我國大學章程核心作者研究熱點及趨勢
——基于中國知網(wǎng)文獻的計量分析

孫 松，何慧星

(石河子大學， 新疆 石河子 832003)

2014年5月15日，教育部發(fā)布高等學校章程核準書，核準了吉林大學、上海交通大學、天津大學、四川大學、西北農(nóng)林科技大學、東北師范大學、上海財經(jīng)大學、中國礦業(yè)大學和西南大學等9所高校的章程，這是教育部繼核準中國人民大學等6所高校章程后，核準的第二批中央部門所屬高校章程[1]。自2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》(2010—2020年)頒布實施以來，全國各大高校按照“各類高校應依法制定章程，依照章程規(guī)定管理學?！钡目傄蠹娂娭贫?、修改章程。本文將根據(jù)普賴斯定律判定大學章程研究領(lǐng)域的核心作者，運用關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、知識圖譜分析對相關(guān)文獻的關(guān)鍵詞進行整理分析，以期能揭示本領(lǐng)域核心作者的研究現(xiàn)狀。

一、研究設計

(一)研究方法

本文將借助普賴斯定律判定大學章程研究領(lǐng)域的核心作者，運用關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、知識圖譜分析以及多維尺度分析等研究方法分析大學章程研究領(lǐng)域核心作者文獻的關(guān)鍵詞。在文獻計量學中，普賴斯定律是測定和分析核心作者的重要指標，關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、知識圖譜分析等都是重要的研究方法。目前用來計量分析的軟件工具較多，本研究將采用SATI3.2軟件進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，運用Ucinet6.0、NetDraw等軟件對大學章程研究領(lǐng)域核心作者文獻關(guān)鍵詞進行解讀。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文選取CNKI中國期刊全文數(shù)據(jù)庫作為研究的數(shù)據(jù)來源。為了保證所搜集數(shù)據(jù)的全面性，本研究分別以“大學章程”和“高校章程”為篇名、主題進行高級檢索(檢索日期為2014年6月15日)，匹配模式為“精確”，來源范圍為“全部期刊”，篩選出關(guān)于大學章程研究的文獻380篇，去除各類會議紀要、新聞通訊、學術(shù)會議介紹、書訊等非學術(shù)型文章，最終篩選出364篇文獻。

二、研究分析

(一)核心作者判定——本研究的視角

判斷一個研究領(lǐng)域是否形成的標志，關(guān)鍵在于有沒有一批專家、學者來專門研究某一類問題并集中、持續(xù)地產(chǎn)生一批理論成果，通過相關(guān)研究成果的發(fā)表情況，可以大致判斷某一領(lǐng)域的形成和發(fā)展狀況[2]。本研究在界定核心作者的基礎上，通過對其發(fā)表文獻的關(guān)鍵詞進行統(tǒng)計分析，以期揭示本領(lǐng)域核心作者研究現(xiàn)狀。

在文獻計量學中，普賴斯定律是測定和分析核心作者的重要指標，核心作者是指發(fā)表文獻較多、影響較大的作者集合[3]。武漢大學邱均平教授在《文獻計量學》一書中對普賴斯定律作了詳細的描述：核心作者計算公式M≈0.749(Nmax)1/2，式中M為文獻數(shù)，Nmax為所統(tǒng)計年限中最高產(chǎn)的那位作者的文獻數(shù)，即杰出科學家中最低產(chǎn)的那位科學家所發(fā)表的文獻數(shù)等于最高產(chǎn)科學家發(fā)表文獻數(shù)的平方根的0.749倍，且M占文獻總數(shù)的50%[4]。

筆者將關(guān)于大學章程研究的作者及文獻進行了相關(guān)統(tǒng)計，最杰出的研究者文獻數(shù)為11，即將Nmax=11代入公式M≈0.749(11)1/2，求出M值約為2.484篇，即發(fā)表3篇及3篇以上的作者為該領(lǐng)域的核心作者(如表1所示)，因此大學章程研究領(lǐng)域的核心作者共計24人，共發(fā)表文獻125篇，去除核心作者之間合著文獻后共計92篇，占文獻總數(shù)(364篇)的25.27%，與標準相差24.73%。

