基于復(fù)雜性理論的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究

周志娟

（福州大學(xué)馬克思主義學(xué)院，福建 福州 350108）

管理學(xué)

基于復(fù)雜性理論的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究

周志娟

（福州大學(xué)馬克思主義學(xué)院，福建 福州 350108）

基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的要素構(gòu)成及演化趨勢(shì)，概括了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的復(fù)雜性特征，分析了復(fù)雜性理論對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的啟示，從系統(tǒng)性、非線性、動(dòng)態(tài)性和自組織性等方面探討了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，并提出了基于復(fù)雜性理論的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的分析框架。

復(fù)雜性理論；產(chǎn)學(xué)研；協(xié)同創(chuàng)新

作為聯(lián)接知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)商業(yè)化的大跨度整合的組織模式，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已得到世界各國(guó)的普遍重視，并逐漸向跨區(qū)域化、國(guó)際化和網(wǎng)絡(luò)化的方向發(fā)展[1]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者在多年的研究中逐漸認(rèn)識(shí)到，協(xié)同創(chuàng)新的核心機(jī)理是創(chuàng)新要素的非線性集成和創(chuàng)新主體的協(xié)同進(jìn)化，表現(xiàn)為協(xié)同主體（產(chǎn)學(xué)研）之間及其與外部環(huán)境（主要由政府政策、支持性機(jī)構(gòu)、價(jià)值鏈要素等構(gòu)成）之間的多向關(guān)聯(lián)。因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可看作是一個(gè)涉及多個(gè)主體（企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)）、多類要素（知識(shí)、信息、人員、資金）、多種目標(biāo)（組織目標(biāo)、系統(tǒng)目標(biāo)）和多級(jí)層次（戰(zhàn)略協(xié)同、組織協(xié)同、知識(shí)協(xié)同）的復(fù)雜系統(tǒng)?；谶@些思考，本文借鑒系統(tǒng)科學(xué)的最新成果，從復(fù)雜性理論（complexity theory）的角度將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)視為一個(gè)復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)，剖析協(xié)同創(chuàng)新的復(fù)雜性特征及其過程機(jī)理，以推進(jìn)相關(guān)研究。

一、相關(guān)研究回顧

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體現(xiàn)了系統(tǒng)的思想，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的豐富深化。[2]近年來，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的深入和科技經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)，產(chǎn)學(xué)研合作已逐漸從傳統(tǒng)的知識(shí)傳遞模型轉(zhuǎn)向了網(wǎng)絡(luò)化的聯(lián)結(jié)模式，合作結(jié)構(gòu)、知識(shí)流動(dòng)、界面管理等都日趨復(fù)雜，由此產(chǎn)生了科技組織（大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)）和經(jīng)濟(jì)組織（企業(yè)）之間的協(xié)同（synergy）問題[2-4]。研究表明，協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺(tái)、非營(yíng)利組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，通過知識(shí)創(chuàng)造主體與技術(shù)創(chuàng)新主體之間進(jìn)行深入的合作及資源整合，最終產(chǎn)生“1+1+1＞3”的非線性效用[5]。

復(fù)雜性理論作為系統(tǒng)科學(xué)的新發(fā)展，近年來被用于創(chuàng)新系統(tǒng)的研究并取得了有益的成果。如Brown和Eisenhardt運(yùn)用復(fù)雜性理論研究了組織創(chuàng)新問題，提出了“混沌邊際”理論[6]。Rycroft和Kash從技術(shù)、生產(chǎn)和組織三個(gè)層面指出技術(shù)創(chuàng)新正向復(fù)雜性轉(zhuǎn)變，成功的技術(shù)創(chuàng)新取決于企業(yè)對(duì)外部網(wǎng)絡(luò)的適應(yīng)[7]。任錦鸞和顧培亮、Janszen、胡恩華和劉洪等學(xué)者指出，技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)典型的非線性網(wǎng)絡(luò)模型，跨組織協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)為一個(gè)復(fù)雜性自適應(yīng)系統(tǒng)[8-10]。目前，盡管基于系統(tǒng)觀的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究主要還是根據(jù)非線性理論和自組織理論等較成熟的系統(tǒng)科學(xué)成果，但已有學(xué)者把復(fù)雜性理論用于這一領(lǐng)域。如，歐盟（EU）在1998年的SEIN（Simulating Self-Organizing Innovation Networks）項(xiàng)目中，就運(yùn)用復(fù)雜性理論分析了“政府-企業(yè)-大學(xué)”形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)、運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制、循環(huán)、適應(yīng)能力和動(dòng)態(tài)變化[11]。Zucker等探討了生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)中大學(xué)和企業(yè)通過合作實(shí)現(xiàn)知識(shí)商業(yè)化過程中所體現(xiàn)出的復(fù)雜性[12]。常愛華建立了一個(gè)基于復(fù)雜性理論的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)模型，指出大學(xué)和企業(yè)作為知識(shí)系統(tǒng)是相互異質(zhì)的，產(chǎn)學(xué)雙方應(yīng)該在發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上加強(qiáng)合作及交流，以應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的不確定性[13]。姚威運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)理論分析了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)轉(zhuǎn)化機(jī)制[14]。王朋等對(duì)大學(xué)與企業(yè)在納米專利合作上的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)進(jìn)行了定量描述，并分析了這一復(fù)雜性進(jìn)化網(wǎng)絡(luò)的有關(guān)典型特征[15]。

