由GVC轉(zhuǎn)向NVC

劉鶄　施曼　韋倩青

摘要：經(jīng)濟全球化的浪潮使得全球分工得到了進一步的深化，我國代工企業(yè)通過低端嵌入全球價值鏈（GVC）得到了迅速發(fā)展并在沿海地區(qū)形成了相當規(guī)模產(chǎn)業(yè)集群。然而，我國代工企業(yè)長期被限制在國際生產(chǎn)體系之外，從事低技術(shù)的生產(chǎn)制造模塊，并且僅靠傳統(tǒng)意義上的資源稟賦和廉價勞動力成本優(yōu)勢，難以打破上游企業(yè)的技術(shù)封鎖，實現(xiàn)全球價值鏈上的產(chǎn)業(yè)升級。所以文章將視角由全球價值鏈轉(zhuǎn)向國內(nèi)價值鏈（NVC），基于雁形模式理論提出了由東部向中西部地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新路徑，最終可實現(xiàn)代工企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級與西部經(jīng)濟發(fā)展的雙贏局面。

關(guān)鍵詞：GVC；NVC；產(chǎn)業(yè)升級；雁行模式

一、 引言

隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，跨國公司逐步成為世界經(jīng)濟的主體?？鐕緸榱俗非蟪杀緝?yōu)勢與規(guī)模報酬，采用國際分工的方式，在全球范圍內(nèi)進行資源配置，于是發(fā)展中國家逐漸出現(xiàn)了一系列的跨國公司代工企業(yè)。我國東部沿海地區(qū)利用自身的區(qū)位優(yōu)勢以及改革開放以來的政策扶持，經(jīng)濟得到了迅速發(fā)展，跨國公司也紛紛在東部沿海地區(qū)建立代工廠。然而，跨國公司在華代工企業(yè)目前仍處于全球價值鏈的低端，屬于勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)者，隨著我國經(jīng)濟不斷發(fā)展，人力，能源等成本不斷上升，同時面對著來自其他發(fā)達中國家的低成本競爭，我國作為“世界代工廠”的優(yōu)勢正逐步喪失。于是我國東部沿海代工企業(yè)如何突破價值鏈上游企業(yè)封鎖，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級成為亟待解決的問題。

同時，我國東部企業(yè)以低端代工者嵌入全球價值鏈，促使我國中西部地區(qū)成為了企業(yè)原材料以及人力資源的提供地，某種程度上抑制了中西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，偏離了我國“東部先發(fā)展，然后帶動中西部經(jīng)濟發(fā)展"的政策目的。但是，這一經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀同時也可以成為我國東部沿海地區(qū)代工企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的一個重要契機。于是本文將視角從全球價值鏈轉(zhuǎn)向國內(nèi)價值鏈，通過東部代工企業(yè)向中西部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，理論上可以實現(xiàn)代工企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級與中西部經(jīng)濟發(fā)展的雙贏局面。

二、 產(chǎn)業(yè)升級的研究現(xiàn)狀

1. GVC視角下產(chǎn)業(yè)升級研究現(xiàn)狀。全球價值鏈是指為實現(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采購和運輸，半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。全球價值鏈理論源于20世紀80年代的價值鏈理論。1999年，美國杜克大學(xué)Gereffi教授首先提出了全球商品鏈的概念。隨后為了弱化商品這一詞造成的局限，強調(diào)鏈條上企業(yè)相對價值創(chuàng)造和價值獲取的重要性，21世紀初期，Gereffi教授提出將全球商品鏈改稱為全球價值鏈。全球價值鏈理論一經(jīng)提出就得到了各界學(xué)者的廣泛關(guān)注，短短幾十年內(nèi)就形成了一個較為完整的理論體系。

