論新時(shí)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的制度安排

●武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 楊衛(wèi)國(guó)

論新時(shí)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的制度安排

●武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 楊衛(wèi)國(guó)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型問(wèn)題關(guān)系著中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)能否健康發(fā)展。本文從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵入手，探討了新時(shí)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的制度安排，即：以政府為主導(dǎo)、以企業(yè)為主體、科研機(jī)構(gòu)引領(lǐng)、產(chǎn)學(xué)研一體化。文章重點(diǎn)分析了在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中，中國(guó)政府的五個(gè)作用。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型 制度安排

一、引言

自改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)以年均近10%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高速增長(zhǎng)，近5年增長(zhǎng)依然強(qiáng)勁（年均9.27%），當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已達(dá)美國(guó)的52.7%，預(yù)期未來(lái)10年內(nèi)將超過(guò)美國(guó)成為世界第一經(jīng)濟(jì)體。然而作為世界第一制造大國(guó)，中國(guó)結(jié)構(gòu)性矛盾非常突出，主要表現(xiàn)為日益嚴(yán)峻的資源環(huán)境制約，原油進(jìn)口依存度達(dá)56%，鐵礦石（含鐵量）進(jìn)口已超過(guò)50%，鋁礦鋁材、銅礦銅材進(jìn)口分別達(dá)到50%和70%，水污染、大氣污染嚴(yán)重，化學(xué)需氧量（COD）、二氧化硫等污染物以及CO2排放量都居世界首位；服務(wù)業(yè)尤其是高端服務(wù)業(yè)落后，2012年中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重不足45%，與發(fā)達(dá)國(guó)家60%以上的比重差距很大，而高端服務(wù)業(yè)占GDP比重約為20%，與全球平均水平（40%以上）差距巨大；工業(yè)內(nèi)部鋼鐵、水泥、煤化工、平板玻璃、電解鋁、造船、風(fēng)電設(shè)備、多晶硅等多產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩，落后產(chǎn)能約占工業(yè)的15%—20%；區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局不合理，盲目投資、重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象依然突出；特別是自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度過(guò)大，消化吸收能力不強(qiáng)，再創(chuàng)新能力更弱。不少關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)受制于人，我國(guó)幾乎全部的光纖制造設(shè)備、集成電路設(shè)備的85%、醫(yī)療設(shè)備的95%、石油化工制造裝備的80%、數(shù)控機(jī)床的70%依賴進(jìn)口。我國(guó)電子制造業(yè)世界第一，但高端芯片80%依靠進(jìn)口，每年進(jìn)口芯片花的外匯和進(jìn)口原油差不多；航海航空發(fā)動(dòng)機(jī)要依靠外國(guó)專利；高鐵的軸承、輪轂等也要進(jìn)口。2006年中國(guó)高新技術(shù)中R&D強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)/銷售收入）為5.7%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家平均25%以上的水平。

為此，專家學(xué)者一直呼吁中國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是產(chǎn)業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)型升級(jí)?！笆晃濉逼陂g，國(guó)務(wù)院先后出臺(tái)《關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》、《關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的若干意見》和《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》等政策 ，2012年國(guó)務(wù)院下發(fā)了 《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃（2011—2015年）》。但顯然產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行并不盡如人意，也缺少相應(yīng)的配套服務(wù)體系。如我國(guó)重點(diǎn)扶持的新興產(chǎn)業(yè)之一光伏產(chǎn)業(yè)，由于盲目擴(kuò)建造成多晶硅產(chǎn)能過(guò)剩，2013年國(guó)內(nèi)最大光伏企業(yè)無(wú)錫尚德公司破產(chǎn)重整，表明問(wèn)題依然嚴(yán)重。如何界定政府與企業(yè)、市場(chǎng)中介的關(guān)系，怎樣實(shí)現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，仍應(yīng)深入探討。

