公共事務(wù)治理行動(dòng)的影響因素
——兼論埃莉諾·奧斯特羅姆社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)分析框架

楊 濤

公共事務(wù)治理行動(dòng)的影響因素
——兼論埃莉諾·奧斯特羅姆社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)分析框架

楊 濤

社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)的良性互動(dòng)與可持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵在于參與主體之間治理行動(dòng)水平的高低。作為一種分析路徑，我們將治理行動(dòng)作為因變量，而將個(gè)體層次、微觀層次和宏觀環(huán)境中各變量因素作為自變量，從而提煉出一個(gè)關(guān)于公共事務(wù)治理行動(dòng)的分析框架。在實(shí)務(wù)過(guò)程中，治理主體必須分析社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)中影響治理行動(dòng)的關(guān)鍵變量以及變量之間的作用機(jī)制，以指導(dǎo)實(shí)務(wù)操作，提升治理行動(dòng)的水平。

公共事務(wù)；治理行動(dòng)；社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)；合作

一、診斷社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)

埃莉諾·奧斯特羅姆率領(lǐng)其研究團(tuán)隊(duì)，通過(guò)數(shù)十年的實(shí)地調(diào)查和實(shí)驗(yàn)研究，收集和研究大量關(guān)于資源管理、公共事務(wù)治理和合作博弈方面的數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)，作為其研究結(jié)果的回顧和提煉，于2009年發(fā)表了研究論文“社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的總體性分析框架，”提出了社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)的分析框架(見(jiàn)圖1)。在圖1“社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵次系統(tǒng)”中，將生態(tài)系統(tǒng)分解為資源系統(tǒng)(RS)、資源單位(RU)以及與之作用的外部關(guān)聯(lián)生態(tài)系統(tǒng)(ECO)。社會(huì)系統(tǒng)主要是使用者(U)、治理系統(tǒng)(GS)、互動(dòng)作用(I)以及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治背景(S)。社會(huì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)之間以及系統(tǒng)內(nèi)部各要素間相互作用而產(chǎn)生特定的結(jié)果。

圖1 分析社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵次系統(tǒng)

來(lái)源：Elinor Ostrom (2009),“A General framework for Analyzing Sustainability of Social- ecological Systems”，Science 325 , 419．

人類社會(huì)對(duì)資源系統(tǒng)開(kāi)采利用，將社會(huì)要素與自然要素聯(lián)結(jié)在一起，組合成一種帶有人類印記的自然社會(huì)資源系統(tǒng)。盡管自然生態(tài)系統(tǒng)和社會(huì)設(shè)施系統(tǒng)交織在一起，但在分析圖示中將生態(tài)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)區(qū)分開(kāi)來(lái)。只有將自然的資源系統(tǒng)的狀況弄清楚，才可將其與治理系統(tǒng)與合作秩序結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)自然資源與社會(huì)系統(tǒng)之間的良好對(duì)接與可持續(xù)發(fā)展。正如蔡晶晶所論①，在相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)和廣闊的社會(huì)—政治—經(jīng)濟(jì)背景下，資源使用者從資源系統(tǒng)中獲取資源單位，并根據(jù)具有支配性的治理系統(tǒng)所規(guī)定的規(guī)則和程序，維持資源系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。為實(shí)現(xiàn)公共事務(wù)的善治，治理主體必須考察和分析生態(tài)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)及其構(gòu)成要素之間的內(nèi)在機(jī)制。設(shè)置社會(huì)系統(tǒng)時(shí)，治理主體必須考慮資源系統(tǒng)的屬性特征，因?yàn)樯鐣?huì)系統(tǒng)一旦運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，就會(huì)對(duì)資源系統(tǒng)產(chǎn)生影響。在復(fù)雜、相互嵌套的社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)中，治理主體診斷系統(tǒng)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、修補(bǔ)漏洞和完善系統(tǒng)，實(shí)施多層次的政策與制度調(diào)試，目的就在于解決各種復(fù)雜的問(wèn)題。②作為對(duì)圖1概念性分析框架的分解和細(xì)化，埃莉諾·奧斯特羅姆提出了社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)的二級(jí)子變量(見(jiàn)表1)。

表1 社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)的二級(jí)子變量

主要來(lái)源于Elinor Ostrom (2009),“A General Framework for Analyzing Sustainability of Social- ecological Systems”，Science 325 , 419．

