關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、合同治理與聯(lián)盟績(jī)效

潘成蓉　聶鷹　龍勇

摘要：文章基于交易成本和資源基礎(chǔ)理論，結(jié)合205個(gè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)，分析了聯(lián)盟橫向范圍控制、關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、合同治理及聯(lián)盟績(jī)效之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明，聯(lián)盟橫向范圍控制對(duì)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)與合同治理，關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)與聯(lián)盟績(jī)效有著顯著的調(diào)節(jié)作用。文章最后對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行了討論，提出了未來(lái)研究展望。

關(guān)鍵詞：契約聯(lián)盟；關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)；合同治理；聯(lián)盟橫向范圍控制；聯(lián)盟績(jī)效

一、 引言

契約聯(lián)盟在當(dāng)今科技競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下已成為企業(yè)合作研發(fā)的重要力量。其組織形式包括松散的網(wǎng)絡(luò)式和緊密的治理式，如技術(shù)交換、合作生產(chǎn)和合作開(kāi)發(fā)等，其共同點(diǎn)在于合作不涉及股權(quán)，更依賴合同。恰當(dāng)?shù)钠跫s能夠平衡企業(yè)對(duì)外的知識(shí)分享與對(duì)內(nèi)的知識(shí)資本保護(hù)，是極其重要的組織治理機(jī)制。其設(shè)置容易、合作方式靈活，不需要長(zhǎng)時(shí)間談判，修改條款和退出聯(lián)盟成本較小，合同設(shè)計(jì)也因此成為聯(lián)盟治理的關(guān)鍵。

現(xiàn)有契約聯(lián)盟的研究較為重視正式契約和關(guān)系治理的互補(bǔ)或替代關(guān)系，而對(duì)特定契約聯(lián)盟的治理機(jī)制如何保護(hù)企業(yè)知識(shí)和訣竅涉及較少。契約聯(lián)盟中資源、知識(shí)的分享和控制都是不可或缺的，聯(lián)盟參與企業(yè)需要合理平衡兩者關(guān)系，Hamel認(rèn)為，對(duì)聯(lián)盟企業(yè)來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵知識(shí)的保護(hù)尤為重要，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看關(guān)鍵知識(shí)保護(hù)不利將會(huì)危及企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。Oxley和Sampson對(duì)聯(lián)盟縱向范圍的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟縱向范圍與聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)兩者是不可或缺并且相互替代的治理機(jī)制，共同作用來(lái)保護(hù)聯(lián)盟中企業(yè)的資源和知識(shí)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者謝恩等研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期較高時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)正式控制，企業(yè)應(yīng)該訂立完備的契約，詳細(xì)闡明雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。王龍偉等認(rèn)為由于人的有限理性，契約不可能事先將未來(lái)所有可能發(fā)生的情況都包含在內(nèi)，因此在高度不確定性的情況下，契約的治理作用可能是有限的。江旭等在對(duì)聯(lián)盟范圍研究后發(fā)現(xiàn)，更寬的聯(lián)盟范圍暗含了伙伴企業(yè)間潛在更大的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和更加高昂的交易費(fèi)用，降低了聯(lián)盟穩(wěn)定性。

與現(xiàn)有研究將聯(lián)盟范圍作為外生影響因素來(lái)考察不同，本文將聯(lián)盟橫向范圍作為聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制進(jìn)行研究，在理論上探討其在關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)到聯(lián)盟合同治理過(guò)程中，以及關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效的影響中的重要作用，并通過(guò)實(shí)證方法進(jìn)行驗(yàn)證。

