諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者論政府經(jīng)濟(jì)政策

徐安德

摘 要：以政府經(jīng)濟(jì)政策為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者與政府經(jīng)濟(jì)政策的密切關(guān)系，研究諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)對(duì)政府經(jīng)濟(jì)政策的重要貢獻(xiàn)。即從政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論。公共物品理論、公共選擇理論、經(jīng)濟(jì)治理理論和博弈策略理論角度，探析諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者對(duì)其理論的演繹，從而揭示現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中公共物品與政府干預(yù)、公共選擇與民主決策、經(jīng)濟(jì)治理與多元主體和博弈策略與合作均衡等理論與實(shí)踐的研究?jī)r(jià)值意義。

關(guān)鍵詞：諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)；政府經(jīng)濟(jì)政策；研究?jī)r(jià)值

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）29-0003-02

政府在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，具有不可替代作用，尤其在培育國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力上體現(xiàn)得尤為充分。世界經(jīng)濟(jì)論壇和瑞士國(guó)際管理學(xué)院在其每年進(jìn)行的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估中，將政府作為決定國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的八大基本因素之一。從某種角度上講，政府經(jīng)濟(jì)政策對(duì)提高政府經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力有巨大影響，因此，對(duì)于政府經(jīng)濟(jì)政策的研究、探討，有其非常重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起及內(nèi)涵

從政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和興起來(lái)看，它是一門(mén)歷史悠久而在理論的完善和實(shí)踐的運(yùn)用上又非常年輕的科學(xué)。在我國(guó)古代，“經(jīng)濟(jì)”一詞，是“經(jīng)邦濟(jì)世”、“經(jīng)國(guó)濟(jì)民”的代名詞?？梢?jiàn)，經(jīng)濟(jì)與政府是緊密相關(guān)的。在西方國(guó)家，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也把政府經(jīng)濟(jì)研究作為其重要內(nèi)容。1615 年，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家A D 蒙克萊田將其經(jīng)濟(jì)學(xué)著作定名為《獻(xiàn)給國(guó)王和王太后的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，也說(shuō)明經(jīng)濟(jì)與政府、國(guó)家密切相關(guān)。近代，“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”—亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出政府三大職能：保衛(wèi)本國(guó)安全、維護(hù)社會(huì)治安、建設(shè)與維護(hù)公共工程和公共事業(yè)。具有現(xiàn)代意義的政府經(jīng)濟(jì)學(xué)，以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬斯格雷夫（Richard Musgrave）于1965 年撰寫(xiě)出版《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》為標(biāo)志。隨后，無(wú)論是以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)或政府經(jīng)濟(jì)學(xué)等名稱出版的專著很多，其目標(biāo)都是試圖以政府為主體的公共部門(mén)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)政策或經(jīng)濟(jì)行為提供公共物品或服務(wù)，或通過(guò)政府公共選擇整合社會(huì)偏好，或通過(guò)政府經(jīng)濟(jì)治理創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，或通過(guò)政府博弈尋求多元經(jīng)濟(jì)合作均衡。

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)主要包含幾層意思：第一，分析政府經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用。政府經(jīng)濟(jì)政策會(huì)直接或間接地對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行產(chǎn)生影響，反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的分配方向和額度。第二，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是政府經(jīng)濟(jì)職能的界定和運(yùn)作。第三，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（公共物品理論、公共選擇理論、經(jīng)濟(jì)治理理論和博弈理論）分析研究政府經(jīng)濟(jì)政策。第四，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)也是研究政府經(jīng)濟(jì)行為的一門(mén)學(xué)科。恩格斯認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力可朝著兩個(gè)方向起作用，“或者按照合乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展精神和方向去起作用，在這種情況下它和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間就沒(méi)有任何沖突，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就加速了?；蛘哌`反經(jīng)濟(jì)發(fā)展而起作用，這種情況下，它照例在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的壓力下陷于崩潰?！倍鞲袼沟恼撌鰪?qiáng)調(diào)了兩點(diǎn)：政府行為必須適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求；政府行使國(guó)家權(quán)力會(huì)朝著不同的方向發(fā)生作用。

二、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)與政府經(jīng)濟(jì)政策研究

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得者的許多理論研究，對(duì)于政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究及發(fā)展具有重要價(jià)值。比如，公共物品供給的多元化—政府、非政府組織、企業(yè)和市民；公共選擇的民主化——行政決策科學(xué)化、民主化和程序化；政府經(jīng)濟(jì)治理的多中心——現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)治理理念；經(jīng)濟(jì)社會(huì)博弈的主體互動(dòng)——沖突與合作、競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作、一般均衡與博弈均衡。

（一）公共物品與政府干預(yù)研究

公共物品理論是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。公共物品的供給與需求，從理論上講，完全可以由市場(chǎng)的供給與需求來(lái)決定。但由于理論上的“市場(chǎng)”與現(xiàn)實(shí)中的“市場(chǎng)”是有差距的，而現(xiàn)實(shí)中這些差距是無(wú)法彌補(bǔ)的，政府參與資源配置-政府干預(yù)，就成為必然。