表1中所列的變量是對(duì)圖1八個(gè)抽象概念的分解、細(xì)化及組合。“社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)的二級(jí)子變量”有助于研究者關(guān)注變量、變量間關(guān)系以及變量間交疊作用，不僅涉及概念內(nèi)部的變量間關(guān)系，而且與概念外部的變量相作用。研究者和實(shí)務(wù)工作者根據(jù)二級(jí)子變量表，考察和分析資源系統(tǒng)與資源單位、治理系統(tǒng)與使用者及其相互間作用的機(jī)制和結(jié)果。社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)分析框架既適用于自然資源的分析(比如漁業(yè)和林業(yè)資源)，又適用于一般性公共事務(wù)(比如農(nóng)民專業(yè)合作社和社區(qū)公共安全)的治理研究，前者與自然資源的開(kāi)采利用直接相關(guān)，后者間接涉及自然資源的開(kāi)采利用；因而前者要求全面分析社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)，后者主要涉及對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的分析。例如，對(duì)林業(yè)資源的開(kāi)采和管理，就要求全面分析林業(yè)資源系統(tǒng)、社會(huì)設(shè)施系統(tǒng)以及二者間作用機(jī)制。無(wú)論什么性質(zhì)的公共事務(wù)，都涉及使用者、治理系統(tǒng)、互動(dòng)和結(jié)果及其內(nèi)部變量組合。這一點(diǎn)正說(shuō)明這一分析框架具有極大的包容性，能夠?qū)⒏鞣N類型的公共事務(wù)治理研究進(jìn)行對(duì)比和綜合，從而推動(dòng)學(xué)術(shù)交流與知識(shí)積累。

二、作為因變量的治理行動(dòng)

事實(shí)上，我們可以在另一個(gè)層面上解讀埃莉諾·奧斯特羅姆的社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)分析框架。我們可以假設(shè)生態(tài)系統(tǒng)本身是穩(wěn)定的，生態(tài)系統(tǒng)之所以變化是由人類行為所引發(fā)。例如，造成公地悲劇和河流污染的主要原因是人類對(duì)自然資源施加了破壞性影響。也就是說(shuō)，參與資源開(kāi)發(fā)的利益主體構(gòu)建了特定的社會(huì)系統(tǒng)，再通過(guò)社會(huì)系統(tǒng)對(duì)資源系統(tǒng)施加影響，進(jìn)而造成一系列社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的和生態(tài)的結(jié)果。社會(huì)系統(tǒng)含有特定的治理結(jié)構(gòu)，而治理結(jié)構(gòu)含有特定的利益主體之間治理行動(dòng)。因此，利益主體之間治理行動(dòng)的狀況是造成不同結(jié)果的根本原因。治理行動(dòng)的質(zhì)量越高，就越可能提升社會(huì)績(jī)效評(píng)估、經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估和生態(tài)績(jī)效評(píng)估的水平。因此，良善的治理行動(dòng)當(dāng)是追求的目標(biāo)。既如此，就有必要將治理行動(dòng)作為因變量，分析那些影響治理行動(dòng)水平的變量因素。我們將表1中部分二級(jí)變量設(shè)置于一個(gè)關(guān)于治理行動(dòng)的因變量和自變量的結(jié)構(gòu)框架中(見(jiàn)表2)。

表2 治理行動(dòng)的結(jié)構(gòu)性變量因素

作為因變量的治理行動(dòng)是指學(xué)習(xí)和采用規(guī)范的個(gè)人，在互動(dòng)交易中所達(dá)到的信任水平、合作水平和凈收益。③這個(gè)界定是靜態(tài)意義上的治理行動(dòng)，指向參與主體之間信任、互惠、合作狀態(tài)以及所能實(shí)現(xiàn)的凈收益。根據(jù)合作水平和凈收益，可將治理行動(dòng)區(qū)分高低不同水平的治理行動(dòng)。在本文中，治理行動(dòng)與個(gè)體層次變量、微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境中結(jié)構(gòu)變量之間的關(guān)系，主要是指不同層次的結(jié)構(gòu)性變量因素對(duì)治理行動(dòng)所產(chǎn)生的影響。

三、個(gè)體層次變量

治理行動(dòng)不是個(gè)體層次上變量，卻是由個(gè)體選擇來(lái)達(dá)成的。因此，個(gè)體層次上變量，即個(gè)體的屬性特征，會(huì)對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生影響。埃莉諾·奧斯特羅姆認(rèn)為，為預(yù)測(cè)利益主體在特定情境中可能做出的行動(dòng)選擇、以及可能產(chǎn)生的行動(dòng)結(jié)果，必須對(duì)個(gè)體的偏好、信息處理能力和選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了解和分析。④在個(gè)體層次上，影響治理行動(dòng)的因素如下所述。

