大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力定量研究建構(gòu)

代金輝

(山東工商學(xué)院數(shù)學(xué)與信息科學(xué)學(xué)院，山東 煙臺 264005)

一、引言

黨的十七大報(bào)告明確提出“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵”。企業(yè)是科技創(chuàng)新體系的主體，是提升整體創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。因此，采取各種有效措施提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，對我國建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重大戰(zhàn)略意義。

關(guān)于自主創(chuàng)新，目前國內(nèi)的學(xué)者研究較多，但均為定性分析。如劉和東、梁東黎[1]提出：“我國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度與自主創(chuàng)新能力之間存在長期的均衡關(guān)系;同時(shí)，滯后期為1年時(shí)，研發(fā)投入強(qiáng)度與自主創(chuàng)新能力之間的因果關(guān)系不很明顯，滯后期為2年時(shí)，研發(fā)投入強(qiáng)度與自主創(chuàng)新能力之間存在明顯的因果關(guān)系，滯后期為3年時(shí)，研發(fā)投入強(qiáng)度與自主創(chuàng)新能力之間存在雙向明顯的因果關(guān)系。”劉和東[2]提出：“影響轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因子有四個(gè)：資金因子、人才因子、知識產(chǎn)權(quán)因子、文化因子;其中效應(yīng)最大的是資金因子，其次分別是人才因子、文化因子、知識產(chǎn)權(quán)因子”，等等。

本文區(qū)別于以往對此問題的定性研究，首次通過對大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新情況進(jìn)行定量分析，運(yùn)用主成分及因子分析方法，借助《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》提供的1995～2005年我國大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)資料，通過統(tǒng)計(jì)分析軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，尋求影響企業(yè)自身創(chuàng)新能力的因素，并提出提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建議措施。

二、基本方法

1.主成分分析法

主成分分析是利用降維的思想，在損失很少信息的前提下把多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為幾個(gè)綜合指標(biāo)的多元統(tǒng)計(jì)方法。通過對原始變量相關(guān)矩陣或協(xié)方差矩陣內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究，利用原始變量的線性組合形成幾個(gè)綜合指標(biāo)(主成分)，在保留原始變量主要信息的前提下起到降維與簡化問題的作用，使得研究復(fù)雜問題時(shí)更容易抓住主要矛盾。

2.因子分析法

因子分析模型是主成分分析的推廣。它也是利用降維的思想，由研究原始變量相關(guān)矩陣的依賴關(guān)系出發(fā)，把一些具有錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個(gè)綜合因子的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法。因子分析的基本思想是根據(jù)相關(guān)性大小把原始變量分組，使得同組內(nèi)的變量之間相關(guān)性較高，而不同組的變量間的相關(guān)性較低。

三、創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系建構(gòu)

本文受到劉和東[2]提出的“影響轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因子有四個(gè)：資金因子、人才因子、知識產(chǎn)權(quán)因子、文化因子，其中效應(yīng)最大的是資金因子，其次分別是人才因子、文化因子、知識產(chǎn)權(quán)因子”的啟發(fā)，通過綜合考慮，引入了關(guān)系企業(yè)自主創(chuàng)新能力的14項(xiàng)數(shù)量指標(biāo)：R＆D人員投入(X1)，R＆D經(jīng)費(fèi)投入(X2)，R＆D經(jīng)費(fèi)占全社會的比重(X3)，引進(jìn)國外技術(shù)支出(X4)，消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(X5)，購買國內(nèi)技術(shù)支出(X6)，R＆D經(jīng)費(fèi)與工業(yè)增加值之比(X7)，R＆D經(jīng)費(fèi)與產(chǎn)品銷售收入之比(X8)，專利申請數(shù)(X9)，發(fā)明專利數(shù)(X10)，發(fā)明專利擁有量(X11)，企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)(X12)，企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)科技活動人員(X13)，企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)科技活動經(jīng)費(fèi)支出(X14)。并收集了1995～2005年我國大中型工業(yè)企業(yè)上述各項(xiàng)指標(biāo)及新產(chǎn)品銷售收入的具體數(shù)據(jù)(表1)，來進(jìn)行有關(guān)分析。

