基于制度變遷視角的中國農(nóng)民合作行為分析

王慶　羅芳　鮑宏禮

摘要：新中國成立以來中國農(nóng)民所經(jīng)歷的兩次合作，反映的是不同的利益訴求；從制度變遷的視角對兩次合作行為進行對比分析，對于當前更好地指導中國農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

關鍵詞：制度變遷；農(nóng)民合作經(jīng)濟組織；農(nóng)業(yè)合作化運動

中圖分類號：F301 文獻標識碼：B 文章編號：0439-8114（2014）16-3976-03

Abstract：Farmers have experienced two cooperations in China since 1949，which reflected the different interest demands. It had an important practical significance on guiding the development of cooperative economy organization of farmer. The two cooperative behaviors were comparatively analyzed from the perspective of institutional transition.

Key words： institutional transition；farmer cooperative economy organization； agricultural cooperation movement

1949年至今，中國農(nóng)村微觀經(jīng)濟主體先后經(jīng)歷了20世紀50年代的農(nóng)業(yè)合作化運動、20世紀70年代末期的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制、以及20世紀90年代末期興起并盛行至今的農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的發(fā)展。從這樣一個發(fā)展路徑來看，中國農(nóng)戶在半個多世紀以來實現(xiàn)了從分散到聯(lián)合，到再分散進而再聯(lián)合的兩次轉變。從制度經(jīng)濟學的視角，以制度變遷理論分析中國農(nóng)村出現(xiàn)的兩次合作行為產(chǎn)生的動因，對于指導當前中國新型農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實意義。

1 制度變遷的類型及其特點

按照新制度經(jīng)濟學的觀點，制度是一個社會的游戲規(guī)則，是為決定人們的相互關系而人為設定的一些制約或限制，由非正式約束（價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風俗習慣、意識形態(tài)等）、國家規(guī)定的正式約束（政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約等）和實施機制構成。作為一種社會行為規(guī)范，制度具有減少不確定性、降低交易成本、創(chuàng)造實現(xiàn)合作的條件、提供激勵和約束機制等功能，是經(jīng)濟績效的決定性因素，同時也影響著社會收入分配和資源配置效率。

在一定社會經(jīng)濟條件下，如果改變現(xiàn)有的制度安排能夠讓制度變遷的主體獲得在原有制度下得不到的利益，那么新的制度就可能被設計出來。因此，制度變遷可以被理解為一種效益更高的制度對現(xiàn)存制度的替代過程，這一過程受到技術發(fā)展水平和社會意識形態(tài)的影響和約束。按照制度變遷的主體不同，可以將制度變遷分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷。誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群（個）人在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行[1]，具有自發(fā)性、局部性和不規(guī)范性等特點。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會引起，是否會發(fā)生則主要取決于創(chuàng)新者預期收益和預期成本的比較，因此對于創(chuàng)新者來說，制度變遷的過程也是一個“帕累托優(yōu)化”或“帕累托改進”的過程。強制性制度變遷的主體是政府，主要憑借政府的權威性，通過實施公共政策、制定法律等方式來實現(xiàn)，具有強制性、規(guī)范性、持久性等特點。與誘致性制度變遷不同，強制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團之間對現(xiàn)有收入進行再分配而發(fā)生[2]，也就是說，強制性制度變遷的發(fā)生有可能只是不同集團之間利益博弈的結果，其收益取決于利益集團之間相互力量的對比和需求偏好的特點。

