學術創(chuàng)新類比源的選擇

摘要： 類比方法是實現(xiàn)學術創(chuàng)新的一種重要方式。從如何選好學術創(chuàng)新類比源的角度，通過梳理、歸納、提升、拓展、深化，本著從無數(shù)學術創(chuàng)新“思想的過程”中結晶出學術創(chuàng)新“過程的思想”的目的，概括出了六種最基本而又最重要的類比模式，以期為學術創(chuàng)新提供方法論上的支持。

關鍵詞：學術創(chuàng)新；類比思維；類比源的選擇

中圖分類號：C03；G3 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.05.005

類比思維是一種富于創(chuàng)造性的思維方式，它適用范圍廣，靈活性大，具有較強的探索性、啟發(fā)性和創(chuàng)新性，因此自古以來就受到人們的高度重視。類比思維，按其呈現(xiàn)的方式、形態(tài)、深度的不同，在實踐中，又可以分為比較、吸收、模仿、引進、移植、借用、轉移、滲透、仿生、綜合等多種情況。對于學術創(chuàng)新來說，類比思維的重要性在于，它主要是一種按圖索驥式的思維，它可以幫助你脫離日常思維的軌道而進入一種新的思維軌道，即幫助你進行一次探新式的思維之旅，從而可以使你在原有的學科或理論視野基礎上增加另外一種學科或理論視野，進而幫助你產(chǎn)生一種新的學思空間。不少學者都有這樣的體會：有了類比，就好比讓自己的學術思維有了依靠，它或提供你地圖，或提供你刀尺，或提供你望遠鏡、顯微鏡，從而可以使自己的研究對象在某種已鞏固、奠定、決定的框架下，呈現(xiàn)出它平時不易呈現(xiàn)出來的一面。在有的情況下，它甚至還可使你看到兩個學科或兩種理論之間的新的聯(lián)系，并達到兩個學科或兩種理論之間的相互解釋，以至通過共振實現(xiàn)完美的學科或理論會聚，從而讓你感受到一種登高望遠、秋察分毫、披襟當風、日極萬里，一種偶然間吃到禁果般的享受。事實上，類比確實為學術創(chuàng)新展示了一條認識新知的道路，通過類比，我們可以創(chuàng)造性地擴展認知，“以舊知新”、“以少總多”、“見微知著”、“觸類旁通”。

近現(xiàn)代眾多學科和理論的發(fā)展歷史不僅證明了通過類比來實現(xiàn)學術創(chuàng)新是一種重要的方法和途徑，而且本身也已為我們?nèi)绾芜M行學術創(chuàng)新提供了豐富的經(jīng)驗。本文擬從如何選好學術創(chuàng)新類比源的角度，通過梳理、歸納、提升、拓展、深化，本著從無數(shù)學術創(chuàng)新“思想的過程”中結晶出學術創(chuàng)新“過程的思想”的目的，概括出最基本而又最重要的幾種類比源，以期為學術創(chuàng)新提供方法論上的支持。

1 高度熟悉的學科或理論

類比涉及到三個要素，分別是類比源、類比泉和類比知識單元[1]。很顯然，要進行類比，就必須先熟悉類比源，不然就無法類比。這個特點事實上也就決定了我們的所有類比，都是源于先前對某個事物的認識。斯賓諾莎認為：“我們之所以認識和確信未知的事物，只是借助于認識和確信在可靠性和認識方面先于這未知事物的其他事物” [2]。對于學術創(chuàng)新來說， 這個“先前認識的某個事物” 往往就是一個學者原先熟悉的某個學科或某種理論。而且，越是高度熟悉的學科或理論，也往往會成為他以后考慮其他學科或理論時的類比源，越是他可以準確地使用的類比源。因為，一個學者越對某個學科或理論熟悉，就對這方面的信息貯存得越多，也就越形成了一種勢能，所以，一旦需要時就可能會噴射而出，一瀉千里。事實上，這種模式也可以說是其他所有模式的基礎。筆者認為，“長期觀察，爛熟于心，然后凝神聯(lián)想，妙手偶得之，一揮而就”就是描寫這種情況的。在科技界，這方面的典型例子，可以舉中科院院士、著名材料科學家肖紀美教授為例，肖教授長期從事材料學研究，但到晚年卻特別重視類比方法的應用，他曾做詩一首：“支離破碎曾滿意，壯年反復審糾紛。繼續(xù)深入疑無路，類比交叉又一村。” [3]高度肯定了類比方法的作用。近十多年來，他將材料的規(guī)律（即“物理”）類比到人才問題（即“人理”）及管理問題（即“事理”）上，發(fā)表了大量論文，出版了《問題分析方法——梳理人·事·物的糾紛》、《治學體會漫談：類比交叉法的廣泛應用》、《行路悟知錄——肖紀美院士談治學和人生》等多部著作，可以說也為我們?nèi)绾问褂妙惐确椒ㄟM行學術創(chuàng)新提供了很好的范例。

