完善我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度：SICP范式、路徑及其內(nèi)涵

吳昊旻　胡宜挺

摘要： “三農(nóng)”問題的根本在于農(nóng)村，而其焦點(diǎn)在于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)創(chuàng)新及其市場化程度，受制于歷史習(xí)性、制度特性（制度模糊、產(chǎn)權(quán)權(quán)能虛置）等約束，我國的農(nóng)地經(jīng)營流轉(zhuǎn)制度還很不完善。作為農(nóng)民最重要的“財(cái)產(chǎn)”，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)市場化流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵是解決農(nóng)地資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能配置及其合約激勵(lì)問題。不同的合約權(quán)利結(jié)構(gòu)（S）決定經(jīng)濟(jì)制度及其變遷（I）的本質(zhì)，而主體行為選擇（C）的方向及其獲得的績效水平（P）既是制度創(chuàng)新的結(jié)果，又是引致制度變革的原因。文章整合多學(xué)科理論，以承包合約的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)權(quán)利結(jié)構(gòu)分析為起點(diǎn)，提出基于“權(quán)利結(jié)構(gòu)—制度變遷—行為選擇—績效”之聯(lián)動(dòng)關(guān)系邏輯的“SICP”范式，為新形勢下我國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的實(shí)踐創(chuàng)新提供理論框架和政策參考。

關(guān)鍵詞：農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度；合約權(quán)利結(jié)構(gòu)；制度變遷；主體行為選擇；SICP范式

中圖分類號(hào)：F301.1；F321.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2014）05-0014-07

一、問題的提出

我國經(jīng)濟(jì)體制改革始于農(nóng)村，以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)的農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)體制歷經(jīng)30年變革，已初步建立起與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度框架，絕大多數(shù)農(nóng)民獲得了長期不變的土地承包經(jīng)營權(quán)，農(nóng)地使用權(quán)長期化、資本化、物權(quán)化作為一種發(fā)展方向和趨勢已基本確定。但受制于歷史習(xí)性、制度環(huán)境等約束，我國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度尤其是土地流轉(zhuǎn)制度還很不完善。隨著市場經(jīng)濟(jì)的全面深入，農(nóng)村改革在歷經(jīng)“輝煌”之后，又一次成為制約我國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。如何維護(hù)農(nóng)戶土地承包經(jīng)營權(quán)能，保障農(nóng)民合法的主體權(quán)益，確保農(nóng)民持續(xù)增收，仍是深化農(nóng)地管理制度改革必須解決的根本問題。在土地的國家與集體終極所有的產(chǎn)權(quán)體制以及基本經(jīng)營制度長期穩(wěn)定的前提下，創(chuàng)新和完善農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制對于我國新形勢下深化經(jīng)濟(jì)體制改革、建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村、構(gòu)建和諧社會(huì)具有重大戰(zhàn)略意義。

“三農(nóng)”問題的根本在于農(nóng)村，焦點(diǎn)在于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)創(chuàng)新及其市場化程度，而作為中國最廣大農(nóng)民最大的根本的“財(cái)產(chǎn)”，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)市場化流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵則在于解決農(nóng)地資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的有效權(quán)能配置及其合約激勵(lì)問題。農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)創(chuàng)新是催生和解決整個(gè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制革新的起始點(diǎn)和發(fā)動(dòng)機(jī)。資本蘊(yùn)藏在資產(chǎn)之中，資產(chǎn)潛能的發(fā)揮需要有一個(gè)合適的所有權(quán)機(jī)制（產(chǎn)權(quán)合約安排）作為基礎(chǔ)，才能轉(zhuǎn)化為實(shí)在的收益[1，2]。在務(wù)農(nóng)所得增收空間日小、非農(nóng)就業(yè)亦受制約（城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、戶籍制度、市場發(fā)育等）的背景下，通過土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制創(chuàng)新而“獲得”財(cái)產(chǎn)性收入有望由此成為農(nóng)民增收的持續(xù)動(dòng)力。得益于良好的“制度彈性”，目前我國很多地方的農(nóng)村資產(chǎn)（土地使用權(quán)、宅基地、林權(quán)等）的資本化、財(cái)產(chǎn)化等地權(quán)改革嘗試（如成都權(quán)證化實(shí)踐、重慶“地票”模式、嘉興新土改及沁陽模式等）已頗具實(shí)踐創(chuàng)新的價(jià)值，亦符合中央政策精神。但彈性的“失度”即“制度模糊”[3]引致的政府尋租、地權(quán)與資源的濫用，以及產(chǎn)權(quán)執(zhí)行的高昂成本，必將甚或已使土地的私人利益與社會(huì)利益嚴(yán)重分離，并深刻影響著社會(huì)利益格局?！芭浜现焙霞s安排與制度變遷之下的土地等農(nóng)村資產(chǎn)性質(zhì)（向著資本化、物權(quán)化發(fā)展從而作為一般資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)或投資組合）以及農(nóng)民主體行為屬性（由單純勞動(dòng)者和消費(fèi)者，轉(zhuǎn)換為勞動(dòng)者、經(jīng)營者及與其相聯(lián)系的投資者）的變革，將會(huì)深刻影響中國的農(nóng)地經(jīng)營流轉(zhuǎn)形式。此時(shí)，從資產(chǎn)選擇、“保險(xiǎn)式”需求博弈還是傳統(tǒng)的角度來考察土地權(quán)利結(jié)構(gòu)、制度變遷、經(jīng)營績效與主體行為選擇之間的邏輯關(guān)系，必將得出不同結(jié)論，而這又會(huì)反過來影響地權(quán)結(jié)構(gòu)、制度變遷、績效及主體選擇本身。但目前，理論界尚未對以上創(chuàng)新實(shí)踐、制度特性、新政策精神及其合約安排內(nèi)涵等予以清晰的理論解釋并提供一般分析框架，創(chuàng)新實(shí)踐的參考價(jià)值和模式意義尚未能凸顯。

