高管團(tuán)隊(duì)組成特征與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系研究綜述

于洋

摘 要：高管團(tuán)隊(duì)的組成特征與運(yùn)作過程如何影響企業(yè)的行為與績(jī)效是組織理論的研究熱點(diǎn)。本文基于文獻(xiàn)綜述視角，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)組成特征的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系機(jī)理進(jìn)行梳理，并對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角下的這種關(guān)系研究提出展望。

關(guān)鍵詞：高管團(tuán)隊(duì)；異質(zhì)性；行為整合；企業(yè)創(chuàng)新；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)

一、引言

決策環(huán)境的復(fù)雜對(duì)組織的資源能力提出更高要求。高管作為企業(yè)發(fā)展的核心力量，掌握的知識(shí)、信息與能力對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略決策和行為至關(guān)重要。單純依靠CEO“一把手”已難以承載企業(yè)發(fā)展的全部所需，企業(yè)成長越來越成為一個(gè)團(tuán)隊(duì)合作與共享的過程（孫海法，2003），高管團(tuán)隊(duì)對(duì)資源能力的互動(dòng)在質(zhì)量和效率上都能有更好的績(jī)效體現(xiàn)。

對(duì)高管團(tuán)隊(duì)的研究，自高階理論提出人口學(xué)特征通過影響認(rèn)知基礎(chǔ)和價(jià)值觀來影響企業(yè)績(jī)效，早期研究關(guān)注人口學(xué)特征與組織戰(zhàn)略選擇和績(jī)效水平的關(guān)系，但對(duì)高管團(tuán)隊(duì)組成特征如何影響企業(yè)績(jī)效的關(guān)系機(jī)理缺乏理論解釋，且出現(xiàn)了不一致的實(shí)證結(jié)論。第二類研究由單一研究前因與結(jié)果變量的關(guān)系轉(zhuǎn)向高管團(tuán)隊(duì)在沖突合作、行為整合、決策參與的內(nèi)部運(yùn)作過程，試圖打開“黑箱”，從任務(wù)導(dǎo)向、決策參與（West，Anderson，1996）、戰(zhàn)略認(rèn)同（Canmen，Ana，2005）、沖突管理（Chen，Liu，2005）一系列動(dòng)態(tài)過程探索對(duì)績(jī)效的影響，但對(duì)高管團(tuán)隊(duì)在企業(yè)邊界以外的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)情境下的影響機(jī)理缺乏考慮。

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，高管團(tuán)隊(duì)是對(duì)企業(yè)資源自主支配權(quán)最多的群體，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的態(tài)度和行動(dòng)影響企業(yè)的資源能力向創(chuàng)新行為的傾斜方向。高階理論為高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的搭建提供了很好的理論聯(lián)結(jié)。高管團(tuán)隊(duì)的組成特征通過影響成員對(duì)知識(shí)和信息的分享傳遞，對(duì)高管的創(chuàng)新決策偏好、創(chuàng)新認(rèn)知模式、創(chuàng)新行為導(dǎo)向產(chǎn)生影響，使高管能夠從更為開放的視角去審視企業(yè)創(chuàng)新，做出高質(zhì)量、富有創(chuàng)造力的創(chuàng)新決策，最后對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為和績(jī)效產(chǎn)生影響。

二、概念界定

1.高管團(tuán)隊(duì)組成特征

高管團(tuán)隊(duì)是包括董事長、總裁、CEO、總經(jīng)理在內(nèi)的擔(dān)任重要管理職務(wù)的少數(shù)高層管理者的集合（Hambrick，1995）。高管團(tuán)隊(duì)組成特征的構(gòu)念從內(nèi)容和結(jié)構(gòu)（何霞，蘇曉華，2011）兩個(gè)角度展開。內(nèi)容分析選擇高管成員的年齡、性別、教育背景、任職經(jīng)歷等可測(cè)量的人口學(xué)特征作為認(rèn)知基礎(chǔ)和價(jià)值觀等主觀因素的替代變量，探究高管團(tuán)隊(duì)對(duì)組織的影響；結(jié)構(gòu)分析則考察高管成員在個(gè)人特征上的接近程度，關(guān)注高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)組織的影響，異質(zhì)性反映成員在認(rèn)知基礎(chǔ)、價(jià)值觀與人口學(xué)特征的差異程度，同質(zhì)性則反映相似程度。