二、 理論假設(shè)與概念模型

交易成本理論的代表人物威廉姆森指出，為不同程度的交易屬性匹配適合的治理結(jié)構(gòu)會(huì)顯著提高治理效率。為了成功的實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)，會(huì)使聯(lián)盟企業(yè)的關(guān)鍵知識(shí)面臨關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須在保證足夠的信息交換以完成聯(lián)盟目標(biāo)與有價(jià)值信息意外泄漏中尋求平衡。Baughn等學(xué)者研究指出，企業(yè)只有保護(hù)好知識(shí)訣竅，才能維持自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因?yàn)閷＠蛑R(shí)產(chǎn)權(quán)不能規(guī)避創(chuàng)新知識(shí)外溢的風(fēng)險(xiǎn)，削弱企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)的知識(shí)和訣竅是貫穿在企業(yè)的操作流程中的，如果企業(yè)間聯(lián)盟范圍擴(kuò)大時(shí)，會(huì)更多的暴露企業(yè)的關(guān)鍵知識(shí)。當(dāng)合作伙伴具有相似的知識(shí)和技術(shù)時(shí)，聯(lián)盟企業(yè)暴露的知識(shí)越顯性，越容易激發(fā)合作伙伴的學(xué)習(xí)意向，進(jìn)而削弱自己在競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的討價(jià)還價(jià)能力。因此，當(dāng)企業(yè)面臨的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)越大時(shí)，聯(lián)盟企業(yè)越傾向于采用更加復(fù)雜的合同條款來(lái)限制關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。故有：

假設(shè)1：聯(lián)盟中的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)與聯(lián)盟合同治理成正向影響關(guān)系。

當(dāng)聯(lián)盟中存在較高的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，一旦發(fā)生知識(shí)侵占、模仿、竊取的行為，風(fēng)險(xiǎn)損失也就越大，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)制定翔實(shí)的合同或者所有權(quán)安排等保護(hù)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。但由于有限理性的存在，關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)越高則外部簽訂契約、監(jiān)督和執(zhí)行契約的難度就越大，進(jìn)而交易成本就越高。Rokkan等研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)的專用性投資水平越高時(shí)，需要制定復(fù)雜的契約來(lái)抑制風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)推高聯(lián)盟企業(yè)間的交易成本，進(jìn)而會(huì)逐漸抵消專用性投資所創(chuàng)造的價(jià)值，會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。此外，復(fù)雜合同的制定會(huì)增加聯(lián)盟伙伴相互間的不信任，從而降低了合作的效率，影響預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。Kale等人研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟伙伴間的相互猜疑會(huì)增加溝通成本，不利于信息的共享，阻礙了合作進(jìn)展，降低了聯(lián)盟的合作績(jī)效。因此：

假設(shè)2：聯(lián)盟中的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)與聯(lián)盟績(jī)效成負(fù)向影響關(guān)系。

現(xiàn)有的研究指出選擇恰當(dāng)?shù)闹卫斫Y(jié)構(gòu)和組織形式是企業(yè)聯(lián)盟中促進(jìn)知識(shí)分享和保護(hù)的機(jī)制之一。但即使是最具"保護(hù)性"的聯(lián)盟形式（如股權(quán)合資）都不能在保證知識(shí)分享以實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)的同時(shí)，減少知識(shí)泄露的風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)盟范圍控制，作為非正式治理機(jī)制，既可以通過(guò)聯(lián)盟縱向范圍：業(yè)務(wù)和職能來(lái)進(jìn)行，也可以通過(guò)聯(lián)盟橫向范圍：聯(lián)盟具體業(yè)務(wù)的合作程度和規(guī)模來(lái)實(shí)施，減少知識(shí)暴露的機(jī)會(huì)，保護(hù)聯(lián)盟中的技術(shù)資產(chǎn)，減少關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)威脅，以彌補(bǔ)正式治理結(jié)構(gòu)的不足，進(jìn)而部分替代正式合同治理。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：當(dāng)參與合作的企業(yè)控制了自身的聯(lián)盟橫向范圍時(shí)，會(huì)減弱關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟合同治理的作用。

通過(guò)聯(lián)盟控制降低聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)的有效途徑。根據(jù)Bernheim和Whinston的研究表明，詳盡的合同條款，可能會(huì)鼓勵(lì)實(shí)施合同未明確的行為。此外，聯(lián)盟雙方如果過(guò)度地依賴契約來(lái)治理聯(lián)盟關(guān)系，則反映出它們之間的信任程度較低，進(jìn)而會(huì)減少兩者的接觸機(jī)會(huì)，阻礙知識(shí)的共享和轉(zhuǎn)移。聯(lián)盟企業(yè)可以在不改變聯(lián)盟縱向合作范圍的情況下，通過(guò)有效的聯(lián)盟橫向范圍控制，減少雙方交流的頻率、合作的深度、降低對(duì)聯(lián)盟的依賴性以及知識(shí)訣竅被模仿的機(jī)會(huì)，降低關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)威脅對(duì)復(fù)雜契約的需要，從而降低復(fù)雜契約的制定、監(jiān)督、執(zhí)行成本。因此，通過(guò)主動(dòng)控制來(lái)減弱或控制關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)威脅更能夠促進(jìn)雙方提高信任程度，進(jìn)而提升聯(lián)盟合作績(jī)效。因此：