價值鏈升級是指由于企業(yè)能力的提高使得廠商能夠從事價值鏈中附加價值高的經(jīng)濟活動，從而獲得更多收入。關(guān)于全球價值鏈產(chǎn)業(yè)升級的研究主要有：Humphrey和Schmitz（2002）以企業(yè)為中心，將價值鏈產(chǎn)業(yè)升級的分為四個方面：工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和價值鏈升級；Gereffi（2000）認為，發(fā)展中國家可利用發(fā)達國家將其非核心業(yè)務(wù)外包以降低成本的契機，通過發(fā)展加工貿(mào)易的方式嵌入全球價值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，或者構(gòu)建基于自身優(yōu)勢戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的價值鏈；Sturgeon（2001）在此基礎(chǔ)上提出了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級的具體途徑：一是基于市場擴張能力的升級，二是基于技術(shù)能力的升級，三是基于市場擴張能力和技術(shù)能力的雙向升級組合。

2. NVC視角下產(chǎn)業(yè)升級研究現(xiàn)狀。國內(nèi)價值鏈（NVC）是指從產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計、零部件的制造、加工組裝、物流、分銷渠道、品牌等整個價值鏈全部或大部分由國內(nèi)企業(yè)完成的價值鏈分工生產(chǎn)體系。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于國內(nèi)價值鏈產(chǎn)業(yè)升級的研究主要有：梯度轉(zhuǎn)移理論認為，中國存在東部、中部和西部三大梯度，經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)該從東部發(fā)達地區(qū)逐漸向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，最終實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟均衡發(fā)展；劉志彪（2007）提出中國代工者產(chǎn)業(yè)升級的主要障礙為國內(nèi)市場的利用，主導(dǎo)企業(yè)與主企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型NVC的培育，我國代工企業(yè)升級需“決勝于國內(nèi)， 決戰(zhàn)于國外”，通過構(gòu)建成功的NVC來達到GVC產(chǎn)業(yè)升級的目的；張少軍（2013）基于聯(lián)立方程模型分析，從鏈條之間的競爭入手，提出中國應(yīng)當利用自己的大國優(yōu)勢和在位優(yōu)勢，以延長全球價值鏈在國內(nèi)的環(huán)節(jié)，從而培育其與國內(nèi)價值鏈之間的關(guān)聯(lián)對接，這樣才有可能為中國產(chǎn)業(yè)升級和區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展提供堅實的分工基礎(chǔ)；王曉萍（2013）基于組織學(xué)習(xí)的視角，以網(wǎng)絡(luò)嵌入理論為基礎(chǔ)提出本土代工企業(yè)在 GVC/NVC雙重網(wǎng)絡(luò)中可通過價值創(chuàng)造活動獲取知識、技術(shù)、信息等資源，實現(xiàn)企業(yè)動態(tài)能力的螺旋式提升。

三、 基于雁形模式的中國沿海代工企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級新路徑的構(gòu)建

1. 雁形模式。雁形模式（Flying Geese Pattern）理論，由日本經(jīng)濟學(xué)家赤松要于1932年根據(jù)日本棉紡工業(yè)發(fā)展史實提出，是指通過國外引進——國內(nèi)生產(chǎn)——產(chǎn)品出口的循環(huán)使后起國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)工業(yè)化、重工業(yè)化和高加工度化。在傳統(tǒng)的雁行模式理論中，將不同的國家與地區(qū)分為三類，即雁首、雁翼和雁尾：其中，雁首指的是擁有核心技術(shù)與先進經(jīng)濟發(fā)展的日本，它的主要作用的是提供資金技術(shù)的支持、促進市場吸收和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而達到帶動該地區(qū)的經(jīng)濟增長的目的；雁翼是承接雁首的國家，主要指的是亞洲“四小龍”等經(jīng)濟相對發(fā)達的地區(qū)，它們主要利用日本的資金、以及先進生產(chǎn)技術(shù)以及市場來發(fā)展資金密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；而雁尾指的是經(jīng)濟發(fā)展相對落后的東盟地區(qū)，沒有充足的資金以及先進技術(shù)，該地區(qū)只能發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)來實現(xiàn)經(jīng)濟增長。這樣就完成了產(chǎn)業(yè)的“雁行模式”。在國際貿(mào)易具體實踐中，主要指發(fā)展中國家把從歐美等技術(shù)先進國家引進技術(shù)生產(chǎn)的商品，進一步向最不發(fā)達的國家轉(zhuǎn)移。