1.個(gè)體具備相關(guān)的知識(shí)和能力。有些合作項(xiàng)目要求參與主體對(duì)特定的資源系統(tǒng)、資源單位、運(yùn)作程序、規(guī)則體系和組織結(jié)構(gòu)具備相關(guān)的知識(shí)和能力。如果個(gè)體具備相關(guān)的知識(shí)和能力，他參與治理行動(dòng)的可能性就越高；因其個(gè)人能力和素養(yǎng)契合于治理行動(dòng)，而降低系統(tǒng)運(yùn)作的摩擦，使得所付出的成本較低，而相應(yīng)的合作效能就較高。

2.個(gè)體的內(nèi)在偏好。克羅齊埃指出，“在人類情感的每一層面都有理性的算計(jì)，而在所有的決定中，即使是最具技術(shù)性的決定中都有情感的限制和制約?！雹菰跊Q策過(guò)程中，個(gè)體力求理性計(jì)算與情感訴求趨向一致。如果決策行動(dòng)符合個(gè)體的內(nèi)在偏好，那么行動(dòng)主體就會(huì)付諸于積極的情感，情感也就能轉(zhuǎn)化為一種行動(dòng)與專注的動(dòng)力。反之，行動(dòng)主體就會(huì)缺乏熱情和專注力。任務(wù)目標(biāo)與個(gè)體的內(nèi)在偏好越是趨向一致，就越能激發(fā)個(gè)體情感。個(gè)體的思維強(qiáng)度就隨之變得活躍，個(gè)體就越能集中精力解決極其復(fù)雜的問(wèn)題，應(yīng)付極端困難的處境。⑥

3.個(gè)體的參與認(rèn)知。參與認(rèn)知是指行動(dòng)主體對(duì)參與治理行動(dòng)的主觀認(rèn)知和評(píng)估，不同的參與認(rèn)知意味著行動(dòng)主體對(duì)參與成本和參與收益有不同的計(jì)算和評(píng)估，進(jìn)而影響個(gè)體行動(dòng)選擇。⑦有些人相信參與與其自身相關(guān)，相信個(gè)體的參與能夠啟發(fā)公眾的參與意識(shí)，帶來(lái)積極的轉(zhuǎn)變，有些人則認(rèn)為參與與其無(wú)關(guān)，參與改變不了什么。具有公共意識(shí)的行動(dòng)者相信，提高共同體公共利益需要成員的參與和付出，公共性的再生產(chǎn)與每個(gè)人休戚相關(guān)。行動(dòng)者不應(yīng)當(dāng)偷懶或搭便車，而應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)其私人參與和公共參與之間的平衡。

4.個(gè)體的參與效能感。行動(dòng)主體對(duì)參與成本高低的評(píng)估和實(shí)際的參與成本，不僅受到行動(dòng)主體的教育、能力和經(jīng)驗(yàn)的影響，還受到行動(dòng)主體的“參與效能感”的影響。參與效能感，指的是參與者相信自己具有組織和執(zhí)行行動(dòng)以達(dá)到特定成就的能力的信念。⑧參與效能感會(huì)影響個(gè)體的目標(biāo)選擇、在面臨障礙和失敗時(shí)能堅(jiān)持多長(zhǎng)時(shí)間、個(gè)體的思維方式是自我妨礙還是自我?guī)椭?。個(gè)體的參與效能感越強(qiáng)，他就越相信他的行動(dòng)是能夠影響治理行動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果的。

除了上述4個(gè)變量之外，我們將表1中“使用歷史、地理位置和對(duì)資源依賴的程度”歸于個(gè)體層次的自變量。一般而言，個(gè)體使用資源系統(tǒng)的歷史越長(zhǎng)，個(gè)體的地理位置與資源系統(tǒng)的位置關(guān)聯(lián)度越大，個(gè)體對(duì)資源系統(tǒng)的依賴越大，那么個(gè)體受資源系統(tǒng)的影響就越大，個(gè)體參與治理行動(dòng)的意愿就越強(qiáng)，對(duì)治理行動(dòng)的付出就越大，因?yàn)橹卫硇袆?dòng)的水平越高，個(gè)人生活質(zhì)量的改善幅度就越大。例如，在農(nóng)村灌溉系統(tǒng)修理和維持中，如果農(nóng)民使用灌溉系統(tǒng)的歷史越長(zhǎng)，農(nóng)地離水源越遠(yuǎn)，那么他對(duì)灌溉系統(tǒng)的依賴性相對(duì)更大，遵守規(guī)則和投入努力的愿望相對(duì)更強(qiáng)。如果農(nóng)民外出務(wù)工的收入更多，那么他對(duì)灌溉系統(tǒng)的依賴就較低，愿意投入的時(shí)間和付出的努力就較低。⑨利益主體對(duì)資源系統(tǒng)的依賴，體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是在資源收入上所占比例較大，另一是賦予資源系統(tǒng)特定價(jià)值。通過(guò)資源所獲收入的比例越大，所賦予的價(jià)值越是重要，則對(duì)資源依賴的程度就越大。