假設(shè)4：當(dāng)參與合作的企業(yè)控制了自身的聯(lián)盟橫向范圍時(shí)，會(huì)減弱關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效的作用。

根據(jù)上述分析，本文提出概念模型如圖1所示。該模型反映了企業(yè)控制了聯(lián)盟橫向范圍的條件下，關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟合同治理程度的影響關(guān)系，以及關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效的影響關(guān)系。假設(shè)采用調(diào)節(jié)效應(yīng)分析，聯(lián)盟橫向范圍控制在風(fēng)險(xiǎn)與治理，風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效的整個(gè)過(guò)程中起調(diào)節(jié)作用。

三、 研究方法

1. 數(shù)據(jù)來(lái)源。為了驗(yàn)證提出的概念模型及假設(shè)，本研究采用問(wèn)卷調(diào)研的方式進(jìn)行，所發(fā)放問(wèn)卷嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)流程設(shè)計(jì)，在正式調(diào)研之前，先開(kāi)展預(yù)調(diào)研，根據(jù)調(diào)研結(jié)果，對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行調(diào)整和修正，形成最終的調(diào)研問(wèn)卷。在問(wèn)卷中對(duì)每項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)都采用李克特5點(diǎn)量表法量化，從1（完全不同意）到5（完全同意），2～4代表的同意程度依次增大。本次調(diào)研對(duì)象來(lái)自生物醫(yī)藥行業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的負(fù)責(zé)人、聯(lián)盟負(fù)責(zé)人、聯(lián)盟執(zhí)行者、監(jiān)督管理人等。此次共發(fā)放問(wèn)卷600份，收回問(wèn)卷241份，經(jīng)分析處理后，獲得有效問(wèn)卷205份，有效回收率34.2%。

2. 變量測(cè)量。研究量表來(lái)自現(xiàn)有量表和自編量表，其中關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)以Das和Teng，Gulati等的四項(xiàng)指標(biāo)來(lái)測(cè)量，合同治理以Reuer等的八項(xiàng)指標(biāo)為基準(zhǔn)，刪除不適合本研究的三項(xiàng)，聯(lián)盟績(jī)效采用Simonin開(kāi)發(fā)的量表五項(xiàng)指標(biāo)來(lái)測(cè)量，而聯(lián)盟橫向范圍控制結(jié)合戰(zhàn)略、知識(shí)管理、職能等共五項(xiàng)指標(biāo)來(lái)反映。研究采用結(jié)構(gòu)方程建模來(lái)檢驗(yàn)文中的假設(shè)，有效問(wèn)卷數(shù)量符合結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）中對(duì)樣本容量的要求。

本文首先用Lisrel9.1對(duì)量表進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，確定問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)效度，再使用Spss17對(duì)信度進(jìn)行分析，結(jié)果表明各觀測(cè)變量的因子載荷均大于0.7，各個(gè)因素的一致性指標(biāo)都大于0.8，觀測(cè)變量對(duì)于相應(yīng)潛變量也具有較強(qiáng)的解釋力，問(wèn)卷質(zhì)量較好。

四、 模型檢驗(yàn)及調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

本文采用結(jié)構(gòu)方程模型的非約束化方法來(lái)研究潛變量之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)，該方法不受變量正態(tài)性的局限，還可以削弱大部分復(fù)雜的非線性約束條件，并使分析過(guò)程大大簡(jiǎn)化，實(shí)現(xiàn)了有效性和操作性的統(tǒng)一。如表1所示調(diào)節(jié)效應(yīng)模型的路徑系數(shù)與p值，相關(guān)的擬合參數(shù)如表2所示，通過(guò)與參考值的比較，可以看出模型擬合效果較好。

關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同治理的正向影響關(guān)系顯著，路徑系數(shù)為0.335（p<0.01），表明關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同治理有正向影響，證實(shí)了交易成本理論在契約聯(lián)盟中對(duì)治理程度的預(yù)測(cè)力，增加合同的復(fù)雜度是防范關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