1.薩繆爾森與公共物品理論。英國(guó)學(xué)者霍布斯最早從哲學(xué)和政治學(xué)的角度提出了政府經(jīng)濟(jì)職能問(wèn)題，認(rèn)為國(guó)家的本質(zhì)“用一個(gè)定義來(lái)說(shuō)，這就是一大群人相互訂立信約，每個(gè)人都對(duì)它的行為授權(quán)，以便使它能按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體力量和手段的一個(gè)人格”。公共物品的提出，最早可追溯到1896 年瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克塞爾在《財(cái)政理論研究》中提出“純公共事業(yè)理論”。1954年，薩繆爾森（1970年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）首次明確提出“公共物品”和“私人物品”的概念。后來(lái)，馬斯格雷夫、科斯、布坎南和斯蒂格利茨等人從不同的角度對(duì)公共物品進(jìn)行了分析、探討，并豐富和發(fā)展了公共物品理論。而研究公共物品理論中，最具代表性的人物是薩繆爾森，他在《公共支出的純理論》中明確定義了“公共物品”——它必須是由集團(tuán)的某些成員均等地消費(fèi)，具有消費(fèi)外部性和收益的不可分割性。公共物品概念被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛運(yùn)用至今。

2.斯蒂格利茨與政府干預(yù)理論。關(guān)于應(yīng)該市場(chǎng)配置資源還是政府配置資源，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，政府無(wú)須過(guò)多干預(yù)個(gè)人（市場(chǎng)）的資源配置過(guò)程，做好“守夜人”足矣。直至19世紀(jì)的大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家如薩伊、約翰·穆勒等認(rèn)為，市場(chǎng)和個(gè)人利益實(shí)現(xiàn)是主流，政府干預(yù)是有限的、無(wú)須的，甚至是有害的，“除非政府干預(yù)帶來(lái)很大便利，否則便決不允許政府進(jìn)行干預(yù)”。1929 年至1933 年，世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，這種典型的“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象為政府干預(yù)理論提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。以凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等為標(biāo)志的政府干預(yù)理論席卷世界。薩繆爾森認(rèn)為，沒(méi)有政府和沒(méi)有市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)都是一個(gè)巴掌拍不響的經(jīng)濟(jì)。政府與市場(chǎng)的博弈，最終導(dǎo)致政府與市場(chǎng)之間不同的組合模式。在現(xiàn)實(shí)中逐漸形成“市場(chǎng)主導(dǎo)型”和“政府主導(dǎo)型”。2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者斯蒂格利茨在其代表作《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì)》中，并沒(méi)有探討政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì)，而是闡明政府如何干預(yù)經(jīng)濟(jì)：公共部門(mén)應(yīng)該從事哪些活動(dòng)，以及這些活動(dòng)是如何組織的；盡可能地理解和預(yù)測(cè)政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全部結(jié)果；評(píng)價(jià)政府的各種經(jīng)濟(jì)政策。2007年開(kāi)始的美國(guó)金融危機(jī)后，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)又重新出現(xiàn)。endprint

（二）公共選擇與民主決策研究

公共選擇學(xué)派認(rèn)為：人類有兩類事物選擇，一類是私人選擇，由個(gè)人在市場(chǎng)中進(jìn)行抉擇；另一類是公共選擇，由集體通過(guò)政府進(jìn)行抉擇。公共選擇理論就是用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究（政府）決策。

1.阿羅與不可能定理。1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者——阿羅認(rèn)為，在非獨(dú)裁的情況下，任何一個(gè)體系，若要將人們對(duì)三個(gè)或三個(gè)以上的選擇做出一項(xiàng)集體抉擇，不存在任何加總社會(huì)個(gè)體成員偏好的方法，即“阿羅不可能定理”。并在其《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》中提到，在特定偏好“序列”前提下，使個(gè)人偏好與社會(huì)偏好相一致是不能的，即會(huì)出現(xiàn)悖論現(xiàn)象：任何可以想得出的民主選舉，可能產(chǎn)生出不民主的結(jié)果。

2.西蒙與有限理性。1978 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者——西蒙，在其代表作《管理決策新科學(xué)》中強(qiáng)調(diào)：政府在其決策選擇時(shí)，不可能做到“完全（絕對(duì)）的理性”，而是一種“有限理性”。因?yàn)椋龅酵耆睦硇?，必須具備四個(gè)基本條件：決策所有信息都能收集；窮盡所有方案；參與者都是理性的；決策后環(huán)境不會(huì)發(fā)生變化。顯然，這幾個(gè)條件要同時(shí)達(dá)到，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，因此，政府的公共決策選擇只能是一種有限理性。

3.布坎南與公共選擇。1986 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者布坎南于1957年創(chuàng)建“托馬斯·杰斐遜中心”，公共選擇理論起始于該中心。他的代表作《同意的計(jì)算》認(rèn)為，除非自愿參加簽約的所有成員對(duì)立憲的內(nèi)容表示一致的贊同，否則沒(méi)有真正的契約和憲制可以建立。假若一致同意的規(guī)則不被遵守，就必然給那些利用政治程序掠奪別人財(cái)富的人提供機(jī)會(huì)。公共選擇理論研究者撕開(kāi)了官員、政府與國(guó)家的神圣面紗。