2.行為整合

行為整合的構(gòu)念用來解釋高管團(tuán)隊(duì)影響組織結(jié)果的內(nèi)部運(yùn)作過程。Hambrick（1994）將高管團(tuán)隊(duì)行為整合界定為成員在思想和行動(dòng)上的集體互動(dòng)與合作的參與程度，包含合作行為、信息交換和集體決策三個(gè)核心要素。合作行為反映成員之間自發(fā)自愿的互幫互助，信息交換反映成員對(duì)想法、信息的真實(shí)表達(dá)和積極分享，集體決策反映成員在明確自身行動(dòng)及與其他成員關(guān)聯(lián)性的基礎(chǔ)上，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)討論以獲得彼此了解。

3.企業(yè)創(chuàng)新

熊彼特（1912）指出，創(chuàng)新就是采用一種新產(chǎn)品、引進(jìn)一種新技術(shù)、開辟一個(gè)新市場(chǎng)、控制一種新的原材料供應(yīng)來源、實(shí)現(xiàn)一個(gè)新組織，這實(shí)際是按照產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的初步分類。本文以技術(shù)創(chuàng)新代表企業(yè)創(chuàng)新，將企業(yè)創(chuàng)新界定為與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)聯(lián)的，涵蓋創(chuàng)新導(dǎo)向、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行為及創(chuàng)新績(jī)效在內(nèi)的一系列因素的集合。

三、高管團(tuán)隊(duì)組成特征與企業(yè)創(chuàng)新

1.人口學(xué)特征與企業(yè)創(chuàng)新

人口學(xué)特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響已有較豐富的研究結(jié)論，實(shí)證研究呈現(xiàn)出特征因素與企業(yè)創(chuàng)新存在多種相關(guān)性。年齡越大的高管由于傾向于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，往往不愿采取創(chuàng)新決策（Barker，Mueller，2002），然而一旦做出創(chuàng)新決策，在管理經(jīng)驗(yàn)上的深謀遠(yuǎn)慮能強(qiáng)化其進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新的能力（Flood，1997）。

教育水平較高的高管接受新理念的能力較強(qiáng)，對(duì)創(chuàng)新往往能夠采取更積極的態(tài)度（Wally，Baum，1994；Carmen，2005）。教育程度較高也可能導(dǎo)致高管團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)較多的無效分析（Flood，1997）而不利于技術(shù)創(chuàng)新，也有研究發(fā)現(xiàn)教育水平與企業(yè)研發(fā)投資之間的關(guān)系并不顯著（Daellenbach，1999）。

職業(yè)背景對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響體現(xiàn)在高管的任職經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)影響看待企業(yè)創(chuàng)新的認(rèn)知與偏好，往往從自身職業(yè)角度出發(fā)作出創(chuàng)新決策。Tommas（1991）研究發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)行業(yè)那些研發(fā)投入較高、創(chuàng)新導(dǎo)向明顯的企業(yè)一般由營銷和研發(fā)背景的高管領(lǐng)導(dǎo)，而那些研發(fā)投入較低、效率導(dǎo)向明顯的企業(yè)一般由生產(chǎn)和財(cái)務(wù)背景的高管領(lǐng)導(dǎo)。

2.異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新

高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)性的研究，有實(shí)證結(jié)果表明異質(zhì)性與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在正相關(guān)關(guān)系。異質(zhì)性促進(jìn)高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)部不同觀念和經(jīng)驗(yàn)的融合，對(duì)團(tuán)隊(duì)整體能力的提高有促進(jìn)作用，這為企業(yè)帶來明顯的創(chuàng)新導(dǎo)向，技術(shù)創(chuàng)新水平也能得到提高（Carpenter，Geletkanycz，2004）。