本文基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)理論、合作契約理論、組織行為理論、產(chǎn)業(yè)組織理論以及新興的經(jīng)濟(jì)、市場社會(huì)學(xué)等理論，嘗試構(gòu)建SICP分析范式，探討合約、市場的權(quán)利結(jié)構(gòu)、制度變遷與主體行為選擇及其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)績效間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)和外部約束。這將有助整合學(xué)術(shù)界關(guān)于“三農(nóng)”問題制度體系創(chuàng)新的研究，亦可為新形勢下我國及區(qū)域農(nóng)地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的制度創(chuàng)新提供一個(gè)可行的分析范式與實(shí)踐參考模式。

二、文獻(xiàn)回顧

自20世紀(jì)90年代后期，農(nóng)地經(jīng)營流轉(zhuǎn)制度的改革創(chuàng)新作為解決“三農(nóng)”問題的重要途徑而備受關(guān)注?！掇r(nóng)村土地承包法》頒布實(shí)施后，國內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)理論和計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對中國農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度改革進(jìn)行了大量分析和研究。其基本特征與動(dòng)態(tài)趨勢，可用制度、環(huán)境與區(qū)域差異等“三大方面”即基于不完全市場角度[4，5]，資本雇傭勞動(dòng)邏輯、誘致性變遷理論[6，7]和路徑依賴等理論，以及確權(quán)與還權(quán)、健全土地市場、完善政府管制、轉(zhuǎn)變增長方式以及“因地制宜”等“五種完善機(jī)制”予以概括。而上述五種機(jī)制均基于賦權(quán)方式之差異比較分析展開，可見權(quán)利結(jié)構(gòu)分析在農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用，其基本觀點(diǎn)為：第一，我國農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)是在家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的制度框架內(nèi)土地產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)一步變遷，因此應(yīng)完整界定農(nóng)地使用權(quán)并賦予農(nóng)戶個(gè)人；第二，應(yīng)通過培育和發(fā)展使用權(quán)市場促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)；第三，由于農(nóng)地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易活動(dòng)仍受政府嚴(yán)格管制，故推進(jìn)政府效能有助于完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)機(jī)制；第四，推進(jìn)轉(zhuǎn)變我國農(nóng)業(yè)及經(jīng)濟(jì)增長方式，全面推進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)[8，9]；第五，我國農(nóng)地制度各種主要?jiǎng)?chuàng)新形式的特征及地區(qū)差異源自不同地區(qū)的人們對農(nóng)地權(quán)利的需求差異，故農(nóng)地經(jīng)營及流轉(zhuǎn)制度改革還應(yīng)因地制宜，尊重區(qū)域差異，有重點(diǎn)、分層次、多元化推進(jìn)。

縱觀國內(nèi)外相關(guān)研究，還存在如下不足：首先，對所有權(quán)或產(chǎn)權(quán)基本問題缺乏深入分析，片面拘泥于所有權(quán)討論，尚未形成一套從所有權(quán)到產(chǎn)權(quán)權(quán)能變革的理論分析邏輯；其次，對中國農(nóng)地賦權(quán)方式的實(shí)踐創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)（如廣東“四小虎”尤其是南海模式、成都實(shí)踐、重慶“地票”模式、嘉興新土改及沁陽模式等）總結(jié)不夠，不同的賦權(quán)方式影響產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度，在一個(gè)不完全要素市場上，經(jīng)營權(quán)能的實(shí)現(xiàn)和預(yù)期對農(nóng)戶投資及農(nóng)業(yè)績效具有深刻影響。第三，對中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的特性以及政策新趨勢的解析與洞察還不夠深入。尚未充分重視到制度的“彈性”和“制度模糊”對我國農(nóng)村發(fā)展成敗的關(guān)鍵影響；尚未充分重視到農(nóng)民主體權(quán)益意識(shí)的蘇醒及其理性行為選擇對制度變遷與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)績效的作用機(jī)理和影響效應(yīng)；尚未充分重視到合約權(quán)利結(jié)構(gòu)及市場結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化對制度變遷及主體選擇的深層影響。第四，尚未形成一個(gè)可以整合農(nóng)地制度各層面改革與創(chuàng)新的、具有一般意義的、成熟的理論框架和分析范式。要解決這些問題，關(guān)鍵是要探明農(nóng)村土地經(jīng)營流轉(zhuǎn)機(jī)制與我國市場經(jīng)濟(jì)體制、產(chǎn)權(quán)（包括法律）制度以及整個(gè)社會(huì)的和諧穩(wěn)定發(fā)展等重大問題的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，為新形勢下我國已有及未來農(nóng)地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的實(shí)踐創(chuàng)新提供一個(gè)可行的分析范式與實(shí)踐參考模式。本文提出并構(gòu)建SICP范式，目的即在于此。

