美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵、動因和舉措

美國是創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的標(biāo)桿國家，更是全球創(chuàng)新活動的引領(lǐng)者和風(fēng)向標(biāo)。有關(guān)美國創(chuàng)新的研究十分豐富，主要圍繞三個方面展開：是什么——包括美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵與特征等，為什么——即驅(qū)動美國創(chuàng)新的動力和因素有哪些，以及怎么辦——即美國究竟如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展等。

一、美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵、指標(biāo)和特征

有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念，理論界尚無統(tǒng)一認(rèn)識。索洛考察了美國1909—1949年間私營非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門，通過計算其勞產(chǎn)率發(fā)現(xiàn)，這40年間每人每小時總產(chǎn)出（國民生產(chǎn)總值，GDP）比之前翻了一番，其中技術(shù)進(jìn)步因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率占了87.5%，另外12.5%則是依靠資本投入獲得。據(jù)此，索洛提出，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量。后人在此基礎(chǔ)上總結(jié)，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率指標(biāo)是衡量一國或地區(qū)是否處于創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的重要標(biāo)志。

波特于1990年在其著作《國家競爭優(yōu)勢》一書中，以美國、瑞士、德國、日本、意大利、韓國、英國等為主要案例，分析其二戰(zhàn)后到上一世紀(jì)80年代末期間經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)，提出著名的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四個階段，包括生產(chǎn)要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動和財富驅(qū)動等”。其中，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵和特征主要包括六個方面：一是企業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)集群的國際影響力顯著提升；二是企業(yè)更加關(guān)注國際市場，企業(yè)更加注重以先進(jìn)技術(shù)實(shí)施差異化競爭而不是依靠成本優(yōu)勢；三是產(chǎn)業(yè)垂直一體化向縱深發(fā)展，上下游企業(yè)形成良性互動并逐漸延伸至全球范圍；四是產(chǎn)業(yè)橫向示范帶動效應(yīng)顯現(xiàn)，更多同行乃至競爭對手進(jìn)入，形成公平有效的競爭環(huán)境，刺激更多創(chuàng)新；五是服務(wù)業(yè)走向國際化；六是政府職能由進(jìn)行資金補(bǔ)貼、設(shè)計產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻等直接干預(yù)手段轉(zhuǎn)向間接引導(dǎo)方式，包括創(chuàng)造更多高質(zhì)量的生產(chǎn)要素供給、改善國內(nèi)需求質(zhì)量、鼓勵創(chuàng)新商業(yè)模式、維持國內(nèi)公平競爭等。

王昌林等（2012）提出，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一般是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要通過技術(shù)進(jìn)步、研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化以及管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等因素推動，而不是主要靠資本、低成本勞動力等生產(chǎn)要素投入推動。并指出，進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國家或地區(qū)一般具有以下特征：一是經(jīng)濟(jì)增長主要依靠生產(chǎn)率提高推動；二是研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值、研發(fā)投入占產(chǎn)業(yè)銷售收入的比重較高；三是知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占較大比重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)知識化趨勢；四是擁有一批具有國際影響力的創(chuàng)新型大企業(yè)，產(chǎn)業(yè)附加值高；五是經(jīng)濟(jì)增長資源消耗較低，經(jīng)濟(jì)效益較好，等等。

也有研究通過計算不同國別人均GDP、GDP增速、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、研發(fā)投入規(guī)模、從事研發(fā)和科學(xué)活動的人員占總體從業(yè)人員比重、專利活動情況、對外技術(shù)依存度等指標(biāo)，計算其創(chuàng)新投入產(chǎn)出比值，表征其創(chuàng)新能力，并由此比較不同國家和地區(qū)創(chuàng)新績效的強(qiáng)弱，進(jìn)而區(qū)分哪些國家屬于創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體。例如，夏天（2009）指出，美國是最為典型的創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)體，其于1962—1989年間，GDP保持了年均8.6%的增長速度，在較長一段時期內(nèi)具備生產(chǎn)系列技術(shù)并商業(yè)化的能力。目前，世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家（地區(qū)）有20個左右，包括美國、日本、芬蘭、韓國等，這些國家顯示出很強(qiáng)的國際競爭力，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在70%以上，研發(fā)投入占GDP比例一般在2%以上，對外技術(shù)依存度一般在30%以下，發(fā)明專利量高于國際平均水平。

