淺談研究生學位論文的質(zhì)量監(jiān)控管理

康 慨

（北京理工大學 研究生院，北京 100081）

一、引 言

近年來，我國研究生的招生規(guī)模迅速擴大，數(shù)量增加與質(zhì)量提高之間的矛盾日益突顯，研究生培養(yǎng)必須更加重視培養(yǎng)質(zhì)量。為此，很多大學開展了研究生學位論文質(zhì)量保障與監(jiān)控體系研究。研究生學位論文不僅是研究生培養(yǎng)中的重要組成部分，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量高低的重要標志之一；也是了解科學研究、科技信息、學術(shù)動態(tài)等的有效途徑。研究生學位論文質(zhì)量保障和監(jiān)控體系包括學校、學院（系）、導師所在研究課題組三個層次，前兩個層次雖然有論文送審等涉及到每名研究生的監(jiān)控制度，但只是終檢性的監(jiān)控而不是過程監(jiān)控。其中，真正對每篇論文質(zhì)量的過程監(jiān)控還是在研究課題組這個層次，它是過程監(jiān)控的關(guān)鍵，也是學位論文質(zhì)量保證的關(guān)鍵。當前，這個層次的研究成果尚少，包含研究生論文質(zhì)量過程監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控方法及其效果評價等成體系的研究成果尚不多見。

二、影響學位論文質(zhì)量提升的因素

在貫穿研究生學位培養(yǎng)中，影響學位論文質(zhì)量的提升主要有以下四個方面因素：

（一）選題不科學

選題是研究生課題研究和論文撰寫的重要前提，對一篇高質(zhì)量的論文有著極其重要的作用。選題應遵循科學性、前沿性、創(chuàng)新性、實用性和可行性的原則，注意結(jié)合學科前沿發(fā)展、研究生本人興趣、現(xiàn)有實驗技術(shù)和經(jīng)費條件、技術(shù)難點可行性探討、預實驗探索等。但在實際論文選題過程中，由于研究生對于某些問題的偏誤理解，又缺少相應的理論知識和能力，選題大多范圍比較寬泛，研究對象散亂，技術(shù)可行性低，論文品質(zhì)并沒有預期好；也有些沒有創(chuàng)新性和前沿性，引用前人成果居多，論文質(zhì)量偏低。

（二）開題報告把關(guān)不嚴

開題報告是對學位論文選題工作的總結(jié)，是保證學位論文質(zhì)量的重要措施，也是開展學位論文工作的基礎和重要環(huán)節(jié)。但是，一些學校和導師對做好開題報告的認識不夠，重視不足，有些研究生管理部門對開題報告缺乏統(tǒng)一的規(guī)范，有些開題報告會存在走過場現(xiàn)象，沒有認真抓好開題報告工作，存在著對論文開題工作敷衍了事的現(xiàn)象，沒有發(fā)揮開題報告會的作用，直接影響到學位論文的水平和質(zhì)量。

（三）缺乏嚴格的評審專家遴選制度

研究生論文評審要求有校外專家，博士論文評閱和同行評議的專家往往是圈內(nèi)熟人，他們彼此熟知，礙于情面，論文一般均可以順利通過評審；碩士論文評審通常由導師指定送往何處，送審的校外專家基本都是導師的朋友，因此更難達到論文評審的實際目的。

（四）學位論文答辯存在形式主義問題

我國的學位論文質(zhì)量是通過評審答辯進行鑒定的，相關(guān)部門限期批量評審論文,在幾天內(nèi)評審幾篇論文，而不是成熟一個評審一個,這種限期批量的評審方式存在形式主義問題，無法保證論文評審質(zhì)量。同時，答辯專家由于專業(yè)的局限性，在研究生比較集中的答辯時間里，專家很難在短時間內(nèi)針對論文的研究方向提出有深度的問題，很難對論文質(zhì)量進行把關(guān)，提出修改意見。

三、提高學位論文質(zhì)量的措施

（一）加強對學位論文選題的指導，建立有助創(chuàng)新的論文選題機制

研究生論文選題應實行導師、導師小組和實驗室共同負責和共同參與的方法，強化導師在論文選題中的責任。導師應遵循科學性、前沿性、創(chuàng)新性、實用性和可行性等原則，對研究生進行具體指導，提供選題信息，引導選題方向，指導學生收集和查閱相關(guān)資料，開闊學生思維和眼界。其中，如果導師能與學生進行深入溝通，積極了解學生的興趣和職業(yè)規(guī)劃，為其分配有針對性的課題和科研任務，更能激發(fā)學生的潛能、專注和創(chuàng)新意識，這樣更能寫出高質(zhì)量、有價值的學位論文，并能與學生日后所選擇的工作崗位息息相關(guān)，也可幫助學生在求職過程中少走彎路。同時，導師要善于指導學生發(fā)現(xiàn)“小”命題中的“新、奇、異”，引導學生關(guān)注普通、實際的理論問題，多做問題分析，主動挖掘研究對象中的細節(jié)部分，激發(fā)創(chuàng)造性。導師還可以根據(jù)歷年指導經(jīng)驗和科研成果的沉淀，積極建立學位論文選題文獻庫，記載可研究性強的論文題目，簡要記錄已解決和待解決的問題、研究方法應用情況等，這樣可以為學生的選題創(chuàng)新做了準備工作。