二、中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的國(guó)內(nèi)研究綜述

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的概念沒(méi)有一個(gè)權(quán)威統(tǒng)一的定義，目前觀點(diǎn)分為兩種狀況。一種是對(duì)資源型城市（或地區(qū)）產(chǎn)業(yè)、衰退轉(zhuǎn)型問(wèn)題進(jìn)行理論、對(duì)策探討。如于立(2004)等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是資源枯竭型企業(yè)通過(guò)發(fā)展“接替產(chǎn)業(yè)”，逐步擺脫對(duì)原礦產(chǎn)資源的依賴，“以進(jìn)為退”，“循序漸退”，實(shí)現(xiàn)“非資源化”退出。孫雪(2002)則從狹義和廣義方面提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的概念，狹義的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可定義為由失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的成熟產(chǎn)業(yè)或衰退產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)或發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，而廣義的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不是單純的產(chǎn)業(yè)替代或轉(zhuǎn)移，而是以社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)組織方式與行為方式的變更，是一項(xiàng)需要區(qū)域內(nèi)外各環(huán)境要素緊密結(jié)合、共同發(fā)揮作用的系統(tǒng)工程。

另一種認(rèn)識(shí)著眼于國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體。如徐振斌 （2004）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型就是指一國(guó)或地區(qū)在一定歷史時(shí)期內(nèi)，根據(jù)國(guó)際和國(guó)內(nèi)環(huán)境，通過(guò)特定的產(chǎn)業(yè)或財(cái)政金融政策，對(duì)其現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的各個(gè)方面進(jìn)行調(diào)整。梁?jiǎn)|(2001)提出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程，也是一個(gè)制度創(chuàng)新和機(jī)制再造的過(guò)程，同時(shí)還是一個(gè)觀念轉(zhuǎn)變的過(guò)程。姚曉艷(2004)則認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重構(gòu)，其本質(zhì)上并不是某些產(chǎn)業(yè)部門比例簡(jiǎn)單的變化，而是以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的更迭為特征的結(jié)構(gòu)上的飛躍式變化，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化兩方面內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型主要表現(xiàn)在：一是由原來(lái)主要發(fā)展低端、低附加值產(chǎn)業(yè)向主要發(fā)展高端、高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；二是由原來(lái)主要發(fā)展農(nóng)業(yè)、一般性制造業(yè)向主要發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高端制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；三是由原來(lái)主要發(fā)展貼牌產(chǎn)業(yè)向主要發(fā)展品牌產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。更具體來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)包括如下8個(gè)方向：產(chǎn)業(yè)高端化、產(chǎn)業(yè)高度化、產(chǎn)業(yè)特色化、產(chǎn)業(yè)集群化、產(chǎn)業(yè)品牌化、產(chǎn)業(yè)綠色低碳化、產(chǎn)業(yè)融合化、產(chǎn)業(yè)國(guó)際化。

我認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，特別是在一個(gè)國(guó)家特定發(fā)展時(shí)期更為適用，實(shí)質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，其基本內(nèi)容包括兩個(gè)方面：一方面是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，即如何利用國(guó)際國(guó)內(nèi)條件，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間、人口與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，這包括產(chǎn)業(yè)的集聚化、集群化以及生態(tài)化發(fā)展；另一方面是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化，即如何將產(chǎn)業(yè)由低附加值向高附加值轉(zhuǎn)變，如何延伸產(chǎn)業(yè)鏈以及如何向產(chǎn)業(yè)鏈高端轉(zhuǎn)換。對(duì)我國(guó)當(dāng)前而言，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的任務(wù)主要有以下4個(gè)方面：一是大力發(fā)展服務(wù)業(yè)尤其是高端服務(wù)業(yè)；二是淘汰落后產(chǎn)能、消化過(guò)剩產(chǎn)能；三是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)；四是加快和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。而這些任務(wù)最終落實(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體——企業(yè)，并由政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)推動(dòng)企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中政府的角色定位

