李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)說回顧、評述及啟示

王張明 郭 聯(lián)

(1．西安石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安710065;2．陜西師范大學(xué) 國際學(xué)院，陜西 西安710062;3．陜西煙草進(jìn)出口有限責(zé)任公司財務(wù)部 ，陜西西安710061)

0 引言

自我國改革開放以后，逐步建立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系，隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的快速增長，有關(guān)構(gòu)建基于中國自身發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的呼聲與日俱增。與美國、歐洲及日本等發(fā)達(dá)國家相比，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的中國化任重道遠(yuǎn)，這表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式、分析工具、研究方法及理論創(chuàng)新等諸多方面。作為一個曾經(jīng)的后發(fā)國家，德國在其經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的同時也為世界經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的完善做出了很大貢獻(xiàn)，其中，李斯特的貢獻(xiàn)尤為突出。李斯特在當(dāng)時英國“斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)”一統(tǒng)天下的背景下，敢于從德國實(shí)際出發(fā)，打破經(jīng)濟(jì)自由主義的理論權(quán)威，他對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇的重新界定、研究方法的進(jìn)一步完善以及對制度變量的高度關(guān)注都對德國歷史學(xué)派的形成以及發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的發(fā)展影響重大。因此，研究李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)說的時代背景及發(fā)展脈絡(luò)對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成至關(guān)重要。

1 李斯特個人經(jīng)歷

弗里德里?！だ钏固?Friedrich List)，1789年出生于德國魯特林根市的一個鞋匠家庭，1816年擔(dān)任大臣馮·萬根黑姆的副秘書長，他因提出新聞自由、取消境內(nèi)關(guān)稅、成立商業(yè)聯(lián)盟、鼓吹德國統(tǒng)一等主張，受到當(dāng)局迫害而流亡于德國各地及歐美地區(qū)。在美國，他受到了漢密爾頓創(chuàng)立的“美國體系”的影響，該體系主張政府創(chuàng)辦國家銀行和主權(quán)信用及保護(hù)本國的制造商以提升其競爭力等政策。1826年時值英美關(guān)稅爭論，李斯特先后發(fā)表了12封致賓夕法尼亞“制造業(yè)促進(jìn)聯(lián)合會”會長的信，建議采取措施保護(hù)國內(nèi)工業(yè)，而非實(shí)施斯密所倡導(dǎo)的自由貿(mào)易制度。1827年，該聯(lián)合會以“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系概要”再次出版以上信件，認(rèn)為李斯特已奠定一個新穎合理的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，并要求他對其理論進(jìn)行進(jìn)一步的科學(xué)闡述。1841－1844年，李斯特陸續(xù)完成了其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》4部分的內(nèi)容，并宣稱要將德國從英國強(qiáng)大的制造業(yè)優(yōu)勢中解放出來。之后，他進(jìn)一步主張，在德國建立高效的運(yùn)河、鐵路系統(tǒng)，并實(shí)施統(tǒng)一管理，成立德國艦隊，在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一德國國旗，在海外設(shè)立殖民地等建議［1］18－19。在德國關(guān)稅同盟成立的兩年以后，即1846年11月30日，由于受到兒子去世的打擊，貧病交加的李斯特選擇了自殺而結(jié)束自己的生命。

2 學(xué)說背景

從李斯特的經(jīng)歷不難發(fā)現(xiàn)，他主要活動于19世紀(jì)二三十年代的德國和美國，當(dāng)時德國還處于分裂狀態(tài)，雖然成立了德意志聯(lián)邦，但各邦之間關(guān)稅壁壘林立，工業(yè)發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英法兩國。自英國1760年首先完成工業(yè)革命之后，資本主義得到迅速發(fā)展，其工業(yè)產(chǎn)品物美價廉，在歐洲極具競爭力。而德國在19世紀(jì)初才開始工業(yè)革命，生產(chǎn)力發(fā)展明顯落后于英國。［2］235－2371815 年，英國取得拿破侖戰(zhàn)爭勝利之后，歐洲大陸的封鎖政策得以解除，英國積壓的廉價商品大批涌入歐洲。與法國、俄國不同，德國缺乏統(tǒng)一的中央集權(quán)，其民族工業(yè)遭到英國商品傾銷的沉重打擊，生存狀況堪憂，在這種背景下，擺脫英國自由競爭的威脅、促進(jìn)德國工業(yè)的發(fā)展就在客觀上要求德國實(shí)施保護(hù)政策。

