基于SCI論文合著分析的國際頁巖氣科學合作研究

景民昌

〔摘要〕以SCI數(shù)據(jù)庫收錄的頁巖氣文獻為數(shù)據(jù)來源，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，對其論文合著進行研究，探討頁巖氣研究的國際合作特征。將頁巖氣領(lǐng)域的35個國家劃分成5種類型，每種類型有著不同的科研合作特征，認為Ⅰ型和Ⅱ型位于國際合作網(wǎng)絡(luò)的核心位置，是頁巖氣研究的主要力量；Ⅲ型、Ⅳ型和Ⅴ型位于合作網(wǎng)絡(luò)的邊緣，是頁巖氣研究的外圍力量；并從論文數(shù)量、國家合作兩個角度對我國和美國的頁巖氣研究進行比較，為我國頁巖氣研究與發(fā)展提供參考。

〔關(guān)鍵詞〕國際合作；頁巖氣；社會網(wǎng)絡(luò)分析；共現(xiàn)；科學引文索引

頁巖氣作為一種新型能源，在美國的成功開發(fā)，不僅使得其一躍成為世界第一的天然氣生產(chǎn)國，改變了其天然氣大量依賴進口的局面，全面實現(xiàn)了自給自足，還有望成為液化天然氣的出口國。美國的這種“頁巖氣革命”[1]示范作用在全球范圍引起轟動，各國競相開展對頁巖氣的科學研究。

當代科學的綜合性和復雜性使得科研活動日益走向合作，頁巖氣研究亦概莫能外。對科學合作現(xiàn)象進行研究，可以促進科學的發(fā)展?？茖W合作有多種表現(xiàn)形式，國家合作是其最高形式，國家科學合作的增長是對科學發(fā)展日益專業(yè)化的客觀反映[2]。

本文以頁巖氣領(lǐng)域近10年的國家間合作論文為研究對象，運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，對頁巖氣領(lǐng)域的國際科學合作狀況進行計量分析，以期揭示出頁巖氣研究的國際概況，為我國頁巖氣的研究與發(fā)展提供參考。

1科學合作概述

信息化環(huán)境下，科學合作日益增長，由于其對科技的巨大推動力，因而引起許多學者的高度關(guān)注。最早對科學合作現(xiàn)象進行研究的是美國著名科學計量學家普賴斯，他認為合作趨勢是近代科學發(fā)展史上最劇烈的變遷之一，并提出論文合著是衡量科學合作的重要指標之一[3]。趙君等認為通過論文合著指標來衡量科研合作具有明顯的一些優(yōu)勢，如：數(shù)據(jù)易于獲取、結(jié)果易于驗證、操作成本低等，并將科學合作按照合作主體的不同，分為個體合作、組織合作、國家合作3個層次[2]。通過國家之間雙邊或多邊合作的變化，可以考察某一學科或某一方向的發(fā)展趨勢。如，Kim等對韓國近30年的物理學領(lǐng)域的國際合作對象進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)韓國在1990年前最主要的國際合作模式是與美國的雙邊合作，合作率幾近90%，而近十年來，其雙邊合作規(guī)模不斷縮小，而多邊合作則持續(xù)穩(wěn)定增長[4]。王娜等根據(jù)SCI和SSCI數(shù)據(jù)庫中的文獻記錄，從數(shù)量、機構(gòu)和學科分布等方面比較了中日、中韓及中日韓近十年來的合著論文，并預測了三國之間未來的合作趨勢[5]。

科學合作關(guān)系，實質(zhì)上是一種典型的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，因而可以利用社會網(wǎng)絡(luò)的有關(guān)理論和分析方法進行研究。已有學者做了大量相關(guān)工作，如：劉秋繸等利用復雜網(wǎng)絡(luò)理論，借助網(wǎng)絡(luò)分析軟件，分析了2001-2010年期間鎂合金國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的特征和結(jié)構(gòu)[6]；趙麗梅等以共詞分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析和繪制科學知識圖譜等方法為基本理論依據(jù)，對我國知識管理領(lǐng)域的前沿研究主題進行了分析[7]。