二、復(fù)雜性理論對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的啟示

復(fù)雜性理論最早可追溯到Bertalanffy在1937年提出的“一般系統(tǒng)論”，并于70年代在以耗散結(jié)構(gòu)、協(xié)同學(xué)、超循環(huán)理論為代表的自組織理論的基礎(chǔ)上得到了進(jìn)一步的發(fā)展。耗散結(jié)構(gòu)理論探索了開放系統(tǒng)在與外界環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的過程中從無序轉(zhuǎn)向有序的機(jī)理及條件[16]，協(xié)同學(xué)則反映了復(fù)雜系統(tǒng)中各子系統(tǒng)之間的協(xié)作關(guān)系，認(rèn)為子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)、合作（耦合）將導(dǎo)致宏觀的有序結(jié)構(gòu)，在提升各自能力的同時(shí)產(chǎn)生整體大于部分之和的協(xié)同效應(yīng)[17]。Ehrlich和Raven提出以物種之間的相互作用為核心思想的協(xié)同進(jìn)化（co-evolution）概念，突破了普通進(jìn)化理論孤立地看待物種并將環(huán)境以及其他相關(guān)物種視為一成不變的局限[18-19]。80年代，美國(guó)圣塔菲研究所（SFI）的研究者、中國(guó)學(xué)者錢學(xué)森等先后提出復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）和“開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)”概念。Holland進(jìn)一步完善了CAS理論，強(qiáng)調(diào)復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)主體在保持各自主動(dòng)性的同時(shí)通過相互作用突顯新的系統(tǒng)特性，最終產(chǎn)生系統(tǒng)的自適應(yīng)行為[20]。復(fù)雜性理論對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的啟示主要體現(xiàn)在：

（一）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)產(chǎn)生耗散結(jié)構(gòu)，非平衡態(tài)是協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)從無序轉(zhuǎn)向有序的源泉

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程中，存在著復(fù)雜的非線性相互作用，協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效不僅受到資源投入的影響，更是關(guān)系管理水平、協(xié)同模式和途徑、合作項(xiàng)目的難度和風(fēng)險(xiǎn)性等因素綜合作用的結(jié)果。在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)都需要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化動(dòng)態(tài)地調(diào)整合作的組織結(jié)構(gòu)和關(guān)系治理模式，并著重考慮參與協(xié)同各方的異質(zhì)性與多樣性，使系統(tǒng)始終處于遠(yuǎn)離平衡態(tài)。各參與主體要形成開放式創(chuàng)新的觀念，跳出自身子系統(tǒng)的界限，通過價(jià)值觀認(rèn)同、相互信任、共享互動(dòng)等努力營(yíng)造一種促進(jìn)“序”產(chǎn)生的正反饋機(jī)制，創(chuàng)造條件促成協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生耗散結(jié)構(gòu)，推進(jìn)知識(shí)、信息和人才等要素在合作組織之間的流動(dòng)和共享，緊密聯(lián)結(jié)知識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)與知識(shí)的商業(yè)化活動(dòng)，形成知識(shí)鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈之間的多重互動(dòng)。事實(shí)上，產(chǎn)學(xué)研之間正是通過非線性的相互作用產(chǎn)生了漲落，最后促成了協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的整體行為結(jié)果-新知識(shí)的創(chuàng)造和新產(chǎn)品的推出。

