《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》修訂及使用的幾點(diǎn)建議

鄒蕊

摘要：現(xiàn)行《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005）為參考文獻(xiàn)著錄之最權(quán)威的參考標(biāo)準(zhǔn)。但其存在的缺少著作方式、學(xué)位論文級(jí)別及作者國(guó)籍、朝代等信息要素問題，不利于直觀評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)作品引用文獻(xiàn)的情況。同時(shí)在實(shí)際使用中，連續(xù)出版物不區(qū)分卷、期，析出文獻(xiàn)標(biāo)注不完整等不能嚴(yán)格執(zhí)行著錄規(guī)則的問題也很普遍。這就要求學(xué)術(shù)或出版管理機(jī)構(gòu)認(rèn)清參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)著錄的重要性，以此嚴(yán)格要求所轄的內(nèi)容發(fā)布或出版，最終在業(yè)界形成一種標(biāo)準(zhǔn)的寫作規(guī)范或?qū)懽髁?xí)慣。

關(guān)鍵詞：《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》；修訂；建議

2010年最新修正的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第二十二條規(guī)定：為介紹、評(píng)論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱。學(xué)術(shù)作品參考文獻(xiàn)的著錄正是基于對(duì)原作者的著作權(quán)保護(hù)行為，也是作者學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捏w現(xiàn)，同時(shí)更是文獻(xiàn)檢索和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。因此，規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)地著錄參考文獻(xiàn)至關(guān)重要，而參照《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》無疑是嚴(yán)謹(jǐn)著錄參考文獻(xiàn)最有效的辦法。另外，由于該著錄規(guī)則在設(shè)置上盡可能與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致，嚴(yán)格按照此標(biāo)準(zhǔn)著錄參考文獻(xiàn)還便于國(guó)際間共享文獻(xiàn)信息資源。

本文所稱參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則即《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005），為參考文獻(xiàn)著錄最權(quán)威的參考標(biāo)準(zhǔn)。但在實(shí)際使用中，其存在的要素缺失等問題不利于直觀評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)作品引用文獻(xiàn)的情況，因此本文借筆者多年從事圖書出版及專著類圖書編輯加工的經(jīng)驗(yàn)談?wù)剬?duì)這個(gè)問題的想法，以期為該標(biāo)準(zhǔn)的后續(xù)修訂、完善工作提供參考，同時(shí)也為使用者更好地運(yùn)用該規(guī)則提出一些注意事項(xiàng)。本文最終及最重要的目的在于讓《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》得到更好、更充分、更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖褂谩?/p>

一、參考文獻(xiàn)補(bǔ)充要素建議

1.著作方式

根據(jù)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》4.1“專著”中的要求，此類作品并不需要加著作方式，但在實(shí)際著錄中，不加著作方式會(huì)影響文獻(xiàn)權(quán)威性的評(píng)價(jià)。

示例1：郭慶光.傳播學(xué)教程[M].2版.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

示例2：趙建國(guó).傳播學(xué)教程[M].鄭州：鄭州大學(xué)出版社，2008.

示例中的兩部著作書名一樣，但示例1的著作方式是“著”，示例2的著作方式是“主編”，學(xué)術(shù)價(jià)值和權(quán)威性有明顯差別。因此，同樣引自《傳播學(xué)教程》，不同版本體現(xiàn)的是作者學(xué)術(shù)考究嚴(yán)謹(jǐn)程度的不同。但這一評(píng)判只有在參考文獻(xiàn)中體現(xiàn)了著作方式才能體現(xiàn)，所以建議《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》在修訂時(shí)能加入此著錄項(xiàng)目。

2.學(xué)位論文級(jí)別

學(xué)位論文的著錄在《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中并未專項(xiàng)介紹，但在其附錄A.4中可以找到參考。格式如下：

示例1：李紀(jì)巖.當(dāng)代大學(xué)生社會(huì)主義核心價(jià)值觀培育研究[D].濟(jì)南：山東師范大學(xué)，2010.

示例2：范雍.高校大學(xué)生社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育研究[D].成都：西華大學(xué)，2013.