四、微觀環(huán)境變量

治理行動(dòng)的微觀環(huán)境是指行動(dòng)主體互動(dòng)交易、協(xié)商協(xié)調(diào)、解決問(wèn)題、彼此支配或斗爭(zhēng)的場(chǎng)所。⑩治理行動(dòng)的微觀環(huán)境不僅包含了表演者和表演活動(dòng)，還包含行動(dòng)舞臺(tái)和舞臺(tái)背景。治理行動(dòng)發(fā)生并融合于微觀環(huán)境中，既是微觀環(huán)境的構(gòu)成，又獨(dú)立于微觀環(huán)境。為提升治理行動(dòng)的水平，有必要確定微觀環(huán)境中那些促進(jìn)或阻礙合作行動(dòng)的因素。埃莉諾·奧斯特羅姆認(rèn)為，下述6個(gè)微觀環(huán)境結(jié)構(gòu)變量對(duì)高水平的治理行動(dòng)具有正作用：(1)高人均合作邊際收益率。這就使得參與主體愿意投資活動(dòng)，而且可獲得令其滿意的收獲量。(2)潛在伙伴聲譽(yù)已知且良好。當(dāng)同伴聲譽(yù)良好時(shí)，行動(dòng)主體愿意信任他，愿意與他合作，因信任而使得互動(dòng)交易的質(zhì)量更高。(3)與全部參與主體交流是可行的。正式或非正式論壇是主體間交流信息和情感融合的平臺(tái)。無(wú)論是面對(duì)面交流，還是結(jié)構(gòu)化交流，對(duì)信任與合作都是有益的。這包括不同利益團(tuán)體和行動(dòng)主體之間的溝通過(guò)程和游說(shuō)活動(dòng)，通過(guò)協(xié)商對(duì)話消除誤解和規(guī)勸分歧者，以盡可能達(dá)致合意的同意。交流之所以促進(jìn)合作，是因?yàn)樵诮涣髦幸蚶斫舛@得認(rèn)知和信任；在交流中減少不確定和消除疑慮，激發(fā)伙伴承擔(dān)責(zé)任。(4)更長(zhǎng)的時(shí)期。如果參與主體相信他們的合作將經(jīng)歷較長(zhǎng)的時(shí)期，而且交易次數(shù)較多，那么合作伙伴的預(yù)期會(huì)更高，會(huì)更加重視聲譽(yù)和規(guī)則的執(zhí)行力，相應(yīng)地，合作水平就會(huì)更高，互惠度就會(huì)更大。(5)選擇進(jìn)入或退出某個(gè)群體的能力。這可使行動(dòng)主體能夠進(jìn)入合作水平較高的微觀環(huán)境，退出他們對(duì)結(jié)果不滿意的微觀環(huán)境。因滿意的合作收益而選擇繼續(xù)參與合作，因不滿而退出。如果參與者不能退出共同體，即使留在群體中，所維持的僅是低效或無(wú)效的合作態(tài)勢(shì)。值得注意的是，參與者進(jìn)入或退出特定的社群共同體，必須符合一定的條件和程序，而非隨意的流進(jìn)流出；否則，無(wú)規(guī)則的流動(dòng)會(huì)妨礙伙伴關(guān)系的穩(wěn)定及其可持續(xù)發(fā)展。(6)安全。即使合作項(xiàng)目未達(dá)成預(yù)期目的，亦可保障個(gè)人投入的資源要素得到返還，保證收益價(jià)值等于或大于其投入價(jià)值。除了上述對(duì)治理行動(dòng)具有正作用的6個(gè)變量之外，下述3個(gè)結(jié)構(gòu)變量與多種結(jié)果有關(guān)。