（一）政府可以通過(guò)有效的產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置應(yīng)由市場(chǎng)機(jī)制起到?jīng)Q定性的作用。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)上也就是資源的重新配置，因此應(yīng)該以企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主體。然而，市場(chǎng)機(jī)制本身在運(yùn)行中存在“市場(chǎng)失靈”的缺陷，需要通過(guò)政府的介入予以矯正彌補(bǔ)；而且，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，市場(chǎng)機(jī)制還不完善，單靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)將很難較快地完成。因此，政府可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)制定并實(shí)施有效的產(chǎn)業(yè)政策，間接引導(dǎo)資源流向，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。

日本在二戰(zhàn)后最初的十年，在恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，確立了政府主導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。1956年—1970年的15年間，其實(shí)際GDP年均增長(zhǎng)9.7%，經(jīng)濟(jì)總量迅速躍居主要發(fā)達(dá)國(guó)家的第二位，二戰(zhàn)中一敗涂地的日本快速以經(jīng)濟(jì)大國(guó)的面貌重新崛起。究其原因，日本的成功是其制定實(shí)施趕超型產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)果。日本產(chǎn)業(yè)政策成功的一個(gè)重要原因在于對(duì)技術(shù)的有力推動(dòng)，從而帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

日本二戰(zhàn)后實(shí)行了以產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策為核心的產(chǎn)業(yè)政策。20世紀(jì)50—60年代，日本確立了以重化工業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策。在這一政策指導(dǎo)下，鋼鐵、石化、化纖、汽車、家電、造船等產(chǎn)業(yè)得到蓬勃發(fā)展，重化工業(yè)所占比重從1955年的58.5%上升到70年代初的79%。重化工業(yè)比例的提高，不僅帶動(dòng)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，還極大地提高了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的水平，使第一產(chǎn)業(yè)比重得以迅速下降，并以提供市場(chǎng)為前提使第三產(chǎn)業(yè)的比重得到增長(zhǎng)，從而使日本實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。日本選擇重化工業(yè)的理論基礎(chǔ)為“收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)力上升基準(zhǔn)”，優(yōu)先發(fā)展收入彈性大，勞動(dòng)生產(chǎn)率上升快的重化工業(yè)。具體振興手段包括：第一，扶持重化工業(yè)，有選擇地計(jì)劃分配外匯，有選擇地批準(zhǔn)引進(jìn)技術(shù)，通過(guò)稅收制度等方式有選擇地分配資本；第二，采取提供出口信息、補(bǔ)貼、出口稅制和金融等政策，支持企業(yè)出口創(chuàng)匯；第三，擴(kuò)充大學(xué)，培養(yǎng)人才，特別是工科人才，并引導(dǎo)勞動(dòng)力向新興產(chǎn)業(yè)流動(dòng)；第四，通過(guò)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠促進(jìn)技術(shù)研發(fā)。在一系列的產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)下，日本產(chǎn)業(yè)成功轉(zhuǎn)型升級(jí)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)由紡織業(yè)上升為鋼鐵、汽車、家電、造船產(chǎn)業(yè)。這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)政策顯然是行之有效的。

韓國(guó)在20世紀(jì)70年代重化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)政策也很成功。70年代初期，其產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向重化工業(yè)，其戰(zhàn)略是促進(jìn)中間材料與生產(chǎn)資料的進(jìn)口替代，并促進(jìn)資金密集工業(yè)的發(fā)展，如造船、鋼鐵、汽車、有色金屬與石油化工等。這些工業(yè)被稱為戰(zhàn)略工業(yè)，國(guó)家給予了各種扶持措施，主要的政策有：一是由建立國(guó)家投資基金，以優(yōu)惠利率提供大型投資所需的資金；二是為這些“新生產(chǎn)業(yè)”提供保護(hù)措施，如1974年政府頒布了 《新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資稅金扣除制度》，1977年和1979年，韓國(guó)分別制定了《科研設(shè)備投資稅金扣除制度》和《技術(shù)轉(zhuǎn)讓減免所得稅制度》等，直到它們?cè)趪?guó)際上擁有競(jìng)爭(zhēng)能力為止；三是允許某些工業(yè)進(jìn)行壟斷性生產(chǎn)以克服小規(guī)模的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)問(wèn)題。這些措施極大地提高了韓國(guó)產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