表1 大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)資料

四、主成分和因子評價(jià)分析體系

由相關(guān)矩陣可知，除了引進(jìn)國外技術(shù)支出(X4)和R＆D經(jīng)費(fèi)與產(chǎn)品銷售收入之比(X8)兩指標(biāo)與其他指標(biāo)的相關(guān)性較低外，其他指標(biāo)間均有較強(qiáng)的相關(guān)性，例如：R＆D人員投入與企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)科技活動人員之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性，實(shí)際上R＆D人員投入中的相當(dāng)一部分就包含在企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)科技活動人員中;另外，R＆D經(jīng)費(fèi)投入與R＆D經(jīng)費(fèi)占全社會的比重之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性，R＆D經(jīng)費(fèi)投入越多，R＆D經(jīng)費(fèi)占全社會的比重越大;還有，專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)、發(fā)明專利擁有量相互之間也有很強(qiáng)的相關(guān)性，這是很顯然的，等等，因此可以嘗試進(jìn)行主成分和因子分析。

表2為總方差分解表。從表中可以看到，前2個(gè)公因子的特征根大于1，其中第一個(gè)公因子刻畫了原有變量總方差14中的10.661，它刻畫的方差最大，下面各因子刻畫的方差依次減少。但前3個(gè)主成分(公因子)可以解釋原始變量97.664%的方差。提取4個(gè)以后的公因子時(shí)特征值的變化很小，基本趨于平緩。由此說明，提取2到3個(gè)公因子對原變量信息的刻畫有顯著的作用，而提取4個(gè)以上的公因子對原變量信息的刻畫已經(jīng)無顯著貢獻(xiàn)，因此，為了反映原始變量盡可能多的信息，這里我們提取了3個(gè)公因子。

表2 解釋總方差表

對公因子進(jìn)行方差最大化旋轉(zhuǎn)，Spss得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，如表3所示。

由表3知，第一個(gè)公因子基本上反映了R＆D經(jīng)費(fèi)投入(X2)、發(fā)明專利數(shù)(X10)、專利申請數(shù)(X9)、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(X5)、購買國內(nèi)技術(shù)支出(X6)、企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)科技活動經(jīng)費(fèi)支出(X14)、發(fā)明專利擁有量(X11)、R＆D經(jīng)費(fèi)占全社會的比重(X3)、R＆D人員投入(X1)、企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)科技活動人員(X13)、企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)(X12)的信息，可解釋為企業(yè)的科技投入和產(chǎn)出，包括投入的資金、人才以及產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)等。

第二個(gè)公因子主要集中了R＆D經(jīng)費(fèi)與產(chǎn)品銷售收入之比(X8)和R＆D經(jīng)費(fèi)與工業(yè)增加值之比(X7)的信息，可以解釋為企業(yè)的投入R＆D經(jīng)費(fèi)的利潤或效益。

第三個(gè)公因子主要集中了引進(jìn)國外技術(shù)支出(X4)的信息，可以解釋為企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)支出情況。

由此可見，提取的3個(gè)公因子能很好地解釋原始變量絕大部分的信息，其中第一個(gè)公因子對入，就可以計(jì)算出2000～2005年企業(yè)每年的綜合實(shí)力得分了，見表5。原始變量的解釋能力最強(qiáng)，它即是影響企業(yè)自主創(chuàng)新最重要的因素，包括資金、人才。可見，企業(yè)的科技人員、科技經(jīng)費(fèi)投入對企業(yè)的自主創(chuàng)新有很大影響。所以，在實(shí)際中，企業(yè)應(yīng)加大科技人員與經(jīng)費(fèi)的投入，提高企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

表4 因子得分系數(shù)矩陣

因子得分系數(shù)矩陣見表4。

表4中因子得分系數(shù)矩陣(Component Score Coefficient MatriX)是用原始變量表示標(biāo)準(zhǔn)化公因子的系數(shù)矩陣，根據(jù)它可以寫出因子得分函數(shù)，以第一個(gè)因子為例，有標(biāo)準(zhǔn)化fac1=標(biāo)準(zhǔn)化x1×0.083+標(biāo)準(zhǔn)化X2×0.098+標(biāo)準(zhǔn)化X3×0.077+…+標(biāo)準(zhǔn)化X13×0.091+標(biāo)準(zhǔn)化X14×0.092.

