逆防衛(wèi)的許禁之爭及其適用條件分析

作者簡介：魏漢濤（1973-），男，副教授，博士，主要從事外國刑法、中國刑法研究。

摘要：

原不當(dāng)侵害人對不當(dāng)防衛(wèi)能否進行逆防衛(wèi)，理論上存在贊成與反對兩種觀點。當(dāng)面臨生命或重大健康安全時人會本能地反擊，這是人性的表面，國外立法和我國正當(dāng)防衛(wèi)制度都沒有否定原不法侵害人的逆防衛(wèi)權(quán)。著眼于加害與被害的關(guān)系，否定逆防衛(wèi)人的逆防衛(wèi)權(quán)有脫離現(xiàn)實之嫌。但逆防衛(wèi)畢竟是一種特殊的防衛(wèi)，如果按正當(dāng)防衛(wèi)的一般條件要求逆防衛(wèi)人，不利于原防衛(wèi)人權(quán)利的保護，因而還必須為其設(shè)置一些特殊的限制條件。從逆防衛(wèi)的特殊性出發(fā)，除滿足正當(dāng)防衛(wèi)的一般條件外，逆防衛(wèi)的成立還要滿足四個條件：一是不當(dāng)防衛(wèi)必須嚴(yán)重危及人身安全；二是嚴(yán)重危及人身安全的不當(dāng)防衛(wèi)非常緊迫；三是對嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪不允許進行逆防衛(wèi)；四是逆防衛(wèi)人必須履行躲避義務(wù)。

關(guān)鍵詞：逆防衛(wèi)；許禁之爭；嚴(yán)重危及安全；緊迫性；躲避義務(wù)

中圖分類號：D91434文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1671-1254(2014)03-0032-07

On the Debate of Permitting or Banning Reverse Defense

and Its Applicable Conditions

WEI Hantao

(Law School, Kunming University of Science & Technology, Kunming 650500, Yunnan, China)

Abstract:There are two theoretically opposite views on whether the original infringer could conduct inverse defense against the defenders or not. From the point of view of human rights protection, inverse defense has no legal basis. Focusing on the interaction between the victim and the infringer, we cannot deny inverse defense. However, inverse defense is, after all, a special kind of defense. If we inquire inverse defense according to the general conditions of self-defense, it is not conducive to protect the rights of victims. Therefore, we must set more stringent applicable conditions for inverse defense. Except from meeting the general conditions of self-defense, inverse defense must meet three conditions as follows: first, the improper defense must seriously jeopardize personal safety; second, the serious threat to personal safety is very urgent; third, it is not allowed that the violent crimes seriously endanger the personal safety against the defense; fourth, the original infringer must fulfill the obligations of escaping.

Keywords:reverse defense; debate against permitting or banning; seriously jeopardizing safety; urgency; obligations of escaping

真理是有條件的，真理向前邁進一步就會變成謬誤。正當(dāng)防衛(wèi)作為一種法定的正當(dāng)化事由，有其嚴(yán)格的適用條件。如果跨越了它的適用場域與條件，就會蛻變成為一種具有危害性的不法侵害行為。那么，對這種特殊的不法侵害行為能否進行再防衛(wèi)呢？例如，對普通的小偷小摸行為，且行為人赤手空拳，如果防衛(wèi)人用尖刀進行防衛(wèi)；再如，對日常生活中的諸如拳打腳踢之類的輕微暴力侵害，被害人若用致命武器進行所謂的防衛(wèi)，且直指不法侵害人的重大生命健康。對這種類型的不當(dāng)防衛(wèi)，如果不允許逆防衛(wèi)人進行逆防衛(wèi)，就很難避免遭受不必要的重大人身傷亡。由此可知，逆防衛(wèi)人是否有逆防衛(wèi)權(quán)，或者說逆防衛(wèi)人能否進行逆防衛(wèi)，將直接影響到逆防衛(wèi)的性質(zhì)。逆防衛(wèi)涉及到逆防衛(wèi)人的利益與原防衛(wèi)人利益的平衡問題，處理不當(dāng)可能會造成多方面的負(fù)面效果。在筆者看來，不僅要論證逆防衛(wèi)的必要性問題，更要研究逆防衛(wèi)的適用條件。然而，國內(nèi)有關(guān)逆防衛(wèi)適用條件的研究，大多套用正當(dāng)防衛(wèi)的一般條件，而對成立逆防衛(wèi)應(yīng)當(dāng)滿足的特殊條件近乎無人研究。有鑒于此，本文嘗試對是否應(yīng)授予逆防衛(wèi)人逆防衛(wèi)權(quán)，以及進行逆防衛(wèi)應(yīng)滿足的特殊條件略抒管見。

