重大技術(shù)發(fā)展面臨問(wèn)題及對(duì)策建議

張于喆　王君　楊威　李紅宇

技術(shù)政策必須根據(jù)不同的技術(shù)特點(diǎn)，在尊重技術(shù)能力培育一般規(guī)律的基礎(chǔ)上，選擇適合的政策以加速推進(jìn)技術(shù)能力的提升。下面以高效太陽(yáng)能電池技術(shù)為案例，通過(guò)實(shí)地調(diào)研和深入分析，試圖以點(diǎn)帶面地深入了解我國(guó)高效太陽(yáng)能電池發(fā)展過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)之策。

一、高效太陽(yáng)能電池發(fā)展過(guò)程中面臨的主要問(wèn)題

高效太陽(yáng)能電池技術(shù)的發(fā)展必須要緊密聯(lián)系光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來(lái)考慮。

（一）市場(chǎng)有效需求難以培育

要有效發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，必須要立足長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而積極培育市場(chǎng)，變潛在需求為現(xiàn)實(shí)需求，進(jìn)而促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。目前，市場(chǎng)有效需求難以拓展成為阻礙技術(shù)進(jìn)步的重要原因之一。

一方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵設(shè)備受制于發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先企業(yè)的市場(chǎng)壟斷而難以國(guó)產(chǎn)化。主要原因在于轉(zhuǎn)換成本高，使得相關(guān)下游企業(yè)不愿輕易使用即便是技術(shù)水平已經(jīng)達(dá)到國(guó)際水平的新設(shè)備。有設(shè)備制造企業(yè)反映，國(guó)產(chǎn)PECVD設(shè)備相比于進(jìn)口設(shè)備而言，價(jià)格低、產(chǎn)品效率高、綜合性價(jià)比高出至少50%，但國(guó)內(nèi)廠商不愿在大生產(chǎn)線上應(yīng)用，創(chuàng)新成果面臨推廣難的境遇。此外，我們還面對(duì)國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)市場(chǎng)策略的阻隔，即在國(guó)內(nèi)缺乏同類型產(chǎn)品時(shí)，國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)采取高價(jià)策略；當(dāng)國(guó)內(nèi)同類型產(chǎn)品試制成功后，國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)迅速降價(jià)以阻礙國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的應(yīng)用。另一方面，在培育壯大光伏應(yīng)用市場(chǎng)、以市場(chǎng)需求拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的提升方面，相關(guān)扶持政策通常重頂層設(shè)計(jì)而輕微觀機(jī)制建立，這也造成政策扶持效果不佳。例如，有的地方雖然已經(jīng)將光伏電站與節(jié)能減排相掛鉤，但沒(méi)有給出更進(jìn)一步的解決現(xiàn)有難題的措施，包括初始建設(shè)資金來(lái)源、合同能源管理等。而且，電站投資者還要面對(duì)融資難、不能買賣項(xiàng)目權(quán)（“路條”）以及補(bǔ)貼資金能否及時(shí)到位等眾多現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。

再如，鑒于光伏發(fā)電所具有的間歇性、波動(dòng)性、可調(diào)度性低和成本高等特點(diǎn)，大力開(kāi)拓分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)被寄予厚望。其中，國(guó)家能源局發(fā)布的《關(guān)于分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》（國(guó)能新能 2013[433]號(hào)），財(cái)政部發(fā)布的《關(guān)于對(duì)分布式光伏發(fā)電自發(fā)自用電量免征政府性基金有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)綜[2013] 103號(hào)），以及自2014年起實(shí)行的光伏發(fā)電年度指導(dǎo)規(guī)模管理，都將分布式光伏作為重點(diǎn)支持的領(lǐng)域?？傮w來(lái)看，上述政策都具有正確的理念和方向，但卻遭遇到了“理想很豐滿、現(xiàn)實(shí)很骨感”的尷尬。

