博士的本質、內涵及其培養(yǎng)之道

王 飛

(曲靖師范學院 教師發(fā)展研究院， 云南 曲靖 655011)

博士是形成一個知識階層的主流群體之一，這是一個公開的事實。關于怎樣培養(yǎng)博士，對高等教育而言，甚至對一個民族來說，是一個很重要的時代課題，關系到高等教育乃至民族在當代條件下繼續(xù)進步的前景。正是從這個立場出發(fā)，筆者認為，“博士”這個詞，在任何時代，都是一個褒義詞，都應珍惜。也正因為此，我們才應對何謂博士及其培養(yǎng)進行一個系統(tǒng)的理解。

一、博士教育的本質

博士教育是一種學術研究的教育。解釋博士教育的本質離不開對學術研究的解釋，博士教育與學術研究相伴相生。學術研究在很大程度上可以看作是博士教育的代名詞，“學術探究是重要的，沒有它，錯誤和謊言可能永遠不會被發(fā)現，新的觀點和解釋可能永遠不會出現”[1]。錯誤和謊言的發(fā)現，新的觀點和解釋工作離不開博士教育，離不開博士教育所做的學術研究。究竟什么是學術？“在廣義上講，學術概念記錄了人們探索客觀事物的過程以及研究思考的學術結果。學術概念概括了學術研究與學術實踐過程的統(tǒng)一性，強調了學術既可以在探索客觀事物過程中產生，也可以通過各種交流融和衍生出來。”[2]就博士教育而言，學術探究與學術實踐的主體是攻讀博士的人，其學術的展現形式是攻讀博士的人的思想、觀點、理論和方法。博士教育在本質上就是學術的不斷深化的動態(tài)認知過程，是攻讀博士的人在認知過程中連續(xù)不斷地觀察分析、思考歸納、相互交流，進而達成共識的結果。博士教育的過程其實就是通過博士的學術研究而獲得的理論形成、揚棄和發(fā)展的過程，以及通過科學合理的研究方法、技術、應用而獲得的具有科學實踐性的研究成果的過程。

博士教育是一種塑造理性人的教育。人類社會文明的改善者與推動者在本質上都是理性者。而教育是培育理性者的基本渠道，教育中的高等教育是培育理性者的根本渠道，處于高等教育中的博士教育是培育理性者的核心渠道。理性者之所以有其巨大的力量，是因為“理性的力量在人類的行為中提供指導”[3]。什么是理性？“理性是指從理智上控制行為的能力、辨別是非與利害關系以及控制自己行為的能力。”[4]理性作為一種精神品質的獲得與發(fā)展是一個教育性的過程，也就是說，理性的生成與成長必須依賴理性的啟蒙，必須依賴一種理性在生活實踐中公開運用的機會與環(huán)境。博士教育非常重要的一點，就是去培育并形塑人們的優(yōu)秀品質，激發(fā)人們探索美好生活的精神原動力，博士教育對理性精神的培育就是在造就一個理性的人，一個在理性的生活中實現優(yōu)秀品質的人。這里所指的“理性人并不是那種否定了情感等精神品質而只具有某種純粹認識理智的人，而是一種具有理性精神的人”[5]。理性精神是在學術交往與生活交往中形成的，它與價值的承諾、道德的擔當、情感的關懷聯系在一起。經歷了博士教育的理性人應有比接受其他教育層次的人更具追求可能生活意義與理想的能力，并且把自己的生活意義和價值的實現與基于美好生活的普適價值聯系起來，和自己生活在其中的歷史與社群聯系起來，且能夠較好地尊重他人的生活理想；經歷了博士教育的理性人應有比接受其他教育層次的人更具追求卓越與優(yōu)秀的精神動力，具有一種對真善美的系統(tǒng)認識，具有一種強烈的精神超越的進取心，能夠基于人性的不完美，深知個體的人格與社會的現實永遠不可能實現完美，但堅信通過理性精神可以引領人們的人性趨向真善美。

