中國民營企業(yè)國際化研究進展文獻綜述

李 銳，李 毅

（青海民族大學 工商管理學院，青海 西寧 810007）

一、引言

世界經(jīng)濟全球化趨勢已基本確立。改革開放以來，中國成為全球化經(jīng)濟的主要推動力量，并從中獲得巨大利益。十八屆三中全會重申我國要繼續(xù)實施開放政策，“構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制”，建立更加開放的經(jīng)濟體。在國家政策和外部經(jīng)濟形勢的雙重推動下，中國企業(yè)走向國際化既是經(jīng)濟全球化的必然要求，又是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

我國正處在從“引進來”的內(nèi)向型國際化到“走出去”的外向型國際化轉(zhuǎn)變的重要時期，在許多重大投資領(lǐng)域我國民營企業(yè)的海外投資總額已經(jīng)超過國有企業(yè)，民營企業(yè)正逐步成為我國國際化發(fā)展的主力軍。據(jù)統(tǒng)計，2012年我國國有企業(yè)進出口總額僅為7517.1億美元，同比下降1.2%；民營企業(yè)進出口總額達12210.6億美元，較上年增長9.6%，高出我國外貿(mào)總體增速13.4個百分點，占我國外貿(mào)總值的31.6%。同時，我國民營企業(yè)的海外并購速度也在不斷加快，2012年民營企業(yè)海外并購總量已超過國有企業(yè)占據(jù)我國企業(yè)并購總量的62.2%。①數(shù)據(jù)來源：根據(jù)中華人民共和國海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算而得。但是國際化經(jīng)營并非企業(yè)的發(fā)展目標，而只是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的手段。相對于國際化行為本身，我們更關(guān)心企業(yè)如何借由國際化實現(xiàn)其發(fā)展目標。

中國企業(yè)肩負著市場化與國際化的雙重使命（魯桐，2003），［1］而我國民營企業(yè)又具備許多不同于國有企業(yè)或其他國家私有企業(yè)的特點。故而，盡管民營企業(yè)國際化屬于中國企業(yè)國際化，想要實現(xiàn)國際化中國民營企業(yè)仍須另辟蹊徑。雖然1978年底我國就已經(jīng)明確提出改革開放政策，但國有企業(yè)長期占據(jù)著我國國際化的主體地位，因而在較長一段時間內(nèi)幾乎沒有專門探討民營企業(yè)國際化問題的研究。1999年起實施的《關(guān)于賦予私營生產(chǎn)企業(yè)和科研院所自營進出口權(quán)的暫行規(guī)定》及 “走出去”戰(zhàn)略開啟并促進了我國民營企業(yè)的國際化發(fā)展，對民營企業(yè)國際化相關(guān)問題的研究也由此開始出現(xiàn)。然而直至十六屆三中全會提出要“促進中國跨國公司發(fā)展”，該領(lǐng)域的研究成果才真正大量涌現(xiàn)。

從企業(yè)實施國際化戰(zhàn)略的過程中，我們可以抽象出一些具有共性的基本問題：企業(yè)國際化的原因（即必要性研究）→企業(yè)實現(xiàn)國際化的優(yōu)劣勢是什么 （即驅(qū)動及促進/阻礙國際化發(fā)展的因素研究）→企業(yè)如何實現(xiàn)高效的國際化（即戰(zhàn)略、模式選擇的研究）→國際化實施效果如何，是否存在需要改進的地方（即實證類與個案類研究）等。研讀、梳理文獻有助我們以更加系統(tǒng)的觀點看待中國民營企業(yè)的國際化問題并為今后的研究指明方向。為此本文將按照上述邏輯對國內(nèi)相關(guān)文獻進行分類梳理，以期實現(xiàn)系統(tǒng)認識、把握方向的目的。

二、以中國民營企業(yè)國際化的必然性和可行性為主題的研究

這一類研究與中國民營企業(yè)的國際化趨勢有關(guān)，圍繞民營企業(yè)國際化經(jīng)營的必然性、可行性而展開。中國加入WTO后，民營企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了巨大變化。單純的國內(nèi)市場不復存在，取而代之的是一個世界性的市場（劉冀生等，2003），［2］民營企業(yè)已然到了有必要向海外發(fā)展的階段。