表1 大學章程研究的核心作者統(tǒng)計表

(二)核心作者文獻關(guān)鍵詞分析——本研究的內(nèi)容

1.高頻關(guān)鍵詞的統(tǒng)計分析

關(guān)鍵詞是指出現(xiàn)在文獻中的表達研究主題的具有實際意義的自然語言詞匯，它既是文獻思想的凝練和提升，也是研究活動和研究過程的縮影，更是對該研究主題進行文獻計量分析的重要指標[5]。通過對大學章程研究領(lǐng)域核心作者文獻高頻關(guān)鍵詞的統(tǒng)計，歸納核心作者研究文獻的高頻關(guān)鍵詞，分析其在大學章程研究領(lǐng)域中的地位，以期發(fā)現(xiàn)核心作者的研究熱點。

據(jù)統(tǒng)計，在24位核心作者的92篇文獻中，共出現(xiàn)307個關(guān)鍵詞，總頻次602，其中，出現(xiàn)1次的關(guān)鍵詞共有219個，出現(xiàn)2次的關(guān)鍵詞共有44個，出現(xiàn)3次的關(guān)鍵詞有16個，出現(xiàn)4～5次的關(guān)鍵詞有15個，出現(xiàn)6次以上的關(guān)鍵詞有13個。由于篇幅所限，本研究只列出了出現(xiàn)4次以上的28個關(guān)鍵詞。

根據(jù)表2，可將出現(xiàn)4次及以上的關(guān)鍵詞分為七類，其中前兩類關(guān)鍵詞因其特殊性而對于揭示大學章程核心作者的研究關(guān)注點不具有實質(zhì)性意義，因此分析部分更加側(cè)重后五類關(guān)鍵詞。

表2 高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計表(頻次≥4)

第一類，研究對象。包括“大學章程”“章程”“學校章程”“高等學校章程”“高校章程”等6個關(guān)鍵詞，這類關(guān)鍵詞全是近義詞，是將文獻劃歸大學章程研究領(lǐng)域的主要關(guān)鍵詞，是本領(lǐng)域核心作者的研究對象，對于揭示研究的熱點不具有根本性作用。

第二類，被研究客體。包括“公立大學”“民辦高?！薄按髮W”“高等學?！薄艾F(xiàn)代大學”“高?！钡?個關(guān)鍵詞，這類關(guān)鍵詞也是近義詞，主要是界定大學章程是大學的章程，不是其他組織的章程，這類關(guān)鍵詞對于揭示研究的熱點也不具有實質(zhì)性作用。

第三類，大學章程與大學制度。包括“現(xiàn)代大學制度”“規(guī)章制度”“制度建設”等3個關(guān)鍵詞，包含了眾多學者對大學章程與大學制度關(guān)系的探討。學者從不同的視角分析大學章程與大學制度的關(guān)系，相關(guān)研究反映了本領(lǐng)域核心作者對此研究方向的長期關(guān)注與重視。相關(guān)研究的主要成果有：(1)從大學章程在大學制度中地位的角度界定大學章程含義。如劉香菊、周光禮(2004)“大學章程是連接大學內(nèi)外制度的紐帶，是由大學權(quán)力機構(gòu)制定的、上承國家或州政府教育政策或法律法規(guī)，下啟大學內(nèi)部管理的具有一定法律效力的治?？偩V”[6]。(2)從大學章程與大學制度關(guān)系的角度對大學章程進行定位分析。如姚葉、黃俊偉(2009)“大學章程是大學制度的文本化，大學制度是大學章程的行動化，大學章程隨著大學制度的演變與創(chuàng)新而不斷變更，大學制度的演變與創(chuàng)新又需要大學章程的消化與支撐，大學章程的制定要圍繞著大學制度展開，同時其制定過程也是大學制度的實踐過程”[7]。(3)大學章程在現(xiàn)代大學制度建設中的地位與作用分析。如陳立鵬、楊陽(2012)“大學章程是現(xiàn)代大學制度的核心組成部分，制定和完善大學章程是現(xiàn)代大學制度建設的重要內(nèi)容”[8]。