（二）加強導師隊伍建設，建立完善的培訓與監(jiān)控機制

在整個研究生培養(yǎng)過程中，導師的指導和督促、思維方法和學術(shù)作風等很大程度上決定了學位論文的質(zhì)量，是保證和提高論文質(zhì)量的關(guān)鍵因素。因此，建立完善的導師培訓與監(jiān)控機制，加強導師隊伍建設，就尤為重要。

首先，要強化導師上崗的競爭意識，強化導師責任，建立導師責任制，提高導師對學生的學位論文的指導意識，這種指導要貫穿研究生的整個培養(yǎng)過程中，從選題開始到最終評審結(jié)束，定期考核和評估學生的論文質(zhì)量，提出相應的問題和改進建議，這是提高研究生學位論文創(chuàng)新性的關(guān)鍵。同時，可以實行研究生對導師的考核，在整個培養(yǎng)過程中，研究生對導師做出合理的評價，評價結(jié)果作為導師競爭上崗或榮譽的一項依據(jù)，既能調(diào)動導師和學生的主動性，增強提高論文品質(zhì)和論文創(chuàng)新的意識，也有利于增強科研水平。

其次，建立導師項目資助制。導師不僅要對學生思想、學業(yè)等負責，還應提供一定比例的費用資助研究生完成學業(yè)，使研究生能力的培養(yǎng)和導師的科學研究緊密地結(jié)合在一起，導師對研究生的培養(yǎng)有更大的投入會激發(fā)導師更強的責任心，促使導師投入更多的精力加強對研究生的指導，使其早出成果出好成果，提高研究生教育質(zhì)量。

再次，推行導師業(yè)績公示制度。對研究生導師業(yè)績進行定期評估，根據(jù)導師論文發(fā)表情況，整理數(shù)據(jù)如SCI論文按學科分布表、SCI論文按學院分布表、各學院發(fā)表SCI論文的博士生導師比例、博士生導師發(fā)表SCI 1、2區(qū)論文數(shù)量排名、所有博士生導師發(fā)表SCI論文數(shù)量列表、2013年度北京市和全國優(yōu)秀博士論文名單等，對研究方向不明確、科研項目和經(jīng)費較少、在各級各類研究生學位論文抽查中質(zhì)量差的指導教師，給予警告，限制其招生數(shù)量；對于科研項目很少、出現(xiàn)學術(shù)道德問題及重大教學事故、在研究生學位論文抽查中質(zhì)量差的指導教師，取消其招生資格。當然，SCI論文數(shù)，尤其是某一年度的SCI論文數(shù)并不代表博士研究生導師的專業(yè)水平和科研能力，但從一定層度上激發(fā)了導師的積極性，也一定程度上刺激了導師更積極從事科學研究。

最后，改革導師遴選辦法，并組織新導師培訓。不斷提高導師遴選條件，不斷優(yōu)化研究生導師的年齡和學位結(jié)構(gòu)，促使研究生導師隊伍更加具有生機與活力，使有思想、科研能力強、成果多、經(jīng)費充足的教師充實到研究生導師隊伍中來。同時，為盡快使新導師熟悉研究生的培養(yǎng)過程和相關(guān)規(guī)章制度，把握培養(yǎng)過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確導師崗位職責，學校聘請知名專家、學者對新增導師進行崗前培訓。

（三）實行論文開題報告制度、預答辯制度、初審制度和評審制度，強化質(zhì)量保障的過程監(jiān)督作用

研究生大量收集并閱讀相關(guān)課題文獻后的選題和開題是保障論文質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要提高培養(yǎng)質(zhì)量，就必須嚴格實行開題報告制度，避免“走形式、走過場”。學校在制度上要給予確切的保證，規(guī)范開題報告制度，加強學校研究生管理部門、各院系、各指導導師和每位研究生對開題報告的認識和重視，建立責任制和獎懲機制，認真做好開題報告工作。