究其原因，一是分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目存在融資難（電站無(wú)法抵押融資，對(duì)企業(yè)融資能力要求很高）、商業(yè)模式單一等問(wèn)題，特別是，以先行墊付建設(shè)費(fèi)用、再通過(guò)電費(fèi)收繳、逐步回收成本的能源合同管理為主的模式可能因缺乏契約精神而使投資方面臨很高的不確定性。二是受到可以用作分布式光伏發(fā)電的屋頂產(chǎn)權(quán)復(fù)雜，不同屋頂建筑結(jié)構(gòu)特點(diǎn)不同所造成的建設(shè)、調(diào)整、維修成本不一等問(wèn)題的制約。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商還要擔(dān)憂屋頂擁有者是否能存續(xù)25年的問(wèn)題。三是，對(duì)擁有屋頂資源的客戶而言，一般而言，分布式光伏發(fā)電只能滿足其家庭用電量的20—30%。再考慮到日照條件、組件發(fā)電效率和衰減、上網(wǎng)電價(jià)、安裝成本、配套補(bǔ)貼等具體因素后，分布式光伏發(fā)電的投資內(nèi)部報(bào)酬率吸引力也不足以使其投資。此外，相關(guān)操作層面上的一些具體細(xì)節(jié)也亟待進(jìn)一步細(xì)化。

（二）關(guān)鍵設(shè)備的支撐能力欠缺

目前，關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)商多為發(fā)達(dá)國(guó)家的龍頭企業(yè)，如Applied Materials、Centrotherm、GT Solar等。我國(guó)在高效節(jié)能多晶硅料制備技術(shù)，電池用導(dǎo)電銀漿、EVA樹(shù)脂和背板等關(guān)鍵原材料，太陽(yáng)能電池及組件的測(cè)試設(shè)備、CVD（化學(xué)氣相沉積）還原爐、氫化爐、大型氫氣壓縮機(jī)、線切割機(jī)等關(guān)鍵設(shè)備制造方面，技術(shù)能力與國(guó)際先進(jìn)水平還有一定差距。此外，薄膜電池的主要設(shè)備以及超白玻璃、EVA、靶材等上游主要材料都依賴進(jìn)口。關(guān)鍵設(shè)備的使用者光伏企業(yè)反映，國(guó)產(chǎn)設(shè)備的性能、可靠性缺乏驗(yàn)證，自動(dòng)化程度且產(chǎn)能不高（國(guó)產(chǎn)單臺(tái)設(shè)備的年產(chǎn)能一般較國(guó)外要?。?，設(shè)備間的銜接困難且與工藝研究脫節(jié)；而國(guó)外設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)與工藝研發(fā)機(jī)構(gòu)有相當(dāng)緊密地合作，生產(chǎn)工藝被固化在關(guān)鍵設(shè)備中，購(gòu)買設(shè)備即獲得完整產(chǎn)品制造技術(shù)。同時(shí)，國(guó)外企業(yè)可以提供高達(dá)50—100人的7天×24小時(shí)不間斷配套服務(wù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)往往很難做到。

（三）科技體制弊端導(dǎo)致前沿研究效果不佳

目前，絕大部分國(guó)內(nèi)企業(yè)都在使用同一種已經(jīng)應(yīng)用了長(zhǎng)達(dá)15年的主流晶硅電池技術(shù)，而在新型高效電池的研究領(lǐng)域，我國(guó)還缺少“革命性的技術(shù)”。一旦主流的晶硅技術(shù)被替代，屆時(shí)我們經(jīng)過(guò)十幾年發(fā)展在硅片、晶硅電池和組件方面形成的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展所取得的成績(jī)可能會(huì)瞬間坍塌。為此必須創(chuàng)造適合研究人員和企業(yè)發(fā)揮的條件、動(dòng)力和資源。然而存在種種制約。

一方面，不合理的評(píng)價(jià)機(jī)制，使得研究人員從事前沿研究的動(dòng)力嚴(yán)重缺乏。鑒于前沿技術(shù)的研發(fā)是一個(gè)循序漸進(jìn)、不斷投入的過(guò)程，也是一場(chǎng)持久戰(zhàn)，而我國(guó)現(xiàn)有體制機(jī)制不完善，使得“放長(zhǎng)線釣大魚(yú)”的前沿技術(shù)缺乏成長(zhǎng)土壤。例如，荷蘭能源研究中心開(kāi)發(fā)的金屬穿孔卷繞硅太陽(yáng)能電池技術(shù)，從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化歷時(shí)9年。在此期間，研究中心只進(jìn)行了專利申請(qǐng)工作，并未發(fā)表任何相關(guān)文章；而這在國(guó)內(nèi)是不可想象的。同時(shí)，當(dāng)前光伏企業(yè)面臨較大的短期利潤(rùn)壓力，也越來(lái)越少?gòu)氖虑把丶夹g(shù)研究。

