知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)探析

牛曉艷

本質(zhì)的含義是什么？指事物本身所固有的根本屬性，即事物的實(shí)質(zhì)。本質(zhì)的反義詞為現(xiàn)象、表象等。我們?yōu)槭裁匆J(rèn)識事物的本質(zhì)？就是不被假象迷惑，最終認(rèn)識到真相。通過去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，把感性認(rèn)識上升到理性認(rèn)識，就是通過表面的東西發(fā)現(xiàn)隱藏在其中的內(nèi)在的聯(lián)系和內(nèi)在的規(guī)律性，簡單講就是透過現(xiàn)象認(rèn)識事物的本質(zhì)。認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)能夠讓我們對知識產(chǎn)權(quán)制度的有正確認(rèn)識，搞清楚我國知識產(chǎn)權(quán)制度究竟依據(jù)什么構(gòu)建，從而能夠嫻熟運(yùn)用該制度來為我們服務(wù)；并且在復(fù)雜的國際環(huán)境中可以權(quán)衡利弊，對知識產(chǎn)權(quán)制度有所選擇，維護(hù)我國家和民眾的利益。

知識產(chǎn)權(quán)指人們對其所擁有的創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)活動中的標(biāo)記及其他相關(guān)的工商業(yè)成就依法所享有的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識財(cái)產(chǎn)，主要是智力創(chuàng)造成果，如發(fā)明、文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品、集成電路布圖設(shè)計(jì)等，保護(hù)的目的是為了鼓勵智力創(chuàng)造。但是，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不僅僅限于智力創(chuàng)造成果，也保護(hù)諸如工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的工商業(yè)標(biāo)記、商業(yè)秘密中的經(jīng)營秘密、以及著作權(quán)中鄰接權(quán)的客體等，這些工商業(yè)標(biāo)記、未披露的經(jīng)營信息、表演、錄音錄像制品和廣播電視節(jié)目播放等并非智力創(chuàng)造成果，或者至少主要的并不是智力創(chuàng)造成果，保護(hù)的目的并不是為了鼓勵人們的智力創(chuàng)造，而是為了保護(hù)商業(yè)經(jīng)營中積累的信譽(yù)、勞動投入或者投資的收益。知識產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，它為知識創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新建立一種長期穩(wěn)定的良好的法律政策環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)是維護(hù)公平有序競爭的市場經(jīng)濟(jì)秩序、推動和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的起長期穩(wěn)定作用的強(qiáng)有力的基本法律制度和有效機(jī)制。

知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是什么？如果從多維角度出發(fā)，可以對其進(jìn)行不同的描述：

首先，它是知識財(cái)產(chǎn)的私有權(quán)利。作為私有民事權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)意指為特定人享有的私人權(quán)利，而不是一切人同享的公共權(quán)利。對知識產(chǎn)品界定產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)源于知識產(chǎn)品的公共產(chǎn)品屬性。知識的生產(chǎn)是有代價的，而知識的傳遞費(fèi)用相對較小，一旦知識產(chǎn)品出售，就可能產(chǎn)生該知識產(chǎn)品的“搭便車者”，這種現(xiàn)象即是無償?shù)貜?fù)制他人的作品和仿造他人產(chǎn)品的情形。明晰產(chǎn)權(quán)，形成一套有效的知識產(chǎn)品創(chuàng)新、歸屬、使用、流轉(zhuǎn)的法律規(guī)則，制止、制裁冒用、仿造、剽竊、盜版知識產(chǎn)品等侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，維護(hù)合法利用知識產(chǎn)品的社會秩序，可以激勵知識再創(chuàng)新。

其次，知識產(chǎn)權(quán)的制度是一個國家的基本法律制度。知識勞動應(yīng)該得到全社會的承認(rèn)與尊重，通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識財(cái)產(chǎn)合乎社會倫理道德，符合社會公平正義，這就是絕大部分國家都有知識產(chǎn)權(quán)的制度的原因之一。知識產(chǎn)權(quán)的制度是一國走向現(xiàn)代化的必然制度選擇。建立知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)動因是在于對知識財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)有創(chuàng)造有效使用資源的誘因。創(chuàng)造者取得知識財(cái)產(chǎn)的壟斷權(quán)，才能激勵其在知識、信息的生產(chǎn)方面的投資，這是現(xiàn)代各國包括發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家接受知識產(chǎn)權(quán)制度的一般原因。知識生產(chǎn)的主要方式是個體生產(chǎn)，每個知識生產(chǎn)者個體為了獲取知識都有必須從事大量的實(shí)踐活動，耗費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力，如果知識生產(chǎn)者的耗費(fèi)得不到相應(yīng)的補(bǔ)償，知識生產(chǎn)者的投入就得不到相應(yīng)的回報(bào)，知識生產(chǎn)的動力就會因不健全的補(bǔ)償機(jī)制與激勵機(jī)制而萎縮消退。因此，賦予知識生產(chǎn)者一定的權(quán)利，可使知識創(chuàng)新獲得合理的受益并保持進(jìn)步創(chuàng)新的動力。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思在對14世紀(jì)中國與17、18世紀(jì)的英國作出比較分析后，指出工業(yè)革命的動因，即那時的英國擁有知識產(chǎn)權(quán)這樣的法律制度，保護(hù)了發(fā)明創(chuàng)造者的利益，刺激了發(fā)明創(chuàng)造者的熱情，從而使得發(fā)明得到大量涌現(xiàn)并帶來浪潮般的技術(shù)革命，從而啟動了工業(yè)革命，并創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長的奇跡。人類社會曾出現(xiàn)了三次大的技術(shù)革命。對工業(yè)革命和世界發(fā)展產(chǎn)生巨大影響的珍妮紡車、瓦特蒸汽機(jī)、電話、電燈、汽車、飛機(jī)、靜電復(fù)印術(shù)、晶體管等都是得益于專利技術(shù)而獲得成功，并且在專利制度的保護(hù)下得到廣泛應(yīng)用。人類社會近一、兩百年的發(fā)展史表明，知識產(chǎn)權(quán)制度不僅極大地調(diào)動起了人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性，更重要的是為重大發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化和廣泛應(yīng)用，為人類科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展與進(jìn)步提供了一種制度上的保障，進(jìn)而加快了技術(shù)革命和工業(yè)革命的進(jìn)程。知識產(chǎn)權(quán)制度可以說是制度文明的典范，是促進(jìn)社會文明進(jìn)步的加速器，是增進(jìn)國家整體利益的制度工具。