李斯特在進(jìn)入美國后，基于美國對制造業(yè)的重視和貿(mào)易保護(hù)政策的實(shí)施，為李斯特經(jīng)濟(jì)理論的完善提供了現(xiàn)實(shí)素材。美國在1934年實(shí)施《互惠貿(mào)易協(xié)定法》以前，一直實(shí)施貿(mào)易保守主義政策，以1816年關(guān)稅法的通過為標(biāo)志，關(guān)稅開始作為一種重要手段，被美國政府用來保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)。［3］125－126正如恩格斯在 1881 年所言:“有一個國家，在那里實(shí)行一個短時期的保護(hù)關(guān)稅不僅是正當(dāng)?shù)?，而且是絕對必要的，這就是美國。用關(guān)稅保護(hù)堵住英國工業(yè)品的來路，可以肯定的是，二十五年以后，美國就可以在世界市場上占有一席之地”。

李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)說的理論溯源于漢密爾頓和費(fèi)希特兩人。亞歷山大·漢密爾頓(Alexander Hamilton)作為美國首任財政部長，在1791年向美國國會提出的《關(guān)于制造業(yè)的報告》中，首次闡述了美國獨(dú)立后保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的重要性，提出加強(qiáng)國家干預(yù)和實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度等措施。漢密爾頓提出的“工業(yè)強(qiáng)國之路”及“建立強(qiáng)有力的中央政府”等政治遺產(chǎn)對美國發(fā)展影響巨大。在漢密爾頓研究的基礎(chǔ)上，李斯特進(jìn)一步完善了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論并使之系統(tǒng)化，從而開創(chuàng)了保護(hù)貿(mào)易理論體系。費(fèi)希特(Johann Gottlieb Fichte)作為德國著名的哲學(xué)家，他的著作《封鎖的商業(yè)國家，一個哲學(xué)上的構(gòu)想》對李斯特影響顯著，與費(fèi)希特抽象的哲學(xué)構(gòu)想不同，李斯特進(jìn)行了史實(shí)和經(jīng)濟(jì)理論上的大量論證。

李斯特從當(dāng)時德國落后的狀況出發(fā)，1841年發(fā)表了其代表作，即《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，他抨擊亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)的自由貿(mào)易理論，建立以關(guān)稅為主要手段、為經(jīng)濟(jì)落后國家服務(wù)的貿(mào)易保護(hù)理論，試圖探尋促進(jìn)德國國民財富增長途徑。正如漢密爾頓創(chuàng)建的“美國體系”有力地促進(jìn)了美國的發(fā)展，秉承李斯特思想的俾斯麥計劃也推動了德國的快速崛起，使其成為歐洲強(qiáng)國。李斯特提出的創(chuàng)立關(guān)稅同盟、建設(shè)德國鐵路系統(tǒng)以及發(fā)展教育以提升國民素質(zhì)等建議對德國統(tǒng)一及以后發(fā)展影響深遠(yuǎn)，因此，他與費(fèi)希特及俾斯麥被認(rèn)為是對德國統(tǒng)一貢獻(xiàn)最大的三個人，李斯特本人也被譽(yù)為最偉大的愛國者。

3 理論述評

斯密創(chuàng)立的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)長期居于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)地位，而基于經(jīng)濟(jì)自由主義的貿(mào)易政策也促使英國經(jīng)濟(jì)的全球擴(kuò)張。與19世紀(jì)英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)不同，德國在當(dāng)時處于一個發(fā)展中國家的地位，自由貿(mào)易政策雖然短期可以使德國受益，但從長期來看，它嚴(yán)重削弱了德國生產(chǎn)財富的能力，不利于國內(nèi)制造業(yè)的發(fā)展和競爭力的提升。李斯特是第一個站在后發(fā)國家和弱勢民族的立場上，對英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派展開批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)非正統(tǒng)學(xué)派的始祖，他主張從本國實(shí)際出發(fā)，通過對各國具體的歷史與政策的比較以論證其理論。［4］96－99李斯特重視歷史現(xiàn)實(shí)、注意經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)說史相結(jié)合的研究范式，對以后歷史學(xué)派、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展都有深遠(yuǎn)影響?，F(xiàn)就李斯特的理論貢獻(xiàn)述評如下。

