外商直接投資對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效影響研究
——基于淮安市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

吳波虹,陸 霞

(江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院, 江蘇淮安223003)

外商直接投資對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效影響研究
——基于淮安市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

吳波虹,陸 霞

(江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院, 江蘇淮安223003)

利用2003～2012年淮安市面板數(shù)據(jù),將投資規(guī)模和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境引入道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型,通過模型對(duì)淮安市外商直接投資影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行回歸分析,從新產(chǎn)品產(chǎn)值和專利授權(quán)數(shù)兩個(gè)角度分析了外商直接投資對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效影響,并在此基礎(chǔ)提出了相關(guān)的對(duì)策。

外商直接投資; 區(qū)域; 技術(shù)創(chuàng)新績效; 面板數(shù)據(jù)

一 引言

伴隨著經(jīng)濟(jì)區(qū)域化、全球化的縱深發(fā)展,外商直接投資(Foreign Direct Investment,簡(jiǎn)稱FDI)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了非常重要的作用,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。我國通過開放國內(nèi)市場(chǎng),吸引外商投資,通過外商的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散、人員培訓(xùn)與人員流動(dòng)獲取獲取國際先進(jìn)技術(shù),并通過消化吸收,轉(zhuǎn)化成為我國企業(yè)創(chuàng)新成果。根據(jù)商務(wù)部外資司的最新資料統(tǒng)計(jì), 2003年1～12月,全國實(shí)際使用外資金額535.05億美元;2013年1～12月,全國實(shí)際使用外資金額1 175.86億美元,十年時(shí)間,我國實(shí)際使用外資金額增加了二倍。因此外商直接投資是包括了資本、技術(shù)、管理的一攬子綜合要素,已經(jīng)迅速增加并且成為我國獲取跨國公司的先進(jìn)技術(shù)并使我國技術(shù)創(chuàng)新能力提升的直接方式,對(duì)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展起到了重要作用。FDI能夠給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來資本,通過溢出效應(yīng)渠道帶來了先進(jìn)技術(shù)和管理技巧,擴(kuò)大了對(duì)外貿(mào)易,加速了GDP的增長。但是FDI在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)是否也有利于我國創(chuàng)新能力的提升?王成岐、陳濤濤、李利等,桑瑞聰?shù)确謩e用不同的面板數(shù)據(jù)等分析方法,證實(shí)了FDI技術(shù)溢出對(duì)我國自主創(chuàng)新能力提升有明顯的正面效應(yīng),FDI不僅能夠補(bǔ)充流入的國家和地區(qū)資本,還可以產(chǎn)生技術(shù)的外溢效應(yīng)。因此大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為外商直接投資能夠?qū)ξ覈?jīng)濟(jì)發(fā)展起到促進(jìn)作用,但是可能由于學(xué)者們對(duì)變量定義、數(shù)據(jù)選取及計(jì)量方法的不同,他們得出的結(jié)論也是不盡相同的。

通過對(duì)國內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理,大多數(shù)學(xué)者對(duì)外商直接投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響研究都是集中在國家和省際層面,很少有相關(guān)的文獻(xiàn)是針對(duì)國內(nèi)某個(gè)具體的城市進(jìn)行研究?；诖?本文以江蘇省淮安市為研究對(duì)象,從單一的區(qū)域進(jìn)行研究。

二 模型構(gòu)建

技術(shù)創(chuàng)新的過程就相當(dāng)于生產(chǎn)過程,就是將資金、設(shè)備、人力資本等各種資源進(jìn)行整合從而創(chuàng)造出新的知識(shí)。將創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看作研發(fā)投入的函數(shù),并用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)R&Doutput=a(R&Dinput)b來表達(dá)?，F(xiàn)有的研究,外商直接投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,主要從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,通過道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為原始模型,在此基礎(chǔ)上增加部分參數(shù),從而建立創(chuàng)新績效的函數(shù):

其中Y表示創(chuàng)新產(chǎn)出,K表示資金投入,L表示勞動(dòng)力投入,PGDP代表人均國內(nèi)生產(chǎn)總值,FDI表示外商直接投資額。

對(duì)于創(chuàng)新成果的影響因素,本文從區(qū)域創(chuàng)新的研究視角進(jìn)行分析,首先外商直接投資將其領(lǐng)先的技術(shù)和管理知識(shí)通過模仿、合作、人員流動(dòng)等知識(shí)溢出途徑提升區(qū)域內(nèi)大多數(shù)企業(yè)研發(fā)水平,從而影響整個(gè)區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平,因此本文將FDI作為主要影響因素納入到道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的“投資拉動(dòng)”假說,即投資規(guī)模的大小是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的關(guān)鍵因素。另外,韓曉燕通過對(duì)江浙地區(qū)制造業(yè)FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響進(jìn)行實(shí)證研究,將企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境引入,認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的提升。