一、授予逆防衛(wèi)權(quán)的必要性

逆防衛(wèi)是指逆防衛(wèi)人為了免受來自防衛(wèi)人不適當(dāng)?shù)姆佬l(wèi)，而針對防衛(wèi)人實施的反向防衛(wèi)行為。由于逆防衛(wèi)人所面臨的不法侵害是自己招致的，對這種特殊的不法侵害逆防衛(wèi)人是否可進行逆防衛(wèi)，理論界存在分歧。

（一）逆防衛(wèi)的許禁之爭

逆防衛(wèi)人對自招的不法侵害能否進行逆防衛(wèi)，有些學(xué)者持肯定的態(tài)度。例如，德國著名刑法學(xué)家李斯特也認(rèn)為，可以針對過當(dāng)反擊而轉(zhuǎn)變成不法攻擊進行防衛(wèi)，即可以對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)男袨閷嵤┱?dāng)防衛(wèi)［1］。我國也有學(xué)者贊同逆防衛(wèi)，主張“在不法侵害給逆防衛(wèi)人的合法權(quán)益造成急迫傷害，尤其是生命、重大健康即將遭受不可彌補損失的場合下，應(yīng)允許不法侵害人進行自衛(wèi)”［2］。學(xué)界認(rèn)可逆防衛(wèi)的理由有兩點：第一，當(dāng)防衛(wèi)超過必要限度給侵害人的合法權(quán)利造成威脅時，正當(dāng)?shù)姆佬l(wèi)行為就轉(zhuǎn)變成為不法侵害，法律不能期待逆防衛(wèi)人任由對方侵犯自己而不采取任何防衛(wèi)措施。我們知道人的生命只有一次，在不得已的情況下采取防衛(wèi)是符合人道主義精神的，如果僅僅因為自己是原侵害人就剝奪了這種保護生命的權(quán)利，那么顯然是不符合法的宗旨的，也是不符合人的生物本能的。第二，如果不授予逆防衛(wèi)人逆防衛(wèi)權(quán)，就很難保證正當(dāng)防衛(wèi)的適用條件得到有效遵守，有可能造成不應(yīng)有的損害。

昆明理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)第14卷

第3期魏漢濤:逆防衛(wèi)的許禁之爭及其適用條件分析

與此相反，有學(xué)者對逆防衛(wèi)持反對態(tài)度。例如，已故馬克昌教授曾經(jīng)指出：“逆防衛(wèi)人無權(quán)對防衛(wèi)過當(dāng)人進行所謂的‘正當(dāng)防衛(wèi)?！保?］對逆防衛(wèi)人來說，防衛(wèi)過當(dāng)行為仍然是防衛(wèi)行為，而且這是由于其自身的不法侵害所引起的，并且防衛(wèi)過當(dāng)與否在當(dāng)時的具體情況下很難分清。如果允許逆防衛(wèi)人對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)男袨槿藢嵤┱?dāng)防衛(wèi)，無異于為其提供了一個繼續(xù)實施不法侵害行為或者實施新的不法侵害的理由。再如，黃明儒教授認(rèn)為，正當(dāng)防衛(wèi)的前提條件是必須存在危害社會的不法侵害行為，“對下列幾種行為不能或者不宜進行正當(dāng)防衛(wèi)：（1）對正當(dāng)防衛(wèi)行為不能進行反防衛(wèi)。（2）對法律所允許的緊急避險行為不能實行正當(dāng)防衛(wèi)。（3）對防衛(wèi)過當(dāng)、緊急避險過當(dāng)不宜進行正當(dāng)防衛(wèi)。”［4］還有學(xué)者認(rèn)為“在正當(dāng)防衛(wèi)中遭到反擊的不法侵害者，就不能借口保護自身權(quán)益而對正當(dāng)防衛(wèi)者再進行防衛(wèi)”［5］。反對授予逆防衛(wèi)人逆防衛(wèi)權(quán)的理由有兩點：第一，如果授予逆防衛(wèi)人逆防衛(wèi)權(quán)，被害人同違法犯罪作斗爭的積極性就會受挫，不利于國家、集體、個人合法權(quán)益的保護；第二，當(dāng)前中國的治安形勢較為嚴(yán)峻，如果授予逆防衛(wèi)人有逆防衛(wèi)權(quán)，不利于一般預(yù)防，不利于警戒潛在的犯罪人。如果不授予逆防衛(wèi)權(quán)，則相當(dāng)于告誡那些膽敢實施不法侵害的人，實施不法侵害不僅可能遭到更猛烈的反擊，而且還會受到法律制裁，從而達到鼓勵見義勇為、減少犯罪的效果。