（三）經(jīng)濟(jì)治理與多元主體研究

世界銀行在世界發(fā)展報(bào)告《變革世界中的政府》中指出：在世界各地，政府正在成為人們注目的中心。全球經(jīng)濟(jì)具有深遠(yuǎn)意義的發(fā)展，使人們?cè)俅嗡伎颊囊恍┗締?wèn)題：“它的作用應(yīng)該是什么，它能做什么和不能做什么，以及如何最好地做這些事情?！边@段話實(shí)際上是在表達(dá)，許多國(guó)家都采取了政府壟斷公共物品方式，其結(jié)果導(dǎo)致了公共物品供給的低效率。

1.諾斯與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。1993 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾斯認(rèn)為，“制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為?！敝贫冉⒌幕疽?guī)則支配著所有公共的和私人的行為，即從個(gè)人財(cái)產(chǎn)到社會(huì)處理公共物品的方式，以及影響著收入的分配、資源分配的效率和人力資源的發(fā)展。

2.斯蒂格利茨與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。2001 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者斯蒂格利茨的《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版，推動(dòng)了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。斯蒂格利茨認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，信息是不對(duì)稱的，普遍存在諸如道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇等情況，這一警示具有巨大的理論價(jià)值。因?yàn)椋畔⒉粚?duì)稱在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)會(huì)以不同形式出現(xiàn)，公共部門(mén)（或政府）與市場(chǎng)的運(yùn)行過(guò)程中，都會(huì)出現(xiàn)許許多多的信息不對(duì)稱情形。

3.奧斯特羅姆與治理理論。2009 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者奧斯特羅姆的代表作《公共事務(wù)的治理之道》對(duì)“公地悲劇”、“囚徒理論”和“集體行動(dòng)邏輯”等現(xiàn)象進(jìn)行分析和探討，開(kāi)發(fā)了自主組織和治理公共事務(wù)的創(chuàng)新制度理論。奧斯特羅姆“公共資源合作治理”的視角，極大推動(dòng)了政府經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究，打破了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中“政府”與“市場(chǎng)”非此即彼的二元結(jié)構(gòu)認(rèn)識(shí)，對(duì)于探討現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)治理的主體多元性具有非常高的價(jià)值。

（四）博弈理論與合作均衡研究

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中無(wú)時(shí)無(wú)刻、無(wú)地?zé)o處不在進(jìn)行著博弈，沖突、競(jìng)爭(zhēng)、合作、均衡成為其主流。政府經(jīng)濟(jì)政策和政府經(jīng)濟(jì)行為如何適應(yīng)其多元結(jié)構(gòu)，政府與市場(chǎng)的博弈、政府與社會(huì)的博弈，體現(xiàn)為沖突與競(jìng)爭(zhēng)，或合作與均衡。

1.納什與非合作博弈均衡。1994 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者納什認(rèn)為，每一個(gè)參與人都擁有對(duì)其他參與人行動(dòng)的正確預(yù)期，并且能理性行動(dòng)。“給定你的策略，我的策略是我最好的策略；給定我的策略，你的策略也是你最好的策略”，即納什均衡。其實(shí)，納什均衡就是博弈中每個(gè)博弈方的策略構(gòu)成的一個(gè)策略組合，其中每個(gè)博弈方的策略，都是根據(jù)針對(duì)所有其他博弈方的策略構(gòu)成的，并且是最佳反映。過(guò)去，“囚徒困境”是一個(gè)難題，但用納什均衡理論就迎刃而解了。

2.羅伯特·奧曼、托馬斯·謝林與合作博弈均衡。在利益博弈時(shí)代，一切合作都可能演變?yōu)闆_突，而一切沖（下轉(zhuǎn)7頁(yè)）（上接4頁(yè)）突都可能演變?yōu)楹献?，博弈論的精髓就是“交互的決策論”。2005 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·奧曼認(rèn)為，人們根據(jù)博弈策略以外的特定相關(guān)信號(hào)機(jī)制進(jìn)行決策選擇實(shí)現(xiàn)的均衡。要達(dá)到相關(guān)均衡，最為重要的是在信念和信息方面能夠有共同接受的東西，才能達(dá)成合作聯(lián)盟，即為“相關(guān)均衡”；2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者托馬斯·謝林認(rèn)為，在效率曲線中，博弈者的利益是對(duì)立的，沒(méi)有帕累托改進(jìn)（任何一個(gè)人的趨利變動(dòng)都會(huì)損害另一個(gè)人的利益），這種對(duì)立只是一種邏輯上的可能性，在效率曲線中必然存在一點(diǎn)，使得博弈者的利益是一致的，即為聚點(diǎn)均衡。

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[責(zé)任編輯 柯 黎]endprint