作為石油科學領(lǐng)域的一個新興研究課題，頁巖氣在世界范圍掀起了研究高潮，成果眾多，但是尚未有人對該領(lǐng)域的科學合作進行研究。

21數(shù)據(jù)來源

以美國科學信息研究所（ISI）出版的國際權(quán)威引文數(shù)據(jù)庫Web of Science（包括SCI-E和CPCI-S）為文獻信息源，以“shale gas”為關(guān)鍵詞進行主題檢索，時間跨度為2000-2013年，共檢索得到文獻571條（檢索時間為2013125）。精煉檢索結(jié)果，選擇其中的Article（期刊）、Processing paper（會議）、Review（評論），并去重后，得到文獻445篇作為分析的原始數(shù)據(jù)。

文獻年代分布如圖1所示。由圖可見，頁巖氣文獻的大量出現(xiàn)始于2011年，隨后呈現(xiàn)迅猛增長的態(tài)勢，表明頁巖氣研究在近兩年引起了研究人員的高度關(guān)注。

22研究方法

Web of Science全記錄數(shù)據(jù)中的C1字段包含了文獻的作者、機構(gòu)、國家等信息，本文首先利用文獻分析軟件Bibexcel提取文獻數(shù)據(jù)的C1字段，然后進行編程處理，并借助人工輔助識別。其中，可識別出國家信息的數(shù)據(jù)有398條。

處理后得到格式如“論文編號，國家名稱”的記錄數(shù)據(jù)，再利用本文編寫的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換程序，生成符合網(wǎng)絡(luò)分析軟件格式要求的數(shù)據(jù)，然后進行社會網(wǎng)絡(luò)分析。

社會網(wǎng)絡(luò)分析（SNA：Social Network Analysis）是社會學領(lǐng)域進行定量分析的一種方法。它通過對網(wǎng)絡(luò)中實體和關(guān)系的分析，探討網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和屬性特征，如小世界效應、網(wǎng)絡(luò)密度、凝聚子群、網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的中心度等[8]。本文所要研究的是頁巖氣國家的合作網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點是相關(guān)的頁巖氣國家，而網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是國家之間的論文合著關(guān)系。

國家之間的論文合著采用共現(xiàn)分析法獲取。共現(xiàn)分析法最早在20世紀70年代由法國文獻計量學家提出。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，該方法已經(jīng)在醫(yī)學信息、化學信息、人工智能、情報學等不同領(lǐng)域得到了廣泛的應用，研究者們常應用該方法來分析某一學科或某一研究方向的研究熱點、前沿趨勢等。本文在統(tǒng)計論文合著的共現(xiàn)數(shù)據(jù)時采用以下原則：

（1）一篇文獻的所有機構(gòu)來自同一國家，則認為沒有國際合作；

（2）同一篇文獻的多個機構(gòu)來自不同國家，則認為這些國家間分別合作1次；

（3）一篇文獻的多個機構(gòu)來自同一國家，則只記1次；

（4）不區(qū)分論文署名順序，合作關(guān)系按照全連接方式表述。

網(wǎng)絡(luò)分析使用UCINET實現(xiàn)。UCINET[9]是由加州大學社會網(wǎng)研究的權(quán)威學者Linton Freeman編寫的一種社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件?？蛇M行如中心度、凝聚力、派系等網(wǎng)絡(luò)測度的分析，并可將分析結(jié)果利用其自帶的可視化工具如NetDraw、Pajek做形象化的展示[10]。

3結(jié)果分析endprint

31文獻的國家分布

通過上述方法處理后的數(shù)據(jù)中，共有35個國家發(fā)表過頁巖氣論文，其中有第一論文的國家29個。發(fā)表第一論文數(shù)量大于2篇的國家如圖2所示。美國、中國、加拿大3個國家發(fā)表論文數(shù)量遠遠大于其他國家，達到311篇，占論文總量的70%。尤其是美國，作為頁巖氣研究的發(fā)起國，論文數(shù)量最多，幾近50%；其次，是波蘭、英國、德國、荷蘭，發(fā)表論文數(shù)量相對較多；而剩余的國家論文數(shù)量較少，多在1～2篇。這基本符合所謂的“二八定律”，即20%的國家發(fā)表的論文占論文總量的80%。