第四類，大學章程與大學治理。包括“依法治?！薄爸卫斫Y(jié)構(gòu)”“大學自治”“大學治理”“大學管理”等5個關(guān)鍵詞。在法治社會的任何體制節(jié)點上，“章程”和“治理”屬于體制和機制問題的2個核心關(guān)鍵詞，高校也不例外。大學治理結(jié)構(gòu)是大學治理的核心問題之一，大學章程的主要內(nèi)容是關(guān)于大學權(quán)力的分配和制約，規(guī)范大學與政府之間的權(quán)力關(guān)系，規(guī)范大學內(nèi)部各群體間的權(quán)力關(guān)系，規(guī)范大學與院系之間的權(quán)力關(guān)系[9]。同時，章程建設對大學治理也有著至關(guān)重要的意義，制定和完善大學章程是大學實現(xiàn)依法辦學的基本要求，是大學實現(xiàn)自主管理的規(guī)范路徑，是大學加強民主監(jiān)督的有力支撐，是大學增強社會參與的重要保障[10]。因此，大學治理的一系列要素尤其是治理理念、治理方式、治理結(jié)構(gòu)等核心要素自然成了核心作者研究的關(guān)注點。

第五類，大學章程價值訴求。包括“學術(shù)自由”“學術(shù)權(quán)力”“辦學自主權(quán)”“大學自治”等4個關(guān)鍵詞，包含了學者們對大學章程價值、性質(zhì)等種種問題的研究和探析。大學章程與大學同呼吸、共命運，是伴隨著大學的產(chǎn)生而產(chǎn)生、發(fā)展而發(fā)展的。在歷史發(fā)展的過程中，大學章程的外在形式發(fā)生了變化，但永恒不變的是大學章程對于大學的意義，即實現(xiàn)大學的自由與自治，因而大學章程的相關(guān)研究自然不會忽視作為大學之靈魂的“大學自治”與“學術(shù)自由”。 正如柯文進、劉業(yè)進所述：“大學章程起源于最高宗教機構(gòu)、世俗王權(quán)或代議機構(gòu)頒發(fā)的特許狀，演變中的大學章程的主要線索是組織的制度化和規(guī)范化、大學自治和學術(shù)本位的維護。”[11]大學自治已逐漸成為世界高等教育發(fā)展的普遍規(guī)律，全世界許多國家都從不同的層面對大學自治進行了規(guī)定。作為大學的內(nèi)在根本制度，“章程”必然要和 “自主、自治”聯(lián)系在一起，高校章程是實現(xiàn)大學自治的重要保證，其內(nèi)顯價值在于實現(xiàn)大學自治、外在功能在于依法治校，因此制訂和完善高校章程必須遵循保障大學自治權(quán)的原則[12]。

第六類，大學章程實踐研究。包括“制定程序”“制定主體”“章程制定”“建設”等4個關(guān)鍵詞，包含了學者們從大學章程建設理論研究到試點探索再到實質(zhì)性操作等多個層次的探討，這是從理論到實踐的動態(tài)過程。在這個過程中，學者們既考察了我國大學章程制定現(xiàn)狀及其存在的問題，又思考了我國大學章程制定主體、程序、原則等一系列問題。在各界的推動下，我國高校紛紛制定章程，但是由于種種約束而未能實現(xiàn)預期的理想效果。正如焦志勇、楊軍所說：“盡管國內(nèi)少數(shù)公立大學制定了章程，但由于其地位以及法律效力等問題未能得到很好地解決，致使已制定的章程不僅未能在大學管理制度中產(chǎn)生出應有效力，而且這種‘束之高閣’的效應嚴重地影響了我國公立大學章程建設的進程?！盵13]學者們開始思考大學章程的建設的一系列問題，如制定主體、章程內(nèi)容、制定程序、批準、修改等，相關(guān)研究越來越系統(tǒng)化、體系化。關(guān)于公立大學的章程應當由誰來制定的問題是一個需要深思的問題，只有各主體共同參與才能保障主體的權(quán)利，約束其行為，主體合法性是章程取得合法地位的必要條件。關(guān)于大學章程的框架內(nèi)容的問題，筆者認為學者基本上達成了一致的觀點，即章程的內(nèi)容可分為框架形式和具體內(nèi)容，內(nèi)容合法是大學章程取得合法地位的必要條件。關(guān)于大學章程程序問題，主要包含制定程序、修改程序、批準程序及生效，程序合法性是大學章程取得合法地位的必要條件。