美國國家科學(xué)基金會、OECD、歐盟、世界知識產(chǎn)權(quán)委員會（WIPO）等若干國際權(quán)威機(jī)構(gòu)開始建立衡量各國創(chuàng)新實(shí)力的指標(biāo)和統(tǒng)計發(fā)布機(jī)制。例如，美國國家科學(xué)基金會提出的美國科學(xué)工程技術(shù)指標(biāo)、歐盟提出的全球創(chuàng)新記分牌和歐元區(qū)創(chuàng)新記分牌系統(tǒng)、世界知識產(chǎn)權(quán)委員會提出的全球創(chuàng)新指數(shù)系統(tǒng)，等等。這些評價指標(biāo)、測評方案往往從有關(guān)表征創(chuàng)新能力的人力資源、研發(fā)投入、知識資產(chǎn)、企業(yè)投資、知識密集型產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)活動等多個維度設(shè)計指標(biāo)體系，并采用對各個子指標(biāo)數(shù)值賦予權(quán)重的方法加以比較。涉及的指標(biāo)體系門類繁多，涵蓋的指標(biāo)多達(dá)百余個。以美國科學(xué)工程技術(shù)指標(biāo)（2014年）為例，對美國最近兩年的創(chuàng)新能力共分為以下七個方面的指標(biāo)進(jìn)行評述，包括數(shù)學(xué)和科學(xué)專業(yè)初級教育、科學(xué)和工程類高級教育、科學(xué)和工程勞動力、研究開發(fā)活動、學(xué)術(shù)研究和開發(fā)、知識密集型產(chǎn)業(yè)與全球市場、公眾對科學(xué)技術(shù)的興趣和關(guān)注度等。

二、美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動因和條件

美國為什么有源源不竭的創(chuàng)新動力？驅(qū)動美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動階段需要具備哪些方面的條件？不同研究從不同角度給出了回答。

（一）美國堅信只有創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮和可持續(xù)發(fā)展

美國人堅信，創(chuàng)新會刺激經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與繁榮。如哈羅德·埃文斯在《美國創(chuàng)新史》中指出的，美國的繁榮史是善于發(fā)明創(chuàng)造的人民的歷史，他們對技術(shù)有著神秘的信仰，從在大平原上用風(fēng)車取水的早期定居者，到互聯(lián)網(wǎng)上的網(wǎng)絡(luò)精英，創(chuàng)新實(shí)用的發(fā)明是美國卓越背后的主要力量。正是這些創(chuàng)新者一次又一次將發(fā)明推向大眾，他們不是靠貪婪驅(qū)動，而是懷有遠(yuǎn)大的抱負(fù)，使美國踏上了一條嶄新的道路，使其經(jīng)濟(jì)、生活水平達(dá)到世界歷史上空前的高度。

對創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的信仰也多次體現(xiàn)于美國執(zhí)政者的施政綱領(lǐng)中。例如，《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：促進(jìn)可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》（2009）開篇即指出：“歷史證明，美國能夠在20世紀(jì)引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要原因就是我們是全球創(chuàng)新的引領(lǐng)者。今天，面對更加激烈的競爭、更加艱巨的挑戰(zhàn)，創(chuàng)新對我們經(jīng)濟(jì)增長繁榮的作用將更加突顯。創(chuàng)新是21世紀(jì)我們能夠創(chuàng)造更多高質(zhì)量就業(yè)崗位的關(guān)鍵，也是確保我們這代及我們的下一代能夠有更高質(zhì)量生活的關(guān)鍵?！?/p>

夏天（2009）的研究指出，美國對創(chuàng)新的高度重視是由于美國堅信創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的持續(xù)性、較強(qiáng)的穩(wěn)健性和抗周期能力、較強(qiáng)的創(chuàng)新維系能力。主要體現(xiàn)在以下六個方面：一是減弱了周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)對經(jīng)濟(jì)增長的沖擊；二是創(chuàng)新活動不會因?yàn)榻?jīng)濟(jì)危機(jī)而停滯或倒退；三是科技創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)且技術(shù)水平領(lǐng)先的國家受危機(jī)的影響相對小，復(fù)蘇較快；四是科技創(chuàng)新有利于淘汰技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)同時催生新興產(chǎn)業(yè)；五是新興產(chǎn)業(yè)受到的沖擊往往小于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；六是創(chuàng)新有利于創(chuàng)造新的需求并開拓消費(fèi)空間。