三、制度背景與理論分析：SICP范式的構(gòu)建

（一）經(jīng)濟(jì)績效（P）徘徊催生流轉(zhuǎn)制度創(chuàng)新

經(jīng)濟(jì)績效既是制度創(chuàng)新的結(jié)果，又是催生制度變革的原因。家庭承包經(jīng)營制度作為一項(xiàng)制度創(chuàng)新，主要解決了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制問題，即如何調(diào)動(dòng)農(nóng)民生產(chǎn)積極性，但因過分重“分”輕“統(tǒng)”，無法解決生產(chǎn)與市場的銜接問題，制約了農(nóng)村的進(jìn)一步發(fā)展。從1985年開始我國農(nóng)業(yè)連續(xù)幾年出現(xiàn)停滯徘徊局面，農(nóng)民增收困難，城鄉(xiāng)收入差距急劇拉大。概括其主要原因有三：一是土地承包過度平均化配置，導(dǎo)致土地生產(chǎn)經(jīng)營的不平等，阻礙了土地與勞動(dòng)力、資本和技術(shù)等生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置；二是我國現(xiàn)行的家庭經(jīng)營加劇了土地碎化，限制了勞動(dòng)力和土地自由流轉(zhuǎn)，影響了土地的規(guī)模化經(jīng)營，而其根本原因則在于我國所有權(quán)制度的約束使得土地產(chǎn)權(quán)權(quán)能的現(xiàn)有配置始終不能發(fā)揮其有效主導(dǎo)主體收益的應(yīng)有功能。學(xué)術(shù)界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到純粹的所有權(quán)并不重要，關(guān)鍵在于權(quán)利的界定及其安排[10]106。合約（權(quán)利責(zé)任界定）的產(chǎn)生和盛行正是相對性產(chǎn)權(quán)的標(biāo)志，合約化的社會(huì)（應(yīng)）沒有絕對的、最優(yōu)的所有權(quán)（安排）。中國的農(nóng)村改革建立在以家庭聯(lián)產(chǎn)承包為基礎(chǔ)的、“樹根型”的龐大合約框架之上，但國家對土地資產(chǎn)屬性即農(nóng)地轉(zhuǎn)讓權(quán)或交易權(quán)的限制，顯然與農(nóng)地承包合約的應(yīng)有績效“背道而馳”，成為在形式上和效果上均只能“半市場化”的合約安排。這引發(fā)了人們對于家庭承包經(jīng)營制度的質(zhì)疑和批評，認(rèn)為農(nóng)地產(chǎn)權(quán)殘缺，承包關(guān)系不穩(wěn)，導(dǎo)致農(nóng)民主體權(quán)益頻受侵害，挫傷了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，制約了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率和中國的城市化進(jìn)程；政府對農(nóng)地資源轉(zhuǎn)讓權(quán)的過多限制，導(dǎo)致農(nóng)地交易成本極高，削弱了農(nóng)民土地交易的動(dòng)力，進(jìn)而抑制了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移；特別是，農(nóng)地流轉(zhuǎn)租金低，農(nóng)地在轉(zhuǎn)入方?jīng)]有產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，沒有明顯提高務(wù)農(nóng)收入且無力支付高租金是現(xiàn)階農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)不足的經(jīng)濟(jì)原因。

完善農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制可有力推動(dòng)解決農(nóng)村基本經(jīng)營制度的“績效困境”。因此，創(chuàng)新和完善農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制就成為我國農(nóng)地制度改革的重點(diǎn)。十七屆三中全會(huì)《決定》關(guān)于“賦予農(nóng)民更加充分而有保障的土地承包經(jīng)營權(quán)，現(xiàn)有土地承包關(guān)系要保持穩(wěn)定并長久不變”的文件精神，從制度上為農(nóng)民提供了穩(wěn)定的預(yù)期和保證，有利于調(diào)動(dòng)農(nóng)民積極性，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，成為新時(shí)期推進(jìn)我國農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制革新的起點(diǎn)和依據(jù)。