第七類，大學章程起源研究。關(guān)于大學章程起源的研究是核心作者文獻研究的一個重要方向，在歷史的脈絡中梳理大學章程的起源與發(fā)展，再現(xiàn)其發(fā)展的軌跡，追尋其發(fā)展過程中不變的規(guī)律，這也是很好的研究視角。劉香菊、周光禮通過對大學章程發(fā)展史的梳理，指出中世紀大學的特許狀在形式和內(nèi)容上皆可以說是大學章程的雛形，那時的大學章程與教育立法處于一種混合狀態(tài)，還未具有獨立性，現(xiàn)代大學章程正是在此基礎上發(fā)展演變而來的[6]。湛中樂、蘇宇認為：“大學章程的歷史起源于中世紀的歐洲，最初由皇家特許狀和教會詔令構(gòu)成，經(jīng)過幾個世紀的發(fā)展，大學章程具備了法律上的自主地位，并逐漸從名稱、法律性質(zhì)和內(nèi)容等方面呈現(xiàn)出多元性的特征。”[14]上述幾位學者關(guān)于大學章程起源的觀點是一致的，即大學章程起源于特許狀。

2.高頻關(guān)鍵詞的共現(xiàn)圖譜分析

為了進一步反映本領(lǐng)域各個研究主題之間的關(guān)系，本文采用社會網(wǎng)絡分析法對關(guān)鍵詞共現(xiàn)情況做知識圖譜。具體的操作方法是選擇頻次大于等于2的關(guān)鍵詞作共現(xiàn)分析，得出關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣，最后用netdraw軟件將其可視化，得到大學章程研究的關(guān)鍵詞知識圖譜(如圖1所示)。

圖1 我國大學章程研究核心作者文獻關(guān)鍵詞知識圖譜

圖1中的每個節(jié)點代表關(guān)鍵詞，連線代表共現(xiàn)關(guān)系，連線的粗細代表了共現(xiàn)的強度。觀察圖1可以發(fā)現(xiàn)：從整體上看，關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)相對較松散(受樣本量影響)，這說明大學章程研究共現(xiàn)關(guān)鍵詞較少，側(cè)面反映了大學章程研究正處于起步階段。具體來說：第一，節(jié)點分析：網(wǎng)絡中心節(jié)點是 “大學章程”和“現(xiàn)代大學制度”，其他節(jié)點主要圍著中心節(jié)點分布，其他節(jié)點之間的共現(xiàn)次數(shù)較少，因此網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)相對松散?！按髮W章程”這個聚類主要包括“歷史”“文本”“形式”“現(xiàn)狀”“內(nèi)容”“制定”“地位”“程序”等，眾多學者從各個方向窺測了我國大學章程研究的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。“現(xiàn)代大學制度”這一聚類主要包括“大學治理”“學術(shù)權(quán)力”“學術(shù)自由”“大學自治”“依法治?！薄按髮W使命”“辦學自主權(quán)”等一系列關(guān)于大學章程本質(zhì)的關(guān)鍵詞，眾多學者深入探討大學章程的本體價值，為大學章程研究體系構(gòu)建做出了重要貢獻。第二，連線分析：關(guān)鍵詞之間連線的粗細代表著其共現(xiàn)次數(shù)的多少，可以反映出關(guān)鍵詞內(nèi)在相關(guān)性。其中，“大學章程”與“現(xiàn)代大學制度” 之間的連線最粗，共現(xiàn)次數(shù)8次；“大學章程”與“大學自治”共現(xiàn)次數(shù)5次；“大學章程”與“制定主體”、“大學章程”與“學術(shù)自由”、“現(xiàn)代大學制度”與“法律地位”等共現(xiàn)次數(shù)3次。共現(xiàn)次數(shù)多少說明二者內(nèi)在相關(guān)性的強弱，同時也體現(xiàn)了學者對當下熱點話題的不同關(guān)注度。