年齡差異為高管團(tuán)隊(duì)帶來對(duì)戰(zhàn)略問題的多種理解和觀點(diǎn)，能夠刺激組織進(jìn)行戰(zhàn)略變革（Wiersema，Bantel，1992），也有實(shí)證研究表明年齡異質(zhì)性正向提高團(tuán)隊(duì)集體創(chuàng)新能力（陳忠衛(wèi)，常極，2009）。

教育水平異質(zhì)性為高管團(tuán)隊(duì)提供多元化的信息和對(duì)戰(zhàn)略問題更深層次的理解，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策有積極影響（Simon，1999），對(duì)R&D績(jī)效有積極影響（謝鳳華，2008）。教育專業(yè)背景異質(zhì)性越強(qiáng)，高管團(tuán)隊(duì)解讀信息、分析復(fù)雜問題的能力越強(qiáng)（Carmen，2005），創(chuàng)新導(dǎo)向越明顯。教育異質(zhì)性與創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系（Bantel，Jackson，1989）。

任期影響高管團(tuán)隊(duì)成員了解和互動(dòng)的深入程度。任期的同質(zhì)性盡管帶來低水平?jīng)_突，但也會(huì)抑制團(tuán)隊(duì)觀點(diǎn)的豐富性，不利于創(chuàng)新觀點(diǎn)產(chǎn)生（馬富萍，郭曉川，2010）。任期異質(zhì)性越強(qiáng)的企業(yè)更傾向于率先推出新產(chǎn)品（Srivastava，Lee，2005），對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的積極影響（謝鳳華，2008）。

任職經(jīng)歷影響高管團(tuán)隊(duì)的知識(shí)結(jié)構(gòu)和認(rèn)知模式，任職經(jīng)歷的豐富化為分析問題提供更多的視角，多元化的觀點(diǎn)和方法可被視為企業(yè)創(chuàng)新的重要資源。任職經(jīng)歷的多樣性有利于改善團(tuán)隊(duì)決策質(zhì)量（Amason，Sapienza，1997），職業(yè)背景的異質(zhì)性對(duì)R&D績(jī)效和創(chuàng)新過程績(jī)效均有顯著的積極影響（古家軍，胡蓓，2008）。

與上述正相關(guān)結(jié)論不同，也有實(shí)證研究表明異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（Schoenecker，1995；Flatt，1989）。異質(zhì)性帶來的認(rèn)知多樣性可能導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)成員沖突的增加和交流合作的減少，成員對(duì)團(tuán)隊(duì)的滿意度降低、凝聚力下降等因素都會(huì)影響到?jīng)Q策質(zhì)量，并不利于企業(yè)創(chuàng)新。異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的這種不確定性影響和實(shí)證結(jié)果的不一致性表明，異質(zhì)性并不必然導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)或抑制。在高管團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作過程中，只有通過有效管理產(chǎn)生的正向互動(dòng)才有助于改進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新（Trui，1989）。行為整合（Hambrick，1994）的引入能夠?qū)@種關(guān)系機(jī)理作出更為完善的解釋。

3.行為整合與企業(yè)創(chuàng)新

行為整合反映高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行信息分享和集體決策的有效程度。有效的行為整合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，體現(xiàn)在它有利于企業(yè)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的決策制定（Li，Zhang，2002），有利于高管團(tuán)隊(duì)管理效能的提高和企業(yè)創(chuàng)新行為的實(shí)施（Edmondson，2003），還有利于提高企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)和激發(fā)創(chuàng)新思維的能力（Vera，Crossan，2004）。行為整合度較高的高管團(tuán)隊(duì)，成員的有效溝通使得對(duì)決策信息的交換水平也較高（Vera，Crossan，2005），信息共享減少了異質(zhì)性帶來的決策壓力（Dooley，1999），有利于推動(dòng)企業(yè)開展創(chuàng)新（Hambrick，Chen，1996）。