20世紀(jì)90年代的美國(guó)，為了振興經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，率先實(shí)施向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)傾斜的政策：“信息高速公路計(jì)劃”。政府投資建立了數(shù)十個(gè)技術(shù)中心，幫助中小企業(yè)解決技術(shù)問(wèn)題，財(cái)政投巨資發(fā)展民用高科技產(chǎn)業(yè)，建立國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)等。改變了政府僅是仲裁者的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)投資于技術(shù)就是投資于美國(guó)未來(lái)。政府還加大對(duì)教育的投入，以提高國(guó)民科學(xué)素質(zhì)，1997年政府對(duì)教育的投入已達(dá)GDP的7.4%。這一時(shí)期的政策使美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)了112個(gè)月，創(chuàng)造了“一高兩低”的“新經(jīng)濟(jì)”增長(zhǎng)模式。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷不僅僅是市場(chǎng)力量作用的結(jié)果，政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型也是可以有所作為的。政府能通過(guò)制定新型的產(chǎn)業(yè)政策從而引導(dǎo)市場(chǎng)力量推動(dòng)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相應(yīng)變遷。

（二）政府在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中的角色定位。根據(jù)政府與市場(chǎng)的分工，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中，政府的主要角色應(yīng)是提高服務(wù)水平和專業(yè)化能力，切實(shí)減少審批事項(xiàng)、審批時(shí)間、審批環(huán)節(jié)，把政府不該管的事轉(zhuǎn)給企業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)組織和中介機(jī)構(gòu)，切實(shí)把政府經(jīng)濟(jì)管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場(chǎng)主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來(lái)。

具體來(lái)看，政府的角色應(yīng)是五位一體，即規(guī)范、激勵(lì)、引導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)控產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展，充分發(fā)揮企業(yè)的積極性能動(dòng)性，通過(guò)企業(yè)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，我認(rèn)為中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可依靠五力推動(dòng)創(chuàng)新模型實(shí)施。

1.要發(fā)揮政府的規(guī)范職能。第一，完善市場(chǎng)準(zhǔn)入和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)是影響技術(shù)需求和供給的重要因素，發(fā)達(dá)國(guó)家在能耗、物耗、環(huán)保、技術(shù)質(zhì)量、健康、安全和消費(fèi)者保護(hù)等方面不斷提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格監(jiān)管，迫使企業(yè)不斷采取新技術(shù)，使之成為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，我?guó)也應(yīng)根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)化治理，并隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)不斷調(diào)整和完善，從而達(dá)到推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)的作用。而中國(guó)的現(xiàn)狀是長(zhǎng)久以來(lái)在制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)更多的是考慮國(guó)內(nèi)企業(yè)的具體情況同時(shí)參考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，而并不瞄準(zhǔn)國(guó)際主流。這在傳統(tǒng)工業(yè)、制造業(yè)以及車船工業(yè)、能源、電力、服務(wù)等行業(yè)中都存在。過(guò)低的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制約了新技術(shù)推廣應(yīng)用，使新產(chǎn)品沒(méi)有市場(chǎng)空間，而不嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行和監(jiān)督使得產(chǎn)品失去信譽(yù)和市場(chǎng)。針對(duì)中國(guó)環(huán)保問(wèn)題突出的現(xiàn)狀，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)排放污染物的監(jiān)控和收費(fèi)，將企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染內(nèi)化在企業(yè)的生產(chǎn)成本中，倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更新改造、轉(zhuǎn)型升級(jí)，就變得尤為重要。