一方面，隨著中國經(jīng)濟快速發(fā)展，短期不可再生資源的結(jié)構(gòu)性矛盾日益突顯。為突破資源進口限制，大批中國企業(yè)“走出去”在海外建立基地，這其中就不乏民營企業(yè)的身影。另一方面，國際化經(jīng)營不僅能夠減少貿(mào)易摩擦、避開貿(mào)易壁壘，降低我國產(chǎn)品進入海外市場的難度（鐘懿輝，2009），［3］企業(yè)還能充分利用海外資源延伸企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、改善我國民營企業(yè)在整個價值鏈中的地位，從而形成并發(fā)展企業(yè)的競爭優(yōu)勢?？梢姡藢鹘y(tǒng)稀缺戰(zhàn)略資源的渴求，對更廣泛的、對塑造企業(yè)持久競爭力有深遠影響的有形或無形資源的渴望也決定了我國民營企業(yè)必須“走出去”（李志斌，2013）。［4］

大部分研究者對中國民營企業(yè)國際化的前景十分樂觀。學者們指出，相較國有大型企業(yè)我國民營企業(yè)整體實力雖略顯不足，但是民營企業(yè)能夠更好地滿足市場需求并快速做出反應的優(yōu)勢恰好是一個企業(yè)成功國際化所必不可少的要件，加之有力的全球經(jīng)濟形式都決定了民營企業(yè)能夠成功國際化。

三、以影響中國民營企業(yè)國際化的因素為主題的研究

這類研究與中國民營企業(yè)的國際化環(huán)境有關(guān)，圍繞中國民營企業(yè)國際化的驅(qū)動因素和促進/阻礙因素而展開。此外，還有學者以我國民營企業(yè)的國際化績效為對象，探究民營企業(yè)國際化績效的影響因素。但是，企業(yè)的國際化績效應屬于第四類研究（國際化實施效果如何）的研究范疇，而且國內(nèi)對這一問題的研究多為實證研究，故此本文將以中國民營企業(yè)國際化績效為對象的研究納入實證類研究中加以詳述。

1、中國民營企業(yè)國際化的驅(qū)動因素

研究企業(yè)國際化的驅(qū)動因素時，研究者們先后討論了內(nèi)部和外部 （Luo and Tung，2007；Hynes，2010）、［5-6］推力與拉力（Ilhan-Nas et al.，2011）、［7］主觀和客觀（Hutchinson et a1.，2006）［8］等變量，即企業(yè)家、企業(yè)和環(huán)境等三類因素（王增濤，2013）。［9］

（1）個體（企業(yè)家或高管團隊）層面。作為一種特殊資源，企業(yè)家對于民營企業(yè)的影響不容小覷。有研究指出企業(yè)家精神是企業(yè)發(fā)展的根本驅(qū)動力量，高層梯隊理論也認為企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和行為是其戰(zhàn)略領(lǐng)導者個人特征的反映。在人口特征學中，高管人員的個人特征常以年齡、教育背景、任期、專業(yè)背景等可觀測的統(tǒng)計特征予以衡量。

基于高層梯隊理論，陳磊和王國順（2010）驗證了高管團隊特征對知識密集型服務業(yè)企業(yè)國際化水平的影響作用。其中，高管受教育程度、國際活動經(jīng)歷與企業(yè)國際化戰(zhàn)略的制定正相關(guān)。［10］錢海燕（2009）強調(diào)企業(yè)家特征和企業(yè)家精神還借由企業(yè)家社會資本的橋梁作用影響國際化的深度和廣度。［11］朱吉慶（2010）、錢海燕等人（2013）則指出企業(yè)家的經(jīng)歷經(jīng)驗、學習能力、結(jié)網(wǎng)能力對天生全球化企業(yè)激進式的國際擴張行為影響明顯。［12-13］不過，有學者對此提出不同觀點，如趙先進（2011）在研究企業(yè)家背景特征與國際化戰(zhàn)略選擇間的關(guān)系后指出，企業(yè)家年齡對國際化戰(zhàn)略選擇的影響呈U型曲線關(guān)系，而其受教育程度越低越可能采取積極的國際化戰(zhàn)略。［14］

正如王增濤（2013）所言，企業(yè)家的人力資本和社會資本對企業(yè)國際化行為的影響作用已基本得到理論界的認同，而對企業(yè)家行為與企業(yè)國際化行為關(guān)系的研究卻只處于起步階段。［15］因此，現(xiàn)階段企業(yè)家對于企業(yè)國際化的影響作用究竟如何在國際理論界尚無定論。

