基于質(zhì)量要求的學(xué)位論文形式審查之探析

阿布力孜·吾斯曼,劉向暉

(新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) 研究生處,新疆烏魯木齊830052)

形式審查是來自工商管理界的一個(gè)概念,是指商標(biāo)注冊主管機(jī)關(guān)對申請商標(biāo)注冊的文件、手續(xù)是否合乎法律規(guī)定進(jìn)行審查,通過形式審查的商標(biāo)申請,審查機(jī)構(gòu)編定申請?zhí)?確定申請日,發(fā)放《注冊受理通知書》,申請人即可在商標(biāo)上標(biāo)注TM[1]。

目前,在各類科研項(xiàng)目申報(bào)、科技獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)獎(jiǎng)等工作環(huán)節(jié)當(dāng)中,已經(jīng)普遍實(shí)行了對申報(bào)書或推薦材料的形式審查。其工作內(nèi)容主要是對相應(yīng)材料的格式標(biāo)準(zhǔn)、基本規(guī)范及完整性進(jìn)行形式上的審查,不對其實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查,即不對項(xiàng)目申報(bào)內(nèi)容的好壞進(jìn)行判定[2]。

學(xué)位論文的形式審查,指的就是對學(xué)位論文的格式標(biāo)準(zhǔn)、基本規(guī)范、完整性等進(jìn)行形式上的審查。這種審查有些類似雜志編輯們的工作性質(zhì),但更主要的是在審查過程中,發(fā)現(xiàn)論文中可能存在的不合規(guī)范之處或低級錯(cuò)誤。

一、形式審查的必要性

學(xué)位論文整體質(zhì)量的要求:學(xué)位論文不僅有內(nèi)容上的要求,更有形式上的要求,是內(nèi)容與形式的統(tǒng)一[3]?！安灰砸?guī)矩,不能成方圓”,其中的規(guī)矩與方圓正好像學(xué)位論文的形式規(guī)范與其學(xué)術(shù)價(jià)值之間的制衡關(guān)系——離開標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男问揭?guī)范來談其學(xué)術(shù)價(jià)值,正如徒手造方圓,不是完全不可能,只是終究難以精細(xì)[4]。學(xué)位論文的整體質(zhì)量,形式方面的規(guī)范是首當(dāng)其沖的外在表現(xiàn),其“暈輪效應(yīng)”(指印象概推)明顯——形式規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)位論文更容易得到好的評價(jià),我們很難想象一篇形式都不規(guī)范的論文能夠進(jìn)入優(yōu)質(zhì)論文的行列。

學(xué)位論文公共傳播的要求:學(xué)位論文作為研究生科研活動(dòng)的集中成果,其價(jià)值的體現(xiàn)也表現(xiàn)為公共傳播,例如交至圖書館供他人借閱、上傳到互聯(lián)網(wǎng)供其他研究人員參閱或下載引用、在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表、在學(xué)術(shù)會(huì)議上交流等,“他引率”高的論文說明它受到了更多的關(guān)注,其價(jià)值和貢獻(xiàn)率相應(yīng)地會(huì)得到提升。符合形式規(guī)范的論文顯然更容易接受大眾的肯定,其寫作模式也更易成為他人的參照。倘若一篇不規(guī)范、有失誤的論文被他人不加區(qū)分地借鑒,就會(huì)以訛傳訛、錯(cuò)上加錯(cuò),無益于我們凈化學(xué)術(shù)環(huán)境的努力。

培養(yǎng)學(xué)生科研素養(yǎng)的要求:規(guī)范地寫作是研究生科研素養(yǎng)的基本要求之一,通過對學(xué)位論文的形式審查,可以幫助其發(fā)現(xiàn)存在的問題和原因,找出解決的路徑,糾正其易發(fā)生錯(cuò)誤的方面。對學(xué)位論文形式方面的嚴(yán)格要求,有助于培養(yǎng)學(xué)生嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲袘B(tài)度和一絲不茍的科研精神。