博士教育是一種自我掌控的教育。如果把博士教育與本科教育做一個簡單的比較，就可知本科教育幾乎是為學生安排好一切，如本科階段的課程綱要是安排好了的，教科書是指定好了的，考試形式與主題是被設定好了的等。博士教育必須自己承擔起學習與獲得學位的責任，真正決定自己需要什么與應該怎么做的只能是自己?！澳阈枰_立自己的研究方向或理論，而不能再說‘沒有人告訴我這很重要’之類的話?！盵6] 3換句話說，處于博士教育階段的人，不需要別人替他決定讀什么課程，自己必須能夠主動與導師和他人討論，尋求自己所需的幫助，爭取學習機會，在自主掌控下開展研究，而不是坐等他人來告之下一步該怎么做，也不能抱怨沒有人為你安排一切?？梢姡┦拷逃信嘤睦硇匀耸歉泳哂歇毩⑷烁竦娜?，這樣的人反對任何形式的對個人自由的侵犯，他不依附于外在的奴隸性力量，不喪失人格與靈魂。經歷了博士教育的理性人，應該比沒有經歷過博士教育的人更能夠把個人的自由看作是法治社會中每個人的權利，把生活方式、生活價值、公共生活的價值實現、倫理生活的準則看作是在社群中自我確定而不是由外在力量強制與一致化的結果。自我掌控的另一層含義是，博士教育是一種獨立自由的教育。在各層各級的教育鏈中，博士教育的獨立自由需要做到以下四個獨立：一是博士教育應該獨立于權力與權勢。主張博士教育獨立于權力或權勢，并非主張博士教育要反權力，而在于主張博士教育要不為權力所欺騙、誤導或者成為權力的依附品，更不是主張博士教育要脫離政治，政治的良性運轉與作為學術高端的博士教育按照學術的本身邏輯運轉是應有之義。換言之，政治需要有道德，學術需要有良知，因為“學術無良知即是靈魂的毀滅，政治無道德即是社會的毀滅”[7]。但學術不能孤立于政治。二是博士教育應該獨立于世俗與物欲。主張作為學術高端的博士教育獨立于世俗，也并非意味博士教育孤立于經濟與社會。相反，一個有學術良心與學術獨立情感的接受博士教育的人，是時時刻刻都應思索社會問題的，是要去研究經濟與社會的。研究社會問題，獨立的發(fā)表對社會的觀點，不是學術世俗化。研究經濟問題，獨立地發(fā)表對經濟的思想，不是學術物欲化。三是博士教育應該獨立于學友與同行?！八枷氇毩⒆钣憛挼氖侨嗽埔嘣疲绻吹絼e人在說什么、喊什么，也去背離自己的真心實意而參與吆喝，那么，學術就難以有獨立性可言，欠缺了獨立性就意味著思想尊嚴的喪失。”[8] 85主張博士教育獨立于學友、同行，主要是指提倡學術個性化，獨立地表達自己對某事物與現象的真實看法，這并不意味著不能與學友、同行的觀點一致，只要是在獨立的思想指導下產出的學術思想，即便與他人的觀點一致甚至重合，也仍然不失為學術獨立。四是博士教育應該獨立于身份與人格。作為知識精英的博士經過學術的訓練，工作后往往會獲得一種學術職銜或職業(yè)身份，如院士、博導、教授、專家等。凡是有這些特定身份的人，更應秉持學術獨立，一方面不因有了特殊身份而不敢或不愿堅持學術獨立，另一方面不借助其特定身份過渡彰顯其學術思想，或者濫用其特定身份，遺忘學術獨立。

二、博士學位的內涵

博士學位是一種最高的學術榮譽。博士的主要任務就在于進行學術研究。“學術”是指有系統(tǒng)的、較為專門的學問?！皩W術”一般與“學說”連在一起，“學說”是指學術上有系統(tǒng)的主張或系統(tǒng)的見解。榮譽就是光榮的名譽或好的值得尊敬的名聲，學術榮譽就是在某種學術上獲得的榮譽。博士學位這種學術榮譽的獲得，證明具備了一種專業(yè)資格，意味著一個獲得博士學位的人接受過專門的系統(tǒng)的深入的研究訓練，標志著他正式進入了學術界。正如有學者所說：“如果純粹從功利主義角度來說，博士學位是一個資格證明，它表明你的研究能力足以被某大學錄用。從專業(yè)的角度來說，博士學位意味著你做過相當多的研究，將之寫成論文，并和專業(yè)的學者進行過討論。這一切都可以證明你有獨立做研究的能力。”[9] 2博士學位的獲得，相當于一個人已經通過了學術界的入會測試，表明他已經經歷過嚴峻考驗，并且較好地通過了這個嚴峻的考驗，從而正式被批準成為學術界的一員。根據北京航空航天大學原校長李未對博士學位本質的定位，“如果在大學或研究所，博士應該是學術帶頭人；如果到政府部門應該是高級公務員，也就是司局長一級的職務；如果到公司就應該是總裁和副總裁一級的人物”[10]。李未先生對博士學位內涵的定位，盡管從字面含義上看，有值得商榷之處，但從本質深處折射了博士學位的實質性內涵所在。概括而言，博士學位內涵的定位，就意味著要培養(yǎng)一批批有歷史責任感、道德高尚、訓練有素的帥才、將才。