3.知識圖譜中關(guān)鍵節(jié)點研究內(nèi)容審視

(1)“大學章程”節(jié)點分析

由圖1可知，“大學章程”是知識圖譜的中心節(jié)點，與眾多子節(jié)點相連，連線的粗細代表了“大學章程”與其他子節(jié)點的內(nèi)在相關(guān)性。通過對24位核心作者的125篇文獻的梳理發(fā)現(xiàn)，近年來學者主要從“大學章程是什么”和“怎樣制定大學章程”這兩個基本緯度展開了相關(guān)研究。

第一，大學章程是什么？這方面的關(guān)鍵詞主要有“含義”“法律性質(zhì)”“作用”“治理方式”“治理結(jié)構(gòu)”“學術(shù)自由”“辦學自主權(quán)”等，主要體現(xiàn)為大學章程的結(jié)構(gòu)要素、治理要素和本體要素，對于明確大學章程的基本屬性具有重要的意義。大學章程的結(jié)構(gòu)要素：核心作者主要從大學章程的含義、框架、內(nèi)容、法律地位、性質(zhì)等方面深入分析了大學章程的基本屬性問題，這有利于加深對大學章程的本質(zhì)的認識。大學章程的治理要素：核心作者的研究主要包括大學章程與治理結(jié)構(gòu)、治理方式、治理主體、大學自治、依法治校、現(xiàn)代大學制度、制度建設等方面，探討了大學章程對于改進大學治理的現(xiàn)實意義，這有利于深化對大學章程的價值認識。大學章程的本體要素：核心作者的研究主要包括大學章程與學術(shù)自由、學術(shù)權(quán)力、辦學自主權(quán)、辦學理念等方面，分析了大學章程對于提升大學發(fā)展水平的長遠意義，這對于加深對大學章程的本體屬性的認識有重要意義。

第二，怎樣制定大學章程？這方面的關(guān)鍵詞主要有“制定主體”“制定原則”“制定程序”等，體現(xiàn)了大學章程研究服務于實踐的理念。關(guān)于大學章程的制定主體研究：大學章程究竟應當由誰制定的問題一直是學術(shù)界討論的熱點話題，制定權(quán)的合法性是大學章程取得合法地位的前提條件之一，僅僅由內(nèi)部主體制定的章程能否約束外部主體的行為是問題的關(guān)鍵，因此有學者提出“作為公立大學的投資者和管理者的國家行政管理部門卻不參與公立大學章程的制定工作是不正確的”[15]的觀點，這對于明確大學章程制定主體、保障大學章程有效性具有重要意義。關(guān)于大學章程制定原則研究：有學者提出“大學章程制定應該遵守的基本原則有合法性原則、合理性原則和權(quán)益保障原則”[16]，只有符合原則才能更具有說服力、才能更具有效性。關(guān)于大學章程的制定程序的研究：程序合法性是大學章程取得合法地位的必要條件，目前大學章程制定的程序一般包括提案、起草、審議和表決通過、核準和公布幾個階段[17]，如何在程序維度實現(xiàn)大學章程的科學性、民主性、合法性是一個值得深入思考的問題。

圖2 “現(xiàn)代大學制度”關(guān)鍵詞節(jié)點圖

(2)“現(xiàn)代大學制度”節(jié)點分析

大學章程是現(xiàn)代大學制度的核心內(nèi)容，大學章程的建設是現(xiàn)代大學制度建設的重要內(nèi)容之一，如何通過大學章程規(guī)范大學內(nèi)部權(quán)力的運行，規(guī)范大學外部主體的行為，一直是學者關(guān)注的焦點。大學章程以現(xiàn)代大學制度為基本目標，大學章程如何建設可以回答包括內(nèi)部治理、外部治理等一系列現(xiàn)代大學制度的基本問題，因此二者有著較強的內(nèi)部相關(guān)性[18]。圖2是“現(xiàn)代大學制度”關(guān)鍵詞節(jié)點圖，由圖可以看出，圍繞著現(xiàn)代大學制度有眾多的子節(jié)點，主要包括“學術(shù)權(quán)力”“行政權(quán)力”“辦學自主權(quán)”“學術(shù)自由”“大學自治”“治理”“去行政化”等，反映了大學章程與現(xiàn)代大學制度下諸如學術(shù)、辦學、治理、制度等基本概念的相關(guān)關(guān)系，體現(xiàn)了現(xiàn)代大學制度在大學章程研究領(lǐng)域的地位，是大學章程研究領(lǐng)域的重要方向。