從需求與供給的框架出發(fā)，新制度經(jīng)濟學對制度變遷進行了研究，分析了制度需求和供給的影響因素。在制度需求方面，新制度經(jīng)濟學認為，追求利益最大化的單個行為主體總是力圖在給定的制度約束條件下，謀求確定預期對自己最為有利的制度安排和權利界定，一旦行為人發(fā)現(xiàn)制度的不均衡和外在利潤的存在，就會產(chǎn)生制度變遷（變更）的需求。影響對新的制度安排的需求因素，也就是使改變制度安排所產(chǎn)生的預期收益發(fā)生變化，正如諾思所言“相對價格的變化創(chuàng)造了一個建立更有效的制度的激勵”[3]。這些因素主要包括相對產(chǎn)品和要素價格、憲法秩序、生產(chǎn)技術和市場規(guī)模。在制度供給方面，則主要取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿，這種能力和意愿又主要取決于制度變遷供給者對制度變遷的成本與收益的比較分析。美國經(jīng)濟學家拉坦明確指出“重要的制度變遷的供給，必然包含政治企業(yè)家和創(chuàng)新者的諸多政治手段的動用，制度變遷的供給表是由面對政治企業(yè)家的邊際成本表所決定的……由此可見，制度變遷的供給主要決定于一個社會的各既得利益集團的權力結構或力量對比[4]”。因此在影響制度變遷供給其他因素相對穩(wěn)定的情況下，制度變遷的供給與對應的社會上層決策者的預期凈收益呈正比例變化[5]。

從對制度變遷的需求與供給的分析來看，制度變遷的均衡是在制度變遷的需求與制度變遷的供給的動態(tài)變化中實現(xiàn)的，只有當制度變遷需求者新的要求與上層決策者的收益預期趨于一致時，制度變遷的新均衡才會形成。從這樣一個角度來看，誘致性制度變遷和強制性制度變遷是一種相互聯(lián)系、相互補充、相互制約的關系，兩者共同推動社會的制度變遷，雖然在制度變遷的主體、擁有的優(yōu)勢以及面臨的問題方面存在一些差別，但是都是對制度不均衡的反映，都遵循成本—收益比較的基本原則。根據(jù)制度經(jīng)濟學原理，一項制度變遷的發(fā)生既取決于制度變遷的預期收益，也取決于制度變遷的成本。只有當預期的新制度能夠帶來更大的收益時，才有可能改變原有制度，實現(xiàn)制度的變遷。

2 強制性制度變遷中的農(nóng)業(yè)合作化運動

新中國建立初期，特別是土地改革以后，中國共產(chǎn)黨及時通過農(nóng)業(yè)合作化，把農(nóng)民個體經(jīng)濟改造成為合作經(jīng)濟，實現(xiàn)了從土地私有到公有的深刻變革，引導億萬農(nóng)民走上了社會主義集體化的道路。同時，面對復雜嚴峻的國際政治形勢，國家確定了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略方針，并根據(jù)前蘇聯(lián)工業(yè)化的經(jīng)驗，依靠農(nóng)業(yè)剩余的轉移來支撐工業(yè)的發(fā)展。毛澤東指出，“為了完成國家工業(yè)化和農(nóng)業(yè)技術改造所需要的大量資金，其中有一個相當大的部分是要從農(nóng)業(yè)方面積累起來的。這除了直接的農(nóng)業(yè)稅以外，就是發(fā)展為農(nóng)民所需要的大量生活資料的輕工業(yè)的生產(chǎn)，拿這些東西去同農(nóng)民的商品糧食和輕工業(yè)原料相交換，既滿足了農(nóng)民和國家兩方面的物資需要，又為國家積累了資金。這種經(jīng)驗，蘇聯(lián)也已經(jīng)提供給我們了[6]”。為此，國家對農(nóng)產(chǎn)品實行統(tǒng)購統(tǒng)銷政策，并通過控制農(nóng)產(chǎn)品收購價格和工業(yè)品售價所產(chǎn)生的“剪刀差”，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)剩余向工業(yè)領域的轉移，完成工業(yè)化資金的積累。在這一過程中，政府的統(tǒng)購統(tǒng)銷在千萬分散的農(nóng)戶面前存在著巨大的實施成本，“困難不單來自我們對于統(tǒng)購統(tǒng)銷缺乏經(jīng)驗，主要的是對這樣眾多的農(nóng)戶，要估實產(chǎn)量，分清余缺及其數(shù)量，很不容易[7]”。為保證統(tǒng)購統(tǒng)銷的順利實施和工業(yè)化戰(zhàn)略的順利推進，從1949年到1958年，中國農(nóng)戶經(jīng)濟在短短10年間實現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)互助組、初級合作社、高級合作社到人民公社的跨越。事實表明，以國家為主體具有強制性制度變遷特征的農(nóng)業(yè)合作化運動確實降低了國家收購難度，并確保在缺乏必要的價格刺激的情況下，繼續(xù)維持農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)的正常進行。在人民公社體制之下，國家收購農(nóng)業(yè)剩余的難度也大大減小，分散的1.2億個農(nóng)戶被組織到2.6萬多個人民公社之中。向2.6萬個組織嚴密的人民公社實行收購和積累，比同1.2億戶農(nóng)戶打交道要容易的多[8]。endprint