二、形式審查的分類

1.按執(zhí)行主體劃分:自我審查、導(dǎo)師審查、學(xué)校審查

自我審查:學(xué)位論文作者對照形式審查的要點(diǎn)或指標(biāo),對自己的學(xué)位論文進(jìn)行的審查。這種審查由學(xué)生自己進(jìn)行,有助于減少錯(cuò)誤量,減輕后期工作負(fù)擔(dān)。其缺點(diǎn)是容易出現(xiàn)“不識廬山真面目”的情況,人們對自己的東西,往往難以正確認(rèn)識。自我進(jìn)行的形式審查,往往不容易找到更多存在的問題。

導(dǎo)師審查:導(dǎo)師對自己所帶的學(xué)生的學(xué)位論文對照形式審查要點(diǎn)或指標(biāo)進(jìn)行的形式審查。這是導(dǎo)師責(zé)任內(nèi)應(yīng)該完成的工作之一。這種審查的缺點(diǎn)是容易受導(dǎo)師個(gè)人的時(shí)間、素質(zhì)、認(rèn)識、觀念等方面因素的影響。

學(xué)校審查:由學(xué)校學(xué)位論文相關(guān)事務(wù)管理部門組織專家統(tǒng)一進(jìn)行的形式審查。這種審查制度偏向于一種非完全意義(因?yàn)閷＜一臼切?nèi)的)的“第三方評價(jià)”審查的方式,其優(yōu)點(diǎn)在于學(xué)生和導(dǎo)師本人不知道是誰審查,審查者在知曉這一情況前提下,更容易公正、全面地行使審查權(quán)力。其操作難點(diǎn)是由于專家把握尺度不一、仔細(xì)程度不一等因素,造成標(biāo)準(zhǔn)往往難以真正達(dá)到一條線上。

2.按審查內(nèi)容劃分:格式審查、結(jié)構(gòu)審查、錯(cuò)誤審查、內(nèi)容審查

格式審查:論文格式就是指進(jìn)行論文寫作時(shí)的樣式要求,以及排版印刷標(biāo)準(zhǔn)等。各學(xué)校對論文的格式均會(huì)做出要求,最后成形的學(xué)位論文是否達(dá)到這一要求,應(yīng)是學(xué)位論文質(zhì)量最表征和最基本的條件。

結(jié)構(gòu)審查:學(xué)位論文作為學(xué)術(shù)論文的一種,在行文和結(jié)構(gòu)安排上有著相對固定的形式要求。

錯(cuò)誤審查:錯(cuò)誤率是衡量學(xué)位論文質(zhì)量的指標(biāo)之一,其審查包含兩個(gè)方面:一是錯(cuò)別字,二是病句。

內(nèi)容審查:主要是針對內(nèi)容上是否存在缺陷的審查。

3.按學(xué)位論文類別劃分:博士學(xué)位論文審查、碩士學(xué)位論文審查、學(xué)士學(xué)位論文審查

博士學(xué)位論文審查:作為最高層次學(xué)位類別的博士學(xué)位論文,其示范價(jià)值明顯,因此對它的形式審查應(yīng)當(dāng)是最嚴(yán)格的,最后定稿的博士學(xué)位論文在形式上應(yīng)當(dāng)具有較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹澳０濉碧卣鳌梢猿蔀樗诵Х潞蛯W(xué)習(xí)的樣例。

碩士學(xué)位論文審查:碩士學(xué)位論文的研究與撰寫作為培養(yǎng)學(xué)生科研素養(yǎng)的重要階段,對其形式上的要求應(yīng)是嚴(yán)格的,定稿的碩士學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)沒有明顯的形式錯(cuò)誤或問題。