7.所涉及的利益主體人數(shù)越多，群體規(guī)模就越大。群體規(guī)模以直接或間接的方式對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生影響。群體成員在多大程度上是同質(zhì)的或異質(zhì)的，會(huì)對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生不同的影響。如果群體成員具有相似的身份屬性、價(jià)值情感和利益需求，那么他們合作的水平相對(duì)更高。盡管如此，群體規(guī)模對(duì)治理行動(dòng)的影響是促進(jìn)的還是阻礙的，主要取決于參與主體的平均貢獻(xiàn)率。人數(shù)多、規(guī)模大不是問(wèn)題的本質(zhì)，關(guān)鍵是參與主體在多大程度上規(guī)避了搭便車，如何激勵(lì)個(gè)體成員做出貢獻(xiàn)以及實(shí)現(xiàn)成員間互助合作。如果參與成員較為異質(zhì)和分化，那么就必須通過(guò)組織和制度建設(shè)，實(shí)現(xiàn)主體之間低成本的交易合作，以及發(fā)揮成員較多的規(guī)模效應(yīng)。總之，群體人數(shù)較多對(duì)治理行動(dòng)的影響到底是正面的還是負(fù)面的，取決于群體成員的成分、群體構(gòu)成的穩(wěn)定性、成員間交流、所形成的規(guī)則和規(guī)范、對(duì)信息的管理是否到位以及成本分?jǐn)偤褪找娣峙涫欠窆荒芤桓哦摗?/p>

8.信息可獲得性是指參與主體可獲得與治理行動(dòng)相關(guān)的信息。一方面，信息內(nèi)容是準(zhǔn)確而全面的；另一方面，信息內(nèi)容是利益主體所需要的，而且是可獲得的。信息可獲得性與信息公開(kāi)程度、信息傳播途徑以及信息分享的程度相關(guān)聯(lián)。在較為復(fù)雜的公共事務(wù)治理中，參與主體有必要建立信息管理中心，以便捷地獲取和分享相關(guān)信息。如果參與主體分享了關(guān)于公共事務(wù)特征的知識(shí)，比如資源特性和規(guī)則內(nèi)容，那么組織管理的費(fèi)用就較低。相反，在信息不足的約束條件下，理性人會(huì)做出在事后看來(lái)不理性的選擇。一般來(lái)說(shuō)，信息越是可獲得的，則利益主體間隱瞞和欺騙的機(jī)會(huì)就越少，主體間理解與信任就越多，合作水平就會(huì)越高。然而，某些失利、虧損或負(fù)面的信息可能會(huì)打擊利益主體的積極性，會(huì)導(dǎo)致某些利益主體因擔(dān)心事態(tài)惡化而選擇退縮。如果選擇退出的成員較多，合作伙伴就面臨解散的威脅。例如，如果農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的成員獲得了某些成員盜用水資源的信息，他可能會(huì)效仿而選擇違規(guī)，可能因擔(dān)心事態(tài)惡化而退出用水協(xié)會(huì)。當(dāng)大面積違規(guī)發(fā)生時(shí)，違規(guī)信息的散播可能會(huì)導(dǎo)致合作關(guān)系的解體。盡管某些信息內(nèi)容是負(fù)面的，但利益主體有權(quán)獲得與其權(quán)益相關(guān)的信息，因?yàn)槠垓_和隱瞞不符合合作倫理，也與良好的績(jī)效水平相違背。事實(shí)上，信息內(nèi)容是中性的，關(guān)鍵是行動(dòng)者如何解讀信息，如何根據(jù)信息內(nèi)容做出積極調(diào)整和有效反饋。