因此,本文將投資規(guī)模和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境引入模型,結(jié)合創(chuàng)新能力函數(shù),構(gòu)建了外商直接投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新影響的回歸方程: y=a+β1L+β2K+β3FDL+β4cζ

模型中被解釋變量Y為創(chuàng)新成果產(chǎn)出,L和K分別采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)經(jīng)費(fèi)實(shí)際投入;FDI采用外商投資企業(yè)的投資總額,c表示企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境;ζ表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

三 數(shù)據(jù)選取

本文選取新產(chǎn)品銷售收入和專利授權(quán)量代表創(chuàng)新產(chǎn)出Y,新產(chǎn)品銷售收入能夠比較客觀地反映創(chuàng)新活動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)值;根據(jù)我國專利法的相關(guān)規(guī)定,把專利分為發(fā)明、實(shí)用新穎和外觀設(shè)計(jì)三種,本文對(duì)專利的選取采用專利授權(quán)數(shù),因?yàn)椴皇撬械膶＠暾?qǐng)都能批準(zhǔn)為專利,另一方面授權(quán)的專利比申請(qǐng)的專利更具有新穎性,同時(shí)專利授權(quán)數(shù)量受專利審查機(jī)構(gòu)審查能力的影響,因此專利授權(quán)數(shù)可以表示為創(chuàng)新成果產(chǎn)出。FDI采用外商投資企業(yè)的投資總額,一般外商投資都是用美元結(jié)算,因此按照不同時(shí)期人民幣與美元的匯率,將美元換算成人民幣;L數(shù)據(jù)來源的選取,用各地區(qū)的科技活動(dòng)人員數(shù)量或用各地區(qū)的R&D人員數(shù)量引入,因此本文L采用各地區(qū)所有勞動(dòng)力數(shù)量,即年底就業(yè)人數(shù)估算。K數(shù)據(jù)的選取,研發(fā)經(jīng)費(fèi)是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的基礎(chǔ),一個(gè)企業(yè)只有進(jìn)行一定量的科研經(jīng)費(fèi)的投入,才能提高其研發(fā)水平,因此選用R&D投入的經(jīng)費(fèi)。c表示企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)與工業(yè)總產(chǎn)值的比值,一般來說,這個(gè)數(shù)值越大,區(qū)域內(nèi)企業(yè)的數(shù)量就越多;ζ表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

本文所有數(shù)據(jù)均來源于2005～2012年《淮安市統(tǒng)計(jì)年鑒》和專利信息服務(wù)平臺(tái)。

四 FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效影響的面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

(一) 以新產(chǎn)品產(chǎn)值來度量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出

從表1中可以看出,通過新產(chǎn)品銷售收入來測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新績效時(shí),模型的各變量均通過了t檢驗(yàn),說明模型能夠很好的解釋FDI對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效影響的問題,另外,D.W=2.117,表明變量間無顯著自相關(guān);F=6.354,表明方程總體通過檢驗(yàn),因此模型具有較高的擬合優(yōu)度,說明回歸結(jié)果有效。

表1 FDI對(duì)淮安市技術(shù)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證結(jié)果