（2）企業(yè)層面

1）企業(yè)國際化優(yōu)勢利用動因。國際化擴張是企業(yè)運用其寶貴的有形或無形資源在更大市場范圍內(nèi)謀取利益的體現(xiàn)，內(nèi)部資源是企業(yè)國際化的根本驅(qū)動力（Amit and Schoemaker，1993）。［16］縱觀國內(nèi)文獻，多數(shù)學者亦傾向于從企業(yè)的內(nèi)在優(yōu)勢出發(fā)，期望尋找并建立一個“特殊優(yōu)勢→國際化”模式。持這一觀點的學者認為企業(yè)的核心競爭力是激勵民營企業(yè)國際化經(jīng)營的關(guān)鍵，企業(yè)所具備的戰(zhàn)略資源是其制定國際化戰(zhàn)略的先決條件，民營企業(yè)應當利用其獨特的競爭優(yōu)勢積極“走出去”占領(lǐng)國際市場。與這些學者不同，王亞剛等人（2010）認為中國民營企業(yè)的國際化既有優(yōu)勢發(fā)揮（國企轉(zhuǎn)制優(yōu)勢、國內(nèi)市場中外企合作經(jīng)驗）的原因同時也具有劣勢規(guī)避（高度的行業(yè)動態(tài)性、分散風險）的目的。［17］

2）企業(yè)國際化學習動因。國外市場所具備的資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)對于中國民營企業(yè)而言都是新知識。其中較為特殊的隱性知識需要企業(yè)親身實踐才能更好地獲取，為增加接觸這類知識的機會，企業(yè)必須通過國際化進入東道國。國務院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所課題組在對中國500強企業(yè)的國際化驅(qū)動因素進行研究后指出，“掌握技術(shù)和管理技能”與“獲取外國市場信息”分列國際化驅(qū)動因素的第一和第二位；通過對468家中國民營企業(yè)的跨國經(jīng)營狀況的研究，李朝明（2006）認為“拓展海外市場”和“獲得海外市場信息”是激勵民營企業(yè)開展海外經(jīng)營的最重要因素。［18］可見出于學習國外的市場情況、掌握新的管理技能、獲得新技術(shù)或其他優(yōu)勢資源的目的，我國民營企業(yè)也必須走向國際化。

（3）環(huán)境層面

1）企業(yè)國際化市場動因。由于能夠有效降低直接競爭的強度、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，自由化的國際市場極大地刺激了國際貿(mào)易的發(fā)展。面對國內(nèi)越來越激烈的市場競爭，中國民營企業(yè)應到國外市場去拓展新的生存空間（吳三清，2005），［19］利用不同國家的市場特點延長產(chǎn)品生命周期、轉(zhuǎn)移競爭壓力。此外，東道國的市場條件也影響著我國民營企業(yè)的國際化行為。由于新市場往往蘊含高增長的需求和豐富的市場資源（Buckley et la.，2007），［20］民營企業(yè)會出于提高銷量、降低成本、獲取廉價或稀缺資源等動機而實施國際化戰(zhàn)略。事實上，我國民營企業(yè)開展國際化經(jīng)營在很大程度上是為國外市場所吸引的（魯桐等，2003）。［21］

2）企業(yè)國際化制度動因。國內(nèi)研究也十分重視政府對我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營的驅(qū)動作用。1999年起推行的“走出去”戰(zhàn)略和成功加入WTO為中國企業(yè)提供各種政治、金融支持的同時也消除了所有權(quán)劣勢和區(qū)位劣勢，成為中國民營企業(yè)走向國際化的重要推手（鐘懿輝，2009）。［22］但是在我國民營經(jīng)濟發(fā)展初期，受國內(nèi)生產(chǎn)要素市場的限制，民營企業(yè)難以直接利用計劃經(jīng)濟體制下的銷售渠道。為此，民營企業(yè)需要依靠“走出去”以突破由外貿(mào)公司主導的出口銷售渠道。此外東道國的各種優(yōu)惠政策也對我國企業(yè)的國際化行為有積極的推動作用。

2、中國民營企業(yè)國際化的促進/阻礙因素

決定我國民營企業(yè)跨國經(jīng)營成敗的因素是什么，正是這類研究試圖解答的問題。與驅(qū)動因素的討論相似，學者們認為這些因素主要源自企業(yè)內(nèi)部、市場、政府以及非政府制度等層面。