（二）源自移民文化的強(qiáng)烈危機(jī)意識和冒險精神是驅(qū)動美國致力于創(chuàng)新的重要動力

美國人致力于創(chuàng)新的另一動力就是無時無刻不在的強(qiáng)烈危機(jī)意識和緣自于早期殖民地移民文化的冒險精神?！安粍?chuàng)新就無法生存”、引領(lǐng)全球或引領(lǐng)行業(yè)的“創(chuàng)新地位仍然時刻面臨著挑戰(zhàn)者的威脅”之類的觀點(diǎn)在美國產(chǎn)業(yè)界、政界、學(xué)術(shù)界等已經(jīng)取得廣泛共識。

2004年12月，國家競爭力委員會發(fā)布的《創(chuàng)新美國：在競爭和變化的世界中繁榮》報告指出，盡管美國創(chuàng)新產(chǎn)出居世界首位、擁有全球最開放的市場經(jīng)濟(jì)體系、是全球風(fēng)險投資的領(lǐng)導(dǎo)者、在若干領(lǐng)域集中了最好的實(shí)驗(yàn)室和大學(xué)、擁有獨(dú)一無二的樂于冒險的文化，但是，這個基礎(chǔ)可能被動搖，面臨“前所未有的挑戰(zhàn)”。2006年2月發(fā)布的《美國競爭力計劃：在創(chuàng)新中領(lǐng)導(dǎo)世界》報告認(rèn)為，“美國的經(jīng)濟(jì)是卓越的，但是我們在動態(tài)的世界經(jīng)濟(jì)中不能自鳴得意，我們正面臨著中國、印度這樣的競爭者，我們的未來充滿不確定性?！?/p>

還有一些研究指出，美國早期獨(dú)特的移民文化所塑造的勇于冒險探索的“瘋子精神”是激發(fā)其民族源源不竭創(chuàng)新的動力。如埃文斯指出的，“美國人來到北美大陸已有4個世紀(jì)，早期定居者初踏上這片新奇而廣寂的大陸時，陌生環(huán)境的沖擊和生活必需品的匱乏，激發(fā)他們那種近乎瘋狂的動力去完成實(shí)用性創(chuàng)新，以便讓生活少一些貧乏，多一份愜意?！笔聦?shí)上，冒險精神一直是美國文化的突出表現(xiàn)之一。

（三）完善的知識產(chǎn)權(quán)以及經(jīng)濟(jì)、政治等制度是驅(qū)動美國創(chuàng)新發(fā)展的重要保障

美國擁有全球最完善、最強(qiáng)大的支撐科技創(chuàng)新的法律和政策體系，其中，以《專利法》影響最大，也最久遠(yuǎn)。美國于1790年就頒布了首部專利法，《憲法》第一章第八條第八款中明確規(guī)定，國會有權(quán)“保障著作家和發(fā)明人對各自著作和發(fā)明在一定時期內(nèi)的專有權(quán)利，以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用工藝進(jìn)步。”早期專利法的效果主要反映在農(nóng)業(yè)以及當(dāng)時的國外技術(shù)引進(jìn)方面（邢國繁，2012）。美國國會后于1836年對之前的專利法作了大幅修訂，成立了專門的管理機(jī)構(gòu)，恢復(fù)專利審查制度，對專利權(quán)主體、實(shí)質(zhì)性要件、專利期限等方面進(jìn)行修改，奠定了現(xiàn)代美國專利制度。