預答辯是指在對學位論文進行送審和答辯之前，依照答辯程序預先進行的非正式答辯。學位論文初稿完成后，經(jīng)導師審閱通過后，由導師聘請本學科及相關(guān)學科專家組成預答辯委員會，預答辯程序依正規(guī)程序進行。由于預答辯只是為了保證能夠順利通過正式答辯，預答辯委員會成員一般都能本著科學、公正、認真、嚴格的態(tài)度進行審查，并能夠詳細而又一針見血地指出論文中存在的不足和問題，提出改進意見，從而保證了提交正式答辯的學位論文具有較高的質(zhì)量。所以說，預答辯是對論文進行質(zhì)量審查的一個有力措施。

論文初審可以在學位論文預答辯結(jié)束后、正式答辯前進行，評審專家通過對實驗的真實性、完整性、科學性、合理性、先進性、準確性等諸方面進行審查，如果論文不滿足相應水平，發(fā)現(xiàn)問題，指出修改意見，建議繼續(xù)修改，推遲答辯。這樣有助于研究生多方向、多層面上思考問題，并對論文進行有效有針對性的改進，起到了協(xié)助導師把握質(zhì)量關(guān)的作用，以此來保障最終學位論文的質(zhì)量，達到過程監(jiān)控的作用。同時，論文初審工作也可以起到一定的威懾作用，引起導師和學生的極大重視，導師傾注更多精力指導學生，學生更加認真地研究論文，從另一個層面上也能提高學位論文的質(zhì)量。

當然，論文初審專家組的組成要建立嚴格的遴選制度。初審專家組的組成要注重學科交叉、院系交叉，為避免個人情感因素和人際關(guān)系，對初審專家組名單采取保密原則，使初審結(jié)果更加公正客觀。

最后，要嚴格規(guī)范和完善論文的評審制度。一、要嚴格把關(guān)能否送審，導師認可后,還需由學術(shù)領導機構(gòu)認可，均認可后方可啟動評審流程。二、要慎重選定評審專家，導師可以建議推薦，還需由學術(shù)領導機構(gòu)確定。導師對于評審專家的選擇具有一定的建議權(quán),相關(guān)院系、研究生院或?qū)W術(shù)委員會之類的領導機構(gòu)會在征求導師的意見后,決定聘請哪位專家。三、要規(guī)范以雙盲評審為主的評審方式。目前我國高?；旧隙疾捎秒p盲評審方式，即匿名評審，這樣國內(nèi)評審才敢給出真實評價，是目前國內(nèi)使用最普遍和行之有效的評審方式。因此盲評依然在學位論文質(zhì)量監(jiān)控過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

（四）推行研究生培養(yǎng)的彈性學制，間接保證學位論文的質(zhì)量

目前，我國大多數(shù)學校在研究生培養(yǎng)上執(zhí)行有限年限的學年制培養(yǎng)，比如三年制等，通常這樣一個固定的年限里，有一年時間在學習專業(yè)課程，花費了學生不少的時間和精力。在剩余有限的時間里，真正作出創(chuàng)造性成果遠非易事，難免有不少論文質(zhì)量不盡如人意。而且嚴格的年限限制意味著到畢業(yè)的時候，研究生要么提交合格的學位論文，順利畢業(yè)拿到學位；要么因為論文不合格而永遠失去獲得學位的機會。所以這也使許多導師和管理人員面對可能影響研究生今后人生走向的艱難選擇時，往往網(wǎng)開一面，使一些不合格的學位論文得以過關(guān)，從而影響了學位論文的整體質(zhì)量。

因此，針對嚴格執(zhí)行學年制可能對研究生學位論文質(zhì)量帶來的不利影響，可考慮普遍推行研究生培養(yǎng)的彈性學制。如果在規(guī)定的學習年限內(nèi)，課程學習和論文質(zhì)量未達到要求，必須適當延長學習時間或先參加工作并在規(guī)定延長的時間內(nèi)完成論文答辯。另一方面，對個別特別優(yōu)秀者，如確能在少于規(guī)定的時間內(nèi)完成學業(yè)，且全部達到要求，也應當允許他們提前答辯。這樣既能促使研究生不遺余力而又無后顧之憂地進行創(chuàng)造性課題的研究，又能使研究生本人不會因為受學制限制擔心不能畢業(yè)或拿不到學位而急于草草提交論文，導師和院系也不會因為照顧學生的未來而網(wǎng)開一面。

四、結(jié) 語

在研究生學位論文的質(zhì)量監(jiān)控管理中，針對目前存在的影響學位論文質(zhì)量的因素，各高校可以通過加強對學位論文選題的指導，加強導師隊伍建設，推行彈性學制的研究生培養(yǎng)，實行論文開題報告制度、預答辯制度、初審制度和評審制度等方式，健全制度，規(guī)范管理，群策群力，齊抓共管，注重論文質(zhì)量的過程監(jiān)督，來提高研究生學位論文的質(zhì)量，進而提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

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