在解釋變量方面,FDI的彈性系數(shù)為0.516,也就是說外資每上升1%,新產(chǎn)品產(chǎn)值增加0.516億元。說明淮安市FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的正面影響非常的顯著,外商直接投資對(duì)淮安市技術(shù)創(chuàng)新有很強(qiáng)的促進(jìn)作用?；窗彩型ㄟ^獲取外資企業(yè)的新技術(shù)、研發(fā)技能、管理技能、標(biāo)準(zhǔn)及新工藝等促進(jìn)本地企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā),同時(shí)通過企業(yè)間的合作交流、人員流動(dòng)等間接影響,促進(jìn)了淮安市技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。所有勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)新產(chǎn)品銷售收入回歸系數(shù)不顯著,沒有通過顯著性檢驗(yàn),也就是說所有勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)淮安市新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有產(chǎn)生明顯的影響。研發(fā)經(jīng)費(fèi)實(shí)際投入的彈性系數(shù)為3.915,均通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)。也就是研發(fā)經(jīng)費(fèi)實(shí)際投入每上升1%,新產(chǎn)品產(chǎn)值增加3.915億元。這一結(jié)果表明了研發(fā)經(jīng)費(fèi)實(shí)際投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響非常明顯,因此加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際投入是促進(jìn)淮安市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的彈性系數(shù)為-1.541,區(qū)域內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度的加大卻導(dǎo)致新產(chǎn)品產(chǎn)值的減少,這與大多數(shù)專家的結(jié)束相反。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn),淮安市的大多數(shù)企業(yè)主要的競(jìng)爭(zhēng)還是成本的優(yōu)勢(shì),而對(duì)技術(shù)不是很重視。因此當(dāng)一個(gè)企業(yè)開發(fā)一個(gè)新產(chǎn)品,由于激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,以及搭便車的成本比較小,知識(shí)溢出的途徑較多,從而導(dǎo)致了競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的模仿,這樣導(dǎo)致了開發(fā)企業(yè)沒有獲得高利潤,從而抑制其進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力,使創(chuàng)新產(chǎn)出減少。

(二) 以專利授權(quán)量測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出

以專利授權(quán)量作為度量產(chǎn)出的指標(biāo),從實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果可以看出,模型的各變量均通過了t檢驗(yàn),說明模型能夠很好的解釋FDI對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的問題,總體上來看,回歸結(jié)是有效的。

在解釋變量方面,首先應(yīng)該考察的是外商直接投資對(duì)專利授權(quán)量的作用,FDI的彈性系數(shù)為0.516,即外商投資每增加1%,專利授權(quán)總量增加0.516%,說明FDI對(duì)淮安市專利授權(quán)產(chǎn)出存在明顯的促進(jìn)作用。但是外商投資對(duì)不同的專利類型授權(quán)量影響是不同的,對(duì)新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利具有明顯的促進(jìn)作用,對(duì)外觀設(shè)計(jì)影響最大,而對(duì)最影響淮安市科技水平的發(fā)明專利卻影響不顯著。主要是因?yàn)?淮安市大多數(shù)企業(yè)通過模仿只能學(xué)習(xí)到與產(chǎn)品的包裝、外觀等相關(guān)的技術(shù),實(shí)現(xiàn)了外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型等低技術(shù)含量的產(chǎn)品升級(jí)。而對(duì)于外資企業(yè)的一些核心技術(shù),由于這些企業(yè)對(duì)核心技術(shù)輸出、轉(zhuǎn)讓、專利等設(shè)置各種壁壘,而很難獲取。同時(shí)由于本地企業(yè)對(duì)獲取的新知識(shí)消化、吸收能力較差,很難將外資企業(yè)的核心技術(shù)內(nèi)化企業(yè)自身的技術(shù)存量。因此FDI對(duì)淮安市發(fā)明專利的影響貢獻(xiàn)度不大?；窗彩泄I(yè)企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量對(duì)對(duì)專利總量、發(fā)明專利、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)的授權(quán)量的影響均在1%的水平上高度顯著。研發(fā)人員數(shù)量每增加1%,專利總量、發(fā)明專利、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)的授權(quán)量都得到了很大的增加。實(shí)證結(jié)果表明高素質(zhì)科研人員對(duì)各種專利授權(quán)量的影響程度較大且顯著。研發(fā)經(jīng)費(fèi)實(shí)際投入對(duì)專利授權(quán)總量對(duì)專利總量、發(fā)明專利、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)的授權(quán)量的影響均在1%的水平上產(chǎn)生的影響顯著,說明研發(fā)費(fèi)用的投入對(duì)專利申請(qǐng)量的提高有很強(qiáng)的促進(jìn)作用。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)專利申請(qǐng)量的系數(shù)為正,說明企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)專利申請(qǐng)具有顯著的促進(jìn)性。行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈,就越會(huì)促進(jìn)其專利申請(qǐng)量的提高,因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)的環(huán)境可以促進(jìn)企業(yè)申請(qǐng)專利的熱情。

五 結(jié)論及對(duì)策

本文利用2003～2012年淮安市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),針對(duì)淮安市的實(shí)證分析,提出如下政策和建議:

第一,淮安市改善外商投資環(huán)境,提高利用外資質(zhì)量。應(yīng)該多鼓勵(lì)技術(shù)密集型、資本密集型FDI的流入,特別是吸納外國先進(jìn)制造業(yè)和研發(fā)中心轉(zhuǎn)移。對(duì)"掠奪"稀缺自然資源以及嚴(yán)重污染環(huán)境的FDI要將其拒之門外。特別加強(qiáng)外資企業(yè)的根植性,鼓勵(lì)外商研發(fā)本地化,當(dāng)外資企業(yè)根植于本地以后,將會(huì)把其先進(jìn)的技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)通過知識(shí)溢出的模式,轉(zhuǎn)移到與其相關(guān)聯(lián)的企業(yè),從而提升本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升。因此淮安市應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),改善投資硬環(huán)境,建立規(guī)范制度,提高政府工作效率,建立公平的市場(chǎng)環(huán)境,只有公平有效的市場(chǎng)環(huán)境,跨國公司先進(jìn)的生產(chǎn)方法,管理經(jīng)驗(yàn)及服務(wù)模式才能影響當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新,增進(jìn)本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。政府應(yīng)該營造適合外商投資的政策,促使跨國公司在當(dāng)?shù)亟⒓夹g(shù)研究與開發(fā)中心,加強(qiáng)本地企業(yè)通過引進(jìn)、消化、吸收外資企業(yè)的技術(shù)及管理知識(shí),促進(jìn)淮安市整體的技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。

第二,積極實(shí)施人才戰(zhàn)略。人才是技術(shù)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵,一個(gè)地區(qū)擁有一批掌握先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的研發(fā)人員,直接決定了其自主創(chuàng)新的能力和潛力。因此政府應(yīng)通過提高薪酬、福利待遇,建立科技、教育和經(jīng)濟(jì)一體化的人才創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。應(yīng)該制定對(duì)高等院校、科研院所和三資企業(yè)的技術(shù)與管理人才引進(jìn)優(yōu)惠政策,同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)人才培訓(xùn)體系的建設(shè),提高員工的專業(yè)技術(shù)水平,激發(fā)員工的創(chuàng)新精神。特別要加強(qiáng)引進(jìn)外部高層次技術(shù)人才,組建技術(shù)攻關(guān)團(tuán)隊(duì),實(shí)現(xiàn)人力資本的培育和優(yōu)化。

第三,加強(qiáng)研發(fā)投入,加快創(chuàng)新產(chǎn)出;加大科技經(jīng)費(fèi)投入,特別應(yīng)加大R&D投入。使本地企業(yè)通過獲取外資企業(yè)的知識(shí)溢出,獨(dú)立地進(jìn)行自主創(chuàng)新的開發(fā)研究,提升本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的整體水平。另外政府應(yīng)該對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入,積極開展如對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)給予適當(dāng)稅收補(bǔ)貼,鼓勵(lì)企業(yè)積極與跨國公司合作,共建研發(fā)機(jī)構(gòu),形成技術(shù)聯(lián)盟,更大程度上消化吸收跨國公司的先進(jìn)技術(shù),提升本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。

[1] 桑瑞聰.外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新能力-基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].國際經(jīng)貿(mào)探索,2011, (10):40-45.

[2] 范承澤,胡一帆,鄭紅亮.FDI對(duì)國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的理淪與實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2008,(1):89 -102.

[3] 馬磊.FDI對(duì)武漢技術(shù)創(chuàng)新的影響研究[D].武漢:武漢理工大學(xué),2008.

[4] 魏守華,姜寧,吳貴生.本土技術(shù)溢出與國際技術(shù)溢出效應(yīng)[J].財(cái)經(jīng)研究,2010,(1):54-56.

[5] 沙文兵,孫君.FDI知識(shí)溢出對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響——基于分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2010,(11).

[6] 陳浪南,陳景煌.外商直接投資對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長影響的經(jīng)驗(yàn)研究[J].世界經(jīng)濟(jì),2002,(6):20-26.

[7] 鄧路.FDI溢出效應(yīng)與自主技術(shù)創(chuàng)新效率[J].財(cái)經(jīng)論叢,2010,(1):12-18.

F832.6;F273.1;F224

A

1671-4733(2014)05-0044-04

10.3969/j.issn.1671-4733.2014.05.012

2014-10-21

江蘇省教育廳2011高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度與集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升研究”(項(xiàng)目編號(hào):2011SJB63064);淮安市2011年科技支撐計(jì)劃基金資助項(xiàng)目“外商直接投資對(duì)淮安市技術(shù)創(chuàng)新影響研究”(項(xiàng)目編號(hào):H AS2011081)的階段性研究成果

吳波虹(1974-),女,江蘇南通人,講師,研究方向?yàn)槭袌?chǎng)營銷,電話:13861659071。