（二）應(yīng)重視產(chǎn)學(xué)研之間合作與競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)均衡，發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同效應(yīng)

協(xié)同行為是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)形成有序結(jié)構(gòu)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，它取決于產(chǎn)學(xué)研各主體之間對(duì)合作與競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)度及協(xié)商程度，綜合體現(xiàn)了合作與競(jìng)爭(zhēng)的相互依賴和促進(jìn)。研究表明，企業(yè)和大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)之間如果只有競(jìng)爭(zhēng)，協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)就會(huì)失穩(wěn)，最后必然解體；而相互之間如果只有合作，協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)只是穩(wěn)定，也不會(huì)有進(jìn)一步發(fā)展[21]。因此，通過協(xié)同主體之間的合作與競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)均衡，可以推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)趨向混沌的邊緣，將秩序和混沌融入某種特殊的平衡，“使系統(tǒng)處于穩(wěn)定與不穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)和不可預(yù)測(cè)的矛盾狀態(tài)”[22]，提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)造性及持續(xù)變革的能力。

基于此，在實(shí)踐中應(yīng)準(zhǔn)確把握產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的序參量。序參量描述了協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的宏觀行為，是產(chǎn)學(xué)研各主體通過形成協(xié)同關(guān)系使協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)接近臨界點(diǎn)時(shí)所產(chǎn)生的、支配相互之間合作行為的關(guān)鍵變量。影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的因素很多，產(chǎn)學(xué)研各方需要從中找出起決定作用的序參量（如戰(zhàn)略觀念、利益分配、合作結(jié)構(gòu)、關(guān)系治理等），以把握協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展方向。

（三）產(chǎn)學(xué)研要形成基于分工協(xié)作的互利共生（mutualism）觀念，并與外部環(huán)境要素共同進(jìn)化

參與協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研組織都是具有自身目的性和主動(dòng)性的適應(yīng)性主體（Adaptive Agent），它們通過持續(xù)地與環(huán)境以及相互之間的交互作用開展“學(xué)習(xí)”和“積累經(jīng)驗(yàn)”，并根據(jù)所學(xué)到的“經(jīng)驗(yàn)”改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式[23-24]，推動(dòng)著協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)突現(xiàn)出新的結(jié)構(gòu)、現(xiàn)象和更復(fù)雜的行為，這正是協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)建、發(fā)展和進(jìn)化的基本動(dòng)力。協(xié)同進(jìn)化被認(rèn)為是復(fù)雜性之源，是一種包含反饋機(jī)制的合作，在這種關(guān)系中各主體都從對(duì)方受益。與自然生態(tài)系統(tǒng)類似，維持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)穩(wěn)定性的主要因素，是參與協(xié)同的各方在利益分配上的相互妥協(xié)而形成的利益獲得與預(yù)期目標(biāo)的相對(duì)一致性。

在實(shí)踐中，產(chǎn)學(xué)研各方應(yīng)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利益共享，通過協(xié)同行為（如戰(zhàn)略整合、資源互補(bǔ)和文化認(rèn)同等）在提升各自創(chuàng)新能力的同時(shí)產(chǎn)生單個(gè)組織所無法實(shí)現(xiàn)的新的結(jié)果或目標(biāo)，使協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展出各主體相互適應(yīng)的共同進(jìn)化。此外，產(chǎn)學(xué)研還應(yīng)重視與外部環(huán)境要素的相互作用。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)實(shí)際上是各種創(chuàng)新要素共同演進(jìn)的結(jié)果[25]，政府部門、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利組織等，既是協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的外部環(huán)境要素，也是企業(yè)、大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同進(jìn)化者。

（四）要?jiǎng)?chuàng)造條件使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生涌現(xiàn)（emergence）現(xiàn)象