（二）合約、市場的權(quán)利結(jié)構(gòu)安排（S）應(yīng)日益珍視農(nóng)民主體權(quán)益

從合約的一般意義看，中國的農(nóng)村改革就是建立在一種“層層承包的合約安排”基礎(chǔ)之上的，不同的合約權(quán)利結(jié)構(gòu)決定著經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)[10]107144。這個(gè)權(quán)利結(jié)構(gòu)除指合約本身界定權(quán)利的靜態(tài)結(jié)構(gòu)以外，還包含交換權(quán)利或市場合約交易過程中的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)權(quán)的劃分是市場化社會(huì)的核心，市場需要明確界定的產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)和交易規(guī)則[11]9[12]1540，產(chǎn)權(quán)界定了所有者與他人之間的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系，產(chǎn)權(quán)通過明晰特定市場中各自的風(fēng)險(xiǎn)利益格局，使市場變得穩(wěn)定[11]31，32。土地權(quán)利的明確劃分和界定，是土地市場建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。我國農(nóng)村土地依法屬于國家和集體所有，但產(chǎn)權(quán)界定的模糊導(dǎo)致在實(shí)際運(yùn)作中，農(nóng)民并無行使土地所有權(quán)的組織形式和程序，農(nóng)民主體權(quán)益在“制度的模糊”中被有意無意地忽略掉了；主體權(quán)能的殘缺導(dǎo)致農(nóng)民既無“給定”權(quán)利的執(zhí)行權(quán)又無制度的參與、申訴權(quán)。在這種背景下，若不對農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度予以完善和創(chuàng)新，中央1號(hào)文件賦予的更加充分而有保障的、穩(wěn)定且長久不變的土地承包經(jīng)營權(quán)能必將被虛置，農(nóng)民主體權(quán)益無法切實(shí)保障。

有學(xué)者認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)改革的成功之處即在于“使用權(quán)的界定與市場成交是結(jié)合在同一合約中”的，這不但賦予合約安排或權(quán)利結(jié)構(gòu)以較高的彈性，還使資產(chǎn)權(quán)利的界定既順應(yīng)了市場規(guī)律又切合國家意志，從而使“土地租約的永久加上租約可以自由轉(zhuǎn)讓”成就了“私產(chǎn)的最完善形式”[10]109142。這亦與Peter Ho[3]520等學(xué)者用“有意的制度模糊”解釋中國過去的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革成功原因的觀點(diǎn)一致。實(shí)質(zhì)重于形式，結(jié)合中國人多地少的國情，充實(shí)、有效而完整的“私用”遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于形式上的“私有”，而這也一直是新時(shí)期歷年的中央1號(hào)文件著意于推動(dòng)中國農(nóng)村改革繼續(xù)深入的基本精神。但是，產(chǎn)權(quán)制度界定的“有意模糊”卻又在同時(shí)阻礙了農(nóng)民個(gè)體以及農(nóng)村集體所有權(quán)的“確權(quán)”，從而引致在“還權(quán)”改革進(jìn)程中農(nóng)村資源與市場的相互隔離，最終促生社會(huì)的不協(xié)調(diào)、不穩(wěn)定因素。因此，從合約、市場的權(quán)利結(jié)構(gòu)分析出發(fā)研究制度變遷的本質(zhì)，更有助于厘清中國農(nóng)村土地改革進(jìn)程中政府、農(nóng)民主體行為選擇及其與制度、市場結(jié)構(gòu)變遷的深層邏輯關(guān)聯(lián)。

（三）農(nóng)村土地制度變遷（I）應(yīng)日益體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)屬性

這要從三個(gè)角度去理解：即現(xiàn)有制度安排向著產(chǎn)權(quán)化演進(jìn)；我國農(nóng)村改革中經(jīng)營方式變革與產(chǎn)權(quán)制度變革的互動(dòng)；以及農(nóng)民主體權(quán)益意識(shí)的蘇醒及其行為選擇的推動(dòng)力。