在立法層面，是否承認(rèn)逆防衛(wèi)人的逆防衛(wèi)權(quán)也存在分歧。意大利刑法典規(guī)定：“只要對權(quán)利的威脅是非法的，即使這種非法威脅是權(quán)利人自己引起的，均可對這種威脅進行合法防衛(wèi)?！保?］很明顯，在意大利逆防衛(wèi)是合法的。在美國，有些州的立法直接規(guī)定了逆防衛(wèi)權(quán)。如有些州的刑法明確允許原侵害人在兩種情況下可以進行自衛(wèi)：第一，如果行為人只是企圖激起非致命性爭斗，而對方卻使用致使性武力反抗，則行為人可以運用致命性武器進行防衛(wèi)。例如，A輕微地敲打了B，但B將爭斗升級為致命性的，用刀威脅A。此時，A便可以運用致命性武力進行防衛(wèi)。第二，侵犯者已經(jīng)放棄了攻擊，并明確告知了被侵害者。如果此時被侵害者仍然使用暴力進行所謂的“自衛(wèi)”，則原侵犯者就有權(quán)進行自衛(wèi)［7］。但是，大多數(shù)國家的刑法沒有明確規(guī)定是否可以進行逆防衛(wèi)，司法實踐中通常對逆防衛(wèi)持否定態(tài)度。我國刑法也沒有明確逆防衛(wèi)合法與否的問題。

（二）有限授予逆防衛(wèi)的必要性

對現(xiàn)實的不法侵害有自衛(wèi)權(quán)，這是一項自然法規(guī)則。當(dāng)不法侵害人面臨現(xiàn)實的重大不法侵害時，這一規(guī)則同樣有效，只不過條件可能更為嚴(yán)格。

1盡管我國刑法沒有明確逆防衛(wèi)權(quán)，但允許逆防衛(wèi)是正當(dāng)防衛(wèi)制度的題中之意。眾所周知，法律為正當(dāng)防衛(wèi)設(shè)定了嚴(yán)格的適用條件。這表明立法者在設(shè)立正當(dāng)防衛(wèi)制度時并非片面地保護防衛(wèi)一方的利益，而是同時要兼顧不法侵害一方的利益。既然法律沒有漠視原不法侵害一方面的利益，那么，原防衛(wèi)人實施了不當(dāng)防衛(wèi)，嚴(yán)重威脅到了逆防衛(wèi)人的重大身體健康甚至生命時，逆防衛(wèi)人也應(yīng)該有權(quán)尋求自力救濟。換言之，在防衛(wèi)的場合，法律盡管否定原不法侵害人的不法侵害行為，但否定的僅僅是與其侵害行為相適用的相關(guān)權(quán)利，對其他權(quán)利仍予以肯定和保護，法律并沒有剝奪其保護自己合法權(quán)利的權(quán)利。因此，立法者在設(shè)立正當(dāng)防衛(wèi)制度時已為逆防衛(wèi)留出了空間。立法者之所以要為逆防衛(wèi)留出空間，是因為有限地允許逆防衛(wèi)既有利于保護逆防衛(wèi)人的合法權(quán)益，也有利于挽救原正當(dāng)防衛(wèi)人，避免其從正義走向不正義。正當(dāng)防衛(wèi)作為一項保護合法權(quán)利免受不當(dāng)侵害的權(quán)利，原不法受害人可以享有，逆防衛(wèi)人也可以享有。日本著名刑法學(xué)者大冢仁教授指出：基于過失的挑撥行為，其過失輕微時，以及預(yù)料到對方會實施輕微的反擊行為而進行了挑撥，對方卻實施了侵害異常重大法益的反擊行為時，對其尚有允許進行正當(dāng)防衛(wèi)的余地［8］。無可質(zhì)疑，對無辜者的權(quán)利保護應(yīng)優(yōu)先于對不法侵害人的權(quán)利保護, 然而這種優(yōu)先只能是有條件的優(yōu)先，即可以為逆防衛(wèi)人進行再防衛(wèi)設(shè)定更嚴(yán)格的條件，但絕不能因為要優(yōu)先保護無辜者的權(quán)利而徹底否定逆防衛(wèi)人的防衛(wèi)權(quán)。否定逆防衛(wèi)人的逆防衛(wèi)權(quán)，就意味著“公民在法律面前人人平等”的憲法規(guī)定在不法侵害人那里不適用?！凹热还裼姓?dāng)防衛(wèi)權(quán)，犯罪人也是公民，他們也有正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)”［9］。

