宋牢城制度對(duì)現(xiàn)代監(jiān)獄制度的影響

董子暢　胡玉

摘 要：宋代牢城制度與宋代獨(dú)有的配隸法、折杖法相輔相成、緊密配合，形成了一個(gè)王朝獄政制度的特色。本文細(xì)致探究了宋代牢城制度的等級(jí)劃分、牢城軍的編制和牢城的功能，并對(duì)宋牢城制度對(duì)于中國(guó)現(xiàn)今監(jiān)獄制度影響進(jìn)行了深入分析。

關(guān)鍵詞：宋牢城；刺配；配隸法；折杖法；揀選之法；廂軍

此項(xiàng)目為2012年西南政法大學(xué)本科生科研訓(xùn)練創(chuàng)新活動(dòng)資助項(xiàng)目，項(xiàng)目指導(dǎo)老師呂志興教授，作者排名不分先后，為兩位作者共同創(chuàng)作完成。

宋朝牢城制度橫貫中華，上承唐、五代，下啟元、明，影響中國(guó)歷史近千年。其制度之完善、體制之規(guī)整、建制之健全實(shí)為歷代之罕見(jiàn)，甚至其中玄妙之處相比于現(xiàn)今監(jiān)獄制度，不可不謂尚有借鑒之處。

1 牢城名諱的探究

牢城之諱，古已有之，非宋所作?！段簳?shū)·皮豹子傳》中有載：“今外寇兵強(qiáng)，臣力寡弱，拒賊備敵，非兵不擬。乞選壯兵，增戍武都，牢城自守，可以無(wú)患。”[1]同書(shū)又于《邢巒傳》中載：“今若往也，彼牢城自守，不與人戰(zhàn)，城塹水深，非可填塞，空座至春，則士自敝苦?！盵2]此二處是牢城之詞最早的史書(shū)出處，不過(guò)此處“牢城”實(shí)為兩詞，非為一詞，牢者固守也，城者城垣也，旨在固守城池之意。由于兩宋牢城其實(shí)質(zhì)上屬于一種軍事編制，故魏書(shū)之意與宋牢城貌似而神離。

“牢城”作為一個(gè)整體的建制名詞應(yīng)當(dāng)最早出于唐末?！顿Y治通鑒.唐紀(jì)》中有“署杰都牢城使，泣而勉之，以親信五百人給之?！盵3]之句，此文中牢城使作為一個(gè)官職出現(xiàn)，即為掌管牢城或者指揮牢城軍的軍事長(zhǎng)官。筆者認(rèn)為此處牢城可以解釋為牢城軍之意，牢城作為一個(gè)軍隊(duì)的編制番號(hào)出現(xiàn)，歸屬牢城使節(jié)度。

及至五代，牢城作為藩鎮(zhèn)軍隊(duì)的編制番號(hào)已然成為定制，五代諸方州藩鎮(zhèn)多有牢城軍編制，其軍事長(zhǎng)官為牢城使或者牢城指揮使或者牢城都指揮使。此時(shí)牢城雖然與宋朝羈押罪犯的牢城制度并無(wú)太大關(guān)聯(lián)，但已經(jīng)作為一種軍隊(duì)編制長(zhǎng)期存在于五代歷史當(dāng)中。例如在《舊五代史·牛存節(jié)傳》中有：“大順元年，改滑州左右?guī)纬鞘?，與諸將討時(shí)溥，累破賊軍”[4]的記載，同時(shí)在后梁還存在牢城軍使因避諱而改稱(chēng)牢墻軍使的情況出現(xiàn)。所以筆者認(rèn)為至少最晚在后梁牢城軍就已經(jīng)作為一種常設(shè)兵制，普遍存在于各個(gè)藩鎮(zhèn)軍閥的常備軍中，以至于出現(xiàn)了改名避諱的需要。

2 宋牢城的等級(jí)