另一方面，科研項(xiàng)目申報(bào)、管理的不合理，使得前沿研究的績(jī)效既缺乏效果也缺乏效率。目前，國(guó)內(nèi)支持重大技術(shù)前沿研究的主要是863計(jì)劃和973計(jì)劃。863項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)較少，單個(gè)項(xiàng)目平均約為2000萬(wàn)元，這與高效太陽(yáng)能電池研究所需的高額研發(fā)資金相比只能說(shuō)是杯水車薪，企業(yè)資金壓力較大。973計(jì)劃中每年資助一項(xiàng)高效太陽(yáng)能電池領(lǐng)域的研究，存在著專家操控、任人唯親的現(xiàn)象。而且，在項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)政策和具體執(zhí)行過(guò)程中，又存在著企業(yè)配套資金過(guò)高、經(jīng)費(fèi)中人員費(fèi)用比重過(guò)低、項(xiàng)目周期過(guò)短等問(wèn)題。例如，國(guó)內(nèi)某光伏龍頭企業(yè)的國(guó)家863計(jì)劃重大課題，政府部門的專項(xiàng)扶持資金1000余萬(wàn)元，要求企業(yè)配套資金達(dá)5000—6000萬(wàn)元；且項(xiàng)目存續(xù)期只有兩年，而企業(yè)在項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程、合規(guī)性審查方面的時(shí)間占比較高，這給企業(yè)帶來(lái)了較大的資金壓力和研發(fā)緊迫感，并不利于前沿技術(shù)的研究。同時(shí)，科研經(jīng)費(fèi)中人員費(fèi)用比重過(guò)低，難以調(diào)動(dòng)人員的積極性。endprint

二、政策措施建議

政府要發(fā)揮出實(shí)效，必須要堅(jiān)持如下原則：一是在職能定位上，政府既要管得少，又要管得好。即要把政府引導(dǎo)支持和企業(yè)主體作用有效結(jié)合。二是在治理方式上，政府對(duì)重大技術(shù)發(fā)展方向的引導(dǎo)宜粗不宜細(xì)。即政府應(yīng)支持所有類別高效太陽(yáng)能電池技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，而不是代替企業(yè)去選擇、確定具體的技術(shù)方向。三是在策略方法上，政府支持應(yīng)“聚焦”企業(yè)并長(zhǎng)期持續(xù)投資。即政府應(yīng)將支持重點(diǎn)放在企業(yè)，突出企業(yè)主導(dǎo)作用并給予持續(xù)、長(zhǎng)期支持。

遵循上述原則的同時(shí)，我們認(rèn)為，可行的政策必須要立足于充分考慮各個(gè)利益群體的現(xiàn)實(shí)利益，以防改革阻力過(guò)大而難以執(zhí)行落實(shí)；因此，我們本著尊重現(xiàn)實(shí)、量力而行、穩(wěn)步推進(jìn)的基調(diào)，建議做好以下三方面的工作。

（一）需求管理方面，應(yīng)重視“種子用戶”的培育和發(fā)展

所謂“種子用戶”，是那些最初使用并高度認(rèn)可且能引導(dǎo)大眾用戶積極使用高效太陽(yáng)能電池產(chǎn)品的用戶。因此，在高效太陽(yáng)能電池領(lǐng)域，必須要瞄準(zhǔn)那些對(duì)普通大眾有示范性、影響力和權(quán)威性的高勢(shì)能人群，利用對(duì)高勢(shì)能人群的洞察以提升客戶體驗(yàn)；選擇適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域和合適的地區(qū)，借助高勢(shì)能地區(qū)、領(lǐng)域的影響，順勢(shì)而為，以逐步擴(kuò)大內(nèi)需市場(chǎng)。例如，在分布式光伏發(fā)電應(yīng)用示范區(qū)建設(shè)方面，要注重選擇具有代表性和影響力的項(xiàng)目，適時(shí)總結(jié)應(yīng)用過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷完善配套服務(wù)和政策，形成符合實(shí)際的分布式光伏商業(yè)模式，以加速拓展分布式光伏發(fā)電的應(yīng)用領(lǐng)域。