（1）微觀（企業(yè)）層面借助分析國有企業(yè)相關(guān)問題的思路（魯桐，2000），［23］研究人員認為知識因素（如是否擁有高素質(zhì)的人力資本資源）、技術(shù)與品牌因素（如實現(xiàn)差異化的能力）以及內(nèi)部管理因素（如現(xiàn)代企業(yè)制度是否完善）等是影響我國民營企業(yè)國際化進程的主要內(nèi)部因素（曾春花，2008）。［24］作為參與國際競爭的微觀主體，我國民營企業(yè)必須具備強大的競爭實力（李占祥等，2003）。［25］其中，企業(yè)的動態(tài)能力不僅是民營企業(yè)獲得持續(xù)國際競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，并且還是加快國際化進程的有效手段（黃京霞，2011）。［26］鄭準等人（2009）基于資源基礎(chǔ)論構(gòu)建了“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)→網(wǎng)絡(luò)資源→企業(yè)國際化”的理論框架，他們認為內(nèi)部資源和外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是促進中國民營企業(yè)國際化成長的必要條件。［27］此外，是否選擇了恰當?shù)膰H化時機及競爭戰(zhàn)略也會直接影響企業(yè)的國際化進程。而融資困難、產(chǎn)權(quán)安排不合理、國際化人才匱乏（魯桐等，2003）［28］則嚴重阻礙了中國民營企業(yè)的國際化進程。

（2）宏觀層面

1）政府因素。“走出去”戰(zhàn)略是否能夠取得成功，取決于我國企業(yè)在國際市場中的競爭力。然而，外部環(huán)境的阻礙（如融資瓶頸、避無可避的貿(mào)易壁壘以及潛在的政治干擾等）使我國不少民營企業(yè)都陷入了國際化發(fā)展困境。作為一項復雜的系統(tǒng)工程，實現(xiàn)國際化發(fā)展不僅需要民營企業(yè)自身不斷努力，更需要輔以國家合理有效的政策推動。但長期以來在享受國家政策方面不僅民營企業(yè)與國有企業(yè)之間存在差異（何莉，2004），［29］不同類型的民營企業(yè)間的不平等也是極明顯的 （陳玉娥等，2005）。［30］在對外開放不斷擴大的形勢下，中國民營企業(yè)的國際化越來越離不開政府的理性力量，這要求政府不斷創(chuàng)新服務、改善角色定位（崔彩周，2007）。［31］周朝霞（2008）強調(diào)政府應當加強廉政建設(shè)、提高政府的服務效率和水平、建設(shè)國際化的城市社會環(huán)境以幫助中國民營企業(yè)成功國際化。［32］而良好的宏觀環(huán)境、完善的體制優(yōu)勢則是形成我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)保障。

2）金融危機。外部環(huán)境導致的國際化問題除了政府層面的因素之外，金融危機對我國民營企業(yè)國際化的影響也不容忽視。2007年爆發(fā)的全球金融危機使我國外向型企業(yè)遭受了前所未有的影響。隨著金融危機的蔓延，對外出口下滑明顯、人民幣升值加速以及愈演愈烈的貿(mào)易保護主義（何守超，2010）［33］不僅對我國民營企業(yè)的業(yè)務出口量、出口利潤造成極大沖擊，亦對我國傳統(tǒng)的國際化模式敲響了警鐘（鐘懿輝，2010）。［34］但是，全球經(jīng)濟危機給我國民營企業(yè)帶來的除了挑戰(zhàn)還有機遇。民營企業(yè)應當充分利用這一階段國家給予的特殊支持、把握難得的全球性產(chǎn)業(yè)調(diào)整機遇期，修正國際化戰(zhàn)略、提升自己的國際化水平。

四、以中國民營企業(yè)微觀決策為主題的研究

這類研究與中國民營企業(yè)國際化經(jīng)營策略相關(guān)，圍繞國際化戰(zhàn)略、模式及路徑選擇而展開。民營企業(yè)需要選擇適合本企業(yè)的國際化經(jīng)營戰(zhàn)略與模式（王海英，2008）［35］以實現(xiàn)其持續(xù)發(fā)展的目標。由于漸進的國際化模式不僅能夠分攤企業(yè)的風險和成本（如本土化經(jīng)營戰(zhàn)略就能夠最大限度地降低企業(yè)經(jīng)營風險），而且能為企業(yè)贏得時間和機會。因此，多數(shù)中國民營企業(yè)始終堅持以漸進式的發(fā)展模式實現(xiàn)國際化（魯桐，2003；謝曉輝等，2008）。［36-37］