目前國(guó)內(nèi)對(duì)于宋代牢城等級(jí)劃分學(xué)界有不同見(jiàn)解，按照上海社科院在《宋史刑法志注釋》所提出的理論，牢城體系最終發(fā)展為14等：即：一，永不放還；二、海島；三、遠(yuǎn)惡州軍；四、廣南；五、三千里外；六、二千五百里外；七、二千里外；八、一千五百里外；九、一千里外；十、五百里外；十一、鄰州；十二、本州牢城；十三、本州州城；十四、不剌面。此等級(jí)劃分是按照輕重程度來(lái)進(jìn)行的，由重及輕，但是筆者認(rèn)為此劃分過(guò)于細(xì)致，有吹毛求疵之嫌，不敢茍同。以對(duì)本州牢城與本州州城牢城劃分不合理為例，本州牢城與本州州城牢城的牢城位置可能有所不同，但其牢城管轄都?xì)w于一州。宋代刺配牢城者多為充軍，且牢城收容罪犯由牢城軍編制為廂軍者不為少數(shù)，例如：哲宗元符元年詔：“罪人應(yīng)配五百里以上，皆配陜西、河?xùn)|充廂軍，諸路經(jīng)略司各兩千人止。”[5]一旦本州州城牢城軍選編為地方廂軍巡回駐扎至本州其他地區(qū)實(shí)為常見(jiàn)之事，如果按照上海社科院的劃分則會(huì)導(dǎo)致等級(jí)劃分混亂、龐雜，有畫(huà)蛇添足之感。

宋朝牢城營(yíng)大體可以分為五等：配本州牢城、配鄰州牢城、配五百里牢城、配千里外牢城、配邊遠(yuǎn)險(xiǎn)惡地牢城（包括廣南牢城、登州沙門(mén)島、遠(yuǎn)惡州軍牢城）。

本州牢城：本州牢城是宋朝牢城營(yíng)體系中的最低等級(jí)，也是刺配牢城中的最低懲罰，一般是在罪犯家鄉(xiāng)地區(qū)的牢城執(zhí)行。據(jù)宋神宗在熙寧三年的詔書(shū)所言：“今后應(yīng)諸色公人，因給納常平倉(cāng)等錢(qián)斛取受杖罪送鄰州編管，徒罪以上刺配本州牢城?！盵6]我們可以看出宋朝徒刑是刺配牢城營(yíng)的最低限度，徒刑以下不受牢城營(yíng)配隸之苦，也就是說(shuō)只有判刑在徒刑以上的罪犯才會(huì)被刺配牢城營(yíng)。至于本州牢城處于宋牢城體系最低級(jí)的原因，筆者認(rèn)為應(yīng)該與中國(guó)古代的安土重遷的農(nóng)本思想有關(guān)。

鄰州牢城：鄰州牢城刑罰重于本州牢城輕于五百里外牢城。鄰州牢城主要用于收押罪行較輕的犯人，大體多為雞鳴狗盜之徒，例如在《仁宗本紀(jì)第九》中有這樣的記載：“二月，詔陜西災(zāi)傷州軍，盜廩谷非傷主者，刺配鄰州牢城，徒減一等。”此文大體意思是：對(duì)于陜西因?yàn)?zāi)害而受到損失的駐軍軍人，如果有盜竊谷倉(cāng)中的粟米，但沒(méi)有在盜竊的時(shí)候傷人的行為，則判處刺配鄰州牢城。但據(jù)《宋紀(jì)七十三》所載：丙辰，詔：“青州民王赟貸死，刺配鄰州牢城?！背?，赟父九思，為楊五兒毆迫，自縊死。赟才七歲…法當(dāng)斬，帝以赟殺仇祭父，又自歸罪，可矜故也。通過(guò)此處可以看出在宋代有重大犯罪過(guò)錯(cuò)，但因犯罪動(dòng)機(jī)純良，符合中國(guó)古代儒家宣揚(yáng)的道德入法政治主張的法定寬赦事由，則可由死刑大罪減等為刺配鄰州牢城?？梢?jiàn)鄰州牢城并非僅僅拘押雞鳴狗盜的輕罪之人，同樣也收押因犯罪緣由符合情理的所犯罪行較大的貸死之徒。

五百里外牢城：五百里外牢城是宋代刺配體系中重要的一環(huán)，大多數(shù)除殺人、傷人、謀大逆等嚴(yán)重罪行以外的中等犯罪行為，都會(huì)被判處刺配五百里到三千里不等的懲罰。例如：在南宋《慶元條法事類(lèi)》中有載：“諸強(qiáng)奸者，女十歲以下雖和也同，流三千里，配遠(yuǎn)惡州。未成，配五百里。折傷者，絞。”由此觀之在宋代，對(duì)于十歲以下的幼女無(wú)論女方是否自愿私通都構(gòu)成強(qiáng)奸，對(duì)于既遂的強(qiáng)奸犯（未傷人者）判處刺配遠(yuǎn)惡州牢城營(yíng)，強(qiáng)奸未遂則判處刺配五百里牢城，強(qiáng)奸傷人者判處絞刑。值得一提的是，宋代對(duì)于被判處配五百里外牢城與配千里外牢城的罪囚的刺配地，經(jīng)常會(huì)根據(jù)國(guó)家不同地區(qū)徭役需要，進(jìn)行刺配地肆意變化，例如在《宋會(huì)要》有載：二十五日，詔：“應(yīng)諸處捉到強(qiáng)劫賊人，依法施行，不得解赴開(kāi)封府乞降朝旨，卻納中書(shū)。其合配五百里、千里外牢城者，刺配永興軍牢城?！贝颂幊⒈緫?yīng)依法判處刺配五百里或者千里外牢城的罪囚，改配到永興軍牢城。由此觀之刺配五百里外牢城的罪囚的刺配地經(jīng)常處于變換狀態(tài)，具有刺配地不穩(wěn)定的特點(diǎn)。