第二，加快要素市場(chǎng)化改革，促進(jìn)要素合理流動(dòng)。按照市場(chǎng)定價(jià)、比價(jià)合理、監(jiān)管有效的原則，建立促進(jìn)綠色發(fā)展的能源資源價(jià)格體系，深化電力、成品油、天然氣、水價(jià)和利率市場(chǎng)化改革。逐步建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)?？赏ㄟ^(guò)實(shí)施差別水價(jià)、電價(jià)、氣價(jià)、地價(jià)等政策，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勝劣汰機(jī)制。大力發(fā)展技術(shù)交易市場(chǎng)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度，積極推進(jìn)科技成果產(chǎn)權(quán)化。

第三，建立產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目登記備案制度，清理淘汰低端企業(yè)，特別是加大對(duì)高耗能、高污染等低端企業(yè)的清理淘汰力度。

第四，建立一個(gè)科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。這一體系要體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀的要求，綜合經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和環(huán)境建設(shè)等指標(biāo)，全面考核當(dāng)前績(jī)效和潛在績(jī)效，并以此對(duì)各級(jí)政府進(jìn)行考核評(píng)估獎(jiǎng)懲，避免片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，忽視科技進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)的傾向。

圖1 政府—企業(yè)五力推動(dòng)創(chuàng)新模型

2.要發(fā)揮政策的激勵(lì)作用。政策的激勵(lì)作用就是要通過(guò)營(yíng)造良好的外部市場(chǎng)環(huán)境，間接影響企業(yè)的行為，這是處理好政府和市場(chǎng)關(guān)系的關(guān)鍵所在。

第一，實(shí)行財(cái)政稅收優(yōu)惠政策，制定政府采購(gòu)政策和關(guān)鍵裝備首臺(tái)(套)補(bǔ)貼政策。比如，上海市推出一系列稅收優(yōu)惠政策支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)符合條件的技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)，減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅；技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)職工教育經(jīng)費(fèi)按不超過(guò)企業(yè)總額8%的比例在企業(yè)所得稅稅前據(jù)實(shí)扣除。同時(shí)，上海市也制定了關(guān)鍵裝備首臺(tái)(套)補(bǔ)貼政策。對(duì)確認(rèn)首臺(tái)(套)風(fēng)力發(fā)電、核電、IGCC、薄膜太陽(yáng)能電智能電網(wǎng)等關(guān)鍵裝備，給予一定的資金支持。

國(guó)務(wù)院2013年4月正式批準(zhǔn)三項(xiàng)先行先試財(cái)稅政策，僅適用于北京中關(guān)村、武漢東湖、上海張江三個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和安徽合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)。政策規(guī)定企業(yè)給在職研發(fā)人員買 “五險(xiǎn)一金”，能抵扣企業(yè)所得稅；職工教育經(jīng)費(fèi)稅前扣除比例由2.5%提高到8%；鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果，持股員工可在5年內(nèi)分期繳納所得稅。三項(xiàng)財(cái)稅政策實(shí)施后，有利于企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入和提高員工素質(zhì)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，穩(wěn)定企業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍，從根本上幫助企業(yè)持續(xù)地提升創(chuàng)新能力，適應(yīng)創(chuàng)新帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

同時(shí)，要增強(qiáng)政府優(yōu)惠政策的科學(xué)性、透明性，加強(qiáng)政策實(shí)施的評(píng)估和監(jiān)督，堅(jiān)決杜絕一些企業(yè)鉆政策空子的行為。設(shè)立競(jìng)賽獎(jiǎng)項(xiàng)或配比基金，以激勵(lì)企業(yè)將資金和精力真正投資到新產(chǎn)品的研發(fā)上來(lái)。

第二，實(shí)施激勵(lì)性的金融政策。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開發(fā)適應(yīng)小型和微型企業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)需要的金融產(chǎn)品。完善信貸體系與保險(xiǎn)、擔(dān)保之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等金融創(chuàng)新。