學(xué)士學(xué)位論文審查:學(xué)士學(xué)位論文一般地可分為論文和設(shè)計(jì)(含設(shè)計(jì)說明)二種類型,但無論哪種類型,作為學(xué)生科研素養(yǎng)培育階段的論文,在形式上不應(yīng)出現(xiàn)大的失誤。

三、形式審查的形式

形式審查的形式包括對它的組織、審查要點(diǎn)、處理辦法等。

1.形式審查的組織

形式審查的最佳組織方案是自我審查、導(dǎo)師審查和學(xué)校審查相結(jié)合:首先由作者本人對學(xué)位論文進(jìn)行全面的自查,結(jié)果應(yīng)當(dāng)是將格式、錯(cuò)誤率方面存在的問題降到標(biāo)準(zhǔn)線以下;在此基礎(chǔ)上,導(dǎo)師要負(fù)起全面審查的職責(zé),尤其是對學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容缺陷方面進(jìn)行重點(diǎn)審查并指導(dǎo)進(jìn)行修改;最后學(xué)校組織專家進(jìn)行統(tǒng)一的形式審查,目的是從全局的角度把握學(xué)位論文在形式方面的整體情況,按統(tǒng)一的要求對存在的各種問題進(jìn)行審核,責(zé)令限期修改,并進(jìn)行復(fù)核,直至達(dá)到規(guī)定的要求。其基本的組織形式見圖1。

圖1 學(xué)位論文形式審查的組織形式

2.形式審查的要點(diǎn)

(1)格式

格式要求正確規(guī)范,符合科技論文的一般要求及本專業(yè)內(nèi)的某些特殊要求。它主要包括以下幾個(gè)方面。

整體。開本為A4紙張大小,無排版錯(cuò)誤,無污染、亂痕,非簽字處無手寫,版芯邊距符合要求。

封面。所有必填的信息項(xiàng)目填寫正確與否;標(biāo)題的中文及英文字?jǐn)?shù)、格式應(yīng)符合規(guī)范。保密論文應(yīng)當(dāng)辦理有關(guān)的手續(xù),經(jīng)確認(rèn)后按保密論文的相關(guān)程序處理,并在封面的指定位置標(biāo)注密級。

聲明頁。包括獨(dú)創(chuàng)性聲明、版權(quán)使用聲明等,一般此項(xiàng)需簽字認(rèn)可。

摘要。格式上一般要求置于目錄之前,字?jǐn)?shù)、字號、字體、排版等須規(guī)范。摘要頁上是否應(yīng)加論文的題目按學(xué)校要求,一般加上題目會(huì)比較正式?，F(xiàn)行學(xué)位論文的摘要出于知識傳播的角度,往往要求除中文摘要外,還需同時(shí)列上英文摘要。

關(guān)鍵詞。一般選取3-8個(gè)詞匯作為關(guān)鍵詞,另起一行,排在“摘要”下方。是對表述論文的中心內(nèi)容有實(shí)質(zhì)意義的詞匯。其作用是便于信息系統(tǒng)匯集,方便讀者檢索。關(guān)鍵詞的選取應(yīng)為《漢語主題詞表》等詞表中的規(guī)范詞,還可選取反映論文核心內(nèi)容的專業(yè)名詞。

目錄。章節(jié)序號及頁碼標(biāo)注正確。是論文的提綱,也是論文組成部分的小標(biāo)題。一般列至二級標(biāo)題,最多列至三級標(biāo)題。目錄頁不宜過多。

