中國(guó)企業(yè)如何從出口中學(xué)習(xí)：以消化吸收能力為調(diào)節(jié)

吳 航

（華東政法大學(xué)商學(xué)院，上海 201620）

管理學(xué)

中國(guó)企業(yè)如何從出口中學(xué)習(xí)：以消化吸收能力為調(diào)節(jié)

吳 航

（華東政法大學(xué)商學(xué)院，上海 201620）

出口作為一種學(xué)習(xí)渠道，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)創(chuàng)新具有戰(zhàn)略意義。本文基于組織學(xué)習(xí)理論視角，選取“中國(guó)光谷”109家出口企業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系機(jī)制進(jìn)行了探索。研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響，特別是當(dāng)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度較高時(shí)，以及吸引到跨國(guó)公司入股時(shí)，企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響會(huì)更顯著。

出口強(qiáng)度；消化吸收能力；創(chuàng)新績(jī)效；跨國(guó)公司入股；研發(fā)投入強(qiáng)度

一、引言

出口作為企業(yè)國(guó)際化的主導(dǎo)模式之一，已成為推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)快速增長(zhǎng)的一種重要戰(zhàn)略[1-2]。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)而言，企業(yè)通過(guò)出口不僅能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，增加企業(yè)市場(chǎng)銷售份額，而且還能夠獲取學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)[3-4]。通過(guò)出口，企業(yè)能夠與國(guó)外顧客、供應(yīng)商甚至是競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)生交互作用，了解國(guó)際市場(chǎng)上的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，并獲取創(chuàng)新資源和信息，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。因此，研究企業(yè)出口與創(chuàng)新的關(guān)系機(jī)制對(duì)于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)提升創(chuàng)新能力具有戰(zhàn)略意義。

目前，戰(zhàn)略管理、國(guó)際商務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)于企業(yè)出口與創(chuàng)新關(guān)系的研究給予了充分關(guān)注，但仍存在值得進(jìn)一步深化之處。首先，戰(zhàn)略管理領(lǐng)域?qū)W者將企業(yè)出口看成一種市場(chǎng)多樣化戰(zhàn)略，從企業(yè)層面研究了出口對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響效應(yīng)，然而卻得出了不一致的結(jié)論[5]，根本原因可能在于企業(yè)通過(guò)出口獲取的知識(shí)和信息能夠直接推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，但并不會(huì)直接影響財(cái)務(wù)績(jī)效[4]。因此，本研究認(rèn)為未來(lái)研究有必要直接探索企業(yè)出口與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。

其次，國(guó)際商務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)W者將出口看成是國(guó)際貿(mào)易的一種形式，重點(diǎn)從產(chǎn)業(yè)和國(guó)家層面研究了出口對(duì)產(chǎn)業(yè)或國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的影響[1,2,4]，對(duì)于企業(yè)層面少量的研究則簡(jiǎn)單地檢驗(yàn)了“是否出口”對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響[6,7]。這一流派將出口看成是一種同質(zhì)性的知識(shí)流動(dòng)過(guò)程，忽視了企業(yè)出口在程度方面的異質(zhì)性，同時(shí)這些研究采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)的研究方法[6,7]，將企業(yè)視為被動(dòng)的知識(shí)接收者[8]。事實(shí)上，出口促進(jìn)創(chuàng)新的過(guò)程本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程[4]，這種學(xué)習(xí)效應(yīng)取決于國(guó)內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)和學(xué)習(xí)能力，而出口只是為企業(yè)創(chuàng)新提供了一個(gè)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)還取決于企業(yè)對(duì)海外知識(shí)的消化吸收能力。

第三，戰(zhàn)略管理、國(guó)際商務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究主要以發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)關(guān)注不夠[3,4,6,7]。然而，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)往往面臨技術(shù)劣勢(shì)或者市場(chǎng)劣勢(shì)的獨(dú)特特征，更加有著通過(guò)出口獲取先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，提升創(chuàng)新績(jī)效的必要性[1]。因此，理論上有必要深入分析發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通過(guò)出口推動(dòng)創(chuàng)新的機(jī)制。