1980年美國國會通過的《拜杜法案》也是促進(jìn)美國科技經(jīng)濟(jì)密切結(jié)合的重要制度保障。《拜杜法案》規(guī)定，由政府資助的科研項目產(chǎn)生的專利權(quán)，由發(fā)明人所在的科研機(jī)構(gòu)（通常是大學(xué)）擁有。此外，美國的教育制度、充分競爭的市場經(jīng)濟(jì)制度和政治制度也為創(chuàng)新提供了堅實(shí)的制度保障。美國內(nèi)容豐富、形式多樣的基礎(chǔ)教育以及“寬進(jìn)嚴(yán)出”、啟發(fā)式教學(xué)的中高等教育都十分重視培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)探索精神。充分競爭、公開公正的市場經(jīng)濟(jì)體制下，各行各業(yè)的企業(yè)們同時上演著熊彼特描述的“創(chuàng)造性毀滅”的創(chuàng)新景象，激勵企業(yè)家持續(xù)不停地研發(fā)新產(chǎn)品、創(chuàng)造新的商業(yè)模式。三權(quán)分立、兩黨執(zhí)政、競選上崗等政治體制也為美國式創(chuàng)新提供了良好的制度土壤。民主、共和兩黨通過四年一次的總統(tǒng)大選輪流執(zhí)政，嚴(yán)格的監(jiān)管環(huán)境和激烈的競爭環(huán)境使得無論是哪一黨執(zhí)政，都不會忽視科技發(fā)展創(chuàng)新這一重要內(nèi)容（余中元，2012）。

三、美國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑和措施

有關(guān)美國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)施途徑和舉措的研究十分豐富，絕大多數(shù)研究強(qiáng)調(diào)美國的制度優(yōu)勢是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要途徑和手段。

（一）聯(lián)邦政府高度重視支持基礎(chǔ)研究

一些研究指出，美國在全球創(chuàng)新中能夠長期扮演“長跑領(lǐng)先型”的角色，主要原因在于聯(lián)邦政府對基礎(chǔ)研究的高度重視和持之以恒的大力支持。美國1945年發(fā)布的《科學(xué)：沒有止境的前沿》報告中就對基礎(chǔ)研究的重要性給予了高度肯定。V.布什博士在該報告中指出，“基礎(chǔ)研究導(dǎo)致新的知識，它提供科學(xué)的資本。它創(chuàng)造出知識儲備，由此一定可以獲得知識的實(shí)際應(yīng)用。新的產(chǎn)品和新的工藝流程并不是一出現(xiàn)就是完全成熟的。它們是建立在新的原理和新的觀念基礎(chǔ)之上，而這些新原理和新觀念優(yōu)勢是在科學(xué)的最純粹領(lǐng)域中的研究工作中艱辛地開發(fā)出來的?！?/p>

有研究表明，美國于19世紀(jì)末、20世紀(jì)初就通過引進(jìn)歐洲的電力理論和技術(shù)，率先完成了第二次工業(yè)革命，工業(yè)產(chǎn)量躍居世界第一。此后的一個多世紀(jì)里，美國不僅經(jīng)受住了經(jīng)濟(jì)大蕭條、二戰(zhàn)、通脹和冷戰(zhàn)的考驗(yàn)，還孕育和完成了以信息技術(shù)為代表的第三次工業(yè)革命。究其原因，主要在于其建立了一套有效的政府宏觀調(diào)控機(jī)制，能夠促進(jìn)基礎(chǔ)研究與社會重大需求相結(jié)合。例如，長期研究美國經(jīng)濟(jì)的中國國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系學(xué)會顧問李長久提出，美國政府給予科學(xué)家寬松的個人探索環(huán)境，同時也注重引導(dǎo)他們研究重大問題。上世紀(jì)40年代以來，美國政府先后推動完成了原子彈、晶體管、激光器、登月計劃、重組DNA生物基因、航天飛機(jī)、人工DNA分子等科研項目。這些重大原始創(chuàng)新成果改變了人類生活，也成為拉動美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁引擎。

徐峰等（2010）研究指出，美國于二戰(zhàn)后到上世紀(jì)70年代間能夠完成創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主要做法包括堅持投入科技創(chuàng)新、系統(tǒng)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等，其中，對基礎(chǔ)研究的支持為美國發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)積累了大量的原始創(chuàng)新成果儲備，同時，巨額的軍事及航天技術(shù)發(fā)展，雷達(dá)、固態(tài)電子及計算技術(shù)等開拓性的研究也支撐其成為上世紀(jì)70年代以后世界高技術(shù)發(fā)展的技術(shù)之源。曹學(xué)軍（1997）通過梳理二戰(zhàn)后美國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域若干重要文件中有關(guān)國家宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、政策措施、管理體系、發(fā)展重點(diǎn)和經(jīng)費(fèi)投入等方面的內(nèi)容，認(rèn)為：加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與國家目標(biāo)之間的聯(lián)系，是美國基礎(chǔ)研究的長期政策；保持基礎(chǔ)科學(xué)、數(shù)學(xué)和工程的世界領(lǐng)先地位，是美國基礎(chǔ)研究的宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)；基礎(chǔ)研究作為國家未來投資的重點(diǎn)，將獲得來自聯(lián)邦政府、國會和學(xué)術(shù)界等部門的長期支持。

