對中國專利法最新修訂的一些理解

尚盼盼

中國專利法于1984年3月12日頒布并于1985年4月1日起生效，至今已有過三次修改。首次修改于1992年9月4日由第七屆全國人民代表大會常務委員會第二十七次會議通過，自1993年1月1日起施行。第二次修改于2000年8月25日由第九屆全國人民代表大會常務委員會第十七次會議通過，自2001年7月1日起施行。第三次修改于2008年12月27日由第十一屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，自2009年10月1日起施行。有趣的是，前三次修改的時間間隔正好都是八年。

而2012年1月，第四次專利法修改工作開始啟動。第三次專利法修改實施不滿3年，為什么又提出修改專利法的要求呢？是現(xiàn)行專利法本身不能解決中國目前面臨的問題，還是專利制度不能適應國內(nèi)和國際形勢的變化呢？

在各國和地區(qū)的專利制度中，專利法保護的客體范圍不盡一致。我國專利法從頒布之初就就三種客體提供專利保護，分別是發(fā)明、實用新型和外觀設計。發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新技術方案；實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構造或其結合所提出的適于實用的新技術方案；而外觀設計是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結合所提出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。發(fā)明專利需要實質(zhì)審查，只有具備“專利性”才能授予專利權；而實用新型和外觀設計只進行形式審查，審查標準不高所以易授權。

我國專利制度的根本宗旨是鼓勵發(fā)明創(chuàng)新，推動技術應用，促進社會的經(jīng)濟發(fā)展。專利制度有兩項基本的功能：第一個功能是通過授予專利權，對創(chuàng)新者提供獨占權的保護；另外一個功能就是促進專利信息的傳播和利用。2008年國務院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，明確到2020年把我國建設成為知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家，5年內(nèi)自主知識產(chǎn)權水平大幅度提高，運用知識產(chǎn)權的效果明顯增強，知識產(chǎn)權保護狀況明顯改善，全社會知識產(chǎn)權意識普遍提高。大力提升知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，有利于增強我國自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家；有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制，規(guī)范市場秩序和建立誠信社會；有利于增強我國企業(yè)市場競爭力和提高國家核心競爭力；有利于擴大對外開放，實現(xiàn)互利共贏。

自戰(zhàn)略剛要出臺后，省市地方政府紛紛制定適用本轄區(qū)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要，在綱要中大都對本轄區(qū)專利申請數(shù)量作出明確要求，甚至還有些省市將“專利申請數(shù)量”列入政府考核。為此，上至國務院、國家知識產(chǎn)權局及省市知識產(chǎn)權局下至企事業(yè)機關、科研院校等紛紛出臺措施鼓勵企業(yè)申請專利，高新企業(yè)認定、政府資金資助和補貼、科技報獎、職稱評定、晉升加薪等都要考慮專利的數(shù)量。這些鼓勵措施的出臺，無疑激發(fā)了廣大科技工作者的積極探索和創(chuàng)新精神，促進了我國科技進步，但也不可避免地產(chǎn)生了不小的負面作用。中國專利申請量最近幾年井噴式增長，到2013年中國專利申請量居全球第三。

專利數(shù)量的增加勢必帶來一系列問題。首先，專利數(shù)量的增加隨之而來的是專利代理機構和專利代理人數(shù)量的不斷增多，專利代理行業(yè)規(guī)模不斷壯大，專利代理質(zhì)量參差不齊，一些代理機構一味追求經(jīng)濟利益，缺乏職業(yè)道德，惡意價格競爭，對當事人不付責任，不重視代理質(zhì)量，嚴重損害了專利代理領域的健康有序發(fā)展。其次，專利審查員隊伍也日益壯大，機構的預算、人員、能力造成極大壓力，一些地方專利局人員短短數(shù)月的培訓后就上崗開始審查，專利審查和審批質(zhì)量不能得到保障，審查速度和周期的加快導致授權后專利的有效性和穩(wěn)定性無法確保。再次，大量沒有市場空間、不能解決真正的技術問題甚至是沒有任何科技價值的“垃圾專利”充斥社會，造成國家資源和社會成本的損失。甚至一些專利權人肆意揮舞專利獨占和排他權的大棒，將無效專利、已過保護期限的專利、生產(chǎn)相關產(chǎn)品的周邊專利等放入專利池中，收取高額許可費，從而損害他人利益和公共利益。而大量“垃圾專利”、“偽專利”、“假專利”、“坑人專利”的存在，無疑會影響專利制度的聲譽，降低公眾對專利產(chǎn)品的信任和信賴程度。甚至專利制度在運行中存在著保護不力這一突出問題。諸多不具備實用新型或外觀設計授權條件的申請獲得了授權，需要在授權后進行無效程序；而具備實用新型或外觀設計授權條件的申請獲得了授權后，得到的專利權穩(wěn)定性低。專利權人遇到侵權糾紛在專利維權中困難重重，主要體現(xiàn)在取證難、周期長、成本高、賠償?shù)偷?，從而喪失了對專利制度的信心并喪失了自主?chuàng)新的熱情。

這就為此次專利法修改的修改提出了目標和方向。首先，需要進一步加強專利代理資質(zhì)審批和專利代理行業(yè)管理，強化專利代理內(nèi)部培訓和考核，提高專利代理的業(yè)務素質(zhì)和道德素質(zhì)，有效貫徹落實專利代理服務規(guī)范。其次，需要進一步加強專利審查隊伍的建設，加大崗前業(yè)務培訓和思想培訓以及崗后工作質(zhì)檢，科學提高審查效率，提高授權專利的穩(wěn)定性。再次，需要進一步優(yōu)化和完善專利制度，提高實用新型專利和外觀設計專利的授權門檻，加大檢索和審批力度，從而保持實用新型專利和外觀設計專利的技術含量。然后，需要進一步推進政策和指令性指引，引導專利申請結構優(yōu)化，加快綠色專利技術創(chuàng)新和擴散，解決全球自然資源的日益匱乏、氣候變化及人為因素導致的生態(tài)環(huán)境的惡化等問題。進一步加強專利實施和科技成果的轉(zhuǎn)化，發(fā)揮知識產(chǎn)權對社會經(jīng)濟的作用，構建創(chuàng)新-知識產(chǎn)權-經(jīng)濟效益-再創(chuàng)新的良性循環(huán)體系，真正實現(xiàn)經(jīng)濟增長由主要依靠物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進步和創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，最大限度的提高知識產(chǎn)權制度對經(jīng)濟增長的貢獻。最后，還需要進一步加強專利保護力度，完善立法保障和司法保障的職能，增強了對涉嫌亂亂市場秩序的專利侵權行為，管理專利工作的部門依法查處、沒收違法所得等行政處罰權，及時制止那些涉及侵害公共利益的擾亂市場秩序的專利侵權行為并維護專利權人的合法權益，維護正常的專利管理秩序。此外，還可以強化群眾對專利權濫用等行為監(jiān)督和舉報。

為此，國家知識產(chǎn)權局局開展了一系列調(diào)研、論證工作，并于2012年8月在國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站登載修改草案（征求意見稿），向公眾征求意見，并形成了專利法修改草案（送審稿） 于2013年1月提交國務院審查。專利法律制度本身是一個具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的系統(tǒng)，專利法的修改是一個巨大的系統(tǒng)工程，需要與時俱進，符合中國特色市場經(jīng)濟發(fā)展的需求，也需要關注其他先進國家專利立法的最新進展和國際專利制度協(xié)調(diào)的新趨勢。所以，這次專利法的修改也不是最后一次，任重而道遠。