涌現(xiàn)的本質(zhì)是整體大于部分之和，“復(fù)雜性實(shí)質(zhì)上就是一門關(guān)于涌現(xiàn)的科學(xué)……就是如何發(fā)現(xiàn)涌現(xiàn)的基本法則”[26]。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，主體的自適應(yīng)性造就了系統(tǒng)的復(fù)雜性，表現(xiàn)為協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)不斷涌現(xiàn)新的層次和新的功能，其中，“流”的暢通與否直接影響著協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過程。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程中，各參與主體之間存在著頻繁的信息、物質(zhì)和能量流動(dòng)，但也存在阻礙因素（如保密不利于知識(shí)的擴(kuò)散）。因此，建立促進(jìn)各種流的暢通的體系是實(shí)踐中的重點(diǎn)。另外，要注意產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的某個(gè)微小變化會(huì)帶來大的結(jié)果性偏差。在不確定性較高的動(dòng)態(tài)環(huán)境中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新既要抓住主導(dǎo)要素（知識(shí)、信息、人才、組織）的協(xié)同，也要注意到一些看似微小的影響因素（如合作方式的變化、政策引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革）在一定的條件下會(huì)被放大，應(yīng)采取一定的措施，既促進(jìn)一些有利的漲落因素（如信任、人員往來、合作平臺(tái)構(gòu)建等）形成正反饋機(jī)制，同時(shí)將一些可能帶來危害的因素（如短期性過強(qiáng)、機(jī)會(huì)主義、知識(shí)保密等）形成負(fù)反饋機(jī)制。

三、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程的復(fù)雜性

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)由多個(gè)能力要素和行為主體組成的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，其過程的復(fù)雜性主要體現(xiàn)在協(xié)同創(chuàng)新行為的系統(tǒng)性、創(chuàng)新主體間的非線性關(guān)系、創(chuàng)新主體與外部環(huán)境關(guān)系的動(dòng)態(tài)性、創(chuàng)新過程的自組織性等四個(gè)方面。

（一）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新行為的系統(tǒng)性

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)作為一種以“知識(shí)-技術(shù)-信息”的跨組織交流為主要方式的知識(shí)生產(chǎn)與轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，所參與的各個(gè)主體并不是孤立運(yùn)作的，而是作為與其他關(guān)聯(lián)主體的關(guān)系而存在。系統(tǒng)性意味著，協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的多個(gè)“主體”之間需要保持長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的、互惠的、共生的協(xié)作關(guān)系，這些系統(tǒng)性行為關(guān)系貫穿于大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究、企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)化活動(dòng)的全過程。產(chǎn)學(xué)研各方通過正負(fù)反饋來“學(xué)習(xí)”，既強(qiáng)化正反饋使系統(tǒng)波動(dòng)對(duì)系統(tǒng)造成的影響不斷擴(kuò)大，也糾正負(fù)反饋使系統(tǒng)不斷打破暫時(shí)的平衡和穩(wěn)定，各個(gè)主體自身的復(fù)雜性通過各種正、負(fù)反饋因素的疊加和組合產(chǎn)生了更大的系統(tǒng)復(fù)雜性，由此帶來結(jié)果的不確定性[5]。除產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新帶來了科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，后者反過來又對(duì)協(xié)同創(chuàng)新提出了更多的需求，促使更多的組織參與到協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，使協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)變得日益復(fù)雜和多樣化。

（二）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體間的非線性關(guān)系

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)包含著多個(gè)目標(biāo)、多級(jí)層次、多項(xiàng)變量的系統(tǒng)，企業(yè)與大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)之間具有明顯的異質(zhì)性，各主體之間以及與相關(guān)機(jī)構(gòu)之間都具有復(fù)雜的相互作用和反饋，從而呈現(xiàn)出一個(gè)非線性關(guān)系的過程模型。系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)要素自身的復(fù)雜性，通過各種正、負(fù)反饋因素的疊加和組合產(chǎn)生了更大的系統(tǒng)復(fù)雜性，由此帶來結(jié)果的不確定性。正是因?yàn)閰f(xié)同各方之間的非線性作用，導(dǎo)致了涌現(xiàn)現(xiàn)象的發(fā)生，創(chuàng)造出各個(gè)主體單獨(dú)發(fā)展所無法形成的新質(zhì)，推動(dòng)著協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)不斷進(jìn)化。顯然，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)表現(xiàn)為“種群進(jìn)化”式的演變過程，通過異質(zhì)性的參與主體之間的非線性作用而自組織地形成等級(jí)結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)的整體屬性由各參與主體所在的子系統(tǒng)之間的非線性相互作用而產(chǎn)生，與此同時(shí)，系統(tǒng)又通過反饋?zhàn)饔没蛟黾有碌南拗茥l件不斷地影響著各子系統(tǒng)之間的非線性相互作用。