（二）大力促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和軍民融合

部分研究從創(chuàng)新體系的視角分析美國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑，認(rèn)為，美國之所以能夠長期處于全球技術(shù)領(lǐng)先地位，很大程度上歸因于它擁有一個有利于企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)、政府和社會密切聯(lián)系的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。例如，徐峰等（2010）通過總結(jié)上世紀(jì)70年代到90年代期間美國、英國、法國、日本、韓國和印度等主要國家創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主要做法，在進(jìn)行橫縱向?qū)Ρ鹊幕A(chǔ)上提出，美國自上世紀(jì)70年代以來，高度重視利用產(chǎn)學(xué)研密切結(jié)合促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，并相繼制定了一系列支持產(chǎn)學(xué)研合作鼓勵技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)，充分依托大學(xué)推動產(chǎn)學(xué)研合作，形成了“硅谷”和“128公路”等著名的產(chǎn)業(yè)集群，有力地推動了美國上世紀(jì)80—90年代的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和新經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

王一然（2013）指出，軍民融合機(jī)制是促進(jìn)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要內(nèi)容，美國主要通過綜合運(yùn)用政策、計劃以及建立吸引企業(yè)加入的公平競爭機(jī)制來促進(jìn)軍民融合發(fā)展。例如，美國高度重視軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)先發(fā)展地位，針對國防工業(yè)的發(fā)展提出了軍民一體化戰(zhàn)略，積極推動軍民兩用技術(shù)發(fā)展。為確保適度競爭，美國還鼓勵私有企業(yè)參加國防創(chuàng)新，在其《美國國防工業(yè)基礎(chǔ)需要維持關(guān)鍵領(lǐng)域》中，允許更多承包商參與競爭。此外，美國軍工企業(yè)還通過開展兼并重組，加強(qiáng)軍民業(yè)務(wù)結(jié)合，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。美國軍工企業(yè)從20世紀(jì)90年代的幾十家合并為現(xiàn)在的5家，并通過加強(qiáng)業(yè)務(wù)重組調(diào)整拓展其創(chuàng)新轉(zhuǎn)移應(yīng)用領(lǐng)域。例如，美國波音、雷神、洛·馬等軍工集團(tuán)明確宣布向能源及環(huán)境領(lǐng)域拓展。

（三）不斷夯實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的人才基礎(chǔ)

美國歷來高度重視技工、科學(xué)家、企業(yè)家等各類人才在創(chuàng)新中的重要作用。早期多種族集聚的移民國家文化，就促使其在招賢納士、吸引人才方面，一直采取非常寬松的政策。美國國家科學(xué)院于2005年10月向國會提交報告《迎擊風(fēng)暴——為了更輝煌的經(jīng)濟(jì)未來而激活并調(diào)動美國》中指出，“我們必須繼續(xù)在優(yōu)秀人才和創(chuàng)造力上引領(lǐng)世界。我們在世界上的最大優(yōu)勢是我們一直擁有受過良好教育、辛勤工作且富有雄心的人民。我們將繼續(xù)保持這一優(yōu)勢。”為此，報告提出繼續(xù)增強(qiáng)美國在基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)方面的投入以應(yīng)對未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的挑戰(zhàn)，并提出為承諾畢業(yè)后將在公立高中從事科學(xué)教育的學(xué)生提供2萬美元的大學(xué)獎學(xué)金以及擴(kuò)大外國科學(xué)家的簽證項目等建議。