一是推動(dòng)商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)“五個(gè)轉(zhuǎn)變”：優(yōu)化信貸投放的行業(yè)結(jié)構(gòu)，使信貸支持重點(diǎn)從制造業(yè)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變；優(yōu)化信貸資金配置的空間結(jié)構(gòu)，使信貸資金配置從集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)向區(qū)域均衡轉(zhuǎn)變；優(yōu)化信貸支持的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，使信貸資金投向由過(guò)度朝大企業(yè)傾斜向重點(diǎn)支持中小企業(yè)轉(zhuǎn)變；優(yōu)化信貸產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，使信貸產(chǎn)品從較少層次向多樣化轉(zhuǎn)變；優(yōu)化信貸業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，使信貸業(yè)務(wù)由經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)信貸向注重發(fā)展綠色信貸“低碳金融”轉(zhuǎn)變，重點(diǎn)支持節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

二是加快發(fā)展主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板、場(chǎng)外市場(chǎng)，完善多層次資本市場(chǎng)體系，為更多政策鼓勵(lì)的企業(yè)特別是中小企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)融資創(chuàng)造條件。重點(diǎn)支持處于改造升級(jí)中的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)上市。同時(shí)，在政策上鼓勵(lì)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所屬企業(yè)和低碳經(jīng)濟(jì)類企業(yè)上市，提高這兩類企業(yè)在上市公司中的比重。

要積極推進(jìn)債券市場(chǎng)建設(shè)，完善信用債券發(fā)行及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；支持企業(yè)利用資本市場(chǎng)開展兼并重組，加強(qiáng)企業(yè)兼并重組中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，完善對(duì)重大企業(yè)兼并重組交易的管理。

三是深化金融創(chuàng)新，設(shè)立全國(guó)和地方的碳交易市場(chǎng)，創(chuàng)新碳交易金融產(chǎn)品。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，碳排放具有天然的金融衍生品特征，開展碳排放權(quán)期貨以及衍生品交易，對(duì)于節(jié)能減排具有巨大的促進(jìn)作用。在科學(xué)的設(shè)定碳排放總量合理的確定配額的基礎(chǔ)上，建立和完善交易平臺(tái)，積極進(jìn)行碳排放現(xiàn)貨交易與期貨交易，以金融手段促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排，是建設(shè)我國(guó)生態(tài)文明的必要有效手段。

3.要發(fā)揮政策的引導(dǎo)作用。政府的引導(dǎo)作用主要通過(guò)規(guī)劃和一定量的引導(dǎo)資金來(lái)體現(xiàn)。政府可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專用基金帶動(dòng)企業(yè)投資，發(fā)揮引導(dǎo)作用。各地可根據(jù)實(shí)際，一方面可設(shè)立落后產(chǎn)能退出專項(xiàng)基金或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整資金，主要用于對(duì)關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和企業(yè)職工的妥善安置。另一方面可設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或者高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資基金，推動(dòng)處于成長(zhǎng)早期階段的創(chuàng)新性企業(yè)發(fā)展。但是設(shè)立投資基金重在引導(dǎo)作用，應(yīng)為“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”，避免走“投資驅(qū)動(dòng)”的老路。

例如，深圳設(shè)立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金。市財(cái)政每年安排7億元（含原產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步資金2億元）推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)工作。鼓勵(lì)各區(qū)加大資金投入，各區(qū)每年原則應(yīng)統(tǒng)籌設(shè)立不少于2億元（新區(qū)不少于1億元）的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金。

另如上海市設(shè)立了集成電路、生物醫(yī)藥、新材料、軟件和信息服務(wù)5只高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資基金，專門投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。通過(guò)國(guó)家出資2.5億元、上海市創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金出資2.5億元，共吸引各類社會(huì)資金17億元。