9.監(jiān)督與懲罰能力。無(wú)論是正式的還是非正式的，監(jiān)督與懲罰能力是必要的；否則，規(guī)則機(jī)制就是殘缺的。為激勵(lì)參與者承擔(dān)監(jiān)督的責(zé)任，必須確保當(dāng)事人的付出與其受益是正相關(guān)的。為有效地監(jiān)督可能的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)明確哪些主體應(yīng)當(dāng)或必須承擔(dān)監(jiān)督的職責(zé)。履行監(jiān)督責(zé)任的行動(dòng)主體要么是當(dāng)事人本人，要么是對(duì)當(dāng)事人負(fù)責(zé)的專職監(jiān)督者；要么選舉產(chǎn)生專職監(jiān)督員，要么聘請(qǐng)外部監(jiān)督者。為使得監(jiān)督有效，還應(yīng)當(dāng)記錄和公示信息。懲罰是與監(jiān)督相配套的制度設(shè)施。根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)以及過(guò)去違規(guī)記錄，并考慮違規(guī)發(fā)生的行動(dòng)情境，設(shè)定一個(gè)逐步升級(jí)的懲罰規(guī)定。高懲罰成本指的是行動(dòng)主體為實(shí)施懲罰所付出的成本高于所得收益。盡管高懲罰成本代價(jià)高昂，但通過(guò)高懲罰可樹(shù)立一種權(quán)威，而有助于大大減少違規(guī)行為。然而，懲罰作為手段，必須考慮它的邊際效益。懲罰本身不是目的，而是以懲罰作為手段，旨在導(dǎo)向合作。實(shí)踐中，監(jiān)督與懲罰的能力是一個(gè)方面；同時(shí)，能力的建設(shè)是要付出成本的，這就要求成本必須是可承受的；否則，能力就無(wú)法維系。如何實(shí)施監(jiān)督和懲罰，由個(gè)體還是由權(quán)威機(jī)構(gòu)實(shí)施，由內(nèi)部主體還是由外部主體實(shí)施，如何監(jiān)督權(quán)威機(jī)構(gòu)履行職責(zé)。治理主體之間監(jiān)督與懲罰能力的高低、成本付出與成效高低，對(duì)治理行動(dòng)水平的高低具有重要影響。

參與主體之間治理行動(dòng)的達(dá)成及其合作收益離不開(kāi)“資源要素可獲得性”和“資源要素差異”。行動(dòng)主體對(duì)資源要素的占有區(qū)分為兩種，一是內(nèi)在占有，比如品質(zhì)、知識(shí)、技術(shù)、能力和經(jīng)驗(yàn)；一是外在占有，比如資金和設(shè)備。若要達(dá)成治理行動(dòng)，就必須獲得所需的資源要素。那些擁有關(guān)鍵資源要素的主體，其參與投入對(duì)治理行動(dòng)至關(guān)重要。不僅要獲得所需資源要素，還要確保資源要素的來(lái)源渠道的穩(wěn)定。資源要素差異指的是，參與主體在資源要素的類型和存量以及資源要素投資上所存在的差異性。在下述情況下，資源要素差異對(duì)達(dá)成治理行動(dòng)是有利的，即達(dá)成治理行動(dòng)所需要的資源要素因差異而互補(bǔ)，因差異性而獲得所需資源，而且資源占優(yōu)者因資源要素投入而獲得更多的資源回報(bào)，資源弱勢(shì)者因跟隨占優(yōu)者而獲得相應(yīng)的回報(bào)。盡管參與主體在資源要素上存在差異，但通過(guò)組織和制度設(shè)計(jì)(比如激勵(lì)機(jī)制)，就可能實(shí)現(xiàn)差異性資源要素的互補(bǔ)和整合，從而推動(dòng)治理行動(dòng)向前發(fā)展。在另一種情況下，資源要素差異不利于治理行動(dòng)，即資源占優(yōu)者與資源弱勢(shì)者因差異而沖突甚至分離，因分離而不能實(shí)現(xiàn)資源要素的互補(bǔ)以及主體間合作共治。當(dāng)資源要素占優(yōu)者不愿投入資源，或者資源弱勢(shì)者不愿跟隨占優(yōu)者，都會(huì)對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生不利影響。

我們將操作規(guī)則、集體選擇規(guī)則和產(chǎn)權(quán)規(guī)則歸于“行動(dòng)規(guī)則”。若規(guī)則是外部強(qiáng)加的，就必須考慮其適用性。若規(guī)則是不公正的，就必須挑戰(zhàn)規(guī)則的合法性。公共事務(wù)的治理主體參與規(guī)則的制定，規(guī)則條款的合法性被使用者所承認(rèn)，被政府所認(rèn)可，且得到有效監(jiān)督和執(zhí)行，那么治理主體就相信規(guī)則所制約的交易活動(dòng)，從而有助于治理行動(dòng)和伙伴關(guān)系的發(fā)展。與行動(dòng)規(guī)則同樣重要的是“組織結(jié)構(gòu)”。組織結(jié)構(gòu)作為微觀環(huán)境的一部分，對(duì)成員間治理行動(dòng)產(chǎn)生重要影響。組織結(jié)構(gòu)的類型包括社會(huì)組織、政府組織、營(yíng)利機(jī)構(gòu)以及組織間所形成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。例如，業(yè)委會(huì)就是業(yè)主的自治組織，代表業(yè)主行使物業(yè)自治權(quán)。業(yè)委會(huì)不僅與業(yè)主形成委托—代理關(guān)系，還與相關(guān)利益主體交涉合作，比如物業(yè)公司、居委會(huì)和政府。在公共事務(wù)治理行動(dòng)中，政府機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和支持社群自治，同時(shí)監(jiān)管和規(guī)約自治機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，協(xié)助自治機(jī)構(gòu)調(diào)解及裁判沖突。公共事務(wù)的自治機(jī)構(gòu)和行政主管機(jī)構(gòu)，作為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，都因服務(wù)對(duì)象和使用者而獲得存在性。這樣的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，必須履行投資和管理公共設(shè)施的職責(zé)，同時(shí)接受治理主體的監(jiān)督和問(wèn)責(zé)。只有服務(wù)使用者(比如社區(qū)居民和小區(qū)業(yè)主)付出努力，監(jiān)督和問(wèn)責(zé)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，才能規(guī)約公共服務(wù)機(jī)構(gòu)投入努力，才能獲得較高水平的治理行動(dòng)。