鑒于此，本文從組織學(xué)習(xí)理論視角出發(fā)，重點(diǎn)探究發(fā)展中國(guó)家企業(yè)出口與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，同時(shí)檢驗(yàn)兩種表征企業(yè)對(duì)國(guó)外知識(shí)消化吸收能力指標(biāo)的調(diào)節(jié)效應(yīng)。具體而言，本文選取中國(guó)光谷高技術(shù)企業(yè)作為研究對(duì)象，探索企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。企業(yè)出口強(qiáng)度能夠較好地衡量不同企業(yè)出口的差異性。出口強(qiáng)度較高的企業(yè)會(huì)進(jìn)入更多的國(guó)外市場(chǎng)，與國(guó)外顧客發(fā)生較深的交互作用，因此出口強(qiáng)度指標(biāo)更能夠反應(yīng)企業(yè)從國(guó)外市場(chǎng)獲取學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)的差異性[9]。此外，本文在研究過(guò)程中考慮了兩種表征發(fā)展中國(guó)家企業(yè)對(duì)海外市場(chǎng)知識(shí)消化吸收能力的調(diào)節(jié)變量：研發(fā)投入強(qiáng)度、跨國(guó)公司入股。通過(guò)本文的研究，能夠?qū)?zhàn)略管理、國(guó)際商務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究做出貢獻(xiàn)，研究結(jié)論對(duì)于促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)從出口中學(xué)習(xí)具有實(shí)踐指導(dǎo)意義。

二、理論與假設(shè)

發(fā)展中國(guó)家企業(yè)在創(chuàng)新能力上普遍低于發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)，同時(shí)企業(yè)缺乏創(chuàng)新所需的資源，因此發(fā)展中國(guó)家企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的創(chuàng)新追趕就必須吸收和借鑒國(guó)外同行的技術(shù)和管理實(shí)踐，而出口是企業(yè)獲取國(guó)外知識(shí)溢出的一種有效方式[1]?；诮M織學(xué)習(xí)視角，企業(yè)出口對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響取決于兩方面的因素：國(guó)內(nèi)企業(yè)從海外市場(chǎng)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)以及國(guó)內(nèi)企業(yè)從海外市場(chǎng)學(xué)習(xí)的能力[8]。通過(guò)出口進(jìn)入海外市場(chǎng)實(shí)際上為國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理實(shí)踐提供了機(jī)會(huì)[3]。各國(guó)在文化、技術(shù)發(fā)展水平、自然資源稟賦和技能、創(chuàng)新性、產(chǎn)業(yè)組織、市場(chǎng)、分銷渠道等方面的差異都能影響組織學(xué)習(xí)[9]。因此，出口強(qiáng)度較高的國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)與多個(gè)國(guó)家的技術(shù)和市場(chǎng)系統(tǒng)發(fā)生交互作用，更能夠深入了解國(guó)外顧客的需求和行業(yè)最新的技術(shù)信息，能夠與國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)建立契約或股權(quán)合作關(guān)系，這些都增加了國(guó)內(nèi)企業(yè)從出口中學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。

然而，企業(yè)出口對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)還取決于國(guó)內(nèi)企業(yè)從出口中學(xué)習(xí)的能力[8]。正如Cohen和Levinthal所說(shuō)，企業(yè)識(shí)別、獲取、消化、應(yīng)用新知識(shí)的能力決定了企業(yè)從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手那里獲取知識(shí)溢出的程度[11]。鑒于此，本文認(rèn)為企業(yè)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系還取決于國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)知識(shí)的消化吸收能力。國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)知識(shí)的消化吸收能力越強(qiáng)，這種學(xué)習(xí)效應(yīng)會(huì)更加明顯。遵循這種邏輯，本文基于已有文獻(xiàn)檢驗(yàn)了兩種企業(yè)特征變量對(duì)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用：研發(fā)投入強(qiáng)度、跨國(guó)公司入股。因此，基于組織學(xué)習(xí)視角，本文認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響，而研發(fā)投入強(qiáng)度、跨國(guó)公司入股正向調(diào)節(jié)企業(yè)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