同時(shí)可以尋求利用諸如航空、航天、無(wú)人船、無(wú)人機(jī)等某些軍事應(yīng)用需求為主的高端市場(chǎng)，以及民用領(lǐng)域的光伏空調(diào)、光伏車棚、光伏幕墻等特殊應(yīng)用，通過(guò)挖掘潛在需求并開(kāi)拓新市場(chǎng)以鼓勵(lì)相關(guān)技術(shù)能力的提升。此外，為避免當(dāng)前產(chǎn)能過(guò)剩背景下，企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)而造成的質(zhì)量下降，確保產(chǎn)品、設(shè)備的長(zhǎng)期安全可靠，與其他先發(fā)國(guó)家更好銜接，要繼續(xù)建立健全太陽(yáng)能光伏行業(yè)的原料和產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)和認(rèn)證體系，保證多晶硅、光伏組件、光伏電站等原料和最終產(chǎn)品的質(zhì)量，規(guī)范引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，并為先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展提供市場(chǎng)空間。

（二）關(guān)鍵設(shè)備方面，應(yīng)逐步提升本土技術(shù)能力，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率

要結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況對(duì)引進(jìn)的成套關(guān)鍵設(shè)備和產(chǎn)業(yè)化前期關(guān)鍵技術(shù)實(shí)行國(guó)產(chǎn)化方針，通過(guò)對(duì)引進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵裝備的分解、研制進(jìn)行創(chuàng)新開(kāi)發(fā)。同時(shí)，要逐步減少成套關(guān)鍵設(shè)備的引進(jìn)，著重引進(jìn)技術(shù)專利、技術(shù)情報(bào)和基礎(chǔ)性科研成果。應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，通過(guò)建立社會(huì)公共平臺(tái)（聯(lián)合創(chuàng)新中心），以從事工程性、產(chǎn)業(yè)化研究為核心，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源聚合、創(chuàng)新成果共享。在增強(qiáng)行業(yè)整體技術(shù)能力基礎(chǔ)上，加強(qiáng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)和對(duì)外專利談判的主動(dòng)權(quán)。鼓勵(lì)企業(yè)自愿參加，取得成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸平臺(tái)所有，參與企業(yè)有優(yōu)先使用權(quán)。特別是要發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)包括多晶硅冷氫化工藝等在內(nèi)的高效節(jié)能多晶硅料制備技術(shù)在內(nèi)的原材料的制備，以及包括控制器、逆變器、反應(yīng)器、大型氫氣壓縮機(jī)等在內(nèi)的關(guān)鍵設(shè)備的研究開(kāi)發(fā)和應(yīng)用推廣。

即使本土技術(shù)能力得到提升，常常也會(huì)面臨將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)能力的困局。要推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)加強(qiáng)合作，要認(rèn)可用戶在創(chuàng)新活動(dòng)中的參與和互動(dòng)，進(jìn)一步完善和落實(shí)“首臺(tái)套”扶持等相關(guān)政策，建立使用國(guó)產(chǎn)首臺(tái)套產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，并加強(qiáng)政策的透明度，讓企業(yè)和用戶全方位了解政策。鑒于PECVD等關(guān)鍵設(shè)備的市場(chǎng)化一般要經(jīng)過(guò)安裝和測(cè)試、設(shè)備參數(shù)工藝流程設(shè)定、試生產(chǎn)并逐步提高產(chǎn)品良率直至穩(wěn)定，最后實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量逐步增加至設(shè)計(jì)產(chǎn)能的過(guò)程。因此，從某種意義上說(shuō)，首個(gè)（批）用戶成為了創(chuàng)新過(guò)程中承擔(dān)首臺(tái)（套、批）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的主體。為解決用戶企業(yè)的后顧之憂，建議對(duì)購(gòu)買國(guó)產(chǎn)首臺(tái)套的產(chǎn)品用戶，按購(gòu)買價(jià)給予一定比例補(bǔ)貼，同時(shí)規(guī)定國(guó)有企業(yè)采購(gòu)必須優(yōu)先購(gòu)買國(guó)產(chǎn)首臺(tái)套產(chǎn)品并給予同樣價(jià)格補(bǔ)貼。這不僅有利于光伏產(chǎn)業(yè)中關(guān)鍵設(shè)備制造企業(yè)降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而且還有利于鼓勵(lì)關(guān)鍵設(shè)備的制造企業(yè)加大研發(fā)投入并通過(guò)自主研發(fā)替代進(jìn)口。

