反向服務(wù)外包對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級影響探析

卓泓良

摘 要：利用陳啟斐和劉志彪測算的2003-2011年我國制造業(yè)反向服務(wù)外包指數(shù)，選擇2003-2011年合并的16個制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)定量分析了反向服務(wù)外包對制造業(yè)人均產(chǎn)值和新產(chǎn)品產(chǎn)值比重的影響，研究結(jié)果表明：反向服務(wù)外包可以促進我國制造業(yè)的創(chuàng)新，從而帶動制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

關(guān)鍵詞：反向外包；反向服務(wù)外包；產(chǎn)業(yè)升級

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.26.001

1 引言

離岸服務(wù)外包（Outsourcing）自20世紀90年代末開始加速發(fā)展，作為發(fā)達國家的一個競爭戰(zhàn)略，得到廣泛的運用。最近一個新的詞匯開始進入人們的視野，并引起學(xué)者的關(guān)注，那即是“逆向外包（Reverse Offshoring/Reverse Outsourcing）”，也有人稱之為“逆向離岸外包”或“反向外包”（江小娟等，2008）。相對外包完善的研究體系，目前逆向外包的研究和認識還處于初步探索階段。

作為世界工廠的中國，制造業(yè)的廉價勞動力優(yōu)勢難以為繼。而作為在傳統(tǒng)外包中長期處于代加工地位的制造業(yè)，其發(fā)展受到各種制約，也很難從發(fā)達國家那里獲取先進技術(shù)，也就缺乏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力。而在基于內(nèi)需的逆向外包中，制造業(yè)是否能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這是我們實行全球化戰(zhàn)略所必須考慮的問題?；诖?，本文的研究視角是逆向服務(wù)外包對中國的制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響的實證研究。

2 制造業(yè)反向服務(wù)外包的測算

制造業(yè)反向服務(wù)外包的衡量指標是研究的關(guān)鍵問題，由于反向服務(wù)外包是一新的研究領(lǐng)域，理論研究還很少，沒有一套被認可的衡量標準。本文借鑒陳啟斐和劉志彪測算的2003-2011年我國制造業(yè)反向服務(wù)外包指數(shù)，見表1。

3 模型的設(shè)定

本文以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)建立計量模型1：

企業(yè)人均產(chǎn)值（y）：將總產(chǎn)值除以從業(yè)人員數(shù)量，得到企業(yè)人均產(chǎn)值，我們用制造業(yè)的人均產(chǎn)值來衡量制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，如果反向服務(wù)外包指數(shù)fh對企業(yè)人均產(chǎn)值有明顯的促進作用，我們就說開展反向服務(wù)外包能促進我國的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

反向服務(wù)外包指數(shù)（fh）：該數(shù)據(jù)借鑒了陳啟斐等的計算結(jié)果，如表1。

制造業(yè)企業(yè)的人均資本（k）：鑒于數(shù)據(jù)的可得性，用企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值年平均余額近似代表物質(zhì)資本投入，將此除以從業(yè)人員數(shù)量，得到人均資本。

制造業(yè)企業(yè)勞動力數(shù)量（l）：用分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)表示。

行業(yè)的國有化程度（control）：政府對制造業(yè)的干預(yù)對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響如何，關(guān)系到政策的走向，我們用國有控股企業(yè)總產(chǎn)值占所有企業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量產(chǎn)業(yè)的國有化程度。

行業(yè)的規(guī)模（scale）：規(guī)模的大小代表企業(yè)在反向外包中的談判能力，同時在一定程度也代表利用反向外包技術(shù)提升自己的能力，用各行業(yè)的人均總資產(chǎn)衡量。

研發(fā)投入（rd）：制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅與是否開展反向外包有關(guān)，還與其自身的研發(fā)能入有關(guān)，對研發(fā)的投入越多，制造業(yè)的創(chuàng)新能力也就相對越強，我們采用研發(fā)支出占行業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示。

為了更好地衡量反向服務(wù)外包對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，加入新產(chǎn)品產(chǎn)值作為被解釋變量，得出模型2：

新產(chǎn)品產(chǎn)值（anp）：新產(chǎn)品的價值代表了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的能力，將其作為因變量能更好地衡量反向服務(wù)外包對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，用新產(chǎn)品價值占總產(chǎn)值的比重來衡量。