接下來，在因子分析的基礎(chǔ)之上，我們對企業(yè)進(jìn)行每年綜合實(shí)力分析。采用的變量不再是原有的變量，而是經(jīng)因子分析后得到的3個(gè)因子變量，利用3個(gè)因子變量，可以計(jì)算出每年企業(yè)的綜合實(shí)力得分。由于3個(gè)因子變量反映的是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同側(cè)面，因此計(jì)算綜合實(shí)力時(shí)，應(yīng)給不同變量以不同的權(quán)數(shù)，這里，以3個(gè)因子變量的方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)數(shù)，于是得到下面的計(jì)算公式：綜合實(shí)力得分 =0.76152×fac1+0.15876×fac2+0.05637×fac3.

按照這個(gè)公式，將3個(gè)因子變量的得分值代

表5 2000～2005年企業(yè)綜合實(shí)力得分

五、結(jié)論與預(yù)測

由此，從最后得分的結(jié)果可以看出，綜合實(shí)力得分逐年增大，這個(gè)分析結(jié)果與客觀實(shí)際是吻合的，即企業(yè)科技投入力度越大，綜合實(shí)力越強(qiáng)。也證實(shí)了我們所提取的3個(gè)因子的合理性。

本文選取了14個(gè)影響新產(chǎn)品銷售收入(反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力)的因素指標(biāo)，通過因子分析綜合出3個(gè)影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的公因子，分別是：企業(yè)的科技投入和產(chǎn)出情況、企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度或企業(yè)研發(fā)資金投入能力、企業(yè)引進(jìn)技術(shù)支出情況。其中，企業(yè)的科技投入和產(chǎn)出因子是影響企業(yè)自主創(chuàng)新最重要的因素。

同時(shí)，從最終得到的新產(chǎn)品銷售收入的回歸方程知，發(fā)明專利數(shù)即企業(yè)的科技投入和產(chǎn)出因子中的知識產(chǎn)權(quán)因子是最主要的影響因素。然而，知識產(chǎn)權(quán)綜合了資金、人才因素，因此歸根結(jié)底，資金、人才因素應(yīng)是影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力最根本的因素。

如果沒有偶然因素的影響，我們就可以利用上述方法對一個(gè)企業(yè)，或一個(gè)地區(qū)企業(yè)的總體情況進(jìn)行自主創(chuàng)新能力評價(jià)，也可以對國內(nèi)與國外的工業(yè)企業(yè)做對比。利用綜合實(shí)力得分計(jì)算方法我們可以預(yù)測，評價(jià)各個(gè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，也可以通過因子得分對某一個(gè)企業(yè)與所有企業(yè)的創(chuàng)新能力做一個(gè)比較。這樣，使得本來很難評估，比較的問題變得很容易，只需要比較最后的綜合實(shí)力得分即可，為我們量化解決抽象的創(chuàng)新能力找到了突破口。

自然，我們可以進(jìn)行預(yù)測。下面我們舉個(gè)例子來說明這個(gè)問題。假設(shè)我們令X2為1 500(億元)，即可算得創(chuàng)新綜合實(shí)力得分為1.425 81;這樣我們可大膽預(yù)算，若在2015，我們加大投入，令投入人員X1為300(萬人)，經(jīng)費(fèi)投入X2為3 000(億元)，引進(jìn)國外技術(shù)支出X4為1 000(億元)，購買國內(nèi)技術(shù)支出X6為200(億元)，則我們可算得最后的創(chuàng)新綜合實(shí)力得分為16.964 23.