博士學位獲得者是一個完全專業(yè)的研究者。博士研究生通過進行原創(chuàng)性的研究或其他先進的學術工作，創(chuàng)造并闡釋新知識，從而拓展該學科領域的專業(yè)知識，他的這些成果能獲得同行專家的肯定并具有出版的價值。據此，獲得博士學位就意味著個人權威性受到院系、同行和校外學者專家的認同。進一步說，是把已經獲得博士學位的人看作某個領域的完全專業(yè)的研究者?！巴耆珜I(yè)是指：最基本的層次是，你必須有話想說，而你的同行也愿意聽；為此，你必須掌握關于研究主題的動向，評估他人正在做的研究有何價值；你必須非常敏銳，理清在此領域中究竟能有何貢獻；你必須了解專業(yè)道德標準，在規(guī)定的范圍內進行工作；你必須掌握適合的技術，在規(guī)定的范圍內進行工作；你必須在專業(yè)領域中有效地傳遞你的研究結果；以上所提到的所有內容都必須在國際性的環(huán)境中進行。你的同行們必須是世界性的。你必須了解全世界在這個領域的新發(fā)現、新的話題、學術論文的發(fā)表等?！盵6] 27

博士學位是一種專業(yè)水平。博士，是讀書與接受正規(guī)學歷教育之路上最外層的彩虹，不但屬于最高峰，更涵蓋了每一個讀書與求學階段的知能與范圍。當我們堅持信念完成夢想晉升為博士之時，也將成就最美麗的人生勝境，這種人生勝境的支撐點便是作為博士學位內涵本來之義的“專業(yè)水平”。水平就是在某一專業(yè)方面所達到的高度，這個高度可借鑒香港學者陳之藩的觀點來解釋，“博士所研究的都是小問題。解決一個問題你是第一，這就是博士，無論一等二等”[11]。即一個學者在成長過程中曾做過二等的題目、寫過缺乏貢獻的小文章，是算不了什么的。無論一流、二流，只要符合學術規(guī)范與學術修養(yǎng)就是入流的與具有專業(yè)水平的。

三、博士論文的創(chuàng)作

博士論文的定義與標準底線。博士論文是指攻讀博士學位的人在其專門導師的指導下，選擇一個本人能夠駕馭與把握的潛在的研究方向，且經過一定的研究過程與周期后能夠相對開辟出一個有一定新意的研究領域。要有研究方向的潛在性，要能開辟新的研究領域就必須具備本學科專業(yè)領域里的相對豐富的理論知識，并且對自己攻讀專業(yè)領域的理論知識以及相關度較高的邊緣交叉學科知識有一定深度的學習與思考，具有相當水平的獨立的科學研究能力，可以在本學科領域范疇提出有一定創(chuàng)見的觀點與見解，完成在本學科專業(yè)領域有專家認可的價值成果。這是博士論文的最低標準底線所在[12]。以最低標準對應的還有一個最高標準，博士論文的最高標準姑且就把中國這些年來進行“全國優(yōu)博”(1999年首次進行全國優(yōu)秀博士學位論文評選，在教育部和國務院學位委員會的直接領導下，由教育部學位管理與研究生教育司組織開展的一項工作)選擇的標準當做其最高標準。全國優(yōu)博選擇的標準體現如下四點：其一，選題是本學科前沿，有著重要的理論意義或現實意義。所謂前沿，就是指科學研究中最新或領先的領域。在最新與領先的研究領域里，經過專門的、系統(tǒng)的研究與實踐后概括出來的關于自然界與社會的知識，結論要有作用或者價值，這種作用或者價值既要有理論層面的作用價值也要有現實層面的作用價值。其二，在理論上或方法上有創(chuàng)新。在最新與領先的研究領域里，經過專門的、系統(tǒng)的研究與實踐后概括出來的關于自然界與社會的知識，結論上要有創(chuàng)見，且獲得這種具有創(chuàng)見性的結論的方法有著其獨到的方法論效應。其三，取得突破性成果，達到國際同類學科先進水平，具有較好的社會效益或應用前景。在立足前沿并做到理論上與方法上都有創(chuàng)新的基礎上，能夠集中研究力量向一點進攻，進而打開缺口，突破困難，取得成果。這種成果不但在國內領先，而且要在國際上也領先，有著較好的社會效益與應用前景。其四，材料翔實，推論嚴密，文字表達準確。材料翔實是指研究成果中可供參考的信息詳細而確實；推論嚴密是指經過推理得出的結論周到沒有疏漏；文字表達準確是指文字的表述與說明符合實際與預期。