本文的研究將雁行模式理論進行了延伸，將我國東部沿海代工企業(yè)向中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移類比為發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移：我國代工企業(yè)在長期為跨國公司進行加工生產(chǎn)過程中取得了部分技術(shù)優(yōu)勢與管理經(jīng)驗，使得代工企業(yè)相較與一般國內(nèi)企業(yè)具有一定的優(yōu)勢，但是這些優(yōu)勢并不足以使得代工企業(yè)打破全球價值鏈上游企業(yè)的壟斷實行產(chǎn)業(yè)升級。在這種情形下，我國東部代工企業(yè)可以將視角從GVC轉(zhuǎn)向NVC，構(gòu)建一個產(chǎn)業(yè)升級的新路徑，即依托代工獲得的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢向價值量高端攀升，將現(xiàn)有的加工生產(chǎn)模塊向相較于東部地區(qū)而言更為不發(fā)達的中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，從而東部沿海代工企業(yè)可以占據(jù)價值鏈的上游，獲取微笑曲線的上端利益。與此同時，我國中西部的經(jīng)濟也得到了發(fā)展，最后達到雙贏的局面。

2. 沿海代工企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級新路徑的可行性分析。本文以河南省作為中西部地區(qū)代表，以珠三角地區(qū)服裝代工企業(yè)作為研究對象，運用SWOT分析法，對代工企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級新路徑的可行性進行分析。

（1）優(yōu)勢（Strength）。政策優(yōu)勢。按照《珠三角地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》，珠三角產(chǎn)業(yè)定位要高端化，要踐行這一要求，就需要將服裝紡織產(chǎn)業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，所以說，珠三角地區(qū)紡織服裝產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移不僅是代工企業(yè)自身的探索，更加是政策引導(dǎo)的發(fā)展趨勢。近幾年來，隨著國家中部崛起戰(zhàn)略的深入實施，國家在政策導(dǎo)向、資金扶持和稅收支持等方面對中部地區(qū)的個性優(yōu)惠政策進一步落實，也為中部工業(yè)發(fā)展提供了有力的政策支持。與此同時，河南省也正在出臺一系列招商引資的優(yōu)惠措施以吸引紡織服裝業(yè)轉(zhuǎn)移。中國紡織服裝企業(yè)集團市場聯(lián)盟理事會成員共同出資委托銀行為各省、市中小服裝企業(yè)提供經(jīng)營資金貸款，以便為入駐河南省的企業(yè)、商戶提供更多便利。

資源優(yōu)勢。河南省地層成礦條件優(yōu)越，蘊藏著豐富的礦產(chǎn)資源，是我國礦產(chǎn)資源大省之一。其豐富的礦產(chǎn)資源儲量為紡織服裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了強大的能源基礎(chǔ)。此外，紡織服裝產(chǎn)業(yè)作為典型勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，需要大量的廉價勞動力聚集。而河南作為我國人口數(shù)第一大省，勞動力資源十分豐富，且較珠三角地區(qū)而言，河南地區(qū)的工資更加低廉，有助于企業(yè)有效地降低勞動力成本。

交通區(qū)位優(yōu)勢。河南交通區(qū)位優(yōu)勢明顯，位處我國中東部地區(qū)，是全國重要的交通樞紐之一，目前已建成包含鐵路、公路、航空、水運、管道等結(jié)合的完善的綜合交通運輸體系，在道路運輸上起到了承東接西，貫通南北的作用。紡織服裝產(chǎn)業(yè)的運輸路徑主要為鐵路和公路。目前河南省建有縱橫交錯、四通八達的鐵路網(wǎng)，包含有京廣、京九等9條鐵路干線經(jīng)過。并且截至2011年底，全省公路總里程達到24.7萬公里，公路密度達到147.9公里/百平方公里。河南省有力的地理位置以及完善的交通運輸網(wǎng)絡(luò)為紡織服裝產(chǎn)業(yè)的物流運輸提供了堅實的基礎(chǔ)。