以上兩例在研究方向和研究?jī)?nèi)容上具有較高的重合性，但示例1是博士論文，示例2是碩士論文，其在研究系統(tǒng)性、深度上有顯著差異。論文級(jí)別信息的缺失會(huì)使閱讀者無法直觀判斷引用內(nèi)容的參考價(jià)值，因此建議《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》在修訂時(shí)能加入此著錄項(xiàng)目。

3.作者國(guó)籍、朝代

加上作者國(guó)籍、朝代是為了避免不同國(guó)家、不同朝代存在的重名現(xiàn)象使閱讀者產(chǎn)生混淆。這一點(diǎn)很多作者在列舉參考文獻(xiàn)時(shí)會(huì)主動(dòng)加上，只是由于缺少明確的要求，格式難免混亂。筆者參考了一些相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)作者國(guó)籍、朝代的標(biāo)注提出如下建議：

（1）國(guó)籍僅限于標(biāo)注國(guó)外文獻(xiàn)著者；朝代僅限于標(biāo)注中國(guó)古代文獻(xiàn)著者。

（2）所有標(biāo)注均在參考文獻(xiàn)著者項(xiàng)前加括號(hào)列出。

（3）參照中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T15834-2011《標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》中4.9.3.2，標(biāo)示作者國(guó)籍或所屬朝代時(shí)，可用方括號(hào)或六角括號(hào)。

示例1：[美]尼葛洛龐帝. 數(shù)字化生存[M]. 胡泳，范海燕，譯. ?？冢汉Ｄ铣霭嫔纾?996.

示例2：〔明〕顧炎武. 昌平山水記；京東考古錄[M]. 北京：北京古籍出版社，1982.

二、標(biāo)準(zhǔn)使用中的一些問題

1.歐美著者姓名的大寫問題

這是在標(biāo)準(zhǔn)著錄參考文獻(xiàn)中最容易被忽略的問題?！段暮髤⒖嘉墨I(xiàn)著錄規(guī)則》8.1.1中要求，歐美著者的名可以用縮寫字母，縮寫名后省略縮寫點(diǎn)。舉例來說，Albert Einstein 在參考文獻(xiàn)的著者項(xiàng)中可列為EINSTEIN A。在實(shí)際的寫作中，很少有作者了解這一點(diǎn)。

2.連續(xù)出版物不區(qū)分卷、期問題

《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》4.3.2中明確規(guī)定，連續(xù)出版物題名信息后是“年，卷（期）”，如“2012，18（5）”表示文章刊載于某連續(xù)出版物2012年總18卷第5期。但很多作者著錄參考文獻(xiàn)時(shí)在卷、期上比較隨意，或省略卷號(hào)，直接標(biāo)注為“2012，5”，或省略括號(hào)為“2012，18，5”，這樣一來，閱讀者便很難準(zhǔn)確理解標(biāo)注內(nèi)容。

3.析出文獻(xiàn)標(biāo)注不完整

析出文獻(xiàn)的標(biāo)注可以使閱讀者準(zhǔn)確定位文獻(xiàn)出處，尤其是很多專著、論文集、匯編等，采用析出文獻(xiàn)標(biāo)注的方式能使引用文件和源文件，令人一目了然。但現(xiàn)實(shí)參考文獻(xiàn)著錄中，卻很少有作者使用析出文獻(xiàn)，一則不了解這種標(biāo)注方法，二則覺得麻煩。這都是不規(guī)范的做法。

4.關(guān)于文獻(xiàn)類型標(biāo)志的一些問題

根據(jù)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，所有類型文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目中都包含文獻(xiàn)類型標(biāo)志項(xiàng)，所以作者只有準(zhǔn)確適用文獻(xiàn)類型標(biāo)志，閱讀者才能準(zhǔn)確判斷文獻(xiàn)類型。在實(shí)際操作中，經(jīng)常出現(xiàn)以下問題：

（1）出版社出版的文獻(xiàn)類型都是圖書（M）。這顯然是武斷的，因?yàn)槌霭嫔绲某霭嫖镆灿锌赡苁菚?huì)議論文集（C）、報(bào)告（R）、匯編（G）或者學(xué)位論文（D）等，要根據(jù)出版物的實(shí)際內(nèi)容來確定。

（2）網(wǎng)上引用的資料都是電子公告（EB/OL）。這當(dāng)然是不對(duì)的，因?yàn)橐灿锌赡苁巧蟼鞯骄W(wǎng)絡(luò)上的期刊（J/OL）、圖書（M/OL）、報(bào)告（R/OL）等，要視資料或文獻(xiàn)的具體內(nèi)容而定。

三、其他建議

1.文中參考文獻(xiàn)注釋規(guī)則

《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》只針對(duì)文后參考文獻(xiàn)，而對(duì)文中注釋涉及參考文獻(xiàn)的并沒有專門的標(biāo)準(zhǔn)。因此在實(shí)際操作中，會(huì)出現(xiàn)作者隨意標(biāo)注的現(xiàn)象，比如引文和注釋混雜，某些使用頻率較高的文獻(xiàn)反復(fù)出現(xiàn)，導(dǎo)致一些頁面腳注比正文篇幅還多。