千里外牢城：千里外牢城本身是宋刺配牢城體系中除遠(yuǎn)惡州牢城外，最為繁復(fù)的牢城子體系等級(jí)，千里外牢城內(nèi)部按照宋律大體分為五等即：配一千里外牢城、配一千五百里外牢城、配兩千里外牢城、配兩千五百里外牢城、配三千里外牢城。雖然千里外牢城量刑跨度本身很大，但其全部皆為對(duì)犯罪情節(jié)比較嚴(yán)重的罪犯所適用的懲罰。

千里外牢城雖內(nèi)雖分五等，但不同等之間定刑界限往往不清，經(jīng)常出現(xiàn)很籠統(tǒng)的刑律規(guī)定，這也是我將此五等千里外牢城劃歸為一個(gè)等級(jí)的根本原因。例如《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》有載：“秦鳳、梓州路災(zāi)傷州軍，賊盜罪至死者減死決配發(fā)募；贓及二千以上刺配廣南牢城，不滿(mǎn)二千刺配千里外牢城?！贝颂幱涊d就是地方官員被授予了一個(gè)有依據(jù)的量刑尺度，即從最低懲罰是刺配一千里外牢城到最高懲罰為刺配三千里外牢城之間。而不應(yīng)當(dāng)狹義的理解為，犯賊盜罪贓款不滿(mǎn)兩千的罪囚一律刺配一千里外牢城營(yíng)，否則會(huì)導(dǎo)致刺配一千里直接上升到刺配廣南牢城（屬于遠(yuǎn)惡邊州軍牢城），中間沒(méi)有過(guò)度刑罰，明顯不合常理。具體如何度量，理應(yīng)官員根據(jù)個(gè)案中罪犯的贓款數(shù)額，以及有否合理情節(jié)來(lái)進(jìn)行分情況判處。

但是值得注意的是，并非所有刺配千里外牢城的懲罰都是籠統(tǒng)而界限不清的，例如高宗建炎三年詔曰：“盜罪至死依所降決訖，情理重者刺配廣南遠(yuǎn)惡處，情理輕者刺配兩千里外，并牢城?！贝颂幘椭苯右?guī)定了適用刺配兩千里的犯罪情形。因此對(duì)于刺配千里外牢城，宋朝是以作為統(tǒng)一籠統(tǒng)刑罰等級(jí)為常態(tài)，以具體細(xì)分等級(jí)作為特定罪行懲罰規(guī)定為特例。

邊遠(yuǎn)險(xiǎn)惡地牢城：此牢城為宋代牢城營(yíng)體系中最為嚴(yán)厲的懲罰，往往是犯了不可赦之大罪或者有貸死之責(zé)的罪犯的刺配場(chǎng)所。這一類(lèi)牢城多處于流沙海島或者極北苦寒之地，再或者是極南瘴氣淋漓之地，可謂極為不適宜宋代中原漢民生存。

如同千里外牢城一般，邊遠(yuǎn)險(xiǎn)惡牢城也是一個(gè)隸屬于宋代牢城等級(jí)體系內(nèi)部的一個(gè)子體系，具體而言該子體系包括（由弱等到強(qiáng)等）：廣南牢城營(yíng)、遠(yuǎn)惡州軍牢城以及沙門(mén)島牢城營(yíng)。刺配邊遠(yuǎn)險(xiǎn)惡地牢城，在宋初本無(wú)此定制，僅僅作為案件特例處理，但不排除成為司法慣例的可能。例如在太宗太平興國(guó)二年有詔曰：“罪人率配西北邊者…勿復(fù)隸秦州、靈武、通遠(yuǎn)軍及沿邊諸郡。自江南、湖廣平后，罪人皆配南方?！贝膛溥呥h(yuǎn)險(xiǎn)惡地牢城被作為定制出現(xiàn)，則是宋真宗天禧四年，在呂夷簡(jiǎn)所提出的上書(shū)中有如下記載：“…兇惡難恕者，刺配千里外遠(yuǎn)惡州軍牢城?！贝藭r(shí)刺配邊遠(yuǎn)險(xiǎn)惡地牢城是作為刺配千里外牢城的附加條件或者同等替換懲罰存在。

