工程建設(shè)項目施工索賠研究

張爽

摘 要：工程建設(shè)項目施工索賠是項目管理的重要內(nèi)容，文章分析了產(chǎn)生索賠的常見原因，簡述了索賠的程序，并提出了索賠管理的重點內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；施工索賠；索賠管理

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-8937（2014）14-0130-02

工程建設(shè)項目具有工期長、規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜的特征，為了增強抵御風(fēng)險的能力，實現(xiàn)項目經(jīng)濟效益的最大化，就必須牢固樹立索賠意識，做好索賠管理，使索賠工作貫穿于工程建設(shè)項目管理的始終。

1 產(chǎn)生索賠的原因

工程索賠一般分為索賠和反索賠。索賠主要指承包方對發(fā)包方提出的索賠，反索賠則是發(fā)包方對承包方提出的索賠。鑒于在工程項目中，承包方往往處于比較被動的不利地位，本文主要探討的是承包方的施工索賠。

承包方的索賠主要是針對并非自己的過錯或疏忽，并且責(zé)任應(yīng)屬業(yè)主方承擔(dān)的情況，要求業(yè)主對實際損失予以補償。產(chǎn)生索賠的情況和原因是多種多樣的，需要認(rèn)真分析產(chǎn)生索賠的原因。

1.1 設(shè)計方面

在實際的工程項目建設(shè)施工過程中，發(fā)現(xiàn)設(shè)計的施工圖等資料所顯示的水文地質(zhì)環(huán)境等方面的特征，與現(xiàn)場實際不符，引起施工條件改變；發(fā)包方變更設(shè)計造成施工量增加；設(shè)計文件中對施工所用設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)明晰；工程量計算錯誤；對施工的規(guī)范要求表達(dá)有缺陷和遺漏等，諸如此類的問題，往往會使承包方的工程建設(shè)費用發(fā)生變化，從而產(chǎn)生索賠，另外，承包方發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件有不當(dāng)之處，向發(fā)包方提出建議而未被采納，這種情況下所造成的損失也應(yīng)納入索賠范圍。

1.2 合同方面

施工合同文件一般為標(biāo)準(zhǔn)合同文本，明確規(guī)定了發(fā)包方和承包方在施工過程中的權(quán)利和義務(wù)，但在現(xiàn)實的工程項目建設(shè)中，會出現(xiàn)諸多的干擾因素，導(dǎo)致在合同履行中出現(xiàn)各種意外情況。

例如在工程中標(biāo)后，原本簽訂的施工合同清單中規(guī)定了一定的土方運距。但在實際施工中，原來的取土場地因為時間推移或者政府土地規(guī)劃方面產(chǎn)生變化，導(dǎo)致原取土計劃廢棄，必須另覓新的取土場，從而土方運距費用也將增加，所增加的運距費用將納入索賠范圍內(nèi)。

另外，合同文本方面若出現(xiàn)遺漏或錯誤，表達(dá)模糊，不嚴(yán)謹(jǐn)不清楚，當(dāng)工程師予以解釋變更后，致使建設(shè)費用增加，承包方也可進行索賠。

合同的變更包括設(shè)計方案變更、施工方案變更、其他變更等。大的建設(shè)工程項目比如鐵路項目建設(shè)，其線路設(shè)計往往對區(qū)域的未來經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生大的影響，有可能因地方政府力量的介入，要求變更部分線路，使得工程設(shè)計方案發(fā)生臨時變更。另外建設(shè)項目也可能對周圍的灌溉水系、農(nóng)耕通道等產(chǎn)生影響，當(dāng)?shù)卣涂赡芙槿雲(yún)f(xié)調(diào)，要求對工程技術(shù)措施進行方案優(yōu)化，工程項目的建設(shè)費用將大幅增加。諸如此類的合同變更，都將對承包方產(chǎn)生損失，發(fā)包方應(yīng)予以補償。

1.3 無法預(yù)見的不可抗因素

在實際施工過程中，若發(fā)生了不可抗力，比如地震、臺風(fēng)、放射性污染、戰(zhàn)爭、罷工，或者施工中出現(xiàn)了地質(zhì)沉陷、地質(zhì)斷層、溶洞、流沙泥，或發(fā)現(xiàn)了地下構(gòu)筑物、地下文物等，也都會使工程建設(shè)費用發(fā)生變化，引起索賠。

1.4 非承包方過錯造成的窩工

承包方按規(guī)定時間進場施工的前提是發(fā)包方已經(jīng)做好了用地拆遷和“三通一平”工作，若因發(fā)包方原因致使承包方無法按時進場，造成工期拖延、窩工，致使承包方遭受損失，可進行索賠。

1.5 政策性調(diào)價

由于國家、地區(qū)或部門政策性調(diào)價，引起人工、材料、設(shè)備等費用增加，承包方可進行索賠。

1.6 不依法履行合同

對承包方來說，工程款項的結(jié)算時間、結(jié)算方式，因其關(guān)系到切身利益，是工程施工合同中最為敏感最為重要的一項內(nèi)容，一般情況下合同對工程款的結(jié)算時間、結(jié)算方式進行了規(guī)定，若發(fā)包方?jīng)]有按照合同及時履行其付款義務(wù)，承包方可對延期付款造成的停工、工期延長增加的費用、利息等，向發(fā)包方提出索賠。