2 高度成熟的學科或理論

學科的發(fā)展是不平衡的，其中有的快，有的慢；有的已發(fā)展得相當成熟，有的則還處于開端。那么，對于后者來說，可以采用的一條捷徑就是借用已發(fā)展成熟學科的概念、思想、方法、范式來發(fā)展新學科。比如，按學科的發(fā)展程度，數(shù)學、物理學可認為是高度成熟學科，而其它大多數(shù)學科，比如生命、材料、環(huán)境科學，以及其它一些新興的交叉學科、邊緣學科等則可認為是正在發(fā)展的學科，成熟學科研究的深度已很深，學科體系日漸完善，學科發(fā)展的經(jīng)驗和體會也已得到比較多的概括和總結。顯然，對于正在發(fā)展的學科來說，將數(shù)學、物理學等高度成熟學科作為類比源是一種有效的方法[4]。

比如，就數(shù)學來說，因為它具有嚴密性、可靠性、獨立性、超前性、累積性、完備性和應用的廣泛性等特點，這就已經(jīng)決定了它從本質而論，已不能僅僅將它理解為眾多學科中并列的一門學科，而是要把它理解為是整個現(xiàn)代科學的一種精神的或理性的基礎構造成分，一種真、善、美的統(tǒng)一，因此如果將它作為類比源，自然就有其特殊的巨大價值。筆者認為，我們至少可以從以下幾方面來考慮：將數(shù)學內(nèi)容作為類比源；將數(shù)學體系作為類比源；將數(shù)學方法論作為類比源；將數(shù)學美作為類比源；將數(shù)學史作為類比源；將數(shù)學經(jīng)典名著作為類比源；將數(shù)學家作為類比源[5]。又比如，盡管達爾文本人及其追隨者都一再強調，進化論不能被簡單地應用于人類事務中。但事實上，這種警告幾乎起不到作用。因為，只要是一個高度成熟的理論，它最終都可能會被發(fā)展為一種方法論而應用到其他學科或理論的建設之中。以至于到現(xiàn)在，有人評價說，相比對人類思想和哲學史的貢獻而言，達爾文對物種起源和人類進化的解釋遠不是主要的，進化論真正的貢獻在于提供了一種新的思維方式，其次才是在某一學科中的具體化。類似的典型例子還很多，比如，門捷列夫周期方法論的思想已被很多學科應用，物理學中的熵、勢能、半衰期等概念也已被廣泛應用到社會科學中。

3 高度相似的學科或理論

類比的前提是兩者之間存在某些方面的相似性，如屬性上的相似性、內(nèi)部結構上的相似性等，如果不能發(fā)現(xiàn)相似性，則無法進行類比。顯然，作為學術創(chuàng)新來說，如果兩個學科或理論的性質相似的話，我們就可以比較方便地將一個已發(fā)展得較完善的學科或理論作為類比源來啟發(fā)、促進、加快另一學科或理論的建設。這方面的例子，尤以同一門類中分化出來的不同子學科之間的相互類比借鑒為最多，因為這些學科之間在學科體系、學科方法上往往高度相似，所不同的只是表現(xiàn)在研究對象上。如分別以社會中的家庭、職業(yè)、青年、老年人、婦女等為研究對象的家庭社會學、職業(yè)社會學、青年社會學、老年社會學、婦女社會學等社會學分支學科間就大有類比借鑒的余地。另外一種類比距離稍遠、類比難度較大一些，但創(chuàng)造性收獲也可能更大一些的情況是發(fā)生在學科門類雖然不同，但學科性質又高度相似的學科之間，如管理學與創(chuàng)造學之間的關系就可以劃分為這種情況。因為，對于管理學的學科性質來說，基本上可以用“弱科學性”一詞來概括。它的含義主要包括三方面：一是由于組織的存在就意味著參與者的行為帶有很強的目的性，因而管理學研究的問題不僅包括“實然”問題，還包括“應然”問題，管理學研究的客觀性難以保證；二是從管理學的研究過程看，數(shù)學公理化方法僅僅使用在有限的范圍內(nèi)，除管理科學學派外，管理學的知識大多不是通過邏輯推理演繹而來。實驗方法對管理學的貢獻相對有限，比較研究方法和案例研究方法在管理學中更普遍；三是管理學中幾乎不存在能夠達成共識的、具有普遍指導意義的管理理論和原則，迄今為止，管理學還不可能是具有廣泛性、有效性和精確性的科學[6]。再來分析一下創(chuàng)造學，我們發(fā)現(xiàn)，上述論斷幾乎也全部適用于創(chuàng)造學，即創(chuàng)造學的學科屬性也可以用“弱科學性”一詞來概括。這樣說的理由并不是對管理學的簡單套用，而是由它本身的性質所決定。這些理由主要包括：一是對什么是“創(chuàng)造”也未取得一致的意見，似乎天底下所有的事情都和創(chuàng)造有關。研究創(chuàng)造的視角眾多，如個性論、環(huán)境論、思維論、過程論、新產(chǎn)品論、遺傳論、精神疾病論，以及升華論、自我實現(xiàn)論等等，但都有失全面；二是對創(chuàng)造的研究也都和 “人”有關，這樣在研究時也就必須既考慮“事實要素”，還要考慮“價值要素”；三是關于創(chuàng)造的問題也大多是多領域、多因素、多約束條件的問題，因此，也大多是“復雜性”問題，具有很強的“與境性”。顯然，兩個學科在學科性質上的高度一致性，也就決定了可以將管理學作為創(chuàng)造學的類比源，反過來也同樣。