3．1 研究對象的國家化

18世紀(jì)中后期，英國制造業(yè)仍然受到封建制度的束縛，再加上當(dāng)時自然秩序?qū)W說影響，斯密在其《國富論》一書中將個人作為其經(jīng)濟(jì)分析的基本單元，討論在“看不見的手”的引導(dǎo)下，個人如何通過交易、分工以促進(jìn)生產(chǎn)效率的提升，最終增加自身財富。與英國的統(tǒng)一不同，德國當(dāng)時僅為38個小邦國組成的德意志聯(lián)邦，國內(nèi)工業(yè)雖然取得一定進(jìn)步，但關(guān)卡林立，稅收繁重，對外不能采取統(tǒng)一措施與英國產(chǎn)品進(jìn)行競爭。因此，李斯特將其研究對象定義為國家，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)就是“研究如何使某一指定國家憑農(nóng)工商業(yè)取得富強(qiáng)、文化和力量，怎樣來維持并改進(jìn)它的經(jīng)濟(jì)狀況”。同時指出，古典學(xué)派簡單地將人類發(fā)展等同于個人發(fā)展之和有失偏頗，他認(rèn)為國家正是處于兩者之間的中介體，并以此構(gòu)建其理論體系。［5］57－58為了促使德國早日實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，李斯特進(jìn)一步鼓吹，國家利益比個人利益更重要，貿(mào)易政策的制定應(yīng)以國家利益為價值取向。最終，李斯特修正了斯密所提出的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，而將國家列入其中，從而使具有多重特征、現(xiàn)實(shí)生活的德國“國民”得以復(fù)活。

3．2 研究方法的歷史化

李斯特的研究方法與古典學(xué)派差異較大，他創(chuàng)建歷史學(xué)派，進(jìn)一步完善了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式。斯密偏重于抽象論述，一般假定基本制度不變，缺乏歷史過程的相應(yīng)分析，后經(jīng)李嘉圖再到馬克思逐步完善。與斯密不同，李斯特系統(tǒng)運(yùn)用歷史對比方法，通過對各國歷史的比較，以具體的史實(shí)與政策來論證其理論。［6］63－65這種方法非常重視對歷史事實(shí)的分析，并以此來檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)是否成立;同時注意理論與經(jīng)驗(yàn)、演繹與歸納、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的結(jié)合。李斯特的研究方法無疑具有較強(qiáng)的開拓性，也引起后世經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的不斷分化，抽象論述法與現(xiàn)象描述法的二分化趨勢日益明顯，此后，經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析方法和理論結(jié)構(gòu)上便沿著這兩條線索發(fā)展下來。在李斯特之后，馬爾薩斯、薩伊及穆勒都繼續(xù)發(fā)展了現(xiàn)象描述法，時至今日，借助于數(shù)學(xué)工具使現(xiàn)象描述法的應(yīng)用范圍大大擴(kuò)展。

3．3 財富內(nèi)涵的動態(tài)化

國民財富一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題之一，長期以來，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派對此爭議較大。以托馬斯·孟(Thomas Mun)為代表的重商學(xué)派認(rèn)為，金銀是唯一的財富，因而建議國家應(yīng)該鼓勵出口，同時限制進(jìn)口，最終通過出口增加本國財富;重農(nóng)學(xué)派對財富的定義與重商學(xué)派沒有太大差別，但對財富的來源與前者有較大差異，該學(xué)派的集大成者魁奈(Francois Quesnay)認(rèn)為，由于土地產(chǎn)生了“凈收入”，所以農(nóng)業(yè)是財富的唯一來源;此后斯密認(rèn)為，個人的勞動創(chuàng)造了財富，勞動效率和勞動人數(shù)的比例決定了財富的規(guī)模，因此，有必要構(gòu)建完全競爭的市場機(jī)制，減少政府干預(yù)以促使分工深化，最終提升勞動效率。與斯密及以前的學(xué)者不同，李斯特認(rèn)為，財富本身與財富的生產(chǎn)能力完全不同，一個國家的制造能力才是其財富的真正源泉。他同時指出，古典學(xué)派忽略了國家本質(zhì)，低估了國家制造能力的價值，試圖全面排除政治學(xué)和國家力量。［7］13－15李斯特首次將生產(chǎn)力引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇，此后，動態(tài)的生產(chǎn)力概念代替了靜態(tài)的財富，他對成本與收益的考量、對私人與社會成本的區(qū)分、對短期與長期收益的理解，都極大地擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野。