2著眼于加害與被害的互動關(guān)系，否定逆防衛(wèi)人的逆防衛(wèi)權(quán)有脫離現(xiàn)實之嫌。在英美法系中，“不要責(zé)難被害人”是基石性的格言?？赡芤驗槿绱?，人們習(xí)慣于把罪犯看成是“壞人”對“好人”的傷害，犯罪人犯罪以假設(shè)受害人無辜為前提，如果犯罪人錯了，那么我們（包括被害人）者是對的。然而，現(xiàn)實生活并非如此，并非所有案件都是純粹的“加害－受害”的單向關(guān)系，不少案件中受害人扮演了重要的角色。德國犯罪學(xué)家漢斯·馮·亨蒂經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，“與犯罪人單獨的行為相比，許多刑事事件更多地表現(xiàn)出主體與客體的相互關(guān)系?！陂L期的過程中逐漸導(dǎo)致了非法的結(jié)果，債權(quán)與債務(wù)之間的區(qū)別并非總是明確的。”［10］現(xiàn)代犯罪學(xué)研究表明，犯罪發(fā)生的過程更多地表現(xiàn)為“被害”與“加害”相互作用。由此可知，在現(xiàn)實生活中，加害人與受害人的身份或地位并非總是一成不變的，而是常常相互轉(zhuǎn)換，如受害人由于防衛(wèi)不適時或防衛(wèi)過當(dāng)而由受害人轉(zhuǎn)變?yōu)榧雍θ恕，F(xiàn)實生活中的不少案件是由于彼此的過錯、矛盾的積累最終爆發(fā)所致，在這種情況下, 簡單地將一方定為加害人，將另一方視為受害人是不適當(dāng)?shù)?，很可能雙方都同時具有加害人與被害人的雙重身份，彼此在前后相繼的兩組互動關(guān)系中構(gòu)成了加害與被害［2］。既然逆防衛(wèi)人可能因防衛(wèi)人之嚴(yán)重不當(dāng)防衛(wèi)而成為受害人，加害人與被害人的地位可能發(fā)生轉(zhuǎn)變，就沒有理由片面地否定逆防衛(wèi)人的自衛(wèi)權(quán)。

3否定逆防衛(wèi)人的逆防衛(wèi)權(quán)與人性相悖。法律不能強人所難，防衛(wèi)是人的本能。在遠古時代，人們戰(zhàn)勝獵物以求得生存，面對來自動物的攻擊，人們本能地進行各種反抗。隨著生產(chǎn)的發(fā)展和分工的完善，人與人之間的矛盾逐漸凸顯，于是這種與生俱來的反抗不再是人和動物的較量，而是延續(xù)到了人與人之間。私有制的出現(xiàn)，國家的產(chǎn)生，那種“同態(tài)復(fù)仇”，以牙還牙、以眼還眼的私力救濟權(quán)利統(tǒng)一由國家所支配。但國家畢竟不可能全天候地保護每一個人的權(quán)利不受侵犯，為了被侵害的權(quán)利能及時得到救助，國家對人本能的自衛(wèi)權(quán)以法律的形式予以確認(rèn)，允許他們在迫不得已的緊急狀況下實施自救。貝卡里亞指出：“一切違背人的自然感情的法律的命運，就同一座直接橫斷河流的堤壩一樣，或者被立即沖垮和淹沒，或者被自己造成的漩渦所侵蝕，并逐漸地潰滅。”［11］換言之，即便在國家法主導(dǎo)社會秩序的時代，法律沒有也不可否定人的自衛(wèi)權(quán)，因為對外來的侵害進行反擊是人性的表現(xiàn)。無辜者對外來侵害的反抗是人性的表現(xiàn)，逆防衛(wèi)人對原防衛(wèi)人不當(dāng)?shù)姆佬l(wèi)進行逆防衛(wèi)也是人性的表現(xiàn)。當(dāng)生命、重大健康面臨緊迫的不法侵害時，任何人都會做出本能反抗，我們不能否認(rèn)他的這種“自救”。逆防衛(wèi)人的這種自然權(quán)利并不因為其引起非法侵害而喪失，法律也不能期待逆防衛(wèi)人不進行這種本能的反抗。

概言之，在防衛(wèi)中，防衛(wèi)人可能為了保護一個較小的法益而實施可能給不法侵害人造成重大人身傷亡的防衛(wèi)行為，也可能不法侵害根本不具備緊迫性而防衛(wèi)人卻采取了不必要的防衛(wèi)手段，還可能逆防衛(wèi)人已經(jīng)放棄了侵害或者喪失了繼續(xù)侵害的能力，不需要繼續(xù)進行所謂的防衛(wèi)，防衛(wèi)人卻采取了可能給侵害人造成重大損害的暴力行為。在這些情形中逆防衛(wèi)人進行自衛(wèi)，只要方式適當(dāng)，程度無明顯偏極，我們就應(yīng)承認(rèn)他的逆防衛(wèi)權(quán)。通過允許逆防衛(wèi)，有兩個方面的效果：一是可以告誡公民，法律雖然允許以私力救濟的方式進行防衛(wèi)，但這種防衛(wèi)權(quán)是有條件的，否則就會從正當(dāng)行為轉(zhuǎn)化為不當(dāng)?shù)那趾π袨?，從受害人轉(zhuǎn)化為侵害人，受到對方的反擊，進而促進正當(dāng)防衛(wèi)的適用條件得到遵守；二是可以有效地避免原防衛(wèi)人借防衛(wèi)之名行侵害之實，避免給社會造成不必要的損害。