文化優(yōu)勢。河南文化光輝燦爛，是我國古代文明發(fā)祥地之一。在漫長的歷史長河中，河南在中國的政治、軍事、經(jīng)濟、文化上始終占據(jù)重要地位，先后有20個朝代建都或遷都于河南，中國七大古都河南就占有三個。而紡織服裝業(yè)是物質(zhì)文明與精神文明的雙重體現(xiàn)，世界著名的服裝之都，均是以本國獨具的民族文化特色作為基礎(chǔ)。河南可以利用其燦爛悠久的民族文化，爭取早日打造成為中國的紡織服裝產(chǎn)業(yè)之都。

技術(shù)優(yōu)勢。珠三角地區(qū)的紡織服裝代工企業(yè)在長期嵌入全球價值鏈的時實踐過程中，通過價值鏈上有企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)以及自身的學(xué)習(xí)，在企業(yè)的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、管理水平以及整合實力等方面均領(lǐng)先于國內(nèi)其他的小型紡織服裝生產(chǎn)企業(yè)，所以它們具備了引領(lǐng)國內(nèi)價值鏈的構(gòu)建于形成的能力。

（2）劣勢（Weakness）。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)水平落后。河南省作為農(nóng)業(yè)大省，紡織服裝工業(yè)底子薄弱，許多服裝企業(yè)都是近幾年出現(xiàn)的，發(fā)展相對滯后，并且，現(xiàn)有的服裝企業(yè)均以中小企業(yè)為主，規(guī)模與技術(shù)上都不具優(yōu)勢，也難以帶動當?shù)氐募徔椃b產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，與珠三角地區(qū)大城市、超大城市發(fā)展成熟，中小城市迅速發(fā)展相比，河南省城市發(fā)展相對之后，進而對紡織服裝產(chǎn)業(yè)集群和規(guī)模經(jīng)濟的極化效應(yīng)以及支撐作用并不顯著。

基礎(chǔ)設(shè)施缺乏。紡織服裝企業(yè)不僅要紡紗、織布，還必須考慮印染、后整理等一系列加工環(huán)節(jié)，雖然近幾年河南省正在加速基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，但是與沿海紡織服裝集群地相比，仍缺乏先進生產(chǎn)設(shè)施，劣勢十分明顯。另外，河南省要承接珠三角地區(qū)服裝產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，還需要配備水、電、污水治理等大型基礎(chǔ)設(shè)施，故而對政府資金支持的需求十分巨大。

交易成本升高。區(qū)域商務(wù)成本由兩部分組成：即生產(chǎn)制造成本于交易成本。一般來說，二者成反向變動的關(guān)系。將紡織服裝產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至河南省，雖然降低了生產(chǎn)制造成本，但是由于物流距離的增加以及信息傳輸?shù)葐栴}的存在使得交易成本卻上升了。

（3）機會（Opportunity）。市場機會。河南單省就有1億人口，本就是一個巨大的消費市場，作為紡織服裝產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接地具有非常重要的市場戰(zhàn)略意義。此外，相比沿海發(fā)達區(qū)域和一線發(fā)達城市，中東部地區(qū)的消費者對品牌的認知還不是很成熟，并且隨著中國經(jīng)濟實力的快速發(fā)展，我國中西部地區(qū)的消費規(guī)模、消費能力以及消費水平大幅度提升，一旦這部分市場被打開，必將形成一個持續(xù)擴張、不斷升級的消費市場，為構(gòu)建國內(nèi)價值鏈提供良好的條件。

政策機會。政府一系列招商引資政策能夠幫助河南省吸引聚集投資，增強產(chǎn)業(yè)競爭力。最近幾年，河南省高度重視紡織服裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，把紡織服裝產(chǎn)業(yè)列為全省重點發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一。自2003年以來，鄭州市紡織服裝業(yè)投資額每年以10%的速度增長，整個產(chǎn)業(yè)規(guī)模以每年30%的速度擴張。伴隨著紡織服裝業(yè)的投資不斷增加，河南即將建成紡織服裝產(chǎn)業(yè)集群，獲得聚集效應(yīng)與規(guī)模效益。同時，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移必然伴隨著產(chǎn)業(yè)分工的進一步專業(yè)化，有助于提高生產(chǎn)效率，增強紡織服裝產(chǎn)業(yè)的競爭力。