（三）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體與外部環(huán)境關(guān)系的動(dòng)態(tài)性

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程時(shí)刻受到政策引導(dǎo)、資本市場(chǎng)、服務(wù)平臺(tái)等外部環(huán)境因素的影響，這種影響往往具有不確定和不可預(yù)見等動(dòng)態(tài)特征，從而提高了協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的不穩(wěn)定性，促使系統(tǒng)從穩(wěn)定狀態(tài)向非穩(wěn)定狀態(tài)轉(zhuǎn)變。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，當(dāng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)時(shí)，在變革的臨界點(diǎn)，微小的漲落可能被放大成為巨大的漲落，驅(qū)動(dòng)著協(xié)同創(chuàng)新過程由原來狀態(tài)變?yōu)橐环N新狀態(tài)，發(fā)生或進(jìn)化或退化的質(zhì)的變化。從長(zhǎng)期來看，外部環(huán)境對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響主要集中為促使協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)不斷調(diào)整和優(yōu)化其結(jié)構(gòu)、功能和行為，最終帶動(dòng)了系統(tǒng)的自適應(yīng)和自組織演化。因此，提高協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效不僅需要大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的關(guān)聯(lián)互動(dòng)，也需要政府、資本市場(chǎng)和中介機(jī)構(gòu)等輔助性組織提供政策、資金和知識(shí)上的支持。大量的實(shí)踐（如美國(guó)的“硅谷”、中國(guó)的中關(guān)村等）也表明，這些環(huán)境因素在很大程度影響著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)化的方向與程度。

（四）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程的自組織性

自組織性（整體性、轉(zhuǎn)換性和自身調(diào)整性）反映了作為復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的本質(zhì)，意味著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程是在沒有外界的特定干擾下，主要出于創(chuàng)新主體自身的需要而自發(fā)進(jìn)行的。與企業(yè)之間的協(xié)同相比，產(chǎn)學(xué)研在協(xié)同創(chuàng)新過程中的整體（協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)）與部分（創(chuàng)新主體）之間較少存在對(duì)立關(guān)系，更多的是互相依存和內(nèi)在統(tǒng)一性。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新還具有自身的調(diào)整性。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，各個(gè)要素（資源流動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移及共享、協(xié)同成果等）之間存在著相互調(diào)節(jié)的能力和作用。這種自身的調(diào)整性既保證了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程作為整體的存在，又賦予了參與協(xié)同的各個(gè)主體對(duì)環(huán)境的適應(yīng)能力?？傊诋a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，不同的參與主體和不同的協(xié)同層次之間存在著復(fù)雜的相互作用，由于各主體都具有一定的主動(dòng)性和適應(yīng)性，這些相互作用在反饋和協(xié)同機(jī)制的作用下，推動(dòng)著系統(tǒng)自適應(yīng)地、自組織地由無序走向有序，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)進(jìn)化。

四、基于復(fù)雜性理論的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新分析框架

根據(jù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程的特點(diǎn)，我們建立了一個(gè)基于復(fù)雜性理論的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模型，作為進(jìn)一步研究的框架（如圖1）。我們認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)開放的復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)，其有效運(yùn)行依賴于政府、企業(yè)、大學(xué)/科研院所、輔助機(jī)構(gòu)等之間的資源流動(dòng)與組織耦合，外部環(huán)境的不確定性影響著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的意愿和程度，組織間學(xué)習(xí)則是產(chǎn)學(xué)研各主體開展知識(shí)互動(dòng)與共享的主要方式，這些因素的非線性作用共同決定了協(xié)同創(chuàng)新的績(jī)效以及協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演進(jìn)。