（一）企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

出口是一種重要的技術(shù)溢出渠道，能夠促進(jìn)國(guó)外技術(shù)向國(guó)內(nèi)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移[1,2]。出口通過(guò)三種渠道促進(jìn)企業(yè)學(xué)習(xí)。首先，通過(guò)進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠觀察并模仿國(guó)外企業(yè)的技術(shù)和管理實(shí)踐。因此出口強(qiáng)度高的企業(yè)能夠從多個(gè)國(guó)家的國(guó)外企業(yè)那里觀察和模仿，并將這些產(chǎn)品和技術(shù)信息應(yīng)用于企業(yè)自身的創(chuàng)新過(guò)程中。其次，國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠與國(guó)外顧客、供應(yīng)商、分銷商等建立聯(lián)系[4]。與國(guó)外顧客、供應(yīng)商之間的聯(lián)系對(duì)于出口商是一種重要的學(xué)習(xí)渠道[1]。出口企業(yè)能夠獲取國(guó)外顧客的技術(shù)援助，或者是通過(guò)出口中介、顧客反饋和其它國(guó)外機(jī)構(gòu)獲取關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品和顧客偏好方面的信息，并將其應(yīng)用于企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新[4]。因此，高出口強(qiáng)度的企業(yè)能夠通過(guò)建立起來(lái)的國(guó)外網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。第三，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際市場(chǎng)上，高技術(shù)企業(yè)需要快速不斷地創(chuàng)新從而在國(guó)際市場(chǎng)上保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[1]。國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)出口進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，不可避免地與參與了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，這種國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使出口企業(yè)不斷學(xué)習(xí)和創(chuàng)新[2]。隨著企業(yè)出口強(qiáng)度的增加，這種創(chuàng)新緊迫感會(huì)逐漸增強(qiáng)。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1：企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。

（二）R&D投入強(qiáng)度對(duì)企業(yè)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)R&D投入強(qiáng)度代表了企業(yè)的消化吸收能力[10]，在企業(yè)出口學(xué)習(xí)過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。一方面，當(dāng)企業(yè)研發(fā)投入水平較高時(shí)，企業(yè)能夠快速識(shí)別、獲取國(guó)外市場(chǎng)的技術(shù)和管理實(shí)踐，并將其消化納入企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)庫(kù)中[11]；而當(dāng)企業(yè)研發(fā)投入較低時(shí)，企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上獲取知識(shí)的復(fù)雜性和異質(zhì)性程度可能會(huì)超過(guò)企業(yè)的知識(shí)搜索和加工能力[8]，從而導(dǎo)致企業(yè)難以識(shí)別和理解這些機(jī)會(huì)。換言之，企業(yè)研發(fā)能力實(shí)際上代表了企業(yè)識(shí)別和獲取國(guó)際市場(chǎng)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)的能力[12]。另一方面，研發(fā)投入強(qiáng)度較高的企業(yè)擁有較多的知識(shí)存量，這些知識(shí)存量可以作為互補(bǔ)資源促進(jìn)企業(yè)利用從國(guó)際市場(chǎng)上獲取的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)[8]。企業(yè)從國(guó)際市場(chǎng)上獲取的新知識(shí)往往是零散的，很難直接用于企業(yè)創(chuàng)新[13]，因此利用這些新知識(shí)需要企業(yè)具有相應(yīng)的互補(bǔ)資源。研發(fā)強(qiáng)度高的企業(yè)擁有更豐富的互補(bǔ)資源，因而更能夠利用企業(yè)從出口市場(chǎng)中學(xué)習(xí)的知識(shí)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。Katila和Ahuja認(rèn)為通過(guò)整合企業(yè)特定知識(shí)與外部獲取的知識(shí)，企業(yè)更能夠創(chuàng)造新的、獨(dú)特的創(chuàng)新產(chǎn)品[14]。因此，本文認(rèn)為研發(fā)強(qiáng)度高的企業(yè)更能夠發(fā)現(xiàn)、獲取和利用從出口市場(chǎng)中學(xué)習(xí)到的技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H2：企業(yè)R&D投入強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。