可見，新中國初期，中國農(nóng)村的合作化運動是國家推行的一種強制性制度變遷，這一制度變遷的出發(fā)點和落腳點是為了國家的工業(yè)化戰(zhàn)略。但不可否認的是，這一時期的合作生產(chǎn)解決了中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的諸多問題：一方面土地的利用效率提高，為工業(yè)化提供了大量原材料和勞動力，糧食生產(chǎn)的穩(wěn)定也為城市的生產(chǎn)和建設提供了保障，國家工業(yè)化基礎也因為農(nóng)業(yè)的支持得以建立；另一方面，集體合作和集體主義產(chǎn)生的熱情，使土地調整、道路建設、水利設施的興建都變得容易得多，國家的強力介入，克服了幾千年來農(nóng)民的組織困境，從而在短短的20余年中建造起了無數(shù)的大大小小的水利工程，基本上實現(xiàn)了農(nóng)田水利化[9]。

然而在國家的不斷提取中，農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢，加上管理過分集中，監(jiān)督成本過高，分配上的平均主義，使“多勞多得”的效益看不見了，農(nóng)民生產(chǎn)積極性受到挫傷，損害了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，影響到農(nóng)民生活水平的提高，特別是人民公社制度存在著缺乏激勵、組織管理費用高、機會主義傾向盛行等內(nèi)在缺陷，使得農(nóng)業(yè)發(fā)展存在著集中過多，“統(tǒng)”得的太死，搞平均主義，造成“瞎指揮”、“一窩蜂”和“大鍋飯”的弊病。多年農(nóng)業(yè)合作化運動的實踐證明，集中勞動和工分制不符合中國農(nóng)村的實際情況，農(nóng)民的積極性受到壓制，阻礙了農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，延緩了從自給性、半自給性的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉向商業(yè)性、社會化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的歷史進程，由另一種新的制度來代替這一舊的制度就成為中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的必然。

3 誘致性制度變遷中的農(nóng)民專業(yè)合作

1979年家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的實行和推廣正是替代人民公社制度的一種制度變遷，“交夠國家的，留夠集體的，剩下都是自己的”的制度安排極大地解放了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，調動了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進了農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。而根據(jù)制度變遷理論的觀點來看，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制是中國農(nóng)村改革中典型的誘致性制度變遷，是廣大農(nóng)民在人民公社這一特定的制度下為了獲得潛在的利益而自發(fā)創(chuàng)造的制度安排，符合農(nóng)民的根本利益，因而也具有強大的生命力。改革開放以來，中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟的快速發(fā)展以及農(nóng)民生活水平的提高與這一制度安排是緊密聯(lián)系在一起的。然而，家庭承包責任制的實施，雖然極大地調動了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，也在一定程度上解決了農(nóng)戶的溫飽問題，但隨著農(nóng)村生產(chǎn)力水平的進一步提高和市場經(jīng)濟的發(fā)展，小農(nóng)的分散經(jīng)營以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身地域的分散性、生產(chǎn)的生物學特性以及經(jīng)營規(guī)模的不均勻性等特點，使得小農(nóng)經(jīng)濟的生產(chǎn)效率不斷降低，廣大農(nóng)民在市場競爭中處于越來越不利的地位。這也意味著，在近30年農(nóng)業(yè)市場化改革的進程中，隨著中國農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)的自給自足農(nóng)業(yè)向商品化、市場化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉變，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制下塑造的以農(nóng)戶家庭為主要經(jīng)營單位的組織形式，以其規(guī)模小、勞動生產(chǎn)率低、競爭能力弱等內(nèi)在缺陷而越來越難以適應農(nóng)業(yè)市場化改革的需要，迫切需要新的制度變遷來進一步解放社會生產(chǎn)力。