（4）威脅（Threat）。思想落后，政府功能不完善。河南省觀念較為滯后，信息不暢，在一定程度上阻礙了生產(chǎn)要素向河南省的流動。同時在招商引資的過程中，河南省政府有時會盲目承諾，然而在招商后卻難以兌現(xiàn)。同時，河南省在改革開放理念與行政辦公效率等與珠三角地區(qū)相比還存在較大差距。并且在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中政府的服務(wù)水平、貫徹政策的力度仍需加強。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的矛盾。產(chǎn)業(yè)發(fā)展必將對生態(tài)環(huán)境造成一定程度的破壞，尤其印染行業(yè)是紡織行業(yè)的用水和排污大戶。研究表明我國紡織服裝產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程能源消耗十分巨大，而印染行業(yè)的能源消耗量約占全行業(yè)能耗的58.7%。所以，將紡織服裝產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至河南省，會嚴重消耗河南省當?shù)氐淖匀毁Y源。此外，紡織服裝產(chǎn)業(yè)污水排放量大，并且企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對于污水治理的意識不強，也會產(chǎn)生較為嚴重的生態(tài)問題。

其他發(fā)展中國家的競爭。目前珠三角地區(qū)的紡織服裝代工企業(yè)訂單主要依賴于全球價值鏈上游的跨國企業(yè)，然而，隨著我國珠三角地區(qū)經(jīng)濟的不斷發(fā)展，代工企業(yè)的生產(chǎn)成本逐漸上升，同時其他發(fā)展中國家為了招商引資實現(xiàn)發(fā)展的目的紛紛提出很多優(yōu)惠政策，使得近年來很多國外代工企業(yè)由轉(zhuǎn)向了印度、越南等發(fā)展中國家。所以河南省在勞動力素質(zhì)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面必須與其他發(fā)展中開展激烈的競爭并取得勝利才能成為服裝紡織產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接地，成功構(gòu)建國內(nèi)價值鏈。

四、 結(jié)論與啟示

總體而言，河南省在承接紡織服裝產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中應(yīng)發(fā)揮優(yōu)勢，抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)。針對目前存在的劣勢以及威脅，我認為可以從如下幾方面加以改善：首先，進一步加強紡織服裝產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重點鼓勵發(fā)展龍頭企業(yè)帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生與發(fā)展；第二，重視與紡織服裝產(chǎn)業(yè)配套的物流設(shè)施等的建設(shè)，降低交易成本。第三，重視產(chǎn)業(yè)發(fā)展對于生態(tài)環(huán)境的影響，加強河南省的治污能力；第四，完善政府功能，提高政府的服務(wù)意識與工作效率，專注為企業(yè)辦實事。

綜上所述，本文在沿海代工企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級路徑研究中，將視角由全球價值鏈轉(zhuǎn)向了國內(nèi)價值鏈，基于雁形理論提出了由將加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)由東部向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)升級新路徑，并以珠三角地區(qū)服裝代工企業(yè)與河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為例，分析了新路徑的可行性。研究表明，河南省目前雖然仍存在劣勢與威脅，但是這些不足完全可以克服，紡織服裝產(chǎn)業(yè)由珠三角地區(qū)轉(zhuǎn)至河南省是確實可行的。由此可推知本文提出的我國東部沿海地區(qū)代工企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的新路徑是在理論上是具有可行性的。希望本文的研究結(jié)論可以為我國沿海地區(qū)代工企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)升級以及促進中西部地區(qū)的發(fā)展方向提供理論建議。

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基金項目：內(nèi)蒙古自然科學(xué)基金項目“內(nèi)蒙古畜產(chǎn)品競爭力研究”（項目號：20120612）。

作者簡介：劉鶄，中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院博士生；施曼，內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)商務(wù)學(xué)院講師，中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院博士生；韋倩青，廣西大學(xué)商學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。

收稿日期：2014-06-22。