（三）跨國(guó)公司入股對(duì)企業(yè)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

發(fā)展中國(guó)家企業(yè)缺乏國(guó)際化所需的資源和國(guó)際運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)缺乏了解[15,16]。為了促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)從海外市場(chǎng)進(jìn)行學(xué)習(xí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)有必要具備一定的關(guān)于國(guó)際市場(chǎng)的技術(shù)知識(shí)和營(yíng)銷知識(shí)。了解國(guó)際市場(chǎng)方面的技術(shù)和營(yíng)銷知識(shí)能夠幫助企業(yè)識(shí)別國(guó)際市場(chǎng)機(jī)會(huì)，更好地理解新的市場(chǎng)情景[16]。是一種增強(qiáng)企業(yè)對(duì)于國(guó)外市場(chǎng)知識(shí)消化吸收能力的有效方式[15]。一方面，這種股權(quán)式的合作模式使得國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司之間能夠進(jìn)行深入交流，進(jìn)而能夠極大地深化企業(yè)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的了解程度，推動(dòng)企業(yè)在海外市場(chǎng)的學(xué)習(xí)過(guò)程[17]。另一方面，本土吸引跨國(guó)公司入股企業(yè)通過(guò)吸引跨國(guó)公司入股能夠進(jìn)一步構(gòu)建自身的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)。本土企業(yè)通過(guò)嵌入跨國(guó)公司的網(wǎng)絡(luò)，能夠進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)的外部知識(shí)搜索范圍，同時(shí)企業(yè)通過(guò)跨國(guó)公司網(wǎng)絡(luò)所獲取的國(guó)際運(yùn)營(yíng)知識(shí)也能夠幫助企業(yè)識(shí)別國(guó)際市場(chǎng)涌現(xiàn)的機(jī)會(huì)[15]。因此，跨國(guó)公司和跨國(guó)公司的網(wǎng)絡(luò)都能夠推動(dòng)企業(yè)出口學(xué)習(xí)效率?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H3：跨國(guó)公司入股對(duì)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于 2006年“中國(guó)光谷”高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)火炬計(jì)劃調(diào)查。相比其它發(fā)展中國(guó)家企業(yè)，中國(guó)企業(yè)具有較強(qiáng)的代表性：國(guó)內(nèi)企業(yè)正處于創(chuàng)新追趕階段，但面臨資源短缺、技術(shù)落后的瓶頸；企業(yè)國(guó)際化程度日益增加，出口仍然是國(guó)際化的主要形式[18]；企業(yè)逐漸意識(shí)到國(guó)際創(chuàng)新源對(duì)于企業(yè)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義[18]。由于本文是研究出口強(qiáng)度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，因此所選取的樣本均是出口企業(yè)。在刪除缺失值和極端值后，最終得到109家樣本企業(yè)。樣本企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)分布如下：光電子信息（58.7%）、生物醫(yī)藥（14.7%）、新材料（6.4%）、新能源（4.6%）、環(huán)保（3.7%）和其它（11.9%）等。

（二）變量選擇

1．因變量。創(chuàng)新績(jī)效是本文的因變量。依據(jù)已有研究文獻(xiàn)，本文選用新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比重來(lái)衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

2．自變量。出口強(qiáng)度是本文的自變量。依據(jù)已有研究文獻(xiàn)，本文選用出口收入占總銷售收入的比重來(lái)衡量企業(yè)出口強(qiáng)度[17]。

3．調(diào)節(jié)變量。研發(fā)投入強(qiáng)度和跨國(guó)公司入股是本文的調(diào)節(jié)變量。依據(jù)已有研究文獻(xiàn)，本文選用企業(yè)研發(fā)投入占總銷售收入的比重來(lái)衡量研發(fā)投入強(qiáng)度[12]；本文以啞變量測(cè)度跨國(guó)公司入股，當(dāng)有跨國(guó)公司入股時(shí)，取值為1，反之為0。

4．控制變量?；谝延醒芯浚疚膶⒁韵挛鍌€(gè)變量作為控制變量。1）企業(yè)規(guī)模：以企業(yè)人數(shù)的自然對(duì)數(shù)進(jìn)行測(cè)度。一般認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模越大，實(shí)力越強(qiáng)，創(chuàng)新投入越多，因而創(chuàng)新能力越強(qiáng)。2）企業(yè)年齡：以企業(yè)成立之初至調(diào)查之日的經(jīng)營(yíng)年限進(jìn)行測(cè)度。一般認(rèn)為，企業(yè)年齡越大，企業(yè)經(jīng)驗(yàn)越豐富，因而創(chuàng)新能力越強(qiáng)。3）產(chǎn)業(yè)類別：鑒于光電子信息產(chǎn)業(yè)在所選樣本中占據(jù)絕大多數(shù)，本文將產(chǎn)業(yè)類別劃分為兩類，0表示光電子信息產(chǎn)業(yè)，1表示來(lái)自于其它產(chǎn)業(yè)。4）國(guó)有控股：當(dāng)企業(yè)是國(guó)有資產(chǎn)控股時(shí)，取值為1，反之為0。5）組織冗余：以企業(yè)的負(fù)債額度衡量組織冗余[12]，企業(yè)負(fù)債越多說(shuō)明組織冗余程度越低，組織冗余程度低的企業(yè)創(chuàng)新投入難度較大，因而會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

（一）相關(guān)分析

在進(jìn)行回歸分析之前，有必要先檢驗(yàn)變量間的相關(guān)關(guān)系。表1給出了主要研究變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)。其中，企業(yè)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效存在顯著性正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為0.502（p＜0.01）。同時(shí)，本研究中自變量、因變量、調(diào)節(jié)變量、控制變量見(jiàn)的相關(guān)系數(shù)均小于0.7的臨界值，這說(shuō)明本研究中不存在嚴(yán)重的多重共線性。相關(guān)分析的結(jié)果為進(jìn)一步開(kāi)展回歸分析檢驗(yàn)本研究提出的3個(gè)假設(shè)奠定了基礎(chǔ)。