4.要發(fā)揮政府的服務(wù)作用。政府最重要的作用，是為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)、信息服務(wù)和公平秩序維護(hù)。對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)而言，政府要構(gòu)建一個(gè)有利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。在一個(gè)沒(méi)有“創(chuàng)新溢價(jià)”的環(huán)境里，知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，創(chuàng)新的企業(yè)還不如不創(chuàng)新的企業(yè)效益好，企業(yè)就不會(huì)投入更多的資源用于新產(chǎn)品的研究開發(fā)；在一個(gè)機(jī)會(huì)收益較高、管理粗放的企業(yè)也能獲得較好收益而不擔(dān)心倒閉破產(chǎn)的環(huán)境中，企業(yè)就不會(huì)有很強(qiáng)的管理創(chuàng)新的激勵(lì)。所以應(yīng)從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新收益等多個(gè)方面，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的政策和制度環(huán)境。

首先，從保護(hù)創(chuàng)新收益看，特別重要的是大力加強(qiáng)對(duì)品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，降低企業(yè)維權(quán)成本。

其次，從創(chuàng)新投入看，可進(jìn)一步完善對(duì)企業(yè)研發(fā)投入實(shí)行的稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、金融支持等激勵(lì)措施，加大培養(yǎng)技術(shù)型和技能型人才的力度，調(diào)整對(duì)研究人員特別是對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)研究人員的評(píng)價(jià)考核導(dǎo)向，建立共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的公共研發(fā)平臺(tái)，促進(jìn)科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的結(jié)合。由于公共技術(shù)具有外部性、高風(fēng)險(xiǎn)性和繼承性特點(diǎn)，單個(gè)企業(yè)不愿或很少投資，也難以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究。因此，應(yīng)由政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方力量集中攻關(guān)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，突破技術(shù)瓶頸。要支持建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密合作和協(xié)同創(chuàng)新的有效途徑。

再次，應(yīng)以提高市場(chǎng)開放性為主要目標(biāo)營(yíng)造和建設(shè)公正透明的商業(yè)環(huán)境。強(qiáng)化公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，是推進(jìn)企業(yè)進(jìn)行管理創(chuàng)新以提高效率和競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。要進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革，特別是政府投資管理體制、國(guó)有資本管理體制，限制壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，貫徹和落實(shí)“新36條”實(shí)施細(xì)則，切實(shí)破除民間投資的“玻璃門”、“彈簧門”限制。要打破市場(chǎng)分割和壟斷，構(gòu)建各地區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的良好競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系。引導(dǎo)各地立足自身資源稟賦，發(fā)展具有自身特色和優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。

另外，中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，應(yīng)著力推進(jìn)中小企業(yè)服務(wù)體系建設(shè)。以中小企業(yè)服務(wù)需求為導(dǎo)向，搭建服務(wù)平臺(tái)，完善運(yùn)行機(jī)制，壯大服務(wù)隊(duì)伍，整合服務(wù)資源。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)和科研院所作用，支持各類專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，重點(diǎn)支持國(guó)家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建體系完整、結(jié)構(gòu)合理、資源共享、服務(wù)協(xié)同的中小企業(yè)服務(wù)體系。發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)社會(huì)投資廣泛參與，加快中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)和小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地等公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)。建立多層次的中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，推進(jìn)中小企業(yè)信用制度建設(shè)。加強(qiáng)對(duì)小型微型企業(yè)培訓(xùn)力度，提高經(jīng)營(yíng)管理水平。

此外，還要更加注重改善市場(chǎng)環(huán)境。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)導(dǎo)入期，都面臨著市場(chǎng)化瓶頸。這是由戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)所決定的：一是產(chǎn)品成本高，像風(fēng)電和太陽(yáng)能的發(fā)電成本是火電的2—3倍，新能源汽車的銷售價(jià)格相當(dāng)于同類型內(nèi)燃機(jī)汽車的2—5倍；二是對(duì)服務(wù)設(shè)施要求高，比如新能源汽車如果沒(méi)有相應(yīng)的充電設(shè)施，有了車也跑不起來(lái)；三是市場(chǎng)信任瓶頸，即國(guó)產(chǎn)的新東西出來(lái)后，消費(fèi)者往往不信任。因此，在產(chǎn)業(yè)化初期，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的成本往往很高，也沒(méi)有成熟穩(wěn)定的銷售渠道和商業(yè)模式，如我國(guó)北斗區(qū)域衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的運(yùn)用和推廣，這就需要大力發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)來(lái)支撐，努力構(gòu)筑戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的服務(wù)平臺(tái)，積極發(fā)展現(xiàn)代物流體系，擴(kuò)大信息技術(shù)的深度應(yīng)用。