論文數(shù)量的不均勻性表明：目前國際上各個國家對頁巖氣研究的投入是不均衡的，除少數(shù)國家外，大部分國家對頁巖氣尚未引起足夠重視，這或許與各國的能源需求、科研實力等有一定關(guān)系。圖2頁巖氣文獻國家分布

32國際合作網(wǎng)絡(luò)特征

本文利用NetDraw繪制頁巖氣國際合作網(wǎng)絡(luò)圖譜（圖3）。圖中的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點代表各個國家，節(jié)點大小代表論文數(shù)量，節(jié)點越大表示該國家發(fā)表的論文數(shù)量越多；節(jié)點之間的連線代表國家之間的論文合著關(guān)系，連線的粗細代表合作的次數(shù)，連線越粗表示兩個國家之間的合作次數(shù)越多，左上角的節(jié)點是沒有論文合作關(guān)系的國家，圖中的字體大小也代表了論文數(shù)量的多少。另外，圖中節(jié)點的不同形狀是k-核分析的結(jié)果，相同形狀的節(jié)點表示它們屬于同一個k-核子網(wǎng)（見33）。圖3頁巖氣研究國際合作網(wǎng)絡(luò)圖

圖中35個節(jié)點中，除了左上角的8個孤立點外，其他節(jié)點都是相連的，構(gòu)成了一個節(jié)點數(shù)為27的最大連通圖，表明目前頁巖氣的國際科研合作還是相對緊密的。特別是作為世界第一、第二大經(jīng)濟體的美、中兩國，在頁巖氣科研合作方面尤為突出，合作次數(shù)最多，位于所有國家的雙邊合作之首，是頁巖氣研究領(lǐng)域最核心的兩個國家。此外，美國與14個（占40%）國家之間有著25次科研合作，展現(xiàn)出了其作為世界頭號科技強國的重要地位；而中國緊居其后，與10個國家有著19次的合作關(guān)系，表明中國作為最大的發(fā)展中國家，其科技實力也正在迅速增強。

33國際合作類型分析

對論文合著網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進行k-核分析，以不同的現(xiàn)狀表示不同的k-核節(jié)點（圖3）。所謂的k-核是指反復去掉小于或等于k的節(jié)點及其連接的邊之后所剩的子網(wǎng)[10]。k-核在分析節(jié)點的中心性和影響力時，比常用的中心度指標（如點度中心度、接近中心度、中介中心度）更為準確。

由圖3可見，35個國家形成了5種不同核數(shù)的子網(wǎng)，本文將其分別對應于5種不同的合作關(guān)系類型：緊密合作型、一般合作型、松散合作型、單一合作型、獨立型，其包括的國家名稱、數(shù)量、論文特征、合作特征等如表1所示。

（Ⅰ）緊密合作型

這一類型共有5個國家，存在于4-核子網(wǎng)中，國家之間有著非常密切的合作關(guān)系。子網(wǎng)中每個國家都和其他4個國家有著不同次數(shù)的合作關(guān)系，如美、中有8次合作，德、法有2次合作，美、法也有2次合作，5個國家構(gòu)成一個包含5個節(jié)點的最大完備子圖（圖4），子網(wǎng)外的其他國家也和他們有著廣泛的合作關(guān)系。從某種意義上說，這5個國家是頁巖氣研究領(lǐng)域最核心的國家。

值得注意的是，該類型中的法國、澳大利亞雖然第一論文數(shù)量并不如有的國家（如加拿大、英國）多（圖2），但由于其合作論文較多，且與最重要的頁巖氣國家（如美國、中國）合作密切，因而仍可在整個網(wǎng)絡(luò)中居于核心地位。

（Ⅱ）一般合作型

包括3個國家，處于緊密合作型國家的外圍。雖然與Ⅰ型國家中的部分有聯(lián)系，但并不是全部都有合作。因此，沒有形成類似Ⅰ型的最大完備子圖（圖4）。但是，這3個國家在論文數(shù)量方面占有較大優(yōu)勢（圖2）。尤其是加拿大，論文數(shù)量超過40篇，且與Ⅰ型國家中的美國、中國、澳大利亞都有非常重要的合作關(guān)系，仍可認為是頁巖氣領(lǐng)域非常重要的一個國家。