表1：描述性統(tǒng)計(jì)量和相關(guān)系數(shù)矩陣（N=109）

（二）層次回歸分析

本研究采用層級(jí)回歸分析的方法對(duì)所提出的三個(gè)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。為了避免多重共線性，在加入交互項(xiàng)之前，對(duì)連續(xù)性自變量進(jìn)行了中心化處理[18]?；貧w結(jié)果如表2所示。模型1是加入企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模等控制變量和調(diào)節(jié)變量（R&D投入強(qiáng)度、跨國(guó)公司入股）影響創(chuàng)新績(jī)效的回歸模型。模型 2在模型1基礎(chǔ)上加入出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。模型3在模型2基礎(chǔ)上加入出口強(qiáng)度和R&D投入強(qiáng)度交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。模型4在模型2基礎(chǔ)上加入出口強(qiáng)度和跨國(guó)公司入股交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

假設(shè)H1為企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。從模型2可得，在控制變量和調(diào)節(jié)變量的基礎(chǔ)上當(dāng)加入出口強(qiáng)度變量時(shí)，模型的解釋力得到提高（△R2=0.203，p＜0.001），企業(yè)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.478，p＜0.001），假設(shè) H1得到支持。這也就證實(shí)了中國(guó)企業(yè)在出口國(guó)外市場(chǎng)的發(fā)展戰(zhàn)略中獲取了學(xué)習(xí)效應(yīng)，從國(guó)外供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者和顧客那里學(xué)到了創(chuàng)新所需的知識(shí)和技術(shù)，進(jìn)而推動(dòng)了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

假設(shè)H2為R&D投入強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。由模型3可得，在主效應(yīng)模型基礎(chǔ)上加入R&D投入強(qiáng)度與出口強(qiáng)度的交互項(xiàng)，模型的解釋力得到提高（△R2=0.029，p＜0.001），R&D投入強(qiáng)度和出口強(qiáng)度的交互項(xiàng)與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.181，p＜0.05），假設(shè)H2得到支持。這也就證實(shí)了當(dāng)企業(yè)R&D投入較多時(shí)，企業(yè)更能夠從國(guó)外市場(chǎng)學(xué)到更多的知識(shí)，識(shí)別機(jī)會(huì)以推動(dòng)創(chuàng)新。

假設(shè)H3為跨國(guó)公司入股正向調(diào)節(jié)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。由模型4可得，在主效應(yīng)模型基礎(chǔ)上加入跨國(guó)公司入股與出口強(qiáng)度的交互項(xiàng)，模型的解釋力得到提高（△R2=0.033，p＜0.001），跨國(guó)公司入股和出口強(qiáng)度的交互項(xiàng)與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.258，p＜0.05），假設(shè)H3得到支持。這也就證實(shí)了當(dāng)企業(yè)吸引跨國(guó)公司入股時(shí)，企業(yè)更能夠從國(guó)外市場(chǎng)學(xué)到更多的知識(shí)以推動(dòng)創(chuàng)新。

表2：高技術(shù)企業(yè)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效層級(jí)回歸模型

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文立足于已有文獻(xiàn)研究的缺口，分析了企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，同時(shí)檢驗(yàn)了企業(yè)對(duì)于海外市場(chǎng)知識(shí)的消化吸收能力（R&D投入強(qiáng)度、跨國(guó)公司入股）對(duì)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本文的研究結(jié)論主要表現(xiàn)為兩點(diǎn)。

1．出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。本研究結(jié)論直接呼應(yīng)了Salomon和Shaver的研究，進(jìn)一步證實(shí)了出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在[4]。繼承了Liu和Buck的研究，從企業(yè)層面證實(shí)了發(fā)展中國(guó)家高技術(shù)企業(yè)出口對(duì)創(chuàng)新的顯著影響[1]。

2．出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系受到企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度和跨國(guó)公司入股的正向調(diào)節(jié)作用，這說(shuō)明企業(yè)出口對(duì)創(chuàng)新的效果還取決于一定的情景因素。企業(yè)出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)不僅取決于企業(yè)獲取的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，還取決于企業(yè)的學(xué)習(xí)能力[8]，而研發(fā)投入和吸引跨國(guó)公司入股是增強(qiáng)企業(yè)對(duì)于海外技術(shù)和營(yíng)銷知識(shí)吸收能力的兩種有效途徑。