上述各變量都來源于2004年至2012的《中國科技年鑒》與《中國統(tǒng)計年鑒》，從制造業(yè)的行業(yè)維度，選取了2003年至2011年我國制造業(yè)30個行業(yè)的“大中型工業(yè)企業(yè)”為研究對象，通過陳啟斐等的合并方法，將30個細分行業(yè)合并為16個行業(yè)進行統(tǒng)計，共得到8年144個樣本點的面板數(shù)據(jù)。

4 實證研究

本文面板數(shù)據(jù)的特征為短面板，小T大N，回歸結(jié)果為表2所示，第一列給出普通最小二乘法的估計結(jié)果，第二、三列分別報告了隨機效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型的計量結(jié)果。由于個體效應(yīng)檢驗的p值為0，拒絕個體效應(yīng)不顯著的原假設(shè)，因此選擇用固定效應(yīng)模型。為了解決固定效應(yīng)模型中變量之間可能存在逆向因果關(guān)系的問題，采用差分GMM估計方法進行估計，結(jié)果如表2中方程4所示。

在表2中，總的來看反向服務(wù)外包的系數(shù)為負數(shù)，表明反向服務(wù)外包對人均產(chǎn)值具有負的影響；其中方程1是混合回歸的結(jié)果，從中可看出雖然方程很顯著，變量也很顯著，但其變量的系數(shù)除規(guī)模因素外都為負值，這與經(jīng)濟意義不符，譬如我們熟知的人均產(chǎn)值應(yīng)與資本投入和研發(fā)投入正相關(guān)，至少不應(yīng)該是無關(guān)，又通過u_i檢驗，我們不選擇混合模型，而應(yīng)該從隨機效應(yīng)模型與固定效應(yīng)模型中選取。進行Hausman檢驗，p值=0，兩個模型的系數(shù)存在系統(tǒng)性差異，因此固定效應(yīng)模型更好。通過對比，方程2和方程3的系數(shù)顯著性和方向基本一致，資本和勞動投入對人均產(chǎn)值的影響并不顯著，國有化程度對人均產(chǎn)值的影響是一顯著的負影響，說明應(yīng)降低國有化程度，放開市場，國退民進；研發(fā)投入對人均產(chǎn)值的影響有顯著的正向影響，即增加研發(fā)投入的比重能促進人均產(chǎn)值的提高，從而使企業(yè)經(jīng)營效益提高，技術(shù)進步，促使制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。為了消除內(nèi)生性問題，進行了差分GMM估計，其結(jié)果相對于固定效應(yīng)模型來說又更好。在方程4中，人均資本、規(guī)模因素對人均產(chǎn)值均有促進作用，其中規(guī)模因素的影響最大，企業(yè)員工數(shù)對人均產(chǎn)值的促進并不顯著，國有化程度的負向作用也不顯著。

作為核心解釋變量的反向服務(wù)外包對人均產(chǎn)值的影響在所有方程中都顯著為負，可能的原因有：一方面，選取的時間刻度為2003至2011年，當時我國的服務(wù)外包正處于發(fā)展初期，服務(wù)外包的利益還沒有滲透到人均產(chǎn)值；另一方面，我國服務(wù)外包的規(guī)模仍然較低，所以它促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用還不明顯。

由此，為了更好地衡量反向服務(wù)外包對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，我們采用基于技術(shù)層面上的新產(chǎn)品產(chǎn)值比重作為因變量，以考察反向服務(wù)外包是否能作為中國集聚全球創(chuàng)新資源的新方式，獲得先進技術(shù)，帶動制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

在表3的結(jié)果中，為了彌補差分GMM不隨時間變化的變量無法被估計的問題，采用系統(tǒng)GMM進行估計，并且Hansen過度識別檢驗結(jié)果顯示p值=09514>0.05，我們無法拒絕“所有工具變量均有效”的原假設(shè)，因此我們最終采用方程4的估計結(jié)果。