美國近期出臺有關(guān)創(chuàng)新戰(zhàn)略的文件中，仍將勞動力、人才戰(zhàn)略視為美國創(chuàng)新的基石。2011年2月，美國國家經(jīng)濟(jì)委員會、國家經(jīng)濟(jì)咨詢委員會和國家科學(xué)技術(shù)政策辦公室聯(lián)合發(fā)布的《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和繁榮》中指出，要重點(diǎn)加大對勞動力、基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)設(shè)施等創(chuàng)新關(guān)鍵要素的投入。包括，要增加對教育的投入，使下一代美國人掌握最新的知識和技能，造就世界一流的勞動力隊伍。具體建議如：提升美國科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)方面的教育水平，加大改革初中等教育的力度，重獲美國在技能培訓(xùn)方面的世界第一地位，創(chuàng)造世界一流的啟蒙教育體系等。2012年1月，美國商務(wù)部和國家經(jīng)濟(jì)委員會發(fā)布《美國競爭力和創(chuàng)新能力》，尤其強(qiáng)調(diào)“教育對于經(jīng)濟(jì)增長和企業(yè)以及國家競爭力提升的關(guān)鍵基礎(chǔ)作用”，并圍繞下述議題開展分析，包括：美國科學(xué)技術(shù)工程數(shù)學(xué)領(lǐng)域的勞動力隊伍仍在擴(kuò)展，經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域?qū)茖W(xué)技術(shù)工程數(shù)學(xué)領(lǐng)域的勞動力需求更加迫切，美國擁有多所杰出的大學(xué)但是在科學(xué)技術(shù)工程數(shù)學(xué)領(lǐng)域卻缺乏優(yōu)秀的勞動力隊伍，高成本教育和低師資力量儲備進(jìn)一步削減生源，美國人口結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢為經(jīng)濟(jì)增長既帶來機(jī)遇也帶來挑戰(zhàn)，非美出生人口成為科學(xué)技術(shù)工程數(shù)學(xué)領(lǐng)域勞動力的主要構(gòu)成，行政干預(yù)一定程度上降低了大學(xué)入學(xué)門檻等。

（四）綜合并用財稅、中小企業(yè)扶持、政府采購、風(fēng)險投資、政府管制等各類政策工具激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力

上世紀(jì)60年代開始，聯(lián)邦政府逐漸意識到民用技術(shù)研究開發(fā)及其應(yīng)用的廣闊前景，并采取了系列后來被稱為技術(shù)創(chuàng)新政策的手段措施，極大程度激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新活力。

王春法（1998）的研究表明，上世紀(jì)80年代中期以來美國工業(yè)部門研究開發(fā)支出迅速增加的重要原因之一，就是來自于聯(lián)邦政府對于企業(yè)研究開發(fā)支出的稅收優(yōu)惠政策刺激。Joseph J.Cordes（1989）具體分析了1985年美國研究開發(fā)稅收優(yōu)惠對于企業(yè)研發(fā)活動產(chǎn)生的刺激作用，結(jié)論指出，5%的研究開發(fā)稅收優(yōu)惠將導(dǎo)致平均大于5%的企業(yè)研究開發(fā)支出增長。儲德銀（2006）的研究也表明，聯(lián)邦政府在上世紀(jì)80年代左右頒布實(shí)施了大量稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動， 從而對創(chuàng)新活動起到了直接的推動作用。

中小企業(yè)政策在美國的技術(shù)創(chuàng)新政策中也占有重要地位。成立于1953年的美國小企業(yè)管理局認(rèn)為，小企業(yè)是美國經(jīng)濟(jì)的脊梁，它們創(chuàng)造了全國三分之二的新工作崗位，產(chǎn)生了美國國民生產(chǎn)總值的39%，發(fā)明了全國半數(shù)以上的技術(shù)創(chuàng)新。鑒于此，聯(lián)邦政府通過小企業(yè)管理局幫助美國小企業(yè)獲得貸款、教育以及培訓(xùn)機(jī)會，并先后于1982年通過“小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法”、1983年開始實(shí)施“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃（SBIR）”、1992年通過“加強(qiáng)小企業(yè)研究與發(fā)展法”、1994年實(shí)施小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計劃（STTR）等。此外，聯(lián)邦政府實(shí)施的包括先進(jìn)技術(shù)計劃（ATP）、制造業(yè)推廣伙伴計劃（MEP）、技術(shù)再投資計劃（TRP）以及聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體（FLC）等也都給予中小企業(yè)很多支持。同時，一些由大學(xué)、工業(yè)和政府部門合作建立企業(yè)的技術(shù)孵化器也通過將技術(shù)、訣竅、企業(yè)家才能與資本聯(lián)結(jié)在一起為技術(shù)到小的中小企業(yè)發(fā)展提供支持（謝丹，2001）。