（Ⅲ）松散合作型

包括5個國家。這些國家論文不多，合作關(guān)系范圍也很窄。例如，羅馬尼亞僅與意大利、美國有合作論文，蘇格蘭僅與中國、阿聯(lián)酋進行合作等（圖3）。

（Ⅳ）單一合作型

單一合作型包括的國家最多，共有14個。在論文數(shù)量方面，除個別國家（波蘭）外，絕大部分的論文數(shù)量都很少；在合作關(guān)系方面，大部分都僅與一個國家有過合作關(guān)系（除波蘭、奧地利外）。這些國家處于合作網(wǎng)絡(luò)的邊緣位置。單一型國家中，值得一提的是波蘭，其發(fā)表的論文有10多篇，甚至有人認為，波蘭屬于頁巖氣研究大國[11]。但是，從國際合作網(wǎng)絡(luò)的角度看，波蘭僅與美國、捷克有著為數(shù)不多的合作關(guān)系。正是由于這種單一、簡單的合作關(guān)系，波蘭只能在網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣位置，與頁巖氣研究大國尚有一定的差距。這也可以看出國際合作對科學研究的重要意義。

（Ⅴ）獨立型

獨立型國家包括8個。這些國家雖然有頁巖氣論文發(fā)表，但都屬于是獨立發(fā)表，沒有與其他國家有過任何的合作關(guān)系。從嚴格意義上說，他們不屬于國際合作網(wǎng)絡(luò)。

綜上所述，Ⅰ型、Ⅱ型國家是國際頁巖氣領(lǐng)域科學研究的核心力量，尤以Ⅰ型國家最為重要。這些國家不僅發(fā)表的論文數(shù)量多，合作關(guān)系也很廣泛；Ⅲ型、Ⅳ型、Ⅴ型是頁巖氣研究的外圍力量，除極個別國家外，大部分發(fā)表論文數(shù)量都很少，且合作關(guān)系單一，需要進一步加強國際合作和交流。

4中國和美國的頁巖氣研究比較

41國際論文數(shù)量

美國是當前世界上毋庸置疑的頁巖氣研究強國，我國雖然在頁巖氣國際合作網(wǎng)絡(luò)中居于核心類型國家隊列，但是與作為頁巖氣世界頭號強國的美國相比，差距仍然很大。從圖2可見，我國發(fā)表的頁巖氣第一論文數(shù)量為89篇，僅是美國180篇的一半；而論文總量，我國為92篇，不到美國194篇的一半?？傮w上說，我國頁巖氣研究水平雖然超出絕大部分國家，但是，仍然應該定位于頁巖氣研究大國，距頁巖氣研究強國的地位還有較大的差距，尚需要進一步提高高水平國際論文的數(shù)量。endprint

42國家科學合作

科學活動中，科研合作是必不可少的部分，科學的綜合性和復雜性使得原有的單兵作戰(zhàn)科研模式難以適應。個體科學家如此，國家之間也是如此。例如，美國與14個國家有著廣泛的科研合作關(guān)系，而與我國合作的國家有10個。由表2可見，我國和Ⅰ型、Ⅲ型國家的合作狀況，同美國是一樣的；但是，美國和Ⅱ型、Ⅳ型國家的合作比我國要更為廣泛。我國頁巖氣研究的國際合作廣泛度還需進一步增強。

5結(jié)語

應用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，以SCI-E數(shù)據(jù)庫近10年來的頁巖氣論文合作為研究對象，著重分析了頁巖氣國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的特征。主要研究結(jié)論有：

（1）基于k-核分析的結(jié)果，參考合作網(wǎng)絡(luò)特征，將國際上頁巖氣研究的國家分為5種類型：（Ⅰ）緊密合作型、（Ⅱ）一般合作型、（Ⅲ）松散合作型、（Ⅳ）單一合作型和（Ⅴ）獨立型；

（2）Ⅰ型和Ⅱ型居于國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的核心位置，是頁巖氣研究的主要力量；Ⅲ型、Ⅳ型和Ⅴ型位于合作網(wǎng)絡(luò)的邊緣，是頁巖氣研究的外圍力量；

（3）我國作為頁巖氣研究大國，與頁巖氣研究強國的美國尚有一定的差距，不僅需要提高科研水平，發(fā)表高水平的國際學術(shù)論文，更要進一步廣泛增強國際的科研合作。

參考文獻

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[10]劉軍.整體網(wǎng)分析講義[M].上海：上海人民出版社，2009.