在方程4中，本文的核心解釋變量反向服務(wù)外包可以顯著地促進新產(chǎn)品產(chǎn)值比重的提升，當反向服務(wù)外包每提高1%時，可以幫助我國制造業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值比重提升0.044%。表明了，反向服務(wù)外包可以集聚全球的創(chuàng)新資源，利用發(fā)達國家的高級生產(chǎn)要素，從而改進技術(shù)，促進我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。陳啟斐等利用相同的16個制造業(yè)的數(shù)據(jù)研究顯示反向服務(wù)外包可以幫助我國制造業(yè)提升價值鏈的地位，孟雪利用18個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)反向服務(wù)外包的變化對未來生產(chǎn)率變化的影響為正，由此可以在一定程度上說明本文結(jié)論的有效性。

研發(fā)投入的增加也會促進制造業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值的提高，具體表現(xiàn)為，產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入每提高1%，會促進新產(chǎn)品產(chǎn)值增加0.328%。這是因為處在代加工低端地位的中國制造業(yè)企業(yè)很難通過代工和鏈中的學(xué)習(xí)過程來提升自己的研發(fā)能力，同時也容易被全球價值鏈頂端企業(yè)所“俘獲”，只有通過企業(yè)獨立自主的研發(fā)行為，才能打破外國的技術(shù)壟斷與封鎖。與此同時，進行主動的反向服務(wù)外包，雖然可以在很大程度上獲得發(fā)達國家的高級生產(chǎn)資料，但這部分高級要素的利用還需要企業(yè)進行不斷的研發(fā)，進而轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱募夹g(shù)能力。

5 結(jié)論與政策建議

本文分兩個模型進行分析，其中以人均產(chǎn)值為因變量的模型顯示，反向服務(wù)外包對人均產(chǎn)值的影響為負，可能的原因有：一方面，選取的時間刻度為2003至2011年，當時我國的服務(wù)外包正處于發(fā)展初期，服務(wù)外包的利益還沒有滲透到人均產(chǎn)值；另一方面，我國服務(wù)外包的規(guī)模仍然較低，所以它促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用還不明顯。由于模型1不能說明反向服務(wù)外包對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，為此我們構(gòu)建了以新產(chǎn)品產(chǎn)值比重為因變量的模型2，結(jié)果顯示：通過進行反向服務(wù)外包可以促進我國制造業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值比重上升，這說明我國制造業(yè)企業(yè)能利用反向服務(wù)外包獲得發(fā)達國家的高級生產(chǎn)要素來開發(fā)新產(chǎn)品，從而有效地促進整個制造業(yè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。基于此，得出以下幾點結(jié)論與建議：

（1）在本文的研究中，國有化程度的影響并不顯著，原因是有時候政府的干預(yù)不適當或者說存在著滯后性，但在全球化經(jīng)濟的情況下，政府的角色越來越重要，因為在全球化經(jīng)濟中，不只是各國企業(yè)在進行博弈，政府之間同樣也在進行著博弈。因此政府應(yīng)制定合理的法律法規(guī)，鼓勵有能力的企業(yè)積極主動地開展反向外包。

（2）長期以來，我國的制造業(yè)普遍缺少“心臟”和“腦袋”，這是我國制造業(yè)在外包關(guān)系中長期處于低端鎖定的地位，以低端要素生產(chǎn)和出口導(dǎo)向為主，使得企業(yè)缺乏投資于研發(fā)設(shè)計的動力。另一方面，我國的服務(wù)業(yè)，尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)還很滯后，制約著制造業(yè)的技術(shù)水平和國際競爭力。為此，應(yīng)該通過開展反向服務(wù)外包，利用國外高級生產(chǎn)要素提升我國的服務(wù)質(zhì)量。

（3）解決自主技術(shù)創(chuàng)新問題才是未來發(fā)展的關(guān)鍵，反向外包只是工具，而自身能力的提高才是最重要的。以前我們是通過技術(shù)購買和引進外資，通過學(xué)習(xí)和模仿來進行產(chǎn)業(yè)升級，效果不明顯。現(xiàn)在可以通過積極主動的反向外包，逐步形成自己的創(chuàng)新能力和國際競爭力。但這一過程的實現(xiàn)，還是需要企業(yè)自身加大研發(fā)投入，只有通過內(nèi)化為自身的能力，企業(yè)在未來才能立于不敗之地，由此帶動整個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級。

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