二、逆防衛(wèi)的適用條件之檢討

論證逆防衛(wèi)的必要性可能并不困難，因難的是如何為逆防衛(wèi)設(shè)定適用條件，因為逆防衛(wèi)畢竟是一種特殊的防衛(wèi)，不能簡單地套用正當(dāng)防衛(wèi)的適用條件。在中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫中檢索不難發(fā)現(xiàn)，我國有關(guān)逆防衛(wèi)適用條件的研究成果不多。現(xiàn)有研究中，有人提出，逆防衛(wèi)只有滿足五個條件才能成立：必須存在不當(dāng)?shù)姆佬l(wèi)；不當(dāng)防衛(wèi)正在進行；只能是逆防衛(wèi)人對不當(dāng)防衛(wèi)人進行逆防衛(wèi)；在不得已的情況下才能進行逆防衛(wèi)；必須純粹以制止不當(dāng)防衛(wèi)的侵害為目的［12］。有人認(rèn)為，逆防衛(wèi)的成立要滿足以下五個條件：不當(dāng)防衛(wèi)實際存在；不當(dāng)防衛(wèi)正在進行；針對不當(dāng)防衛(wèi)人；具有防衛(wèi)意識；必須迫不得已，且有嚴(yán)格的度的限制［13］。還有人主張，逆防衛(wèi)需要具備以下五個要件：必須針對防衛(wèi)人的不當(dāng)侵害；必須針對正在進行的不當(dāng)防衛(wèi)；必須有防衛(wèi)意圖；必須在必要限度以內(nèi)實施；逆防衛(wèi)不適用刑法第20條第3款有關(guān)特殊防衛(wèi)的規(guī)定［14］。有人倡導(dǎo)，成立逆防衛(wèi)要滿足七個要件：必須存在暴力性的不當(dāng)防衛(wèi)；暴力性的不當(dāng)防衛(wèi)正在進行；必須要不得已的情況下才能實施逆防衛(wèi)；逆防衛(wèi)的主體不限于逆防衛(wèi)人；只能針對不當(dāng)防衛(wèi)人進行逆防衛(wèi)；必須有防衛(wèi)意圖；不能超過必要的限度［15］。應(yīng)該說，上述學(xué)者為逆防衛(wèi)設(shè)定的條件都有一定的合理性，甚至有些學(xué)者考慮到了逆防衛(wèi)的特殊性，為逆防衛(wèi)設(shè)定了個別特殊條件。然而，這些觀點在以下兩個方面值得商榷：

（一）基本上沒有注意到逆防衛(wèi)的特殊性

細心比對不難發(fā)現(xiàn)，上述四種觀點在形式上有所差異，或者說表述上有所差別，要么排列順序有所變化，要么增減了個別條件，但實質(zhì)上沒有本質(zhì)差異，基本上都是在正當(dāng)防衛(wèi)成立條件的基礎(chǔ)略加修改而成，是正當(dāng)防衛(wèi)的一般成立條件在逆防衛(wèi)領(lǐng)域的具體化。不可否認(rèn)，逆防衛(wèi)也是一種防衛(wèi)，當(dāng)然要滿足正當(dāng)防衛(wèi)的一般條件，將正當(dāng)防衛(wèi)的一般成立條件在逆防衛(wèi)中具體化是必要的。但僅僅如此是不夠的，因為逆防衛(wèi)畢竟不同于一般防衛(wèi)。既然逆防衛(wèi)是一種特殊防衛(wèi)，逆防衛(wèi)的成立條件就要體現(xiàn)特殊性，否則就沒有必要將逆防衛(wèi)的條件從正當(dāng)防衛(wèi)的成立條件中獨立出來。事實上，逆防衛(wèi)者所面臨的不法侵害是由行為人自己招致的，如果單純用正當(dāng)防衛(wèi)的一般條件要求逆防衛(wèi)人，明顯對原防衛(wèi)人不公。而且，應(yīng)根據(jù)逆防衛(wèi)的特殊性，為其設(shè)定一些更嚴(yán)格的限制條件。