[11]王莉莉.波蘭：下一個天然氣大國？[J].中國對外貿(mào)易，2010，（10）：52-53.

（本文責任編輯：郭沫含）endprint

42國家科學合作

科學活動中，科研合作是必不可少的部分，科學的綜合性和復雜性使得原有的單兵作戰(zhàn)科研模式難以適應。個體科學家如此，國家之間也是如此。例如，美國與14個國家有著廣泛的科研合作關(guān)系，而與我國合作的國家有10個。由表2可見，我國和Ⅰ型、Ⅲ型國家的合作狀況，同美國是一樣的；但是，美國和Ⅱ型、Ⅳ型國家的合作比我國要更為廣泛。我國頁巖氣研究的國際合作廣泛度還需進一步增強。

5結(jié)語

應用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，以SCI-E數(shù)據(jù)庫近10年來的頁巖氣論文合作為研究對象，著重分析了頁巖氣國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的特征。主要研究結(jié)論有：

（1）基于k-核分析的結(jié)果，參考合作網(wǎng)絡(luò)特征，將國際上頁巖氣研究的國家分為5種類型：（Ⅰ）緊密合作型、（Ⅱ）一般合作型、（Ⅲ）松散合作型、（Ⅳ）單一合作型和（Ⅴ）獨立型；

（2）Ⅰ型和Ⅱ型居于國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的核心位置，是頁巖氣研究的主要力量；Ⅲ型、Ⅳ型和Ⅴ型位于合作網(wǎng)絡(luò)的邊緣，是頁巖氣研究的外圍力量；

（3）我國作為頁巖氣研究大國，與頁巖氣研究強國的美國尚有一定的差距，不僅需要提高科研水平，發(fā)表高水平的國際學術(shù)論文，更要進一步廣泛增強國際的科研合作。

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[11]王莉莉.波蘭：下一個天然氣大國？[J].中國對外貿(mào)易，2010，（10）：52-53.

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42國家科學合作

科學活動中，科研合作是必不可少的部分，科學的綜合性和復雜性使得原有的單兵作戰(zhàn)科研模式難以適應。個體科學家如此，國家之間也是如此。例如，美國與14個國家有著廣泛的科研合作關(guān)系，而與我國合作的國家有10個。由表2可見，我國和Ⅰ型、Ⅲ型國家的合作狀況，同美國是一樣的；但是，美國和Ⅱ型、Ⅳ型國家的合作比我國要更為廣泛。我國頁巖氣研究的國際合作廣泛度還需進一步增強。

5結(jié)語

應用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，以SCI-E數(shù)據(jù)庫近10年來的頁巖氣論文合作為研究對象，著重分析了頁巖氣國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的特征。主要研究結(jié)論有：

（1）基于k-核分析的結(jié)果，參考合作網(wǎng)絡(luò)特征，將國際上頁巖氣研究的國家分為5種類型：（Ⅰ）緊密合作型、（Ⅱ）一般合作型、（Ⅲ）松散合作型、（Ⅳ）單一合作型和（Ⅴ）獨立型；

（2）Ⅰ型和Ⅱ型居于國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的核心位置，是頁巖氣研究的主要力量；Ⅲ型、Ⅳ型和Ⅴ型位于合作網(wǎng)絡(luò)的邊緣，是頁巖氣研究的外圍力量；

（3）我國作為頁巖氣研究大國，與頁巖氣研究強國的美國尚有一定的差距，不僅需要提高科研水平，發(fā)表高水平的國際學術(shù)論文，更要進一步廣泛增強國際的科研合作。

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[11]王莉莉.波蘭：下一個天然氣大國？[J].中國對外貿(mào)易，2010，（10）：52-53.

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