再次，知識產(chǎn)權(quán)制度是世界貿(mào)易體制的基本規(guī)則?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）是世界貿(mào)易組織的基本法律框架文本。TRIPS采用共同的國際規(guī)范，使世界各國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)基本達(dá)成一致，把世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）管理下的知識產(chǎn)權(quán)公約的適用范圍擴(kuò)大到WTO的成員，并對WTO的成員有較強(qiáng)約束力。知識產(chǎn)權(quán)制度是世界貿(mào)易體制的基本規(guī)則應(yīng)該說是由TRIPS確立的。

我們應(yīng)該客觀認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)制度是人類文明發(fā)展到一個階段的產(chǎn)物。現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度并不完美：第一，過分強(qiáng)調(diào)權(quán)利人對于知識的財(cái)產(chǎn)屬性，容易忽視知識的接受者的利益和知識本身的社會價值。第二，過分強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)制度的商業(yè)價值，它不是以人類福祉作為直接目標(biāo)，常常發(fā)生與公共利益的沖突。為了商業(yè)利益甚至?xí)Х桨儆?jì)地阻止知識產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為公共產(chǎn)品。第三，無商業(yè)價值的人類的智力勞動成果一般不受知識產(chǎn)權(quán)法的承認(rèn)與保護(hù)。第四，知識產(chǎn)權(quán)容易被過度保護(hù)。嚴(yán)厲的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會激勵企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)，西方企業(yè)有著強(qiáng)烈的動機(jī)利用嚴(yán)厲的知識產(chǎn)權(quán)給競爭對手設(shè)置障礙，遏制競爭對手，不允許競爭對手從事創(chuàng)新而贏得競爭優(yōu)勢。有些市場主體利用知識產(chǎn)權(quán)從事不正當(dāng)市場競爭，如層出不窮的商標(biāo)搶注事件。第五，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為不同利益集團(tuán)之間博弈的工具。知識產(chǎn)權(quán)賦予了企業(yè)產(chǎn)品獨(dú)具的優(yōu)勢，通過授權(quán)的方式給企業(yè)帶來巨大的商業(yè)利益。它已成為一些跨國公司的競爭策略，可以給競爭對手造成一定干擾，耗費(fèi)對手的時間、精力和財(cái)力，如果權(quán)利得到主張，通過收費(fèi)既提高了競爭對手的產(chǎn)品成本，又從中獲得價格優(yōu)勢，進(jìn)一步爭取市場份額。所以，一些跨國公司在經(jīng)濟(jì)全球化競爭日趨激烈的今天，把知識產(chǎn)權(quán)制度作為自身持有的大棒，通過不斷修改知識產(chǎn)權(quán)條文以擴(kuò)展保護(hù)范圍，提高保護(hù)程度，開始異化知識產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的根本目的由鼓勵創(chuàng)新、促進(jìn)智慧成果傳播，異化為保護(hù)跨國巨頭的商業(yè)模式。此外，知識產(chǎn)權(quán)的正義性被知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢者即西方發(fā)達(dá)國家泛道德化、泛國際政治化，忽視發(fā)展中國家的利益，出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)，成為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的攔路虎。知識產(chǎn)權(quán)猶如知識經(jīng)濟(jì)時代的洋槍洋炮。從知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展歷史和實(shí)踐來看，都是發(fā)達(dá)國家主張知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)，而大多數(shù)發(fā)展中國家主張知識產(chǎn)權(quán)的弱保護(hù)。這與各國的經(jīng)濟(jì)、科技與文化發(fā)展程度相關(guān)。

21世紀(jì)人類進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代，知識經(jīng)濟(jì)是以知識和智力資源的創(chuàng)造、占有、運(yùn)用為重要因素的經(jīng)濟(jì)。它的一個主要特征，就是受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的人類智慧成果成為了創(chuàng)造財(cái)富的重要源泉，并且在科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用日益凸現(xiàn)。高新技術(shù)的創(chuàng)造、占有和產(chǎn)業(yè)化成為發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和靈魂。在新的世紀(jì)里，知識和智力資源的創(chuàng)造、占有、運(yùn)用將會成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的越來越重要的推動力量。從國際知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展趨勢看，許多發(fā)達(dá)國家在不斷加強(qiáng)自身知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升其在世界經(jīng)濟(jì)中的競爭力，紛紛制訂本國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以推動知識產(chǎn)權(quán)的改革，與之相對應(yīng)的是：發(fā)達(dá)國家的企業(yè)，特別是跨國公司早已把知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分納入其中。一些發(fā)展中國家也積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)帶來的挑戰(zhàn)。在西方主導(dǎo)下的國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則下，我國應(yīng)該構(gòu)建什么水準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)制度？都需要我們思考自己的應(yīng)變對策，在借鑒外國經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定與我國國情相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)制度與戰(zhàn)略。