聯(lián)邦政府也非常擅于利用公共采購政策刺激企業(yè)創(chuàng)新。姜愛華（2007）分析了美國商務(wù)部和國家標(biāo)準(zhǔn)局于1972—1979年聯(lián)合發(fā)布的實(shí)驗(yàn)技術(shù)激勵項目（ETIP），指出政府采購主要通過以下三個方面激勵企業(yè)創(chuàng)新：一是利用政府采購創(chuàng)造出一個超出現(xiàn)有技術(shù)水平的產(chǎn)品市場，包括政府購買創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品自用，或?yàn)樯鐣玫?；二是政府采購可以為新技術(shù)創(chuàng)造需求拉力，例如政府采購申請書上會標(biāo)明所需產(chǎn)品要具備哪些功能、哪些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；三是政府采購可以為創(chuàng)新性產(chǎn)品提供一個具備一定規(guī)模的測試環(huán)境，將為新產(chǎn)品進(jìn)一步改進(jìn)提供極其有價值的信息。

美國發(fā)達(dá)的風(fēng)險投資制度是激勵企業(yè)家們創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的另一重要動力。從其發(fā)展歷程看，1982—1983年的牛市之后美國工業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險投資開始快速發(fā)展，據(jù)美國學(xué)者克拉克1983年估計，美國風(fēng)險資本企業(yè)最多有900家，到1990年，風(fēng)險資本總額累計達(dá)到350億美元，7年時間里每年穩(wěn)定在20—40億美元規(guī)模左右。盡管規(guī)模不大，作用卻不容小覷。這是因?yàn)?，與大公司龐大復(fù)雜的決策機(jī)制相比，規(guī)模小、機(jī)制靈活的風(fēng)投資本更容易接受創(chuàng)新理念、把握新的機(jī)遇，這一點(diǎn)在計算機(jī)、生物等新興產(chǎn)業(yè)尤其明顯，包括英特爾、IBM、微軟、蘋果、基因技術(shù)等一些著名的美國公司早期能發(fā)展起來都曾借助過風(fēng)險投資的幫助。

美國激勵企業(yè)創(chuàng)新的政府管制政策主要表現(xiàn)在兩個方面：一是頒布的系列諸如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能環(huán)保要求或安全標(biāo)準(zhǔn)等一些技術(shù)類管制；二是著力于營造公平競爭環(huán)境以及促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的各類競爭政策及反壟斷、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移等法律法規(guī)形式表現(xiàn)的制度類管制（王春法，1998）。姜江（2014）認(rèn)為，美國通過實(shí)施反托拉斯政策維護(hù)后進(jìn)入者的權(quán)益，有利于保證新技術(shù)發(fā)明能夠最大限度地被應(yīng)用、擴(kuò)散。如半導(dǎo)體工業(yè)發(fā)展初期，貝爾公司迫于美國司法部監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其電話網(wǎng)壟斷訴訟的壓力，于1952年春天以25000美元價格允許其他公司取得晶體管專利許可，為美國后來半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展提供了技術(shù)源。

值得注意的是，聯(lián)邦政府的管制政策并非一成不變，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受制或面臨越來越強(qiáng)大的來自于海外的競爭壓力時，政府也通過放松反托拉斯管制來促進(jìn)企業(yè)之間及其與大學(xué)、科研院所的聯(lián)合研發(fā)生產(chǎn)活動。例如，自上世紀(jì)80年代半導(dǎo)體工業(yè)進(jìn)入超大規(guī)模集成時代以來，美國不得不應(yīng)對日新月異的技術(shù)進(jìn)步壓力和日本帶來的巨大市場壓力，在此背景下，總統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭能力委員會于1985年向白宮提交一份報告中指出，“美國政府必須從世界市場的角度考察公司的競爭行為。在新一輪半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革中，用于半導(dǎo)體設(shè)備和新技術(shù)研發(fā)的前期投資越來越高，任何一家企業(yè)都難以負(fù)擔(dān)。”為此，美國國會通過“全國合作研究法案”，旨在確保進(jìn)行高新技術(shù)聯(lián)合研究項目的企業(yè)可以免受反托拉斯訴訟?；诖耍痉ú繘]有對當(dāng)時赫赫有名的微電子與計算機(jī)技術(shù)公司（MCC）采取訴訟行動?！?/p>

（作者單位：國家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所）