(jìn)步、投入產(chǎn)出系數(shù)的變動(dòng)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄以及外資流入[28]。此外，劉瑞翔和安同良（2011）利用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，使用非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型，對(duì)1987～2007年間中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因進(jìn)行了系統(tǒng)分析[35]。上述研究借助投入產(chǎn)出的分析方法，更多地從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)角度探究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力。

建立在投入產(chǎn)出分析的基礎(chǔ)上，可計(jì)算一般均衡（CGE）模型的使用為分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)提供了新的工具。李善同、侯永志和翟凡（2001）在對(duì)一些基本因素做出不同假設(shè)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用動(dòng)態(tài)的可計(jì)算一般均衡模型（CGE），模擬未來20年中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能情景，分基準(zhǔn)情景和低增長(zhǎng)前景進(jìn)行預(yù)測(cè)[36]。此后，李善同（2010）采用情景分析法對(duì)“十二五”至2030年中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景進(jìn)行模擬分析，所采用的分析模型是中國(guó)經(jīng)濟(jì)可計(jì)算一般均衡模型（DRC-CGE），這一模型是遞推動(dòng)態(tài)的，通過求解一系列的靜態(tài)均衡來模擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)特性，包括了42個(gè)生產(chǎn)部門、12組居民和5種生產(chǎn)要素[37]。

總體而言，投入產(chǎn)出法能夠在更為深入的層面同時(shí)考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多方面問題，較生產(chǎn)函數(shù)法具有更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)解釋能力，其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測(cè)也更為全面和細(xì)致，在細(xì)分生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上，可以進(jìn)一步分解生產(chǎn)部門和需求部門。但是，投入產(chǎn)出法更容易受到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制，其計(jì)算方法也變得更為復(fù)雜，這也是制約該方法發(fā)展的重要原因。

五、國(guó)際比較外推法

與上述各種方法有所不同，國(guó)際比較外推法更加側(cè)重歷史和經(jīng)驗(yàn)研究，盡管對(duì)這種方法的使用較少，但是也為日后研究提供了新的理論視角。李京文（1998b）在對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀進(jìn)行分析與判斷的基礎(chǔ)上，參考發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡和可預(yù)見的技術(shù)變化，綜合考慮中國(guó)未來資源供給、人口變動(dòng)、生態(tài)環(huán)境影響等因素，在定性分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)模型及其他定量分析方法，對(duì)中國(guó)1996～2050年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了分析和預(yù)測(cè)[38]。許憲春（2002）在分析國(guó)內(nèi)外歷史資料和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)和當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)總量世界排名前五位國(guó)家的未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值以及中國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值進(jìn)行了預(yù)測(cè)，認(rèn)為2050年中國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值將達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家2000年的水平[39]。劉世錦（2011）借鑒不同類型工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史經(jīng)驗(yàn)，采用三種方法對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史進(jìn)程和前景進(jìn)行了分析，預(yù)計(jì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率有很大可能在2015年前后下一個(gè)臺(tái)階，一旦增長(zhǎng)速度常態(tài)性而非短期性地回落，增長(zhǎng)模式或發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變將勢(shì)在必行。第一種方法是直接用我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體數(shù)據(jù)，參照日本、韓國(guó)和德國(guó)等成功追趕型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析；第二種方法是，考慮到我國(guó)大部分省級(jí)行政區(qū)從人口規(guī)模上看與國(guó)際上一個(gè)大國(guó)或中等規(guī)模國(guó)家相近，把我國(guó)每個(gè)省級(jí)行政區(qū)作為一個(gè)單獨(dú)經(jīng)濟(jì)體，根據(jù)不同的省情選定國(guó)際上不同經(jīng)濟(jì)體的歷史經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律相比照，預(yù)測(cè)各省級(jí)行政區(qū)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的變化，之后再進(jìn)行加總，推算出全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度；第三種方法是通過大宗商品的消費(fèi)量（或產(chǎn)量）和人均GDP水平之間的關(guān)系，預(yù)測(cè)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下臺(tái)階的時(shí)間點(diǎn)，以便與前兩種方法的結(jié)果相互印證[40]。

國(guó)際比較外推法能夠很好地借鑒別國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處階段進(jìn)行分析和判斷。但是，即便是在一些文化、體制相近的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，不同國(guó)家的發(fā)展歷程也存在著一定的差別。因此，在對(duì)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的中國(guó)進(jìn)行分析時(shí)，不能完全參照其他國(guó)家的發(fā)展歷程，還應(yīng)該考慮中國(guó)自身的特殊情況，全面分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)問題。

六、結(jié) 語

對(duì)于中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的不同測(cè)算方法，本文分別進(jìn)行了總結(jié)和評(píng)述，這些方法包括：①時(shí)間序列分析法；②生產(chǎn)函數(shù)法；③宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型法；④投入產(chǎn)出法；⑤國(guó)際比較外推法。總體而言，各種方法均存在著自身的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，對(duì)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析與預(yù)測(cè)也都有自己的優(yōu)勢(shì)所在，研究者需要結(jié)合研究的具體需要對(duì)不同方法進(jìn)行取舍。此外，潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的不同測(cè)算方法之間開始出現(xiàn)一定的融合趨勢(shì)，如將狀態(tài)性分解方法和結(jié)構(gòu)性方法相結(jié)合的混合型分解方法。這些新方法有助于發(fā)揮不同測(cè)算方法的優(yōu)勢(shì)，具有較大的發(fā)展空間和應(yīng)用前景。同時(shí)，在方法使用中，尤其要注意不同方法的假設(shè)條件，結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況進(jìn)行分析與運(yùn)用，這是保證測(cè)算科學(xué)性和準(zhǔn)確性的前提。最后，未來研究還需要更加注重中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特征，將更多經(jīng)濟(jì)因素引入測(cè)算，以求更加準(zhǔn)確地測(cè)算中國(guó)的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，為未來預(yù)測(cè)和經(jīng)濟(jì)政策制定奠定扎實(shí)、牢固的基礎(chǔ)。

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A Review of Calculation Methods of China's Potential GDP Growth Rate

Tian Ye

（The Export-Import Bank of China，Beijing 100031，China）

Abstract： Potential GDP growth rate corresponds to natural economic growth which happens without output gap. Due to its supportive role in economic situation analysis and policy-making，potential GDP growth has attracted much attention from institutions，international organizations，as well as both domestic and overseas scholars. Reviewing extensive literature on the calculation of China's potential GDP growth rate，summary and comment have been illustrated in this artile. Specifically，various methods are categorized and reviewed as follows： Time-series analysis methods，The production function methods；Macroeconomic growth model methods；The input-output methods；International comparison methods.

Key words： potential GDP growth rate；economic growth；literature review

（責(zé)任編輯：張積慧）