產(chǎn)權(quán)是一種制度安排，但制度卻不一定就是一種產(chǎn)權(quán)。要使制度的變遷具有產(chǎn)權(quán)屬性或演變成為產(chǎn)權(quán)，合約安排就須具有明確、合理、合法、可信的權(quán)利結(jié)構(gòu)。在市場化社會(huì)中，合法性是制度發(fā)展的關(guān)鍵，合法性帶有規(guī)范價(jià)值，可以從理論上保證制度權(quán)利結(jié)構(gòu)的其他屬性[11]932[13]106107。有學(xué)者指出，考慮到中國政府為農(nóng)村土地集體所有制預(yù)設(shè)的法律和政治背景時(shí)，使用“所有權(quán)”較“權(quán)利束”[3]634更為準(zhǔn)確，這也是我國農(nóng)地制度研究學(xué)術(shù)界慣用“所有權(quán)”而非“產(chǎn)權(quán)”（權(quán)利束）概念的原因。但在權(quán)利結(jié)構(gòu)分析時(shí)，卻并不作區(qū)別。民法將所有權(quán)定義為“一種絕對的、包羅萬象的權(quán)利”，也正因?yàn)槿绱?，所有?quán)往往只具抽象意義，關(guān)鍵在于其權(quán)利結(jié)構(gòu)的合理配置。但產(chǎn)權(quán)的制定是一個(gè)連續(xù)的、充滿著斗爭的政治過程，而不是一個(gè)有效過程的結(jié)果[11]31，這導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵在不同時(shí)期和地域會(huì)有所不同。目前，我國農(nóng)村土地所有權(quán)雖非農(nóng)民私有，但因其法律結(jié)構(gòu)、權(quán)屬登記、土地管理部門的制度改革以及農(nóng)地承包市場的建立等背景造就的“有意的制度模糊”[3]19或 “制度彈性”則使得中國農(nóng)民有望享有充分、完整而有保障的經(jīng)營權(quán)能。國家歷次關(guān)于農(nóng)村地權(quán)的逐步松動(dòng)始終都沒能“超越”憲法和法律的框架內(nèi)涵，這除體現(xiàn)了制度本身的彈性，也是農(nóng)地制度變遷日益體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)屬性的潛在表征。這在十七屆三中全會(huì)《決定》關(guān)于穩(wěn)定和完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度以及健全嚴(yán)格規(guī)范的農(nóng)地管理制度的主題章節(jié)中體現(xiàn)的最為清晰。這既是“制度向著產(chǎn)權(quán)演變”的體現(xiàn)，也是國家對于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革已有的、超越法律范圍的實(shí)踐創(chuàng)新（南海、成都、重慶、浙江模式等）的默許和認(rèn)可?！坝幸饽：钡闹贫劝才臶3]3164[14]既符合鄧小平“試一試、看一看”的漸進(jìn)式改革總思路，也使得制度變遷本身具備了嘗試性、誘致性、相容性和可信度高的特征。

但“制度模糊”和“彈性失度”的弊端亦日益凸現(xiàn)。所有權(quán)制度約束下的農(nóng)地經(jīng)營權(quán)能的虛置，使得政府尋租導(dǎo)致的土地權(quán)屬濫用直接踐踏了農(nóng)民的主體權(quán)益，弱勢農(nóng)民集體將匯集形成一個(gè)新興的失地農(nóng)民階層；企業(yè)過度開發(fā)導(dǎo)致的資源濫用也將加劇。產(chǎn)權(quán)執(zhí)行的高昂成本導(dǎo)致私人利益與社會(huì)利益的分離，并深刻影響社會(huì)利益格局，危及農(nóng)民主體權(quán)益與社會(huì)和諧。社會(huì)矛盾的累積和利益格局的深刻變化將加劇現(xiàn)階段已頻發(fā)的官民沖突、勞資沖突，促成威脅社會(huì)和諧穩(wěn)定的根源。此時(shí)，單純由國家進(jìn)行制度建構(gòu)往往會(huì)陷入“空制度”[3]4106的尷尬困境，而經(jīng)由合約/市場的權(quán)利結(jié)構(gòu)安排及農(nóng)民主體意識(shí)行為的“倒逼”，即沿著“合約安排或賦權(quán)方式——產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度（有效權(quán)能）——行為努力”的邏輯路徑，將更符合制度變遷的自然邏輯，也必能有效推動(dòng)主體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)績效的持續(xù)提升。所以，清晰界定農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)能，降低乃至杜絕制度的“模糊”或“彈性失度”引致的負(fù)外部效應(yīng)，必將成為制度演進(jìn)的方向。

另一方面，我國農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)式改革中，經(jīng)營方式變革與產(chǎn)權(quán)制度變革始終是相互結(jié)合、互為因果和互相推動(dòng)的，正如張五常指出的，農(nóng)地制度演進(jìn)時(shí)，“使用權(quán)的界定——因而有私產(chǎn)——是織進(jìn)了市場合約中”的，抽象的所有權(quán)和有界定的經(jīng)營權(quán)是“兩權(quán)合一”的[10]142。所以，農(nóng)地“制度變遷是以制度增強(qiáng)為主要特征”的，即土地制度的產(chǎn)權(quán)屬性是逐步放松、慢慢強(qiáng)化的，是“改良而非創(chuàng)新”[13]121123。這也是我國農(nóng)地制度及其改革具備較高可信度的一個(gè)重要原因。

最后，在我國生產(chǎn)力空前發(fā)展以及農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)的全面深入背景之下，農(nóng)民主體權(quán)益意識(shí)的蘇醒及其行為選擇推動(dòng)的“倒逼效應(yīng)”也是引致制度變遷的主要誘因。

（四）合約的權(quán)利結(jié)構(gòu)、農(nóng)地制度變遷的產(chǎn)權(quán)屬性及其績效變動(dòng)將決定農(nóng)民主體權(quán)益意識(shí)及其行為選擇（C）的一致性