三、結(jié)語

評價帶有主觀性，評價的科學與否在一定程度上也受到評價指標的影響。尋找新的視角，審視某領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，思考研究的未來，正是我們孜孜不倦的追求。但是，核心作者的判定僅僅以論文發(fā)表量作為依據(jù)有一定的局限性，這容易忽視本領(lǐng)域某些學者的專著、高質(zhì)量論文以及其指導的優(yōu)秀碩博論文等，這是本研究的不足之處。在本研究中，核心作者關(guān)于國內(nèi)大學章程研究涉及了其起源發(fā)展史、含義、特征、作用、功能、內(nèi)容和建設等方面，基本上覆蓋了本領(lǐng)域的各方向,但是還存在以下不足：

第一，研究內(nèi)容有待深化。關(guān)于大學章程的研究大多停留在章程本身，主要是關(guān)于大學章程的文本、內(nèi)容、特點、作用等問題的研究，然而關(guān)于大學章程的本質(zhì)、理念、性質(zhì)等問題的研究相對較少。這類研究存在的主要問題是未能恰當?shù)奶幚砗脙?nèi)容與形式、目的與手段的關(guān)系，這不利于構(gòu)建大學章程研究體系。

第二，研究方法有待創(chuàng)新。關(guān)于大學章程的研究方法主要是定性研究，缺少定量研究，如國外大學章程的研究更多的是個案研究并據(jù)此提出對我國大學章程建設的意見；國內(nèi)大學章程的研究更多的停留于章程的現(xiàn)狀研究。這可能與研究問題的性質(zhì)、數(shù)據(jù)資料的獲取難易有一定的關(guān)系。

第三，研究學科背景較單一。目前關(guān)于大學章程的研究學者以法學學科背景較多，研究者更多的是把大學章程作為一個規(guī)范性的文件進行研究，但是大學章程的制定、實施是一個動態(tài)的過程，需要考慮多方面的因素。因此，大學章程的研究要充分發(fā)揮高等教育學、法學、管理學、經(jīng)濟學、社會學等多學科優(yōu)勢，通過深入分析大學、大學治理、大學制度等問題的本質(zhì)，為大學章程研究以及制定實施提供更充分的理論支持。

第四，研究忽視了中國語境。關(guān)于國外大學章程的研究更多的是對國外大學章程進行分析介紹，指出其對于我國大學章程建設的借鑒之處。這類研究過多地關(guān)注國外大學章程的先進性而忽略了其存在的條件和問題。另一方面，關(guān)于大學章程建設的研究較多，而關(guān)于國內(nèi)大學章程建設的環(huán)境研究較少，大學章程的建設不僅僅是制定一個文本的問題，其立、改、廢都是一個動態(tài)的過程，因此大學章程及其建設需要置于特殊的環(huán)境中進行研究。

第五，關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)圖中，大學章程與現(xiàn)代大學制度的連線較粗，二者共現(xiàn)8次，說明二者的內(nèi)在相關(guān)性較強。但是通過閱讀文本可以發(fā)現(xiàn)，很多文獻僅是一帶而過，只有周光禮的《完善中國現(xiàn)代大學制度——以大學章程為載體,以治理變革為突破口》、陳立鵬和楊陽的《論我國現(xiàn)代大學制度建設——從大學章程的視角》、曲耀華的《重建我國現(xiàn)代大學制度——從大學章程的視角》、孫霄兵的《推進高校章程建設 完善中國特色現(xiàn)代大學制度》等4篇文獻才詳細地論述了大學章程與現(xiàn)代大學制度的內(nèi)在關(guān)系。這說明研究方法本身存在局限。

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