（二）不利于保護原防衛(wèi)人的利益

面對復(fù)雜的社會現(xiàn)實、多元的利益訴求，法律不能單純滿足一方利益而忽視他方利益，也不能追求一種價值目標(biāo)而漠視另一種價值目標(biāo)，往往只能在多元利益與價值目標(biāo)之間進行妥協(xié)與平衡。例如，刑法既要保障人權(quán)，又要維護社會秩序。如果一味地強調(diào)對社會秩序的維護，刑法就會變成洪水猛獸，德國納粹時代的災(zāi)難很可能會再次重演；如果片面地突出人權(quán)保障，不僅訴訟效率低下，而且會使許多犯罪人逃脫法網(wǎng)，最終同樣可能會造成社會混亂。在被害人利益與加害人利益的矛盾沖突中，制度的設(shè)計應(yīng)在兩者之間做出某種程度的妥協(xié)與平衡。但這種平衡不是均等的保護，而是有所偏向或優(yōu)先。在正當(dāng)防衛(wèi)中，法律要優(yōu)先保護被害人的利益。在逆防衛(wèi)的場合，如果根據(jù)正當(dāng)防衛(wèi)的一般成立條件授予逆防衛(wèi)人逆防衛(wèi)權(quán)，即優(yōu)先保護逆防衛(wèi)者的權(quán)利，對原防衛(wèi)人是不公平的，也不利于正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)的行使。因為不當(dāng)?shù)姆佬l(wèi)行為是由逆防衛(wèi)人所引起，對這種不法侵害逆防衛(wèi)人有過錯。換言之，不當(dāng)防衛(wèi)人是第一受害者，逆防衛(wèi)人是第二侵害者，在這種情況下，法律應(yīng)優(yōu)先保護第一受害者的利益。對自己招致的不法侵害，如果不法侵害不是特別嚴(yán)重，行為人就有忍受的義務(wù)。

三、逆防衛(wèi)的特殊適用條件之我見

一個不可否認(rèn)的事實是，原防衛(wèi)行為是由逆防衛(wèi)人的不當(dāng)侵害行為引起的，且在緊急情況下防衛(wèi)人很難把握防衛(wèi)的限度。有鑒于此，為防止逆防衛(wèi)人借逆防衛(wèi)之名繼續(xù)實施侵害行為，必須嚴(yán)格限制其適用條件，壓縮逆防衛(wèi)的空間。基于上述分析，筆者認(rèn)為，逆防衛(wèi)除應(yīng)具備正當(dāng)防衛(wèi)的一般條件之外，還要滿足以下幾個特殊條件：

（一）只有對嚴(yán)重危及人身安全的不當(dāng)防衛(wèi)才能進行逆防衛(wèi)

如前所述，逆防衛(wèi)人所面臨的不當(dāng)防衛(wèi)是自己招致的，逆防衛(wèi)人對這種不當(dāng)防衛(wèi)有過錯。根據(jù)有過錯就應(yīng)分擔(dān)責(zé)任的法理，像對自招的危險不能避險一樣，逆防衛(wèi)人對一般的、非嚴(yán)重危及人身安全的不當(dāng)防衛(wèi)不能進行逆防衛(wèi)。只有不當(dāng)防衛(wèi)可能危及重大人身安全時，法律才不能期待逆防衛(wèi)人不進行逆防衛(wèi)。法律不能強人所難，只有在這種情況下才有進行逆防衛(wèi)的必要?；谶@種理由，以財物為對象的不當(dāng)防衛(wèi)，以及輕微暴力的不當(dāng)防衛(wèi)，不能進行逆防衛(wèi)，因為對這種自招的不當(dāng)防衛(wèi)，法律期待其忍受。只有非暴力性的不法侵害、一般輕微暴力侵害所招致的不當(dāng)防衛(wèi)嚴(yán)重危及到原不法侵害人的生命或重大健康時，原不法侵害人才可能進行逆防衛(wèi)。

（二）對嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪不允許進行逆防衛(wèi)

為了抑制嚴(yán)重的暴力犯罪的發(fā)生，我國1997年刑法確立了無限防衛(wèi)權(quán)?！缎谭ā返?0條第3款規(guī)定：“對正在進行行兇、殺人、搶劫、強奸、綁架以及其他嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪，采取防衛(wèi)行為，造成不法侵害人傷亡的，不屬于防衛(wèi)過當(dāng)，不負(fù)刑事責(zé)任?！备鶕?jù)這一規(guī)定，對這類嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪行為進行防衛(wèi)，不存在防衛(wèi)過當(dāng)。因此，如果原不法侵害人對自己實施行兇、殺人、搶劫、強奸、綁架以及其他嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪而招致的防衛(wèi)，不存在逆防衛(wèi)的空間。對這類不法侵害所招致的防衛(wèi)行為不能進行逆防衛(wèi)，在美國刑法中有明確的規(guī)定。美國有關(guān)致命性武力的運用規(guī)則中規(guī)定，對那些企圖造成他人死亡或者身體嚴(yán)重?fù)p傷而受到對方武力反抗的人，禁止使用“致命性武力”進行反擊。例如，A誘發(fā)一場爭斗的目的旨在造成死亡或嚴(yán)重身體損傷，則A不能以自衛(wèi)危害B。除非A中途放棄、停止?fàn)幎?，一旦停止了爭斗，則其便恢復(fù)了防衛(wèi)的特權(quán)［16］。