關(guān)鍵或核心資產(chǎn)的性質(zhì)決定著所有權(quán)制度的性質(zhì)。土地作為農(nóng)民的關(guān)鍵的、最大甚至惟一的資產(chǎn)，其權(quán)屬及其權(quán)能的實(shí)現(xiàn)勢必直接影響乃至決定著農(nóng)民的主體權(quán)益意識(shí)及其行為選擇。十七屆三中全會(huì)《決定》順應(yīng)市場化社會(huì)的發(fā)展規(guī)律和農(nóng)民主體意識(shí)及其實(shí)踐層面的創(chuàng)新，進(jìn)一步明確了農(nóng)地使用權(quán)的長期穩(wěn)定化、資本化、物權(quán)化或財(cái)產(chǎn)化方向，從而在權(quán)利結(jié)構(gòu)和制度層面上為農(nóng)民的主體行為選擇提供了良好、穩(wěn)定的預(yù)期。

隨著市場經(jīng)濟(jì)的全面深入，農(nóng)村生產(chǎn)力水平不斷提高，社會(huì)分工日益細(xì)化，農(nóng)地經(jīng)營流轉(zhuǎn)制度以及農(nóng)民主體行為選擇的日趨市場化必將有力推動(dòng)農(nóng)地資產(chǎn)性質(zhì)以及農(nóng)民主體屬性的新一輪變革。農(nóng)村資產(chǎn)性質(zhì)將趨于單一，向著資本化、物權(quán)化的方向發(fā)展?；橐蚬?，農(nóng)民的主體行為屬性亦將日趨新型、多元。伴隨農(nóng)民主體權(quán)益意識(shí)的蘇醒，農(nóng)民將由過去作為單純的勞動(dòng)者和消費(fèi)者，轉(zhuǎn)換為自主的勞動(dòng)者、經(jīng)營者以及與其相聯(lián)系的投資者。產(chǎn)權(quán)是那些對誰有權(quán)享有組織剩余利潤進(jìn)行界定的規(guī)則。農(nóng)民對剩余所有權(quán)和支配權(quán)的獲取將日益積累土地作為其私有財(cái)產(chǎn)的功能，但對“私產(chǎn)”的市場化處置則會(huì)由于其風(fēng)險(xiǎn)、收益屬性、其背后的動(dòng)機(jī)與行為選擇的差異而使資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)日趨復(fù)雜。土地資產(chǎn)作為一般資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)或作為投資組合，以及農(nóng)民作為自主的勞動(dòng)者、經(jīng)營者與投資者，以及非農(nóng)投資經(jīng)營主體的選擇，均會(huì)深刻影響農(nóng)村土地的經(jīng)營流轉(zhuǎn)形式；而對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場不確定性以及主體收益困境等因素的考量，則將直接決定農(nóng)民主體權(quán)益意識(shí)及其行為選擇與充分而有保障的權(quán)利結(jié)構(gòu)以及可信的制度變遷之間的互動(dòng)性和一致性。在此背景之下，從資產(chǎn)選擇角度、“保險(xiǎn)式”需求博弈角度還是基于傳統(tǒng)視角來考察分析農(nóng)地合約的權(quán)利結(jié)構(gòu)、制度變遷、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)績效與農(nóng)民主體行為選擇之間的邏輯關(guān)聯(lián)，必將得出不同的結(jié)論，而這又會(huì)反過來影響權(quán)利結(jié)構(gòu)、制度變遷、績效以及行為選擇的本身。而這樣的視角，在學(xué)術(shù)研究的視野方面，也將與學(xué)界對于公司行為的分析討論類似，從而在其治理問題上就必將具備“具體而微”的財(cái)務(wù)學(xué)特征，就必將借鑒農(nóng)民主體“作為股東及其他利益相關(guān)者”時(shí)的已然行之有效的公司治理機(jī)制。

我國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的不合理，已經(jīng)引起中央政府的高度重視，具體表現(xiàn)在中央在形成城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化新格局的決策過程中，把土地增值收益分配放在了重要位置。2007年中央1號(hào)文件明確指出，土地出讓收入用于農(nóng)村建設(shè)的增量要繼續(xù)高于上年；建設(shè)用地稅費(fèi)提高后的新增收入主要用于“三農(nóng)”。2008年中央1號(hào)文件再次強(qiáng)調(diào)政府土地出讓收入用于農(nóng)村建設(shè)的增量要明顯高于前年；而2013年中央1號(hào)文件著意凸顯的“三大亮點(diǎn)”即“土地流轉(zhuǎn)尊重農(nóng)民主體地位”（農(nóng)村土地確權(quán)登記、鼓勵(lì)專業(yè)大戶承包、不提倡企業(yè)長時(shí)間大面積租賃農(nóng)民土地）、“著力構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系”（補(bǔ)貼向主產(chǎn)區(qū)和新型經(jīng)營主體傾斜）以及用“新型經(jīng)營主體引領(lǐng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展”（首提家庭農(nóng)場、適度規(guī)模經(jīng)營），又更進(jìn)一步重申和印證了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的關(guān)鍵意義。我國宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變遷為本文關(guān)于SICP范式的構(gòu)建及應(yīng)用提供了契機(jī)，該范式的結(jié)構(gòu)框架及其內(nèi)涵、路徑如圖1所示。