（二）理論貢獻(xiàn)與實(shí)踐啟示

本文的理論貢獻(xiàn)有三點(diǎn)。首先，本文對(duì)于戰(zhàn)略管理領(lǐng)域研究做出了貢獻(xiàn)。戰(zhàn)略管理領(lǐng)域?qū)W者大都直接以企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效作為因變量，探索企業(yè)出口強(qiáng)度與財(cái)務(wù)績(jī)效之間的因果關(guān)系，缺乏對(duì)企業(yè)出口行為影響企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的機(jī)理分析[5]。本研究則為打開(kāi)該理論黑箱提供了一種思路，即企業(yè)出口可能通過(guò)影響企業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)而影響企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效。

其次，本文對(duì)于國(guó)際商務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究做出了貢獻(xiàn)。國(guó)際商務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)W者大多只是簡(jiǎn)單分析了“是否出口”對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，并且采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)的研究方法，將出口企業(yè)看成是被動(dòng)的消化吸收者[6-8]。本文基于組織學(xué)習(xí)理論，認(rèn)為不同程度的出口企業(yè)從出口市場(chǎng)獲得的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)是不同的，關(guān)注出口強(qiáng)度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制，因而彌補(bǔ)了先前研究將出口行為看成是同質(zhì)性知識(shí)流動(dòng)的缺陷；同時(shí)本文基于消化吸收能力引入情境因素，發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響因企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、跨國(guó)公司入股而不同。

最后，目前對(duì)于出口與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家[6,7]，忽視了在發(fā)展中國(guó)家的理論檢驗(yàn)。本文在發(fā)展中國(guó)家情境下對(duì)企業(yè)出口強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)，因而能夠進(jìn)一步拓展出口與創(chuàng)新關(guān)系的理論邊界。

本文對(duì)于企業(yè)管理和政府政策具有重要實(shí)踐啟示。對(duì)于中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家企業(yè)而言，應(yīng)意識(shí)到出口對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義，積極從出口中尋求創(chuàng)新機(jī)會(huì)。此外，企業(yè)還應(yīng)加大研發(fā)投入，增加企業(yè)知識(shí)存量，同時(shí)積極與跨國(guó)公司建立股權(quán)合作關(guān)系，從而提高企業(yè)從出口中學(xué)習(xí)的效率。對(duì)于政府而言，一方面鼓勵(lì)企業(yè)出口，建立出口企業(yè)管理制度，另一方面通過(guò)各種政策優(yōu)惠措施鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)投入力度，同時(shí)吸引跨國(guó)公司對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

（三）研究局限性與未來(lái)研究展望

本文在研究上還存在一定的局限性。本文只是研究了出口這一種國(guó)際化模式對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響，未來(lái)研究還可以研究技術(shù)引進(jìn)、并購(gòu)、綠地投資等多種國(guó)際化模式對(duì)于創(chuàng)新的影響機(jī)制，或者研究不同國(guó)際化模式對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)、協(xié)同影響機(jī)制。此外，未來(lái)研究還可以考慮給予其它理論視角檢驗(yàn)出口影響創(chuàng)新的情景條件。

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本文推薦專家：

金珺，浙江大學(xué)管理學(xué)院，副教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際化。

陳勁，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，教授，研究方向：創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理。

Learning from Export of Chinese Firm: The Moderating Effect of Absorptive Capacity

WU HANG
(Business School, East China University of Political Science and Law, Shanghai, 201620, China)

As a way of learning, Participating in export markets is significantly important for firms in new emerging economies to realize innovation potentials. Based on the organizational learning view, we pick out 109 exporting firms in Optics Valley of China and examine the relationship between export intensity and innovation performance. The results show that export intensity has a significantly positive influence on innovation performance. When firms have higher R&D intensity and own more equity participation of MNCs,it tends to be more capable for exporting firms to use technologies and management practices brought by foreign firms to fufill their innovation.

export intensity; absorptive capacity; innovation performance; equity participation of MNCs;R&D intensity

F270

A

1008-472X(2014)11-0020-07

國(guó)家自然科學(xué)基金（NSFC 71272171）；中國(guó)博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目（2014M561452）

吳 航（1984-），男，湖北監(jiān)利人，師資博士后，講師，研究方向：開(kāi)放式創(chuàng)新與國(guó)際化。