在關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同治理的影響過(guò)程中，“聯(lián)盟橫向范圍控制×關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)”的交互項(xiàng)顯著，路徑系數(shù)為-0.279（p值<0.01），橫向范圍控制在關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟治理影響過(guò)程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)假設(shè)得到驗(yàn)證。

關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效的正向影響關(guān)系顯著，路徑系數(shù)為-0.215（p<0.05），表明關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效有負(fù)向影響，證實(shí)了關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)的增加，會(huì)增加復(fù)雜合同的需求，會(huì)增加合同的談判、制定與監(jiān)督等環(huán)節(jié)的費(fèi)用，降低聯(lián)盟績(jī)效。

在關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效的影響過(guò)程中，“聯(lián)盟橫向范圍控制×聯(lián)盟績(jī)效”的交互項(xiàng)顯著，路徑系數(shù)為-0.324（p<0.01），橫向范圍控制在關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效影響過(guò)程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)假設(shè)得到驗(yàn)證。

五、 結(jié)論與展望

本文重點(diǎn)探討了關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、合同治理、聯(lián)盟績(jī)效與聯(lián)盟橫向范圍控制的關(guān)系?；?05個(gè)契約聯(lián)盟樣本的實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟橫向范圍控制對(duì)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)與合同治理、關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)與聯(lián)盟績(jī)效均有調(diào)節(jié)作用，此結(jié)果進(jìn)一步支持了Oxley和Sampson（2004），江旭等（2009）的研究結(jié)果。

基于研究結(jié)果，我們認(rèn)為：（1）企業(yè)對(duì)聯(lián)盟橫向范圍的控制程度越強(qiáng)，關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于聯(lián)盟治理程度的正向影響效果就會(huì)越低，契約聯(lián)盟的合同治理程度會(huì)被弱化，參與合作的企業(yè)不僅需要通過(guò)靜態(tài)的、事前的聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)程度較高時(shí)，仍然需要采用主動(dòng)的、可調(diào)整的聯(lián)盟范圍控制來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)，即在母公司與聯(lián)盟中對(duì)特定業(yè)務(wù)的分配比例，自己與合作伙伴關(guān)于地理、客戶、商標(biāo)等展示的程度等多個(gè)項(xiàng)目上加以控制。（2）關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)的增加，推升了聯(lián)盟交易成本，會(huì)降低聯(lián)盟效率，阻礙聯(lián)盟目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)對(duì)聯(lián)盟橫向范圍的控制程度增強(qiáng)，會(huì)降低必要資源和知識(shí)分享以外的溢出效應(yīng)，保護(hù)自己的核心優(yōu)勢(shì)，維護(hù)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的議價(jià)能力。聯(lián)盟橫向范圍控制使得應(yīng)對(duì)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)的必要聯(lián)盟合同治理程度能夠得到降低，降低了談判、監(jiān)督的成本。通過(guò)聯(lián)盟橫向范圍控制，正式的治理機(jī)制和關(guān)系治理機(jī)制能有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，共同促進(jìn)聯(lián)盟績(jī)的提升。

未來(lái)的研究應(yīng)考慮增加樣本數(shù)量和拓展行業(yè)領(lǐng)域，因?yàn)闊o(wú)論是涉及縱向還是橫向范圍，企業(yè)所處的行業(yè)特征都有較大影響，因此考慮細(xì)分的行業(yè)能夠歸納行業(yè)的具體特征，增強(qiáng)研究結(jié)論的適用性。本文僅研究了聯(lián)盟橫向范圍控制對(duì)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和合同治理，以及對(duì)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和聯(lián)盟績(jī)效的影響，企業(yè)的聯(lián)盟范圍控制能力，是否能夠或者如何為企業(yè)在聯(lián)盟活動(dòng)中帶來(lái)持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并且如何影響聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)的選擇，并進(jìn)一步影響聯(lián)盟績(jī)效，是整合交易成本和資源基礎(chǔ)理論完善聯(lián)盟治理理論的重要突破點(diǎn)。

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作者簡(jiǎn)介：龍勇，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，重慶大學(xué)管理學(xué)博士，重慶大學(xué)電氣工程博士后；潘成蓉，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士生，四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院講師；聶鷹，四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院講師，重慶大學(xué)管理學(xué)博士。

收稿日期：2014-07-11。