（三）只有嚴(yán)重危及人身安全的不當(dāng)防衛(wèi)非常緊迫時才能進行逆防衛(wèi)

關(guān)于防衛(wèi)過當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，理論上存在“必要說”“手段不當(dāng)說”“相當(dāng)說”等多種學(xué)說。根據(jù)我國刑法規(guī)定，只有“防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害的”，才是防衛(wèi)過當(dāng)。結(jié)合我國無過當(dāng)防衛(wèi)之規(guī)定，防衛(wèi)過當(dāng)在我國應(yīng)滿足兩個條件：一是防衛(wèi)手段、方式與不法侵害明顯不相稱；二是造成重大損失。如果僅僅是手段不適當(dāng)，但沒有造成重大損失；或者僅僅是造成了重大損失，但只要手段適當(dāng)（如無過當(dāng)防衛(wèi)），都不是防衛(wèi)過當(dāng)。在防衛(wèi)中，重大損害通常是重大人身傷亡。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，只有造成重大人身傷亡，才可能是防衛(wèi)過當(dāng)。但如果要等到已經(jīng)造成了重大損害才允許進行逆防衛(wèi)，那么逆防衛(wèi)權(quán)就形同虛設(shè)，因為造成重大損害后逆防衛(wèi)人就不可能再進行有效的逆防衛(wèi)。因此，只有在重大損害發(fā)生以前進行逆防衛(wèi)，這種權(quán)利才有現(xiàn)實意義，才符合避免不法侵害發(fā)生這一防衛(wèi)制度的初衷。由此可知，逆防衛(wèi)的前提條件——不當(dāng)防衛(wèi)，不能以防衛(wèi)過當(dāng)為標(biāo)準(zhǔn)，即不能以造成重大人身傷亡為標(biāo)準(zhǔn)。但是，在重大損害發(fā)生前通常不易判斷防衛(wèi)行為是否適當(dāng)。如果不對不當(dāng)防衛(wèi)進行嚴(yán)格限制，很可能導(dǎo)致嚴(yán)重的負(fù)面效果?；谶@種理由，只能從手段、方式上限制不當(dāng)防衛(wèi)的范圍。筆者認(rèn)為，只有防衛(wèi)行為與原不法侵害行為明顯不相稱，且這種不當(dāng)?shù)氖侄位蚍绞娇赡茉斐芍卮笕松韨龅耐{已相當(dāng)緊迫時，這種防衛(wèi)行為才是不當(dāng)?shù)姆佬l(wèi)，對這種不當(dāng)防衛(wèi)行為才能進行逆防衛(wèi)。

需要說明的是，對質(zhì)的不當(dāng)防衛(wèi)和量的不當(dāng)防衛(wèi)都可以進行逆防衛(wèi)。在德國和日本，防衛(wèi)過當(dāng)分為質(zhì)的過當(dāng)與量的過當(dāng)。質(zhì)的過當(dāng)是指超過必要性與相當(dāng)性程度的情況，即以正當(dāng)防衛(wèi)狀況為前提，在防衛(wèi)的強度中超過必要防衛(wèi)程度的場合，如能用拳頭防衛(wèi)卻用槍射殺的場合。量的過當(dāng)是指最初作為正當(dāng)防衛(wèi)實施的結(jié)果，盡管對方停止了侵害，但繼續(xù)追擊的情況。例如，由于最初的反擊行為，不法侵害人已被制服或打倒，其侵害的態(tài)勢已經(jīng)結(jié)束，但仍然進行所謂的防衛(wèi)［17］。對量的過當(dāng)，雖然有學(xué)者認(rèn)為沒有正當(dāng)防衛(wèi)的余地，但因為對最初的正當(dāng)防衛(wèi)行為完全看作一系列的防衛(wèi)行為是妥當(dāng)?shù)模詰?yīng)當(dāng)認(rèn)為作為全體看可能有防衛(wèi)過當(dāng)?shù)倪m用［18］。換言之，可以對不當(dāng)防衛(wèi)的范圍做擴大解釋，除典型質(zhì)的不當(dāng)防衛(wèi)外，防衛(wèi)人在不法侵害的現(xiàn)實威脅不是十分明顯、緊迫的情況下，或者在法益不再處于緊迫、現(xiàn)實的侵害、威脅的情況下實施的防衛(wèi)，也可以視為不當(dāng)防衛(wèi)，逆防衛(wèi)人可以進行逆防衛(wèi)。

（四）僅在逆防衛(wèi)人無法躲避時才能進行逆防衛(wèi)