六、提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策建議

首先，創(chuàng)造公平合理的競爭環(huán)境。在此問題上，我們要學(xué)習(xí)西方國家，比如美國，我們要深刻思考，為何大量的高科技人才流失于海外，畢竟我們是本土，若能營造一個(gè)好的競爭環(huán)境，人才也會逐步回歸。逐步擺脫官本位思想，要使科技人才有地位，有好的經(jīng)濟(jì)保障，所有人公平競爭。在此基礎(chǔ)上，要想有所成績，有所創(chuàng)新，就不能怕犯錯(cuò)誤。即便犯了錯(cuò)誤也會給我們提供失敗的教訓(xùn)。要有足夠的膽識敢于設(shè)想，敢于吃苦去鉆研。面對中國目前的大環(huán)境，要使國人建立正確的價(jià)值觀，讓國家領(lǐng)導(dǎo)干部兼任學(xué)科帶頭人，充分利用院士，學(xué)科帶頭人的導(dǎo)向作用。其次，充分利用政府的宏觀調(diào)控作用，在政策上予以傾斜。加大科技創(chuàng)新人才投入，科技活動人員的投入是企業(yè)科技創(chuàng)新的主體，是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動最主要，最活躍的因素。進(jìn)一步完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)制，加快培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才，企業(yè)應(yīng)大膽改革和完善分配和激勵(lì)機(jī)制，吸引科技人才。與高校和科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新人才，以及充分利用高校，科研機(jī)構(gòu)的人力資源，積極促進(jìn)橫向課題的實(shí)施，積極引進(jìn)海外優(yōu)秀人才，進(jìn)行技術(shù)革新和技術(shù)難題攻關(guān)，建立有利于激勵(lì)自主創(chuàng)新的人才評價(jià)指標(biāo)體系和獎(jiǎng)勵(lì)制度。加大科技資金投入，建立企業(yè)自主創(chuàng)新融資體系，在財(cái)務(wù)預(yù)算上也應(yīng)給予高度重視。企業(yè)應(yīng)積極拓展自身自主創(chuàng)新的融資渠道，可通過各種商業(yè)金融機(jī)構(gòu)的信貸實(shí)現(xiàn)資金投入，政府應(yīng)建立科技、財(cái)政、金融、銀行、證券、保險(xiǎn)等部門聯(lián)合會議制度，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)增加對新興產(chǎn)業(yè)、科技型企業(yè)和科技園區(qū)建設(shè)的支持。另外大膽吸引國外風(fēng)險(xiǎn)投資資本，以及充分利用國內(nèi)資金來源，特別是吸引民間資本。有效利用民間資本，是實(shí)現(xiàn)互贏的唯一辦法，政府應(yīng)大力促進(jìn)。政府也應(yīng)以實(shí)際的措施如稅收減免等來支持自主創(chuàng)新。最后，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，重視知識產(chǎn)權(quán)管理，打造自主創(chuàng)新品牌。知識產(chǎn)權(quán)能為其所有企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，因此大中型企業(yè)一方面要對自己擁有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，另一方面不能在技術(shù)引進(jìn)或二次創(chuàng)新中侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。一些企業(yè)對于用來保護(hù)自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)卻不夠重視，知識產(chǎn)權(quán)意識較弱，導(dǎo)致在市場競爭中處于不利地位。胡錦濤同志在最近召開的全國科技創(chuàng)新大會上強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理。對于企業(yè)來說，更應(yīng)不斷增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)意識，把知識產(chǎn)權(quán)作為促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的核心要素。建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加大保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，營造尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境，切實(shí)保障科技人員的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

[1] 劉和東，梁東黎.R＆D投入與自主創(chuàng)新能力關(guān)系的協(xié)整分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，(8)：21-25.

[2] 劉和東.影響中國大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的因子與效應(yīng)[J].中國科技論壇，2008，(1)：51-55.