圖1“SICP”分析范式的結(jié)構(gòu)框架、路徑及其內(nèi)涵

（五）我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度的完善創(chuàng)新將日益凸顯非市場治理機(jī)制的獨(dú)特作用

此外，值得強(qiáng)調(diào)的是，本文在分析和構(gòu)建SICP范式的同時(shí)，還攝入了非市場治理機(jī)制，這是相對于市場化的治理機(jī)制及其缺陷而提出的，對于SICP范式的內(nèi)涵演進(jìn)和應(yīng)用路徑具有重要意義。最近的西方研究已進(jìn)一步將非市場治理機(jī)制在經(jīng)濟(jì)中的作用作為判斷市場經(jīng)濟(jì)類型的標(biāo)準(zhǔn)。這類文獻(xiàn)雖均以企業(yè)為其核心概念，但卻是從作為一國微觀層面的企業(yè)如何處理其與社會(huì)的關(guān)系的視角來把握企業(yè)的性質(zhì)，并由此將市場經(jīng)濟(jì)和與其對應(yīng)的主流政策范式區(qū)分為兩類，即市場力量主導(dǎo)的自由市場經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變量主導(dǎo)的協(xié)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)。而與自由市場經(jīng)濟(jì)更依賴市場競爭、正式契約和價(jià)值規(guī)律等不同，協(xié)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)則更多地依賴非市場機(jī)制來協(xié)調(diào)行為主體之間的關(guān)系，這些非市場治理機(jī)制通常要涉及更多的不完全契約或以社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)的契約，依靠網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部交換信息的監(jiān)督機(jī)制，并更多地依靠競爭中的合作來打造各自的競爭優(yōu)勢[15]。

這兩種市場經(jīng)濟(jì)及其政策范式的制度環(huán)境有很大的區(qū)別，但兩種治理機(jī)制均包含政府的角色。考慮到國際經(jīng)濟(jì)形勢的“風(fēng)云突變”（世界在經(jīng)歷了近三十年的金融擴(kuò)張后，出現(xiàn)類似2008全球金融危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)將大大增加，出于反思，發(fā)達(dá)國家的政策范式已開始由獨(dú)尊市場力量向“保護(hù)社會(huì)”回?cái)[），以及我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下的制度環(huán)境演變特征——政府在市場力量已占主導(dǎo)地位的、理性的社會(huì)建構(gòu)進(jìn)程中的功能演進(jìn)，產(chǎn)權(quán)制度尤其是權(quán)能約束下的“三農(nóng)”問題，以及政府在推動(dòng)農(nóng)村社會(huì)市場化進(jìn)程中的獨(dú)特功能及其定位——引入非市場治理機(jī)制不僅可以彌補(bǔ)中國現(xiàn)有研究的不足甚或空白，而且對于探索中國未來的國家與社會(huì)在經(jīng)濟(jì)生活中的關(guān)系時(shí)十分重要[15]。德國、日本的早期經(jīng)驗(yàn)尤其是美國經(jīng)濟(jì)政策模式在國際金融危機(jī)后的相機(jī)調(diào)整均警示我們，通過合作型競爭而非一味的自殺式惡性競爭是解決市場中的集體行動(dòng)困境的必由之路。這也是西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派最新研究得出的普遍共識(shí)。