圖1：基于復(fù)雜性理論的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新分析模型

（一）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)與外部環(huán)境的關(guān)系

產(chǎn)學(xué)研之間的項(xiàng)目合作、資源互動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移與共享等活動(dòng)，是在一定的外部環(huán)境和條件下開展的，外部環(huán)境既是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)的重要條件，也帶來了協(xié)同創(chuàng)新過程的復(fù)雜性。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新所處的外部環(huán)境有政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、資金環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和技術(shù)環(huán)境等，既有障礙性的成分，也有支持性的成分。前者提高了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的正熵，使合作有走向無序的傾向；后者則向產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)輸入負(fù)熵流，減少系統(tǒng)內(nèi)部的不確定性，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供了正確導(dǎo)向和強(qiáng)有力的支持，方便參與合作的各方正確地選擇適合自身發(fā)展的合作策略，同時(shí)也能充分調(diào)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研各方內(nèi)部潛在的創(chuàng)新能力，通過非線性相互作用產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，使系統(tǒng)從混沌無序狀態(tài)向有序狀態(tài)轉(zhuǎn)化。

支持性的外部環(huán)境因素對(duì)于提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效非常重要。實(shí)際上，無論是企業(yè)，還是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，都不可能擁有使創(chuàng)新從知識(shí)層面到商業(yè)化層面的所有資源，產(chǎn)學(xué)研各方都需要積極關(guān)注并整合利用外部的風(fēng)險(xiǎn)資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、人才市場(chǎng)等資源。風(fēng)險(xiǎn)投資、服務(wù)中介、等冗余資源作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)與外部環(huán)境的緩沖劑，可用于解決產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部的資源沖突，支持產(chǎn)學(xué)研開展新的合作模式并減緩合作的失敗所帶來的負(fù)面影響。

（二）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的“競(jìng)-合”自組織演進(jìn)過程

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)從無序（合作前期的評(píng)價(jià)、談判和伙伴確定）向有序（合作各方從中獲得期望的利益，創(chuàng)新能力得以提高）的演化過程中，由于參與產(chǎn)學(xué)研各方從外部獲取信息、資源的種類、方式和手段，以及在不同的條件和階段下其作用的強(qiáng)度、目的、方法等都存在顯著差異，因此為取得對(duì)合作過程的控制權(quán)必然產(chǎn)生相互競(jìng)爭(zhēng)，涉及到資源投入、管理文化、結(jié)果占有等方面。研究表明，組織間的這種競(jìng)爭(zhēng)將形成一個(gè)能量差，當(dāng)它積累到一定的程度，就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)從相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)向接近混沌的狀態(tài)進(jìn)行轉(zhuǎn)變，使協(xié)同創(chuàng)新過程呈現(xiàn)出一定程度的動(dòng)態(tài)性。同時(shí)，外部環(huán)境的變化會(huì)對(duì)接近混沌狀態(tài)的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)形成適應(yīng)性壓力，當(dāng)該壓力超過某個(gè)閾值，也會(huì)將協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)推離原來的有序狀態(tài)，進(jìn)入接近混沌的邊緣狀態(tài)（比如，通過組建跨組織的項(xiàng)目開發(fā)團(tuán)隊(duì)或知識(shí)創(chuàng)造團(tuán)隊(duì)提高協(xié)同創(chuàng)新的任務(wù)和目標(biāo)）。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的自組織演化過程，本質(zhì)上是協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)從簡(jiǎn)單到復(fù)雜（系統(tǒng)結(jié)構(gòu)）、從無序到有序（系統(tǒng)狀態(tài)）以及有序程度（系統(tǒng)進(jìn)化）不斷提高的過程。而且，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新并非是一個(gè)靜態(tài)和線性的過程，也不能簡(jiǎn)單地沿用過去那種僅僅依靠增加要素?cái)?shù)目及強(qiáng)化要素之間的關(guān)聯(lián)來發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的思路。實(shí)際上，產(chǎn)學(xué)研之間的協(xié)同關(guān)系如果過于緊密，將會(huì)提高參與協(xié)同的主體選擇新的合作伙伴的轉(zhuǎn)換成本，限制了企業(yè)和大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)根據(jù)自身發(fā)展需求（如產(chǎn)品升級(jí)、人才培養(yǎng)、開展新業(yè)務(wù)等）和外部環(huán)境變化（包括政策導(dǎo)向、技術(shù)變化、外部網(wǎng)絡(luò)等）而調(diào)整合作伙伴的靈活性。因此，需要用動(dòng)態(tài)視角看待產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的模式，避免出現(xiàn)由路徑依賴的負(fù)面影響導(dǎo)致的“協(xié)同鎖定”現(xiàn)象。