圖表目錄。若論文中的圖和表比較多,為方便讀者查尋,可在目錄后另列出圖表目錄,格式可參照目錄的要求,圖序圖名、表序表名與頁碼應(yīng)標(biāo)注正確。

論文正文。各級標(biāo)題的序號、字體字號、行間距、頁邊距等符合要求,其中標(biāo)題的序號往往是硬性指標(biāo),要求系統(tǒng)一致、編號連續(xù)、符合規(guī)范,如章號-節(jié)號系統(tǒng)、用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編號的層次序號系統(tǒng)等,這二種系統(tǒng)要求不一,不應(yīng)混用。頁眉頁腳標(biāo)注正確:頁眉通常分奇偶頁內(nèi)容有所不同——奇數(shù)頁列出單位名稱和學(xué)位級別,如“新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文”,偶數(shù)頁列出論文的題目,頁眉下須有橫線;頁腳通常為注釋,包括二類,即釋義性注釋和引文注釋(不宜列入文后參考文獻(xiàn)列表的引文),以數(shù)字加圓圈標(biāo)注,以區(qū)分于參考文獻(xiàn)的標(biāo)注,即①、②、③……,編號可全文統(tǒng)一按順序編號亦可當(dāng)頁編號,頁腳與正文之間通常也有橫線隔開。頁眉頁腳的字號通常比正文小一至兩號。

圖表。首先,所有圖、表格式須一致,其次應(yīng)滿足頁邊距的要求,超頁的圖和表要做適當(dāng)?shù)奶幚矸娇闪腥胛闹小３蟮膱D或表可以附件的方式列入。圖序、表序標(biāo)注正確,一般使用“章號-順序號”的方式。學(xué)位論文的表按慣例須使用三線表,豎向排不下時(shí)可橫向排列。圖題置于圖的下方,表題置于表的上方。圖表中的字號通常比正文小一號。圖表的其它格式也應(yīng)符合要求。

符號、數(shù)字、標(biāo)志、縮略詞、計(jì)量單位、專有名詞、術(shù)語等。其使用應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求,字體字號符合正文的要求。

公式。應(yīng)另起行空二個(gè)字符,按新段落處理,公式后須加右對齊的公式序號,其序號通常為小括號括起的章號加序號,如(4-2)或(公式4-2)。

。

列表置于全文之后,執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的要求。參考文獻(xiàn)應(yīng)在正文引文處的適當(dāng)位置以右上標(biāo)的方式標(biāo)注出來。不應(yīng)有前后不一致或引用但不標(biāo)注的情況出現(xiàn)。參考文獻(xiàn)列表的字號通常可比正文小一至兩號。

(2)結(jié)構(gòu)

外部結(jié)構(gòu)。是指從封面開始,到其后的每一部分——獨(dú)創(chuàng)性聲明及版權(quán)授權(quán)書、課題支撐聲明、中文摘要及關(guān)鍵詞、英文摘要及關(guān)鍵詞、目錄、插圖和附表清單、主要符號表、正文、參考文獻(xiàn)、附錄、致謝和作者簡歷等構(gòu)成要素完整,并按前后順序排列,每部分既相對獨(dú)立,又相互關(guān)聯(lián)而成一個(gè)整體。

內(nèi)部結(jié)構(gòu)。即指正文的結(jié)構(gòu),通常包括前言(或引言)、文獻(xiàn)綜述(或研究現(xiàn)狀)、研究方法(或理論分析)、研究結(jié)果、討論或分析、總結(jié)或結(jié)論等。這是學(xué)位論文的核心內(nèi)容,關(guān)系其質(zhì)量高低,因此結(jié)構(gòu)的完整性就顯得特別重要。當(dāng)然現(xiàn)在隨著專業(yè)學(xué)位的推廣,專業(yè)學(xué)位論文因其具有應(yīng)用型的特征,而在學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)方面有一些特殊要求,這些規(guī)范的要求各專業(yè)學(xué)位教指委正在陸續(xù)推出中,已經(jīng)有正式公布的專業(yè)學(xué)位論文要求,應(yīng)當(dāng)遵照執(zhí)行。