至于具體刺配邊遠(yuǎn)險(xiǎn)惡州軍牢城的地理位置則是在神宗年間確定的，熙寧六年有樞密言：“登州沙門(mén)寨罪人，請(qǐng)以?xún)砂贋轭~，額外有兩百一人，…自今配沙門(mén)島罪，并配瓊、崖、詹、萬(wàn)州牢城?！惫十?dāng)時(shí)險(xiǎn)惡地牢城使瓊、崖、萬(wàn)以及詹四州，大體位于現(xiàn)在的重慶、海南之地。此時(shí)“刺配險(xiǎn)惡州軍牢城”可與“刺配登州沙門(mén)島”懲罰相互折抵，故刺配邊遠(yuǎn)險(xiǎn)惡州軍牢城體系內(nèi)部處于一種籠統(tǒng)狀態(tài)，不同懲罰等級(jí)之間劃分不明顯，給予司法官員極大自由裁量權(quán)。

3 配隸編制

宋代雖然大多數(shù)刺配之徒皆發(fā)往牢城，但是仍然還有部分刺配罪囚因朝廷調(diào)度而被發(fā)往個(gè)別工監(jiān)，此外刺配牢城者中也并非悉數(shù)被編為廂軍而是進(jìn)行嚴(yán)格揀選，強(qiáng)健者為廂軍，未被揀選者其依舊受制于當(dāng)?shù)乩纬擒娀驗(yàn)榍綦`或?yàn)槔纬且圮姟?/p>

宋朝軍隊(duì)主要分為：上軍、禁軍、廂軍、牢城軍、團(tuán)練、番軍。其中上軍、禁軍、廂軍從有宋之年就可遴選晉級(jí)，牢城軍則是在宋代中后期以后才取得相同的遴選資格。例如宋太祖為提高軍隊(duì)?wèi)?zhàn)力所頒布的揀選之制，廂軍勇者升禁軍，禁軍兇猛之士升上軍，上軍精選而進(jìn)班直者。至于牢城軍則是直到宋仁宗康定元年西夏戰(zhàn)事起，為緩解兵源問(wèn)題，牢城之囚才被招選入軍中，才出現(xiàn)了后來(lái)的“宋刺配充牢城營(yíng)者多配發(fā)廂軍”罪犯入軍的奇怪現(xiàn)象。

此外根據(jù)《慶元條法事類(lèi)》中的記載：“諸稱(chēng)配者，刺面。不指定軍名者，配牢城?！笨梢钥闯鏊未嬖谥苯影l(fā)配罪犯進(jìn)入廂軍的制度，即要被發(fā)配之罪犯，都要刺面，對(duì)于發(fā)配充軍而不指定軍名的罪犯，則一律發(fā)配牢城營(yíng)，指定軍名則發(fā)配充入該廂軍。

對(duì)于朝廷指定軍名強(qiáng)制部分刺配之徒編入廂軍，有宋一朝此類(lèi)記載實(shí)在為數(shù)不少，例如：元豐五年，安疆寨招廂軍百人，朝廷“令陜西應(yīng)合刺配五百里以上，除強(qiáng)惡賊外，押送經(jīng)略司刺充，以“保寧”為名?！贝颂幱涊d是朝廷將陜西本應(yīng)刺配五百里牢城的罪犯，都押送到保寧軍充軍，并編入廂軍?？傮w來(lái)說(shuō)朝廂軍中以囚徒配軍為一定比例的廂軍編制主要有：忠靖、六軍、武肅、武和、清邊弩手、宣節(jié)、保寧等軍。

至于牢城營(yíng)所直接收押的未指定軍名的罪犯，則應(yīng)當(dāng)是被統(tǒng)一編制為牢城軍，而各路設(shè)立的牢城軍也應(yīng)當(dāng)在編制上是相互獨(dú)立的。按照宋代兵制，牢城軍并無(wú)各自的軍制番號(hào)，而且各牢城監(jiān)押也受各路廂軍都校管轄，故牢城軍名義上是受轄于諸路廂軍的。