在正當(dāng)防衛(wèi)的場合，如果被攻擊者能安全地躲避，從而避免攻擊時，是否還有必要進行防衛(wèi)呢？傳統(tǒng)普通法規(guī)則要求，在使用致命性暴力進行防衛(wèi)時，行為人必須履行躲避的義務(wù)，僅在退到絕路時才可以使用致命的暴力手段進行防衛(wèi)［19］。現(xiàn)在這一規(guī)則已被不少國家或地區(qū)的法律所廢止，不再要求行為人在防衛(wèi)時履行躲避的義務(wù)。理由是：第一，假如人們在面臨攻擊時必須逃跑，那么那些小流氓和好打架的人就會用它來驅(qū)趕和平的民眾，只要他們想在那里建立自己的統(tǒng)治。這將與法律要保護和平秩序的原則不相一致［20］441；第二，要求一個人像“懦夫一樣退縮”是錯誤的，至少是不現(xiàn)實的。對非法攻擊理直氣壯的反應(yīng)是用暴力進行反擊，不用躲避，這是伸張正義的需要；第三，正確永遠不必為錯誤讓路，要求一個無辜的人躲避違反了這一原則；第四，呼吁人民躲避的規(guī)則可能最終使無辜者在沒有退路時也試圖尋找退路，因而增加無辜者死亡的風(fēng)險［21］。既然如此，那么逆防衛(wèi)者是否也不需要履行躲避義務(wù)呢？在筆者看來，答案是否定的。理由有兩點：其一，一般而言，由逆防衛(wèi)人挑起的攻擊，逆防衛(wèi)人有承擔(dān)容忍輕微損害的義務(wù)，不能進行防衛(wèi)。如上所述，盡管當(dāng)防衛(wèi)人的不當(dāng)防衛(wèi)可能危及人的重大生命健康安全時，可以進行逆防衛(wèi)，但這種防衛(wèi)畢竟是一種特殊的防衛(wèi)，對其應(yīng)進行嚴(yán)格的限制，要求其履行躲避的義務(wù)就是重要的限制措施之一；其二，這樣要求是兼顧了生命健康價值的重要性。對危及重大健康、生命的不當(dāng)防衛(wèi)，逆防衛(wèi)的后果通常是造成生命、重大健康的損害。如果在可以安全躲避的情況下要求逆防衛(wèi)人躲避，既沒有增加逆防衛(wèi)人的風(fēng)險，又減少了不必要的死傷結(jié)果的發(fā)生，符合保護生命的原則，體現(xiàn)了法律的文明。事實上，只有在無法躲避的情況下，法律才不可能期待其不顧自己的生命任人宰割?！叭绻豢赡苓M行躲避，那么就必須使挑釁者能夠進行緊急防衛(wèi)，因為他不允許根據(jù)法律被放置在沒有出路的境地，從而要么必須毫無抵抗地把身體或者生命奉獻給攻擊者，要么必須自己承擔(dān)刑罰?！保?0］446

普通防衛(wèi)與逆防衛(wèi)的重要區(qū)別是：普通防衛(wèi)人所面臨的不法侵害完全應(yīng)歸咎于他人，在法律上甚至在有道德上防衛(wèi)人沒有可譴責(zé)性；逆防衛(wèi)人所面臨的不法侵害是由逆防衛(wèi)人的不當(dāng)挑釁所引起的，他對這種不法侵害應(yīng)承擔(dān)一定的責(zé)任。在普通正當(dāng)防衛(wèi)的場合，正義與邪惡界限分明，正義不必向邪惡屈服，所以法律并不要求防衛(wèi)人履行躲避義務(wù)，甚至鼓勵防衛(wèi)人與不法侵害者抗?fàn)?。在逆防衛(wèi)的場合，黑白并非那么明顯，是逆防衛(wèi)人的不當(dāng)挑釁才激起了他人的過激反擊, 盡管逆防衛(wèi)人后來轉(zhuǎn)化為新的受害人，但他原來的過錯并不能因此而一筆勾銷。如果原受害人的防衛(wèi)輕微過當(dāng)，不會危及生命或重大身體健康，法律可以要求逆防衛(wèi)者（逆防衛(wèi)人）忍受；如果顯著過當(dāng)，危及生命或重大身體健康，法律可以要求他履行退避的義務(wù)，只有在別無選擇的情況下才能進行逆防衛(wèi)。事實上，之所以作這樣要求，是為了便于區(qū)分正當(dāng)?shù)哪娣佬l(wèi)與防衛(wèi)挑撥。防衛(wèi)挑撥是指行為人出于侵害目的，以故意挑釁、引誘等方式促使對方進行不法侵害，而后借口防衛(wèi)加害對方的行為。從形式上看，防衛(wèi)挑撥與逆防衛(wèi)極其相似。如果不要求逆防衛(wèi)人履行躲避義務(wù)，就很難區(qū)分他先前不法侵害行為的真正意圖，有些不法犯罪分子就可借逆防衛(wèi)之名行挑撥防衛(wèi)之實。

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收稿日期：2014-04-06

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“人大監(jiān)督司法實施制度研究”（11CFX042）