當(dāng)某些參與主體具有領(lǐng)導(dǎo)能力，且作為組織或社群領(lǐng)導(dǎo)被成員所認(rèn)可和尊重時(shí)，于治理行動(dòng)的啟動(dòng)和發(fā)展是有利的。除此之外，如果使用某種技術(shù)可降低治理行動(dòng)的總成本和提高收益，那么該技術(shù)于治理行動(dòng)就起促進(jìn)作用。例如，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的采用有助于提高信息傳播的效率，降低信息交流的成本。技術(shù)作為人的工具，當(dāng)被治理主體利用好。采用新技術(shù)，需配之以新的規(guī)則。使用新技術(shù)，進(jìn)而提高收益，會(huì)導(dǎo)致治理主體的內(nèi)在偏好和行為方式發(fā)生變化，這又會(huì)引發(fā)治理制度的變遷。在正式組織中，采用新技術(shù)就要設(shè)置信息管理中心以及配備相應(yīng)的人員和制度。當(dāng)治理主體適應(yīng)和感受到新技術(shù)的優(yōu)勢(shì)時(shí)，技術(shù)、制度以及治理主體的觀念和行動(dòng)方式就相互整合而彼此適應(yīng)了。這就表明新技術(shù)的采用直接或間接地誘發(fā)了制度變遷，進(jìn)而對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生影響。實(shí)踐中，治理主體可能對(duì)“是否違規(guī)”和“如何制裁”存有不同的解釋，這就可能引發(fā)沖突。這就需要沖突調(diào)解機(jī)制來(lái)處理沖突了。在內(nèi)部調(diào)解中，自治機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，并得到絕大多數(shù)成員的支持，對(duì)處理糾紛和制裁違規(guī)是極其重要的。通常，自治機(jī)構(gòu)根據(jù)規(guī)則體系能夠?qū)m紛做出有效的處理。當(dāng)涉及重大利益沖突時(shí)，若某一利益主體對(duì)自治機(jī)構(gòu)做出的裁定不服，那么他可以訴諸更高級(jí)別的裁決機(jī)構(gòu)，比如特定的行政機(jī)關(guān)和法院。如果規(guī)則條款使得某些利益主體處于失利地位，這些利益主體就會(huì)挑戰(zhàn)在他看來(lái)不當(dāng)?shù)囊?guī)則，從而與既得利益者產(chǎn)生沖突。這就要求治理主體分析現(xiàn)行的規(guī)則條款是否公正，是否偏向某些成員而妨礙另一些成員。因此，主體間沖突以及沖突調(diào)解機(jī)制，會(huì)引發(fā)主體思考規(guī)則的適應(yīng)性。如有必要，就要求去除不當(dāng)條款，增加新條款。據(jù)上所述，我們將“領(lǐng)導(dǎo)力”、“使用的技術(shù)”和“沖突調(diào)解機(jī)制”納入微觀環(huán)境變量中。需要指出的是，在治理行動(dòng)的實(shí)務(wù)過(guò)程中，不僅某一變量因素對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生影響，而且變量間聯(lián)動(dòng)作用對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生強(qiáng)化或弱化作用。

五、結(jié)語(yǔ)