（三）組織間學(xué)習(xí)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的作用

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)上是知識(shí)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化利用，知識(shí)是協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵投入要素，也是協(xié)同創(chuàng)新的重要目標(biāo)與產(chǎn)出，這些都離不開組織間的學(xué)習(xí)（inter-organizational learning）。在現(xiàn)實(shí)中，產(chǎn)學(xué)研各主體往往都是在保持各自獨(dú)立性的同時(shí)，通過組織間學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)知識(shí)的多向轉(zhuǎn)移和共享，不斷調(diào)整對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)性，從而使協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演進(jìn)表現(xiàn)出以自組織性為核心的復(fù)雜性。

在產(chǎn)學(xué)研的組織間學(xué)習(xí)中，應(yīng)善于綜合運(yùn)用正式學(xué)習(xí)和非正式學(xué)習(xí)。雖然正式學(xué)習(xí)（如聯(lián)合開發(fā)項(xiàng)目、聯(lián)盟、研發(fā)外包等）是組織間學(xué)習(xí)的主要形式，但是如何開展非正式學(xué)習(xí)（如人員互動(dòng)、參加會(huì)議、論文引用）正變得越來越重要。組織間學(xué)習(xí)有助于突破以往從大學(xué)的研究成果到企業(yè)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的線性模式，轉(zhuǎn)向基于全面協(xié)同的并行模式甚至是網(wǎng)絡(luò)化模式，有助于實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的長(zhǎng)期發(fā)展，促進(jìn)協(xié)同各方補(bǔ)充知識(shí)缺口，進(jìn)一步增強(qiáng)知識(shí)的互補(bǔ)性和協(xié)同進(jìn)化，從而提高協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。產(chǎn)學(xué)研各方通過共同參與項(xiàng)目開發(fā)開展面對(duì)面的交流、人員跨組織流動(dòng)的交互中學(xué)（interactive learning），以及共同參與學(xué)術(shù)論壇的交流等方式，能較快獲得合作組織的顯性和隱性知識(shí)，增強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新鏈（從科學(xué)研究到技術(shù)開發(fā)到產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)）各層次知識(shí)的聯(lián)接和融合。

五、結(jié)語(yǔ)

復(fù)雜性理論關(guān)注系統(tǒng)演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程而非靜止?fàn)顟B(tài)，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究提供了一個(gè)更綜合的視角和方法論指導(dǎo)。本文的研究表明，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)由于具備了要素多樣性、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、功能集成性、過程多變性和所處環(huán)境不確定性等特征，因而是一個(gè)具有自組織能力的、開放的、動(dòng)態(tài)演化的復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，各協(xié)同主體之間的相互作用是復(fù)雜的非線性作用，它們相互之間對(duì)知識(shí)交易成本和協(xié)同所帶來的收益的權(quán)衡，導(dǎo)致了協(xié)同創(chuàng)新也是一個(gè)共同進(jìn)化的過程，而與此同時(shí)，影響協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的各種要素（如知識(shí)特性、吸收能力、合作歷史、創(chuàng)新復(fù)雜度、外部環(huán)境變化等）也是決定協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)走向有序（協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提高）的關(guān)鍵因素。

[1]陳勁,陽(yáng)銀娟.協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵[J].科學(xué)學(xué)研究,2012,30(2):161-164.

[2]何郁冰.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式[J].科學(xué)學(xué)研究,2012,30(2):165-174.

[3]LEEA K-J,OHTAB T KAKEHIB K.Formal boundary spanning by industry liaison of fi ces and the changing pattern of university-industry cooperative research: the case of the University of Tokyo[J].Technology Analysis & Strategic Management,2010,22(2):189-206.

[4]BRUNEEL J,D’ESTE P,SALTER A.Investigating the factors that diminish the barriers to university–industry collaboration[J].Research Policy,2010,39(7):858-868.

[5]陳勁.協(xié)同創(chuàng)新與國(guó)家科研能力建設(shè)[J].科學(xué)學(xué)研究,2011(12):1762-1763.

[6]BROWN S L,ESENHARDT K M.Competing on the Edge: Strategy as Structured Chaos[M].Boston:Harvard Business School Press,1998:12-18.

[7]RYCROFT R W,KASH D E.The complexity challenge:Technological innovation for the 21st century[M].London:Pinter,1999:70-76.