（三）科技供給方面，應(yīng)對(duì)支持前沿技術(shù)的方式進(jìn)行必要改變

前沿技術(shù)大多具備重塑行業(yè)規(guī)范和邊界的能力且培育和發(fā)展很難一蹴而就的特征，即一般需要較初始預(yù)期長(zhǎng)的時(shí)間才能成為主流技術(shù)，而可能引發(fā)的結(jié)果要較預(yù)期結(jié)果更猛烈。鑒于高效太陽(yáng)能電池技術(shù)中的薄膜電池技術(shù)和新型太陽(yáng)能電池技術(shù)屬于前沿技術(shù)，因此，我們必須要尊重技術(shù)發(fā)展的客觀規(guī)律，對(duì)未來(lái)可能成為主流的高效太陽(yáng)能電池技術(shù)提前培育布局。

為實(shí)現(xiàn)有限扶持資金的“有效果、有效率”，我們建議，在底線管理思維下選擇高效太陽(yáng)能電池技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行政府科研資金資助組織方式的變革。即，必須讓政府從科研項(xiàng)目評(píng)估、定價(jià)、選擇的角色中退出。成立針對(duì)高效太陽(yáng)能電池技術(shù)評(píng)估和推進(jìn)的專項(xiàng)委員會(huì)，強(qiáng)化委員會(huì)的作用，使其真正成為選擇和培育高效太陽(yáng)能電池技術(shù)的權(quán)力組織。

成員構(gòu)成方面，委員會(huì)必須保證多樣性。委員會(huì)成員數(shù)量在20—30人，由相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)家、工程技術(shù)專家、企業(yè)家和政府相關(guān)部門決策者共同擔(dān)當(dāng)。其中，工程技術(shù)專家、企業(yè)家成員要超半數(shù)，并可外聘海外學(xué)有所成的優(yōu)秀人才3—5人；尤其是那些已通過(guò)國(guó)家高級(jí)人才引進(jìn)項(xiàng)目甄別的、全職回國(guó)并已積極投入高效太陽(yáng)能電池技術(shù)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的高端實(shí)踐性人才。同時(shí)，委員會(huì)成員采取公開(kāi)推薦的方式，可以連選連任。

決策機(jī)制方面，實(shí)行集體審議決策。形成決策時(shí)，每位委員均享有平等的表決權(quán)，以簡(jiǎn)單多數(shù)的意見(jiàn)為基礎(chǔ)形成最終評(píng)估建議。為防止項(xiàng)目評(píng)估、選擇和定價(jià)脫離研究項(xiàng)目本身的專業(yè)價(jià)值和市場(chǎng)前景等決策權(quán)力異化現(xiàn)象，要建立廣泛參與機(jī)制，并推行決策過(guò)程和結(jié)果的公開(kāi)，加大公開(kāi)公示力度。必須設(shè)定定期評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)不符合要求的委員定期清理并建立黑名單制度，以完善懲罰機(jī)制，全方位提高不作為、胡作為的成本。

項(xiàng)目推進(jìn)方面，要推動(dòng)企業(yè)、專家和政府形成合力。建議委員會(huì)中投贊成票的委員必須在每年抽出一定時(shí)間，以個(gè)人或團(tuán)隊(duì)的模式對(duì)企業(yè)承擔(dān)項(xiàng)目給予必要的智力支持；企業(yè)則要以項(xiàng)目搭建對(duì)接平臺(tái)，探索以產(chǎn)為主、以學(xué)研為配套的新合作機(jī)制和模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和專家的雙贏；政府則應(yīng)以項(xiàng)目為平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)、專家間頻繁、及時(shí)、透明和清晰的溝通。

扶持資金管理使用方面，要合理有效。在經(jīng)費(fèi)資助額度上，應(yīng)給予項(xiàng)目更高比例的扶持資金，例如，可以讓項(xiàng)目補(bǔ)貼額占項(xiàng)目總額的比例高達(dá)50%—70%；如此，即可以防范企業(yè)的機(jī)會(huì)主義和過(guò)高的資金壓力，也可以提升行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的效果和效率。而且，在經(jīng)費(fèi)使用分配上，必須體現(xiàn)科技人員活勞動(dòng)或智慧勞動(dòng)的價(jià)值，要加大包括人員經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中的比重。此外，在資金使用的方向和比例上，應(yīng)由項(xiàng)目申請(qǐng)者自行決定，而非由政府相關(guān)部門決定。政府部門應(yīng)做的是，任何欺詐行為一旦被發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目申請(qǐng)者將為此付出昂貴代價(jià)。

（作者單位：國(guó)家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所）endprint