5.要發(fā)揮政府的監(jiān)控預(yù)警作用。全國(guó)和各地均應(yīng)完善公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，加大對(duì)現(xiàn)有公共服務(wù)平臺(tái)資源的整合和開放力度。支持行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)力量探索行業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)新模式，重點(diǎn)加強(qiáng)公共技術(shù)、行業(yè)資訊、行業(yè)運(yùn)行監(jiān)測(cè)、技能培訓(xùn)等服務(wù)，積極開展企業(yè)家培訓(xùn)，提升企業(yè)家綜合素質(zhì)。這樣才能避免決策的盲目性。

以光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例。2009年，我國(guó)新能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策出臺(tái)后，各地方政府未能及時(shí)判斷國(guó)際市場(chǎng)的變化，大力扶持本地光伏生產(chǎn)線上馬，低水平重復(fù)建設(shè)的光伏生產(chǎn)格局由此形成。我國(guó)光伏產(chǎn)能最高的時(shí)候達(dá)到60個(gè)GW，但是目前只有20個(gè)GW在生產(chǎn)，全世界容納量?jī)H有30個(gè)GW。國(guó)內(nèi)光伏行業(yè)利潤(rùn)率從2007年的139%下滑到目前的10%左右，很多企業(yè)債臺(tái)高筑，面臨巨額虧損，甚至可能造成壞賬風(fēng)險(xiǎn)。如果建立起有效的監(jiān)控預(yù)警機(jī)制，這種新興產(chǎn)業(yè)“未大先衰”悲劇將不會(huì)發(fā)生。因此，行業(yè)產(chǎn)能、需求數(shù)據(jù)公開，行業(yè)及時(shí)監(jiān)控是很有必要的。

四、結(jié)語(yǔ)

在提高自主創(chuàng)新能力、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，要處理好政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的關(guān)系，要發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用、強(qiáng)調(diào)企業(yè)的主體作用、科研機(jī)構(gòu)的引領(lǐng)作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展。

政府的作用重點(diǎn)在提供政策支持、良好的外部環(huán)境，服務(wù)于創(chuàng)新性人才、單位。而企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，也是創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新既關(guān)系著企業(yè)的發(fā)展，也關(guān)系到國(guó)家的未來(lái)。企業(yè)可根據(jù)自身的實(shí)力和特點(diǎn)選擇適合的創(chuàng)新模式和方向。熊彼特的創(chuàng)新理論指明了企業(yè)創(chuàng)新的方向，“創(chuàng)新”包括五種情況：第一，引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；第二，采用一種新的生產(chǎn)方式；第三，開辟一個(gè)新的市場(chǎng)；第四，獲得一種原料或半成品的新的供給來(lái)源；第五，實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式。實(shí)際上，為應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力以及獲得“創(chuàng)新利潤(rùn)”，企業(yè)有著天然的創(chuàng)新動(dòng)力，當(dāng)然創(chuàng)新效果是多方合力作用的結(jié)果。

高校、科研院所是自主創(chuàng)新的源頭，應(yīng)積極推動(dòng)科研管理體制和運(yùn)行機(jī)制的改革，促進(jìn)其自主創(chuàng)新活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)化，為此應(yīng)建立起產(chǎn)學(xué)研一體化的運(yùn)營(yíng)機(jī)制。■

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（本欄目責(zé)任編輯：鄭潔）