行為整合除了作為前因變量直接影響企業(yè)創(chuàng)新，也作為調(diào)節(jié)變量影響異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系程度。Carmen和Ana（2005）研究發(fā)現(xiàn)盡管高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性與技術(shù)創(chuàng)新之間存在負(fù)相關(guān)，但戰(zhàn)略認(rèn)同變量的引入使得二者呈現(xiàn)正相關(guān)。理論解釋是高管團(tuán)隊(duì)行為整合對(duì)成員的溝通和認(rèn)同產(chǎn)生了影響，成員之間可能存在的消極沖突得到了抑制（Carmen，Ana，2005）。馬富萍和郭曉川（2010）也實(shí)證驗(yàn)證了高管團(tuán)隊(duì)較高的行為整合度會(huì)導(dǎo)致教育背景、任期和職業(yè)背景的異質(zhì)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向的調(diào)節(jié)性影響，可見異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的正向影響是以高管團(tuán)隊(duì)行為的有效整合為前提的。

四、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角下的研究展望

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本已成為組織行為研究與戰(zhàn)略研究的重要概念。社會(huì)資本形式上是一種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，既是資源配置的方式，又是人與人之間關(guān)系的體現(xiàn)（張其仔，1997），社會(huì)資本通過群體內(nèi)的人際關(guān)系連帶發(fā)展出信任、合作，為行動(dòng)者帶來資源。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可被看作通過交換與轉(zhuǎn)移而獲得信息、知識(shí)和技術(shù)的手段（Nahapiet，Ghoshal，1998），正是個(gè)體之間的交流和接觸才在群體內(nèi)形成了一定的紐帶和社會(huì)關(guān)系（Granovetter，1971）。高管團(tuán)隊(duì)能夠依靠互動(dòng)和關(guān)系建立起紐帶聯(lián)系形成社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)上跨越異質(zhì)性的局限，幫助高管團(tuán)隊(duì)有效整合資源。

嵌入性概念指出，經(jīng)濟(jì)行為嵌入在人們活動(dòng)其中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（Grannovetter，1985）。創(chuàng)造性往往蘊(yùn)藏于人際互動(dòng)形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，嵌入一個(gè)優(yōu)質(zhì)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新主體會(huì)產(chǎn)生更高效率的創(chuàng)新行為（McEvily，Marcu，2005）。借助高階理論的聯(lián)結(jié)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)情境同樣適用于高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究。團(tuán)隊(duì)成員在交流互動(dòng)中連同人口學(xué)特征與行為整合的影響，形成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)載體通過對(duì)團(tuán)隊(duì)成員資源分享、知識(shí)傳遞、認(rèn)知模式、決策偏好、行為導(dǎo)向等因素產(chǎn)生影響，使得高管團(tuán)隊(duì)能夠以更為開放的視角去審視企業(yè)創(chuàng)新。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的引入為高管團(tuán)隊(duì)與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系帶來新的視角。高管團(tuán)隊(duì)組成特征影響企業(yè)績(jī)效的同時(shí)，超出企業(yè)邊界的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)情境及嵌入其中的社會(huì)資本會(huì)影響高管團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略選擇進(jìn)而影響企業(yè)績(jī)效，而高管團(tuán)隊(duì)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不僅受到成員人口學(xué)特征的影響，也會(huì)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性與行為整合產(chǎn)生影響。這為進(jìn)一步打開關(guān)系機(jī)理“黑箱”提供了新角度，也彌補(bǔ)了高管團(tuán)隊(duì)運(yùn)作過程對(duì)企業(yè)創(chuàng)新解釋的不足。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)情境下異質(zhì)性、行為整合、創(chuàng)新行為及創(chuàng)新績(jī)效等變量的關(guān)系機(jī)理仍是未來值得關(guān)注的研究點(diǎn)。

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