至于刺配之徒中被劃撥為苦役者，大體被劃歸兩類(lèi)，一類(lèi)依舊屬于廂軍，屬于無(wú)軍事職能的役兵，此類(lèi)役兵主要由錢(qián)監(jiān)兵、采造務(wù)、車(chē)營(yíng)務(wù)、東西窯務(wù)等廂軍編制組成；另一類(lèi)則劃歸為官營(yíng)工坊、礦井所用之役夫或者官奴。

4 宋牢城的功能

1、懲罰功能：談及宋代牢城，今人首先就會(huì)想到牢城具有刺配罪犯，代天行罰，懲治不法之徒的作用。牢城在有宋一朝，懲罰功能是其主要作用，甚至在當(dāng)時(shí)具有類(lèi)似于今天國(guó)家監(jiān)獄的暴力機(jī)關(guān)地位。具體而言，宋牢城對(duì)犯人的懲罰應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)行懲罰時(shí)間不同，而具體分為押送牢城前懲罰和押送牢城后懲罰。

2.徭役功能：具體而言宋代牢城內(nèi)所拘押的囚犯要服的徭役名目繁多，大體為事木工、筑造、水路運(yùn)輸、修路、清理山險(xiǎn)、修橋、郵遞、牧馬、修堤、建城等一系列勞役項(xiàng)目。牢城營(yíng)的徭役項(xiàng)目除了常規(guī)的營(yíng)內(nèi)勞役、州內(nèi)勞役和臨時(shí)徭役外，宋廷還大量使用牢城罪徒在邊遠(yuǎn)地區(qū)進(jìn)行軍事屯田。

3.補(bǔ)充兵源：為提高軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗實(shí)力，和緩解戰(zhàn)時(shí)兵源緊張問(wèn)題，宋代采取了揀選之法和編排牢城軍入軍兩種方法，這導(dǎo)致最終牢城軍都取得了與其他軍隊(duì)相同的選拔入禁軍的資格。

4.教化有罪之人：宋代統(tǒng)治者，為了貫徹儒家德主刑輔的治國(guó)理念，推行了一整套教化之策。其中不乏擇重對(duì)于牢城拘押之徒的教化，使其認(rèn)清所犯罪行，改過(guò)自新，進(jìn)而希望其被赦還后能重新做人。

5 牢城制度的近代啟示

宋代牢城制度是中國(guó)古代獄政學(xué)集大成之作，是一次變革性與超越性的偉大創(chuàng)新。它吸收儒家德主刑輔的刑法思想，緊妙的配合宋代特有的配隸法和折杖法，將原來(lái)的笞、杖、徒、流、死五刑變?yōu)閷?shí)質(zhì)上的杖、徒、配、死四刑，簡(jiǎn)化刑律，刑以寬仁。同時(shí)又最大程度的集中了危害社會(huì)的閑散力量，既強(qiáng)化中央朝廷的王朝統(tǒng)治又提高了國(guó)家直接掌控的廉價(jià)徭役力量，無(wú)形中提高了國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

此外，宋代牢城制度可謂是開(kāi)近現(xiàn)代獄政制度之先河，我們可以在宋代牢城制度的身上看到近現(xiàn)代獄政制度中勞動(dòng)改造的影子。同時(shí)其教化罪犯的努力嘗試，也同樣與近現(xiàn)代獄政制度的以改造罪犯使之洗心革面、重新做人的懲罰目標(biāo)不謀而合。甚至宋代牢城制度在某些方面還優(yōu)越于當(dāng)今獄政制度，例如宋代建立了完善的遴選之法，從罪犯之中挑選正規(guī)廂軍甚至禁軍，進(jìn)而給予犯人一個(gè)真正能獲得新生的機(jī)會(huì)。宋代在牢城制度上對(duì)于有罪之人的寬容，值得全世界監(jiān)獄制度的學(xué)習(xí)。

參考文獻(xiàn)

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[6] （清）徐 松：《宋會(huì)要輯稿》，食貨五之八，北京：中華書(shū)局影印本1957年版，第4864頁(yè)。

作者簡(jiǎn)介

董子暢（1992-），西南政法大學(xué)法學(xué)專(zhuān)業(yè)，本科，行政法學(xué)院 美國(guó)凱斯西儲(chǔ)大學(xué)在讀LLM碩士生。

胡玉（1992-），西南政法大學(xué)法學(xué)專(zhuān)業(yè)，本科，行政法學(xué)院。