市場具有社會(huì)結(jié)構(gòu)，其社會(huì)結(jié)構(gòu)被視為行動(dòng)者用以在信息不完備的情況下保護(hù)自身的手段，社會(huì)結(jié)構(gòu)在市場的形成過程中具有獨(dú)立作用[11]11。經(jīng)濟(jì)鑲嵌在社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，經(jīng)濟(jì)分析必須引入社會(huì)變量[15]。絕對的私有化（商品化）不再是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先決條件，而產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)其實(shí)是社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物。經(jīng)濟(jì)、市場社會(huì)學(xué)（的制度學(xué)派）對“理性的社會(huì)建構(gòu)”、“國家”尤其是“非市場治理結(jié)構(gòu)”三大（制度分析）變量的關(guān)注，對于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是“三農(nóng)”問題的解決具有重要啟示。由前分析，受制于歷史習(xí)性、制度環(huán)境等約束，我國的農(nóng)地經(jīng)營流轉(zhuǎn)制度還很不完善，“有意的制度模糊”以及資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)能的虛置，嚴(yán)重制約著農(nóng)地的合理流轉(zhuǎn)及其經(jīng)營績效，農(nóng)民保值增收的主體權(quán)益行為得不到有效保障。歷經(jīng)30年變革，我國農(nóng)村社會(huì)的市場化程度日益提高（農(nóng)村生產(chǎn)力水平不斷提高、社會(huì)分工細(xì)化、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項(xiàng)目日多、社會(huì)化服務(wù)要求日多），但改革的結(jié)果卻至今沒有驗(yàn)證是市場化進(jìn)程的緩慢制約了我國“三農(nóng)”問題的有效解決，而是恰恰證明了單純依靠強(qiáng)化市場競爭并不符合我國農(nóng)民眾多、地權(quán)制度模糊、土地資源呈“競爭型遞減”的國情特征。我國仍屬于“以農(nóng)為本”的社會(huì)，“三農(nóng)”在我國仍占據(jù)絕對比重，“三農(nóng)”問題對我國市場主導(dǎo)的新型工業(yè)化進(jìn)程的“瓶頸效應(yīng)”已日益凸顯，“社會(huì)問題”已然成為“三農(nóng)”問題的核心；而將我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度的系統(tǒng)性完善訴諸于“社會(huì)性解決”（即基于SICP解決范式），“必然”意味著非市場治理機(jī)制在整個(gè)治理結(jié)構(gòu)中必將發(fā)揮日益重要而獨(dú)特的作用。以“三農(nóng)”問題的系統(tǒng)性治理為契機(jī)，未來我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型必將呈現(xiàn)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)—協(xié)調(diào)型市場經(jīng)濟(jì)—理性的市場化和諧社會(huì)建設(shè)”的總體演進(jìn)模式。

四、結(jié)語

廣而言之，人類社會(huì)在其本質(zhì)上亦是一系列合約的聯(lián)結(jié)體，合約化已然成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的本質(zhì)。由前理論分析，不同的合約權(quán)利結(jié)構(gòu)決定著經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度的本質(zhì)，而其權(quán)利結(jié)構(gòu)的演變也在同時(shí)造就著制度變遷的內(nèi)在軌跡。產(chǎn)權(quán)安排是市場化社會(huì)的核心，市場需要明確界定的產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)和交易規(guī)則（一起構(gòu)成制度本身），而這個(gè)制度及其變遷的本身還要由其效果推動(dòng)；而主體已有的行為選擇獲得的績效的高低又將影響和決定著行為主體更合意的績效的產(chǎn)生方式（合約權(quán)利的市場化安排），以及不合意時(shí)主體行為選擇的努力方向。此時(shí)，這個(gè)憑借明晰特定市場上各自的風(fēng)險(xiǎn)利益格局而使市場化社會(huì)趨于協(xié)調(diào)穩(wěn)定的合約權(quán)利安排，就必將在現(xiàn)實(shí)上、也在邏輯上成為探討和解決我國農(nóng)地經(jīng)營流轉(zhuǎn)制度創(chuàng)新完善問題的“起點(diǎn)”。

本文提出的完善我國農(nóng)村土地經(jīng)營流轉(zhuǎn)制度的SICP范式，即基于社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體所（應(yīng)）擁有的關(guān)鍵資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)合約的合理化配置路徑及其演進(jìn)規(guī)律，以合約權(quán)利結(jié)構(gòu)（即其市場化安排）及其演變分析為起點(diǎn)，深入揭示合約權(quán)利結(jié)構(gòu)（S）與其決定之下的制度變遷（I）、主體行為選擇（C）和績效變動(dòng)（P）間的邏輯關(guān)聯(lián)及其互動(dòng)效應(yīng)，使得分析既注重了產(chǎn)權(quán)合約界定在農(nóng)地制度改革中的基礎(chǔ)性作用，而又不單純拘泥于所有權(quán)討論，使制度研究更具邏輯銜接與整體性。故SICP范式的提出，可謂既切合了我國農(nóng)地制度變遷的歷史現(xiàn)實(shí)，也符合理論推演的邏輯，孰可成為頗具一般意義的理論分析范式，亦可為我國已有的及未來的農(nóng)地制度革新實(shí)踐提供理論解釋和政策參考。

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[12]道格拉斯·諾斯. 制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效[M].上海：上海三聯(lián)書店，1994.

[13]阿夫納·格雷夫.大裂變：中世紀(jì)貿(mào)易制度比較和西方的興起[M]. 鄭江淮，譯. 北京：中信出版社，2008.

[14]Wank D.Commodifying Communism： Business， Trust， and Politics in a Chinese City [R].Cambridge： Cambridge University Press，1999.

[15]Gao Bai.The State and the Associational Order of the Economy：The Institutionalization of Cartels and Trade Associations in Japan， 1931 to 1945 [M]//the Sociology of the Economy， Edited by Frank Dobbin.New York： Russell Sage Foundation，2004：4473

[7]Yao Yang.The Development of the Land Lease Market in Rural China [J]. Land Economic，2000，76 （2）：252266.

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