4 橫斷性的學科或理論

所謂橫斷性的學科或理論，簡單說來就是指橫向地貫穿一切學科或理論的科學。它從世界的某一個側面或幾個側面研究其運動發(fā)展規(guī)律，其概念、原理和方法具有普適性，幾乎適應于一切科學，如系統(tǒng)論、信息論、控制論，以及一些具有方法論功能的學科，如哲學、科學學、創(chuàng)造學等等。顯然，對于某個學科或理論來說，雖然它具有自己的獨特研究對象，但是這并不說明它的研究方法、研究范式也都是完全獨立的，該學科或該理論所特有的，事實上，學科研究的方法往往是共通的、互為借鑒的，而且這些共通的知識已經(jīng)得到了很好的總結，所以，如果在這時候，我們能更加自覺地、有意識地將這些橫斷性的學科或理論作為借鑒、類比源的話，無疑是非常有效的。以創(chuàng)造學為例，它作為一門“方法論科學”就具有一定的橫斷性。因為創(chuàng)造學中包含的創(chuàng)造技法，如頭腦風暴法、類比法、列舉法、設問法、檢核表法、組合法、形態(tài)分析法、等價變換法和物場分析法等，由于它們都是從大量的創(chuàng)造活動、創(chuàng)造過程和創(chuàng)造成果中提煉出來的關于創(chuàng)造發(fā)明的技巧和方法，因此將它們直接應用于其他學科或理論的創(chuàng)新中，一般也是適用的。又比如科學學，因為它是一門“科學的科學”，是“對科學的自我認識”，是“研究科學自身和它與社會的關系及其發(fā)展規(guī)律的科學”，因此也無疑能對其它學科的發(fā)展起到某種支持性的作用。盡管懂得科學學較多的人，也不一定會懂得其它學科的專門知識，比如怎樣煉鋼、怎樣做化學實驗、怎樣做教育研究，其中的道理不講自明。

5 新、奇、美、特、異的學科或理論

學術類比的目的是為了學術創(chuàng)新，但能否獲得創(chuàng)新顯然關鍵是要看類比源本身有無“新”的地方。這個“新”就表現(xiàn)為類比源的特殊性，即類比源所具有的新、奇、美、特、異等特性上。顯然，如果類比源本身沒有這些“新”的特性，學術類比創(chuàng)新就會成為無源之水、無本之木，類比思維也就會失去它那種可以幫助我們在思維中逢山開路、遇河架橋、開拓出一條新路的霸氣和強制的銳氣。所以，為了獲得高效的學術類比創(chuàng)新之果，我們就必須尋找和關注那些新、奇、美、特、異的學科或理論。事實上這也正是一種有效的學術之道。這和諸多學者提出的要具有“國際視野”、多讀“經(jīng)典名著”、重視“學科交叉”等頗有曲徑通幽之處。因為這樣做的最終目的無非是要找到那些有“特殊價值”的材料或想法，以便為我所用。這種情景，正如張五常在遼寧大學的一次演講中所說：“大部分書是不值得看的，……假如我找到一篇我認為值得讀的文章，我會把那篇文章讀得紙都爛掉，我才停手，這不需要太多篇的，一兩篇文章的啟發(fā)性，你的思維就會馬上全都變了?！盵7]又比如，就當前學科發(fā)展的一個趨勢來說，通過借鑒生態(tài)學的原理和方法或者說運用生態(tài)隱喻方法去發(fā)展學科或理論就是一個潮流，以至于到現(xiàn)在，可以說無論是在自然科學領域還是在社會科學領域，都已處在一種普遍的“生態(tài)學化”的影響之中。再比如，在經(jīng)典熱力學和統(tǒng)計物理學的基礎上發(fā)展起來的耗散結構理論，現(xiàn)在已被社會科學工作者廣泛應用于城市和區(qū)域發(fā)展等許多問題，也被應用于人才管理的研究中；最初產(chǎn)生于數(shù)學領域的突變論，現(xiàn)已被廣泛地應用在心理學、社會學、經(jīng)濟學等學科中；源自復雜性研究中的“沙堆模型”，現(xiàn)在也已被廣泛地應用于經(jīng)濟學、傳染病的傳播等研究領域；分形理論被人們接受后，現(xiàn)已誕生了分形思維方法論而被廣泛地用于幾何圖形、自然界和社會中的復雜現(xiàn)象的研究；同樣，混沌理論被人們接受后，現(xiàn)在也已誕生了混沌思維方法論，以用來廣泛地揭示生命的繁衍、經(jīng)濟發(fā)展的趨勢和社會動亂的原因等各類問題?？傊?，凡是種種新、奇、美、特、異的學科或理論，遲早都可能會在其它領域光芒四射，光焰萬丈，盡管它也許會被扭曲，甚至誤用。