胡振化（2004）提出對外投資、出口和許可證交易是民營企業(yè)國際化經(jīng)營的主要方式。［38］李朝明（2006）則認為有三種國際化經(jīng)營模式可供中國民營企業(yè)選擇：間接出口、直接出口和設(shè)立海外子公司。［39］蔡寧（2002）、周小虎等人（2012）強調(diào)我國中小企業(yè)可以通過小企業(yè)集群這一模式獲取創(chuàng)新優(yōu)勢、參與全球分工從而實現(xiàn)國際化成長。［40-41］

但是這些漸進式的發(fā)展模式正日益受到現(xiàn)實的挑戰(zhàn)——天生全球化企業(yè)的出現(xiàn)。率先出現(xiàn)于國外的天生全球化企業(yè)為我國有條件“走出去”的民營企業(yè)提供了新的思路和發(fā)展模式。正如李凝等人（2007）所言，隨著我國經(jīng)濟體制改革的深入和全球經(jīng)濟形勢的變化，民營企業(yè)應根據(jù)自身的國際經(jīng)驗、知識密集程度、行業(yè)特征等來選擇合適的國際化發(fā)展模式。［42］

中國民營企業(yè)在選擇國際化戰(zhàn)略時應充分考慮人才、市場、品牌等問題。也就是說，中國民營企業(yè)在“走出去”時應結(jié)合自己的相對優(yōu)勢，整合進入方式戰(zhàn)略、區(qū)位戰(zhàn)略、過程戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。此外，在日益開放的國際化市場內(nèi)參與競爭則要求民營企業(yè)在選擇國際化經(jīng)營路徑時不僅要考慮自身的資源與實力，還要重視環(huán)境對其國際化路徑選擇的影響。即民營企業(yè)需要在綜合衡量優(yōu)勢與劣勢（如資源占有與整合能力）、機會與潛在風險等因素的基礎(chǔ)上制定、選擇恰當?shù)膰H化戰(zhàn)略與國際化模式。

五、實證類研究和個案研究

國內(nèi)對民營企業(yè)國際化的實證研究始于2002年，且主要圍繞以下兩個論題展開：第一類主要研究中國民營企業(yè)國際化績效的影響因素；第二類則以民營經(jīng)濟相對發(fā)達地區(qū)的企業(yè)為對象，探討這些地區(qū)民營企業(yè)的國際化問題。

1、以中國民營企業(yè)國際化績效為對象的實證研究

國際化是否能夠提升企業(yè)績效這一議題伴隨著國際化現(xiàn)象的產(chǎn)生而備受理論界的關(guān)注。但是眾說紛紜，國際理論界仍然難以就二者間的關(guān)系得出一致性結(jié)論。為驗證中國企業(yè)國際化戰(zhàn)略與績效間的關(guān)系，馬海燕等人（2010）對81家紡織服裝上市公司的國際化績效進行了系統(tǒng)研究，結(jié)果顯示中國企業(yè)的國際化（國際化程度）與企業(yè)績效之間既無正向或負向的線性關(guān)系，也不存在任何曲線關(guān)系，而只是尚無明顯規(guī)律特征的不確定關(guān)系。［43］圍繞中國民營企業(yè)國際化績效展開的實證研究大部分是以找出影響國際化績效的關(guān)鍵因素為目的、以企業(yè)整體績效為評價標準，而非只關(guān)注其國際化業(yè)務或海外經(jīng)營績效（楊麗麗等，2009）。［44］有關(guān)企業(yè)國際化績效影響因素的研究已有不少，研究視角一般包括兩個。