治理行動(dòng)發(fā)生于宏觀環(huán)境中，宏觀環(huán)境及其結(jié)構(gòu)變量對(duì)治理行動(dòng)的微觀環(huán)境產(chǎn)生影響，再通過(guò)微觀環(huán)境中結(jié)構(gòu)變量對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生影響。盡管宏觀環(huán)境中結(jié)構(gòu)變量對(duì)治理行動(dòng)而言往往是外圍的變量因素，但對(duì)其考察分析也是治理行動(dòng)研究的重要部分。治理行動(dòng)需要一個(gè)公正開(kāi)放的社會(huì)合作體系，需要一個(gè)秉持正義的政治行政體系。公正開(kāi)放的社會(huì)合作體系是治理行動(dòng)發(fā)生的宏觀環(huán)境。若一個(gè)國(guó)家的政治行政體制以及社會(huì)運(yùn)作體制都是基于主體平等的、合作倫理導(dǎo)向的，符合正義準(zhǔn)則的，則該國(guó)境內(nèi)發(fā)生的治理行動(dòng)也會(huì)使高效能的。

根據(jù)表1中“社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與政治背景”的二級(jí)變量，我們將表2中宏觀環(huán)境區(qū)分為4類：1憲政規(guī)則、民主趨勢(shì)與政治穩(wěn)定性；2行政體制與公共政策；3市場(chǎng)激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展；4大眾媒介。憲政規(guī)則在正式的法律制度中居于最高層，對(duì)政治與行政體制以及社會(huì)管理體制都產(chǎn)生重大影響。憲政制度、法律和行政條例作為治理行動(dòng)及其微觀環(huán)境的制度背景而發(fā)揮作用。公共事務(wù)治理行動(dòng)的影響因素是一種多層次的分析框架，概括論述了在什么層次上哪些變量以及變量組合對(duì)治理行動(dòng)水平可能產(chǎn)生何種影響。與社會(huì)系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的是資源系統(tǒng)、資源單位、外部生態(tài)系統(tǒng)及其二級(jí)變量，這些因素同樣對(duì)治理行動(dòng)產(chǎn)生影響。需要指出的是，治理行動(dòng)的影響因素很多，在規(guī)范研究上本文重點(diǎn)論述了社會(huì)系統(tǒng)中相對(duì)重要的變量，而沒(méi)有將宏觀環(huán)境和生態(tài)環(huán)境中結(jié)構(gòu)變量作為分析的重點(diǎn)。

注：

①蔡晶晶：《診斷社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)：埃莉諾·奧斯特羅姆的新探索》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2012年第8期。

②Elinor Ostrom (2007), “A diagnostic approach for going beyond panaceas”,ProceedingsoftheNationalAcademyofsciences(PNAS) 104 (39):15181-15187.

④【美】埃莉諾·奧斯特羅姆、羅伊·加德納、詹姆斯·沃克：《規(guī)則、博弈與公共池塘資源》，王巧玲譯，陜西出版集團(tuán)2011年版，第37頁(yè)。

⑤【法國(guó)】米歇爾·克羅齊埃：《科層現(xiàn)象》，劉漢全譯，上海人民出版社2002年版，第179頁(yè)。

⑥【美】赫伯特·西蒙：《管理行為》，詹正茂譯，機(jī)械工業(yè)出版社2003年版，第80頁(yè)。

⑦楊濤：《成本—收益視角下公共參與的影響因素分析》，《理論導(dǎo)刊》2012年第9期。

⑧[美]艾伯特·班杜拉：《自我效能：控制的實(shí)施》，謬小春等譯，華東師范大學(xué)出版社2007年版，第45頁(yè)。

〔責(zé)任編輯：寧巖〕

InfluencingFactorsofGovernanceActionsofPublicAffairs:onElinorOstrom’sAnalysisFrameworkofSocial-EcologicalSystems

YangTao

Elinor Ostrom’s “social-ecological systems analysis framework” can be applied to manage natural resource and public affairs that are not concerning natural resource, such as community safety and irrigation systems construction. The positive interaction of Social -ecological systems lies in level of governance actions. A high level of governance actions is to benefit the sustainability of social-ecological systems; contrary, it will have devastating consequences. Therefore, governance actions are viewed as dependent variable, and influencing factors of the individual level, micro-level and macro-environment are regarded as independent variables, to extract an analytical framework for governance actions. In order to enhance the level of governance actions, key variables and structural system have to be analyzed to trigger factors with positive effect and inhibit factors with negative effects.

public affair; governance actions; social -ecological systems; cooperation

楊濤，江南大學(xué)法學(xué)院副教授、博士 江蘇無(wú)錫 214122

D035-0

A

1001-8263(2014)10-0077-07