3．4 制度變量的內(nèi)生化

在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上，李斯特首次把國家制度和倫理道德作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量來看待，他指出，在其他各方面都相同的情況下，一個政治清明、道德品質(zhì)良好的國家和一個缺少開明政治、道德精神的國家，其生產(chǎn)力水平有截然不同的區(qū)別。他論述了制度對生產(chǎn)力的重要影響。［8］56－57他認(rèn)為，個人力量的發(fā)揮必然要受到他所處的社會制度的制約，生產(chǎn)力不僅來源于個人的身心力量，而且與個人所在的社會政治制度等密切相關(guān)。李斯特在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》中總結(jié)道:“個人的勤奮與儉約、創(chuàng)造與進(jìn)取，如果沒有內(nèi)政上的自由、適當(dāng)?shù)墓仓贫扰c法律、國家行政與對外政策，尤其是國家的團(tuán)結(jié)和權(quán)力這些方面的支持，就決不會有任何重大的成就”。李斯特對制度作用的分析成為制度學(xué)派的思想來源。在國內(nèi)制度中，李斯特尤為重視教育制度的構(gòu)建與完善，他認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升國力的諸多條件中，決定性的因素不是物質(zhì)財富，而是“生產(chǎn)性力量”，即教育與科學(xué)。他進(jìn)一步指出，生產(chǎn)力要得到存續(xù)和發(fā)展，就必須高度重視后代的教育和培養(yǎng)，將其命名為未來生產(chǎn)力。李斯特的這一主張對德國影響深遠(yuǎn)，從19世紀(jì)中期開始，德國開始實(shí)施免費(fèi)教育，到1871年德國統(tǒng)一時，其兒童入學(xué)率已高達(dá)97．5%，這都為德國以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了保障。［9］19－20

4 研究啟示

作為當(dāng)時的發(fā)展中國家德國的學(xué)者，李斯特敢于打破斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論權(quán)威，他立足于19世紀(jì)中后期的德國國情，借鑒美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，主張國家需要基于自身歷史文化的理論來指導(dǎo)發(fā)展，不能遵循所謂的統(tǒng)一發(fā)展模式。需要指出的是，李斯特反對不顧當(dāng)下現(xiàn)實(shí)語境，直接套用國外流行理論的教條主義做法，并不是反對經(jīng)濟(jì)規(guī)律本身。他將自由貿(mào)易作為未來的發(fā)展方向，但是在實(shí)施路徑上依然是采取保護(hù)性關(guān)稅以培育國內(nèi)生產(chǎn)能力的進(jìn)一步提升，這為今天所有的后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了參考路徑。尤為重要的是，在當(dāng)前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)占有主導(dǎo)地位的理論語境下，李斯特學(xué)說中所包含的務(wù)實(shí)精神值得國內(nèi)學(xué)者好好借鑒。最后，李斯特對于制造業(yè)的重視、主張工農(nóng)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展以及重視教育對于國民素質(zhì)的提升等很多思想對于當(dāng)下的中國都具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

［1］弗里德里?！だ钏固兀谓?jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系［M］．北京:華夏出版社，2009．

［2］亞當(dāng)·斯密．國民財富的性質(zhì)和原因的研究［M］．北京:商務(wù)印書館，1972．

［3］ 唐晉．大國崛起［M］．北京:人民出版社，2006．

［4］ 仲濟(jì)垠．歷史對邏輯的批判:斯密與李斯特學(xué)說的比較［J］．學(xué)習(xí)與探索，1989(6)．

［5］ 魏冬．幼稚產(chǎn)業(yè)扶持與保護(hù):理論、經(jīng)驗(yàn)和政策機(jī)制［J］．經(jīng)濟(jì)問題，1996(11)．

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［9］王文龍．試論李斯特《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》的現(xiàn)實(shí)意義［D］．蘇州:蘇州大學(xué)，2003．