（1）產(chǎn)業(yè)組織理論視角。產(chǎn)業(yè)組織理論認為戰(zhàn)略決定績效，外部市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)戰(zhàn)略進而決定企業(yè)業(yè)績。以我中國318家制造業(yè)上市公司為樣本，吳曉波等人（2011）驗證了我國企業(yè)的國際化程度與企業(yè)績效之間顯著的S型曲線關(guān)系，且企業(yè)的多元化戰(zhàn)略對國際化和績效之間的曲線關(guān)系有負向調(diào)節(jié)作用。［45］由此可得到啟示：中國民營企業(yè)需要以長遠眼光看待國際化問題，制定與自身資源條件、外部競爭環(huán)境相匹配的國際化戰(zhàn)略才能獲得良好的績效（夏清華，2003），［46］企業(yè)的國際化戰(zhàn)略一般涉及國際化廣度與深度、進入方式等一系列選擇。馮正強（2009）認為不同區(qū)位、戰(zhàn)略方式等的選擇是引致民營企業(yè)國際化績效差異的主要因素，［47］這一論斷也在其他學者的研究中得到了驗證（黃水靈等，2011）。［48］基于對江蘇制造業(yè)的研究，楊麗麗（2009）指出民營企業(yè)的國際化廣度對國際化績效有顯著地正向影響，而國際化深度與國際化績效間的關(guān)系并不顯著。［49］

（2）資源基礎(chǔ)理論視角。資源基礎(chǔ)論認為資源決定戰(zhàn)略與績效，戰(zhàn)略資源的差異是企業(yè)績效差異的決定性因素。高管團隊是中國民營企業(yè)的重要資產(chǎn)（薛求知等，2007），［50］在企業(yè)國際化經(jīng)營中的作用舉足輕重。其中，高管團隊的國際化經(jīng)驗會通過影響組織的戰(zhàn)略行為而影響企業(yè)的國際化績效（Lee and Park，2008）。［51］以我國 267 家民營企業(yè)為例，李巍等人（2013）指出高管團隊的國際化經(jīng)驗既直接影響企業(yè)的國際化績效，又通過國際化戰(zhàn)略意圖和國際市場進入戰(zhàn)略兩類中介變量改進國際化績效。［52］從創(chuàng)業(yè)團隊的創(chuàng)業(yè)導向出發(fā)，王國順等人（2011）認為創(chuàng)業(yè)者對待風險的態(tài)度、行動自治傾向、相對于競爭者的侵略性傾向、創(chuàng)新能力以及對市場機會的主動性等五方面的特質(zhì)對企業(yè)的國際化績效有顯著的正向影響，［53］該結(jié)論亦得到其他研究學者的認同。

從產(chǎn)品優(yōu)勢和其他戰(zhàn)略資源的角度出發(fā)，楊麗麗等人（2010）指出企業(yè)的優(yōu)勢資源對企業(yè)的國際化績效具有直接正面的影響。［54］馮正強（2009）以147家民營企業(yè)為樣本，在構(gòu)建民營企業(yè)國際化績效衡量指標的基礎(chǔ)上證明包括企業(yè)成長能力、企業(yè)類型、企業(yè)資產(chǎn)運營能力在內(nèi)的12個因素會影響企業(yè)的國際化經(jīng)營績效。［55］邊燕杰等人（2000）、錢海燕等人（2010）與姜海燕（2013）則從社會資本和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)角度出發(fā)，強調(diào)企業(yè)是連接企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中整個經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)各個方面的節(jié)點，而企業(yè)的社會資本會從縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會聯(lián)系三方面影響企業(yè)績效，特別是企業(yè)的橫向社會資本對國際化績效有明顯正向影響。［56-58］

2、以某一地區(qū)的民營企業(yè)為對象的實證研究

這類研究中，有相當一部分是研究浙江尤其是溫州民營企業(yè)的國際化問題。

（1）以浙江地區(qū)民營企業(yè)為對象的實證研究。這里主要涉及兩類主題：其一研究并總結(jié)浙江民營企業(yè)國際化發(fā)展模式；其二著重剖析浙江民營企業(yè)國際化發(fā)展中存在的問題。從跨國經(jīng)營的方式上看，魯桐和李朝明（2003）認為間接出口和直接出口是溫州民營企業(yè)海外經(jīng)營的主要方式，［59］周朝霞（2008）則認為貼牌、代理出口和自營出口是溫州民營企業(yè)常用的三種出口途徑，［60］“引進來”與“走出去”地巧妙結(jié)合，充分顯示出溫州民營企業(yè)特有的理性與成熟。此外，有研究指出盡管溫州民營企業(yè)國際化發(fā)展迅速，但其中仍存在一些不容忽視的問題。如周朝霞（2008）借助蛛網(wǎng)模型證明溫州民營企業(yè)的國際化程度依然處于比較低的水平。［61］何守超（2010）認為在金融危機的影響下，溫州企業(yè)的傳統(tǒng)國際化模式亟須轉(zhuǎn)型，以集群為載體、提高加工貿(mào)易比重、注重原始創(chuàng)新、實施品牌差異化戰(zhàn)略并轉(zhuǎn)移投資區(qū)位等是當下溫州民營企業(yè)最可行的自救路徑。［62］可見，除外部環(huán)境的制約，對國際經(jīng)營存在認識誤區(qū)、技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力有限等內(nèi)部因素也極大地制約著浙江民營企業(yè)的國際化發(fā)展。