博士論文是最高形式的學術論文。眾所周知，“博士”是學位的最高級別，是高等院?；蚩蒲袡C構根據專業(yè)學術水平的最高規(guī)格來授予的稱號?！安┦空撐谋粡V泛認為是最高形式的學術寫作，它對內容、準確性、論證以及對全文的統(tǒng)籌規(guī)劃方面的要求都要高于對單獨發(fā)表的學術文章的要求?！盵9] 127博士論文不是政策研究報告，而是學術論文?！皩W術論文”就是指把經過系統(tǒng)專門研究之后的主張與見解按照一定的邏輯利用文字表達形成具有一定篇幅的書面作品。既然是學術論文，就決定了必須有特定的研究對象、明確的研究問題、深入的學術研究，研究之后有同行評審的意見。博士論文作為論文群體中的高端學術作品，它的“不一般”就在于要求其必須有創(chuàng)造性，也就是不僅要有主張或見解，且這種主張與見解必須要有創(chuàng)造性。有學者總結了15種博士論文的創(chuàng)新——“第一次用書面文字的形式把新信息的重要部分記錄下來；繼續(xù)前人做出的獨創(chuàng)性工作；進行導師設計的獨創(chuàng)性工作；在即使并非獨創(chuàng)性的研究工作中，提出一個創(chuàng)新性的方法、視角與解釋；在證明他人的觀點中表現出獨創(chuàng)性；進行前人尚未做過的實證性研究工作；首次對某一問題進行綜合性表述；使用已有材料做出新的解釋；在本國首次做出他人曾在其他國家得出的實驗成果；將某一方法應用于新的研究領域；為一個老的研究問題提供新證據；應用不同的方法論進行交叉學科的研究；注視本學科中他人尚未涉及的新的研究領域；以一種前人沒有使用過的方式提供知識?！盵13]在博士論文的研究過程中，可以依照這些明確的創(chuàng)新性標準來審視自己的論文是否具有其中一點或者多點。

博士論文生成于研究工作的層層推進。其一，博士論文命系于鮮明的論點。論點是指議論中的確定意見以及論證這一意見的理由。換言之，論點也就是論題或者論旨?！罢擃}就是談話與討論當中的問題或者爭論點。是它引發(fā)了作者談論的內容。”[14]論旨就是論題的主旨，其實就是博士論文的主張。“博士論文必須提出某個主張。它必須堅持某個立場，這意味著必須有一個‘情節(jié)線’，能夠貫穿博士論文的論據或解釋，能夠系統(tǒng)地呈現博士論文得到的新資料，或者檢視現有資料的新方法?！盵6] 58論點確定后，“將論點的產生、現狀及其他研究者對此論點給出的解決方法，以及你自己的解決方法等諸多內容有條理地組織在一起，形成一個架構清晰、思路清楚的論文文檔。一篇博士論文包括支持所提出論點的所有證據以及你自己的想法”[15] 165。其二，論點相對確定以后要盡早多想多寫。正如有學者指出：“博士論文要盡早寫，經常寫；不用考慮是否正確，將思考化作文字記錄下來。”[16]人的大腦不會自動分泌思想，多讀、多寫、多想，是學術研究不可繞過的環(huán)節(jié)。學術研究不能一蹴而就，需要前后積累與積淀，早寫常寫有助于節(jié)約學術研究的時間，將思考化作文字盡早記錄下來，以便回過頭來進行系統(tǒng)的糾正與修正。其三，需要厘清博士論文的寫作走向。確定了論點并開始寫作之后，需要厘清博士論文的寫作走向(參見下圖)：