6 集成度高的體系式學科或理論

如果說前面五點論述的大都是“點式”類比源的話，最后我們在這里要講的則是“體系式”類比源。它和前面幾種類比源稍有不同的是，我們特別關注這一種類比源在材料、內(nèi)容和體系方面的“全面性”，以便我們在尋求類比時不僅可以從其“最主要”的內(nèi)容材料，而且可以從其“一切已有”的材料內(nèi)容中得到類比啟示；也不僅可以從其“內(nèi)容”方面，而且還能從整體上就其“形式、體系或是背后的思維邏輯架構”方面得到類比啟示?？傊?，是希望能通過借助閱讀這些“全面”的材料后構建起自己的學科或理論的完整“形態(tài)圖”。顯然，這種“體系式”類比源，對于一個學者在其課題構思階段拓展思路并形成思維框架、在最后的論文寫作階段豐富細節(jié)和提升內(nèi)涵都將顯得特別重要。

在實踐中，對于一個學科或一個研究者來說，具備這種特點的現(xiàn)成的類比源一般并不多，能找到的大致也只有該領域的百科全書、經(jīng)典名著、著作（作品）全集、學科辭典、學科叢書、學術文庫、專業(yè)手冊等。所以，除了上述比較現(xiàn)成的材料以外，更多的時候則主要要靠自己去建立。比如可以在期刊數(shù)據(jù)庫中，通過尋找同一主題或相似主題的所有論文，挑選后將它們形成一個“文獻集”；也可以通過尋找同一作者或同一機構、同一課題組成員的所有論文，挑選后將它們形成一個“文獻集”；甚至也可以通過尋找同一被引文獻的所有論文，挑選后將它們形成一個“文獻集”；當然也可以根據(jù)需要建立該學科精品期刊歷年所發(fā)表論文的題名目錄作為自己學術構思的參考源“文獻集”?？傊?，為了建立自己的這種“體系式”類比源，遵循傅斯年所倡導的“上窮碧落下黃泉，動手動腳找東西”的精神，仍非常必要，以便于我們能通過“全面地細讀”這些文獻而“站在前人的肩膀上”繼續(xù)向前攀登。

參考文獻：

[1] 湯建民. 類比源、類比泉和類比知識單元[J]. 科學學研究，2003， （5）：20-23.

[2] 斯賓諾莎. 笛卡兒哲學原理[M]. 北京： 商務印書館， 1980.53.

[3] 肖紀美. 治學體會漫談： 類比交叉法的廣泛應用[M]. 北京： 冶金工業(yè)出版社， 2002.8.

[4] 湯建民， 徐炎章. 從數(shù)學中去探尋創(chuàng)造學理論的可能性及方法[J]. 科學學研究， 2005，（5）：582-585.

[5] 湯建民.如何將數(shù)學作為類比源[J].科學學研究，2007， （3）：421-424.

[6] 黃速建， 黃群慧. 管理科學化與管理學的科學性[J]. 經(jīng)濟管理， 2004， （18）：4-8.

[7] 張五常. 求學的方法[A]. 葉寶生主編. 求學的方法[C]. 西安：陜西師范大學出版社， 2002：147-163.

（責任編輯：張 萌）

Abstract： Analogue is an important approach to achieving academic innovation. From the perspective of how to select the best analogue sources of academic innovation， the paper probes into six analogue sources， the most basic and important ones， by means of reorganizing， inducing， promoting， developing and deepening， the purpose of which is to derive process thinking from thinking process of academic innovation so as to provide the methodology for academic innovation.

Keywords： Academic innovation；Analogue thinking；Choices on analogue sources