（2）其他地區(qū)民營企業(yè)國際化的實證研究。伴隨我國民營企業(yè)國際化的快速發(fā)展，越來越多的學者開始關(guān)注國內(nèi)其他地區(qū)民營企業(yè)的國際化問題。如楊明華等人（2007）指出貼牌生產(chǎn)、出口貿(mào)易以及對外投資建設(shè)是南京民營企業(yè)國際化最常用的三種模式；［63］楊麗麗等人（2010）認為雖然江蘇制造業(yè)的出口總量呈逐年上升趨勢，但當?shù)仄髽I(yè)進入國際市場的主要優(yōu)勢仍源自低成本的生產(chǎn)要素，為擴大銷售、提高國際化績效，當?shù)仄髽I(yè)應采取市場多元化的擴張戰(zhàn)略；［64］盧志淵等人（2011）分析了泉州 12家上市民營企業(yè)的跨國指數(shù)后提出當?shù)孛駹I企業(yè)國際化的路徑為：加工貿(mào)易出口→國內(nèi)樹立品牌→一般貿(mào)易出口→對外直接投資，在國內(nèi)樹立品牌、大規(guī)模地開展一般貿(mào)易或進入對外直接投資的高級階段是當?shù)孛駹I企業(yè)國際化發(fā)展的新趨勢。［65］

（3）個案研究。孫志毅和喬傳福（2004）總結(jié)出我國企業(yè)國際化經(jīng)營的四種典型模式：代表直接投資模式的海爾模式、代表貼牌生產(chǎn)模式的格蘭仕模式、代表集團推動模式的德隆模式以及代表品牌國際化模式的宏基模式。［66］趙偉、古廣東等人的著作《中國民營企業(yè)國際化：理論分析與典型案例研究》（2006）則將企業(yè)的國際化類型分為：貿(mào)易導向型、研發(fā)導向型、貿(mào)易研發(fā)并重型、綠地投資型及跨國并購型等六種。［67］

六、結(jié)束語

目前國內(nèi)對于民營企業(yè)國際化問題的研究正逐步向定性與定量研究結(jié)合的方向發(fā)展，并主要集中于動因分析、路徑分析、國際化績效分析等方面。無論理論研究或?qū)嵶C研究，國內(nèi)的研究都已經(jīng)相對成熟且逐漸系統(tǒng)化。

通過對現(xiàn)有文獻的梳理，我們得到以下兩點啟示：其一，學者們越來越注重企業(yè)家在中國民營企業(yè)國際化過程中的作用。對于企業(yè)家層面的推動和影響民營企業(yè)國際化擴張行為的研究正不斷深入，特別是企業(yè)家對于天生全球化企業(yè)的影響已引起學者們的熱議。其二，以地方民營企業(yè)為對象的實證研究范圍過于集中?，F(xiàn)有的研究多以浙江溫州或中東部其他民營經(jīng)濟相對發(fā)達地區(qū)的民營企業(yè)為研究對象。但是隨著中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和全球經(jīng)濟一體化的不斷深入，西部地區(qū)的民營企業(yè)開始崛起并已成為推動當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的重要力量。由于地理環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及人文因素等存在差異，東西部地區(qū)民營企業(yè)在國際化過程中勢必會遇到不同的問題，可能需要走不同的國際化路徑。但是縱觀現(xiàn)有文獻，理論界對西部地區(qū)民營企業(yè)國際化問題的關(guān)注還是比較欠缺的。

此外，目前國內(nèi)有關(guān)民營企業(yè)國際化問題的研究文獻中還有一部分是以中小企業(yè)冠名的。受經(jīng)濟體制的影響，我國的中小企業(yè)絕大多數(shù)都屬于民營企業(yè)，事實上，這類研究也屬于中國民營企業(yè)國際化的研究范疇。因此為避免贅述，在論述相關(guān)文獻時本文并未對其加以細分。

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