在競爭激烈的建筑施工市場，承包方為了中標(biāo)就采取“低價奪標(biāo)，索賠盈利”的方式投標(biāo)，不合理低價標(biāo)容易引起工程款的拖欠、墊支、工期、質(zhì)量等問題，進而引起施工索賠。

2 索賠的程序

索賠工作應(yīng)按照承發(fā)包雙方簽訂的施工合同中規(guī)定的程序和時間，發(fā)出書面的索賠通知。若合同沒有此項約定時，一般按下列程序進行：首先，進行詳細(xì)的事態(tài)調(diào)查，對事態(tài)原因進行分析，并判斷責(zé)任的承擔(dān)者屬于誰；其次，掌握相關(guān)的索賠證據(jù)，比如工程合同、施工記錄、工程圖片和聲像資料、來往信件、會議記錄等，并按照一定的精度計算索賠值；再次，編寫索賠報告，提出索賠要求，具體處理方式有雙方談判、調(diào)解、提交仲裁等。

另外需要強調(diào)的是索賠報告的編寫方面，除了要準(zhǔn)確闡述索賠事件發(fā)生的時間、地點、原因和具體情況描述外，還應(yīng)提出索賠依據(jù)的具體合同條款，以及索賠事件對工程費用、工期、工程質(zhì)量帶來的不利影響，引起發(fā)包人的重視，及時索賠。

3 索賠管理的重點

3.1 合同管理

合同完善與否，直接影響了索賠成功的概率。在合同管理過程中，首先應(yīng)仔細(xì)研讀、準(zhǔn)確理解并熟悉合同的各項條款，用好合同條款，不失去應(yīng)有的索賠機會。其次，對合同的實施進行監(jiān)督和跟蹤管理，尤其應(yīng)在每一階段都對實際施工情況進行分析，若發(fā)現(xiàn)實際工程已經(jīng)超出了合同規(guī)定，且責(zé)任劃分可以確定應(yīng)有發(fā)包方負(fù)責(zé)，承包方就應(yīng)及時提出索賠要求。

3.2 成本管理

成本管理包括工程預(yù)算和估價、成本核算、成本控制等，這與費用索賠的計算具有密切關(guān)系。由于工程建設(shè)項目施工過程中經(jīng)常存在著各類干擾因素，也就意味著計劃成本和實際成本之間存在著差異，因此就需要通過嚴(yán)密的成本管理體系，進行成本分析，并按照一定的精度要求計算索賠值。

3.3 資料管理

各類文檔資料是索賠的主要證據(jù)。索賠證據(jù)必須真實、全面、及時地反映合同履行過程中出現(xiàn)的干擾因素及其所造成的損失和影響，獲得對方的認(rèn)可。若證據(jù)不足不充分，就經(jīng)不起考驗和對方的推敲，難以獲得對方認(rèn)可，無法實現(xiàn)索賠目的。這就需要做好日常的資料管理工作。

具體包括：①日常要認(rèn)真做好基礎(chǔ)資料的收集和整理，主要是施工管理和成本管理的各種資料，比如招投標(biāo)資料、施工合同、工程圖紙及其變更記錄、工程進度計劃、施工記錄、來往信函和會議紀(jì)要、氣象資料、工程檢驗資料、工程概預(yù)算和結(jié)算資料、有關(guān)財務(wù)報告、采購單、工資單、官方物價指數(shù)、相關(guān)的法律法規(guī)政策等。這些資料應(yīng)隨時收集整理，不能過后再補。②及時做好簽證工作。許多索賠具有一定的時效性，來往文件應(yīng)及時請業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理人員進行簽認(rèn)。

3.4 索賠時機與索賠人員的組織

要掌握好索賠處理的時機。當(dāng)施工計劃順利進行，工程進展良好，且已完工工程質(zhì)量優(yōu)良，此時大部分的索賠項目都已顯露出來的時候，此時是提出索賠的理想時機，若工程進展尚處于初始階段就提出索賠，就會引起發(fā)包方對承包方的不信任，對承包方進行索賠是不利的。另外，若索賠事件發(fā)生在中期付款時，應(yīng)注意不要拖延處理，否則就會引起工程質(zhì)量、工期、工程結(jié)算和責(zé)任劃分等一系列問題。

要成功實現(xiàn)索賠，需要組織經(jīng)驗豐富、素質(zhì)良好、思維嚴(yán)密、協(xié)調(diào)能力強的法務(wù)人員、技術(shù)人員、工程造價人員等，積極配合、密切協(xié)作進行索賠事件的處理。

4 結(jié) 語

工程建設(shè)項目施工索賠是一項系統(tǒng)性強又復(fù)雜的工作，是項目管理的重要內(nèi)容，關(guān)系著承包方的切身利益。應(yīng)樹立索賠意識，將索賠管理貫穿于工程項目管理的始終，并有意識總結(jié)索賠技巧，通過索賠工作，切實維護承包方的正當(dāng)權(quán)益。

參考文獻(xiàn)：

[1] 李啟明.工程建設(shè)合同與索賠管理[M].北京：科學(xué)出版社，2004.

[2] 齊寶庫.工程項目管理[M].大連：大連理工大學(xué)出版社，2003.