20世紀90年代末期，農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的興起和發(fā)展正是基于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制所帶來的“小生產(chǎn)”與“大市場”的矛盾而由廣大人民群眾自發(fā)進行的又一次制度變遷。通過橫向一體化實現(xiàn)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營形式的創(chuàng)新，一方面是為了降低農(nóng)戶的交易費用、減少生產(chǎn)成本，另一方面則是為了提高農(nóng)戶的市場競爭能力，爭取盡可能多的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利益。按照制度經(jīng)濟學的觀點，當前農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的形成是市場經(jīng)濟條件下農(nóng)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求所引致的自發(fā)性行為，屬于誘致性制度變遷，其創(chuàng)新的程度和速度取決于多數(shù)人對少數(shù)先行者創(chuàng)新行為的效仿程度和市場需求的增長速度。由于強制性制度變遷與誘致性制度變遷存在相互轉化和依存的關系，誘致性制度變遷的發(fā)展往往需要強制性制度變遷的介入。對于農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的建設而言，由于搜尋合作意愿、促進組織發(fā)展等環(huán)節(jié)缺乏組織保證，其結果是由于組織所擁有的資源有限而使得相應的制度變遷程度較弱。這就需要擁有強大的社會組織資源的政府通過制度變遷來降低農(nóng)民實現(xiàn)組織的成本，以強制性制度變遷來推動誘致性制度變遷的發(fā)展。正是基于這一原理，中國政府于2007年7月1日正式實施了《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》，旨在為農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的發(fā)展營造良好的外部環(huán)境。從現(xiàn)實情況來看，在政府的有力推動下，全國農(nóng)民合作經(jīng)濟的確組織獲得了快速的發(fā)展。截至2013年第三季度，全國依法登記的合作社91萬家，實有入社成員超過6 838萬戶。也就是說，約占全國農(nóng)戶總數(shù)的26.3%的農(nóng)戶都加入了合作社[10]。而根據(jù)農(nóng)業(yè)部的統(tǒng)計， 在2006年中國較為規(guī)范的農(nóng)民專業(yè)合作社僅為15萬家，入社成員2 363萬戶，占全國農(nóng)戶總數(shù)的9.8%[11]。由此可見，在政府強制性制度變遷的推動下，源于誘致性制度變遷的農(nóng)民合作經(jīng)濟組織得到了更為快速的發(fā)展，并在中國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程中發(fā)揮著越來越重要的作用。

4 結語

在家庭分散生產(chǎn)和經(jīng)營基礎上的橫向合作，是廣大農(nóng)民為適應市場經(jīng)濟發(fā)展的需要所進行的一項制度創(chuàng)新，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關系適應社會生產(chǎn)力發(fā)展水平的客觀需要。從20世紀90年代以來中國農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的歷程來看，作為一種組織載體，農(nóng)民合作經(jīng)濟組織以其具有的規(guī)模優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，在增強農(nóng)業(yè)整體競爭力、增加農(nóng)民收入和促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展中的重要性日益突出。當前，在尊重農(nóng)民自由選擇權利的前提下，中國政府應進一步轉變職能，落實和完善相關優(yōu)惠政策，積極鼓勵、引導、扶持農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的發(fā)展，為發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，為農(nóng)村社會的制度變遷提供強大的制度保障。

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（責任編輯 羅亞軍）endprint