根據(jù)國(guó)標(biāo)《學(xué)位論文編寫規(guī)則》（GB/T 7713.1-2006）中5.3.5引文標(biāo)注的要求：“論文中引用的文獻(xiàn)的標(biāo)注方法遵照GB/T 7714-2005，可采用順序編碼制”。由此筆者建議，文中涉及引文可以統(tǒng)一列為文后參考文獻(xiàn)，并適用《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的相關(guān)要求。而文中只保留說明性注釋，以文中編號(hào)加腳注的方式表現(xiàn)。

示例1（引用單篇文獻(xiàn)的順序編碼值）：莫拉德對(duì)穩(wěn)定區(qū)的節(jié)理格式的研究[255]……

示例2（引用多篇文獻(xiàn)的順序編碼值）：莫拉德對(duì)穩(wěn)定區(qū)的節(jié)理格式的研究[255-256]……

這樣做可以使正文內(nèi)容更簡(jiǎn)練，不至于被注釋內(nèi)容喧賓奪主；也使文中資料來源著錄更規(guī)范，更易于被檢索，也更能體現(xiàn)參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值。

2.一些與本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的更新

很多標(biāo)準(zhǔn)之間涉及重復(fù)內(nèi)容一般會(huì)直接將相關(guān)項(xiàng)目鏈接到另外的標(biāo)準(zhǔn)上。比如，《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》（GB 7713-87）中6.7“參考文獻(xiàn)表”的內(nèi)容就是“按照GB 7714-87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行”。這本是最簡(jiǎn)潔明了的做法，但事實(shí)上由于GB 7713-87在1987年被批準(zhǔn)后一直未更新，導(dǎo)致其涉及的《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》也未能及時(shí)更新為2005年發(fā)布并實(shí)施的最新的《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005）。也因此，其很可能誤導(dǎo)使用《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》（GB 7713-87）的著者，使其不能正確著錄參考文獻(xiàn)。同樣的情況還可見于《科學(xué)技術(shù)期刊編排格式》（GB/T 3179-92）之9“參考文獻(xiàn)表”，并且其附錄A的參考文獻(xiàn)標(biāo)注和著錄示例也與GB/T 7714-2005有較大差異。

因此，及時(shí)對(duì)相關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行最新標(biāo)準(zhǔn)的更新很有必要。換言之，筆者建議相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)應(yīng)參考法律法規(guī)的做法，如果不能及時(shí)出版最新版本的標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)及時(shí)發(fā)布修訂版等版本，以免誤導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的使用者。

嚴(yán)格按照《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的標(biāo)準(zhǔn)著錄參考文獻(xiàn)對(duì)于學(xué)術(shù)出版的重要意義顯而易見，但如何才能在學(xué)術(shù)界實(shí)現(xiàn)這一要求，這就要求出版社、期刊社、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等學(xué)術(shù)發(fā)布、出版平臺(tái)能明確列出規(guī)范，使作者在投稿之前或?qū)懽髦跫茨馨凑罩浺?guī)則修改參考文獻(xiàn)，而不是在投稿之后依賴編輯進(jìn)行修改。因?yàn)檫@樣不僅不能培養(yǎng)作者的寫作習(xí)慣，而且編輯對(duì)作者所列參考文獻(xiàn)了解有限，難免在遇到要素殘缺、內(nèi)容重復(fù)等情況時(shí)對(duì)稿件所作的修改會(huì)脫離作者原意。

在實(shí)際操作中，一些公開的出版平臺(tái)如出版社、期刊社等因?yàn)橛猩霞?jí)管理機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格審查，基本可以做到嚴(yán)格參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范。但一些學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)由于缺少對(duì)著錄形式進(jìn)行審查的機(jī)構(gòu)，也就沒有嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，自然也沒有以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩要求作者。如學(xué)位論文，作者首先要以所在高校制定的寫作規(guī)范為標(biāo)準(zhǔn)，如果學(xué)校的標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不一致，也只能以學(xué)校的標(biāo)準(zhǔn)為先，否則可能導(dǎo)致無法畢業(yè)。

所以，嚴(yán)格執(zhí)行《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的關(guān)鍵在于學(xué)術(shù)或出版管理機(jī)構(gòu)能認(rèn)清參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)著錄的重要性，以此嚴(yán)格要求所轄的內(nèi)容發(fā)布或出版，最終在業(yè)界形成一種標(biāo)準(zhǔn)的寫作規(guī)范或?qū)懽髁?xí)慣。

（鄒 蕊，西南交通大學(xué)出版社編輯）

參考文獻(xiàn)：

[1]新聞出版總署科技發(fā)展司，新聞出版總署圖書出版管理司，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出 版社. 作者編輯常用標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范[M].3版. 北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2008.

[2]教育部語言文字信息管理司.GB/T15834-2011 標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法[S]. 北京： 中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2011.