(3)錯(cuò)誤率

無論是對錯(cuò)別字,還是對病句的審查,都需要有量化的結(jié)果。各學(xué)?？砂凑諏?shí)際情況,制定合適的量化要求。如果按照國家新聞出版總署《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》(1997年)的有關(guān)要求計(jì)算的話,一篇十萬字的學(xué)位論文,錯(cuò)別字如果在10個(gè)以上的話,就算質(zhì)量不合格了[5]。經(jīng)查閱,國內(nèi)有些學(xué)校比如中國石油大學(xué)對博士學(xué)位論文錯(cuò)誤率的要求是不超過萬分之三。新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)對學(xué)位論文錯(cuò)誤率的要求是不論字?jǐn)?shù)多少,不應(yīng)超過10處。

(4)內(nèi)容

不是對學(xué)位論文內(nèi)容水平的審查,而是指對內(nèi)容上是否存在缺陷的審查,主要是看論文中是否存在某些低級錯(cuò)誤,比如題名是否準(zhǔn)確表達(dá)、摘要是否完整、關(guān)鍵詞標(biāo)引是否合理、參考文獻(xiàn)引用是否恰當(dāng)、謀篇布局是否符合邏輯等。按理說,內(nèi)容上的問題在論文評審、導(dǎo)師審閱、答辯等過程中,應(yīng)該已經(jīng)解決了,但現(xiàn)實(shí)的情況是,由于中國特殊的“人情”現(xiàn)狀,使得某些可以提出來的問題被輕描淡寫了,某些可以糾正的錯(cuò)誤被人為地放過了。

以上審查要點(diǎn)可制作成表格形式,方便審查專家按圖索驥進(jìn)行審查工作,也方便以后查閱。

3.處理辦法

對學(xué)位論文的形式審查結(jié)果通常分為三種:合格、基本合格、不合格。

相應(yīng)地其處理辦法也有三種:“合格”的即可順利獲得學(xué)位;“基本合格”需按反饋的意見進(jìn)行修改,并提交修改說明,經(jīng)審核后可頒發(fā)學(xué)位論文;“不合格”的需進(jìn)行整改,要求在規(guī)定的時(shí)限內(nèi),對論文中存在的重大形式問題進(jìn)行大幅度的修改,整改期滿后,重新提交論文進(jìn)行再次的形式審查,直至合格后方可頒發(fā)學(xué)位論文。作為一種懲戒手段,整改時(shí)限不宜過短。

四、小結(jié)

對學(xué)位論文進(jìn)行形式審查的優(yōu)點(diǎn)是通過組織的集中審查,在師生中加強(qiáng)了重視提高科研訓(xùn)練和科學(xué)素養(yǎng)、避免發(fā)生低級錯(cuò)誤的觀念。從新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)的實(shí)踐來看,學(xué)校統(tǒng)一聘請專家進(jìn)行的形式審查制度實(shí)施三年多以來,形式上的錯(cuò)誤率明顯減少,“不合格”數(shù)由前兩年的5%下降到不足2%。相比起將此項(xiàng)工作完全交由導(dǎo)師完成來說,由學(xué)校統(tǒng)一組織對學(xué)位論文進(jìn)行形式審查的方式,工作量盡管增加很多,但從管理的角度及實(shí)施的效果來看,仍十分有必要。

[參考文獻(xiàn)]

[1]MBA智庫百科-形式審查[EB/OL].[2012-03-13]http://wiki.mbalib.com/wiki/%E5%BD%A2%E5%BC%8F%E5%AE%A1%E6%9F%A5.

[2]范興紅,陳莉莉.形式審查的審查與把握[J].中國科技獎(jiǎng)勵(lì),2009,(3).

[3]方堅(jiān).我國學(xué)位論文質(zhì)量控制研究述評[J].現(xiàn)代情報(bào),2008,(7).

[4]林靜.在規(guī)矩與方圓之間——淺談學(xué)術(shù)論文形式的規(guī)范化問題[J].云夢學(xué)刊,2011,(1).

[5]王道紅.學(xué)位論文質(zhì)量管理研究[D].上海:華東師范大學(xué),2005:28.