[8]任錦鸞,顧培亮.基于復(fù)雜理論的創(chuàng)新系統(tǒng)研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2002,20(4):437-440.

[9]JANSZEN F.創(chuàng)新時(shí)代:網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代的成功模式[M].雷華,馬樂為,譯.昆明:云南大學(xué)出版社,2002:30-38.

[10]胡恩華,劉洪.基于協(xié)同創(chuàng)新的集群創(chuàng)新企業(yè)與群外環(huán)境關(guān)系研究[J].科學(xué)管理研究,2007,25(3):23-26.

[11]禹獻(xiàn)云.基于CAS理論的高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)理研究[D].長(zhǎng)沙:湖南大學(xué),2009:13.

[12]ZUCKER L G.,DARBY M R.,ARMSTRONG J S.Commercializing knowledge:University science, knowledge capture,and firm performance in biotechnology[J].Management Science,2002,48(1):138-153.

[13]常愛華.產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)理的哲學(xué)新釋[D].天津:天津大學(xué),2007:41.

[14]姚威.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識(shí)創(chuàng)造過程研究[D].杭州:浙江大學(xué),2009:147-151.

[15]王朋,張旭,趙蘊(yùn)華,等.校企科研合作復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)及其分析[J].情報(bào)理論與實(shí)踐,2010(6):89-93.

[16]吳彤.自組織方法論研究[M].北京:清華大學(xué)出版社,2001:29-33.

[17]哈肯.高等協(xié)同學(xué)[M].郭治安,譯.北京:科學(xué)出版社,1989:332-335.

[18]EHRLICH P R,RAVEN P H.Butterfiles and plants: A study in coevolution[J].Evolution,1964,18:586-608.

[19]邱世明.復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)協(xié)同理論、方法與應(yīng)用研究[D].天津:天津大學(xué),2002:37.

[20]HOLLAND J.Hidden order:How adaptation builds complexity[M].New York:Addison-Wesley Publishing Company,1995.

[21]曾國(guó)屏.競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同:系統(tǒng)發(fā)展的動(dòng)力和源泉[J].系統(tǒng)辯證學(xué)學(xué)報(bào),1996(7):7-13.

[22]STACEY R D.The science of complexity:an alternative perspective for strategic change process[J].Strategic Management Journal,1995,16(6):477-495.

[23]譚躍進(jìn),鄧宏鐘.復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論及其應(yīng)用研究[J].系統(tǒng)工程, 2001,19(5):1-6.

[24]馬慶國(guó).基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的個(gè)體知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素分析[J].科研管理,2006,27(3):50-55.

[25]NIOSI J.Complexity and path dependence in biotechnology innovation systems[J].Industrial and Corporate Change,2011,20(6):1795-1826.

[26]沃爾德羅普.復(fù)雜——誕生于秩序與混沌邊緣的科學(xué)[M].陳玲,譯.北京:三聯(lián)出版社,1997:115.

本文推薦專家：

東波，東北石油大學(xué)，教授，研究方向：社會(huì)學(xué)。

劉金良，黑龍江廣播電視大學(xué)，副教授，研究方向：哲學(xué)、社會(huì)學(xué)。

Research on I-U-R Collaborative Innovation Based on Complexity Theory

ZHOU ZHIJUAN
(School of Marxism，F(xiàn)uzhou University，F(xiàn)uzhou 350108 China)

Based on the element structure and evolution trends of I-U-R collaborative innovation, the paper summarizes the characteristics of I-U-R collaborative innovation on complexity and analyses the enlightenment of complexity theory for the study on I-U-R collaborative innovation, and then explores the complexity in the process of I-U-R collaborative innovation from four aspects：systematic, nonlinear,dynamic and self-organization. After that, the paper puts forward to a theory model based on complexity theory, and some suggestions about the application of complexity theory in I-U-R collaborative innovation management are also proposed.

Complexity theory; I-U-R relationship; Collaborative innovation

N941.4

A

1008-472X(2014)11-0027-07

2014-04-23

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（10CGL021）；福州大學(xué)社科科研扶持基金資助項(xiàng)目（14SKF73）。

周志娟（1975-），女，湖南衡陽(yáng)人，講師，研究方向：科技哲學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)。