圖中，橫軸表示博士論文的容易理解度，縱軸表示其知識增值度。大多數博士論文的作者都會沿著圖中虛線的方向推進論文與完善論文，一般不會出現從無效作品直接通向優(yōu)秀的專業(yè)論文或者通俗作品的情況。“無效”的論文已經決定了博士論文達不到前述所說的最低標準的要求，也就沒有了創(chuàng)新性，自然就缺失了博士論文應有的學術價值，也就無法成為博士論文了。

四、博士論文的答辯

較好地完成前述的研究工作后，就可進入答辯環(huán)節(jié)?！八^答辯，就是要求博士研究生將自己的研究論點陳述給答辯委員會的人聽，要讓他們相信這項工作是有價值的并且能夠帶來巨大的影響力?！盵15] 171要產生這樣的影響力，需要有所注意的地方：其一，明白答辯專家的任務。答辯專家委員的任務是通過對研究者的論文與答辯的表現，檢視其已經達到專業(yè)研究人員的資格——研究者需要證明其對所研究的領域有所貢獻，答辯專家委員可能會與之進行辯論，要求其解釋論文中的某些觀點，并探討與其論文相關的下一步研究的可能?？傊疝q中研究者需要明白的最根本的一個問題是，證明針對某研究主題其已經是專業(yè)的研究人員了。其二，答辯應具有的總體態(tài)度。在備戰(zhàn)答辯的過程中，研究者自始至終提醒自己在答辯的過程中一定要不卑不亢、有禮有節(jié)、不回避不狡辯。答辯并非純粹的學術答辯，非學術成分可能占有較大比例，要顯示出自己各方面的成熟，證明自己有了學術研究的能力。其三，答辯應持有的基本立場。關于博士生在答辯中的立場，筆者贊同“博士論文答辯時，你應該是所處領域中最有發(fā)言權的人，權威度甚至要高過答辯委員中的任何一位，你在答辯臺上是向他們傳達你研究工作的成果，而對于他們來說，這是一個學習的過程”[15] 164。既然較好地完成了答辯前的研究工作，無論是在領域內的研究問題方面，還是知識儲備方面，此時的博士生應該是自內而外地散發(fā)出自信與專業(yè)的風范，應帶著這種風范進行答辯。其四，明白自己能清楚地回答必須回答的問題。如果能清楚地回答以下幾個必須回答的問題，那么就成功地邁開了答辯的第一步——針對研究主題，以往的研究存在哪些關鍵的局限(如在焦點理論上有所不足)、論文的內容是什么(如作者的觀點以及立場、研究方法等)、做出了什么貢獻(如研究的創(chuàng)新處和原創(chuàng)性)。其五，理想的博士論文答辯在于做到雙贏?！安┦看疝q一方面是對答辯人論文本身學術水平的展示與檢測，一方面是答辯人對學位論文寫作背景、研究方法、研究意義、中心思想、主要觀點以及論據和論證的口頭展示。答辯的目的也是通過‘答’與‘辯’的過程，讓答辯委員會對答辯人的學術水平、答辯水平以及相關問題的認識水平，進行公開、即時、公正的評價。如果答辯人對答辯委員提出的問題有‘答’有‘辯’，并且‘答’與‘辯’使答辯專家感到滿意，這是答辯人答辯成功的重要體現。通過有答有辯的答辯活動，還可以使答辯人在與答辯委員的交流和答辯過程中，認識到論文的價值、存在的不足、需要繼續(xù)深入研究之處，還可以讓答辯委員在論文所涉及到的選題方面有新的認識，從而促進自己的學術研究。應該說這是一個‘雙贏’項目?！盵8] 74-75

綜上，如能在博士培養(yǎng)的過程中真正遵循上述對博士教育的本質、博士學位的內涵、博士論文的創(chuàng)作和博士論文的答辯等環(huán)節(jié)的認識，相信可以有效培養(yǎng)出真正的學術型人才。

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