微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新理解框架
——激勵(lì)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)體制與資源最優(yōu)配置

梁東黎

引 言

新古典綜合派的理論受到許多批評(píng)，可以概括為兩類(lèi)：一類(lèi)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部的批評(píng)，如新劍橋?qū)W派對(duì)其資本理論等若干理論的批評(píng)；另一類(lèi)是外部的批評(píng)，主要是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其理論整體的批評(píng)。雖然如此，但它所構(gòu)建的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)①和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然有非常大的影響，至少到目前為止，我國(guó)所有財(cái)經(jīng)專(zhuān)業(yè)仍然無(wú)例外地將其作為本專(zhuān)業(yè)最重要的基礎(chǔ)課。這種做法，似乎是要把經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些“定論”傳授給學(xué)生。

不過(guò)，就筆者觀察，流行的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)其實(shí)存在許多“毛病”，特別對(duì)中國(guó)的讀者來(lái)說(shuō)，其在提供真實(shí)知識(shí)方面有很大的改進(jìn)余地。例如，流行的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資源配置的主題是很好的，但卻把它局限在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的四種市場(chǎng)類(lèi)型，這就太片面了。1949年以后，我國(guó)進(jìn)行了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的實(shí)驗(yàn)；1980年以后，我國(guó)進(jìn)行了市場(chǎng)化的改革，目前被稱為轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)，以區(qū)別于比較成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這樣，我們至少看到三種經(jīng)濟(jì)體制：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)②、市場(chǎng)化改革的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)、比較成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這三種經(jīng)濟(jì)體制都面臨資源配置問(wèn)題，把這三種經(jīng)濟(jì)體制在解決資源配置問(wèn)題上的異同，放在一個(gè)統(tǒng)一的框架下進(jìn)行研究，或許會(huì)使流行的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容更為豐富。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該怎樣改進(jìn)？有哪些資源可以仰仗？在理論資源方面，第一，20世紀(jì)30年代關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)的大論戰(zhàn)③；第二，比較經(jīng)濟(jì)體制的研究④；第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)展⑤。在實(shí)踐資源方面，從20世紀(jì)六七十年代開(kāi)始的包括我國(guó)在內(nèi)的由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化改革的世界性浪潮⑥最為重要。在這種理論和實(shí)踐的碰撞中，對(duì)問(wèn)題的理解或許會(huì)更加深化和豐富。把這些對(duì)問(wèn)題的新的理解充實(shí)進(jìn)去，或許會(huì)使流行的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的面貌發(fā)生很大改觀，更為重要的是，或許可以把和事實(shí)更為貼近且更為基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)傳授給學(xué)生。

本文的基本思想可以表述如下：一個(gè)經(jīng)濟(jì)體由兩級(jí)組織構(gòu)成，高級(jí)組織是國(guó)民經(jīng)濟(jì)，初級(jí)組織是企業(yè)，企業(yè)的基礎(chǔ)是勞動(dòng)者。三者的目標(biāo)不同：國(guó)民經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是資源最優(yōu)配置，企業(yè)的目標(biāo)是利潤(rùn)最大化，勞動(dòng)者的目標(biāo)是效用最大化。目標(biāo)不一致產(chǎn)生了企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的激勵(lì)問(wèn)題和國(guó)民經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)的激勵(lì)問(wèn)題。資源最優(yōu)配置決定于兩級(jí)組織的激勵(lì)效果，激勵(lì)效果決定于激勵(lì)方式，激勵(lì)方式?jīng)Q定于經(jīng)濟(jì)體制。經(jīng)濟(jì)體制不同，激勵(lì)方式就不同，激勵(lì)效果也就不同。以圖1示意：

圖1 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新框架組織、激勵(lì)與資源配置

(一)組織與激勵(lì)

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定水平上，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)——生產(chǎn)、流通、分配——總是通過(guò)一定的組織完成。組織是指一群人按一定的方式結(jié)合起來(lái)以完成某個(gè)目標(biāo)。任一經(jīng)濟(jì)體，概括地講，有兩個(gè)層次組織。

低層次的組織是企業(yè)。企業(yè)是進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，具有一個(gè)層級(jí)式的結(jié)構(gòu)。企業(yè)的目標(biāo)不是使用價(jià)值，而是價(jià)值，即投入—產(chǎn)出的差額，或者說(shuō)，利潤(rùn)最大化。

高層次的組織是國(guó)民經(jīng)濟(jì)自身。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是資源最優(yōu)配置，有四方面的要求：第一，資源配置的結(jié)構(gòu)性。這是指生產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合需求主權(quán)結(jié)構(gòu)。典型的需求主權(quán)結(jié)構(gòu)有兩種。第一種：消費(fèi)者主權(quán)，意指生產(chǎn)結(jié)構(gòu)應(yīng)該符合消費(fèi)者的偏好，一方面，生產(chǎn)受消費(fèi)者歡迎的品質(zhì)優(yōu)良的產(chǎn)品；另一方面，在產(chǎn)品品質(zhì)既定情況下，產(chǎn)品數(shù)量大、價(jià)格低，使消費(fèi)者剩余最大。第二種：生產(chǎn)者主權(quán)，這里借用加爾布雷思的術(shù)語(yǔ)，但意思改變，其意為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)應(yīng)該符合作為生產(chǎn)的主導(dǎo)者的政府的偏好，特別是政府的投資偏好。至于消費(fèi)者主權(quán)與生產(chǎn)者主權(quán)的優(yōu)劣，則沒(méi)有定論，它決定于經(jīng)濟(jì)體制的價(jià)值判斷或偏好。

第二，資源配置的效率性。這是指在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中對(duì)所使用的稀缺資源的節(jié)約程度，其最佳表現(xiàn)為：在社會(huì)成本給定時(shí)產(chǎn)出最大，或者，在產(chǎn)出給定時(shí)社會(huì)成本最小。節(jié)約程度決定于生產(chǎn)的技術(shù)以及技術(shù)的發(fā)揮程度，所以節(jié)約地使用稀缺資源有兩個(gè)渠道：一是在技術(shù)既定時(shí)，使技術(shù)得到最大程度的發(fā)揮，以節(jié)約稀缺資源；二是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步節(jié)約稀缺資源。

第三，資源配置的分配性。這實(shí)際上就是指功能性收入分配，或勞、資報(bào)酬的分割。無(wú)疑，這是非常重要的問(wèn)題。但是，說(shuō)到底，這是私人部門(mén)內(nèi)部的收入分配。對(duì)總收入而言，更為基本的收入分配是總收入在私人部門(mén)和政府部門(mén)之間的分配。對(duì)于后者，流行的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)焉不詳，所以值得特別關(guān)注。對(duì)私人部門(mén)內(nèi)部的收入分配而言，從生產(chǎn)的觀點(diǎn)看，收入分配應(yīng)該反映生產(chǎn)要素對(duì)資源配置的結(jié)構(gòu)性和效率性的貢獻(xiàn)，貢獻(xiàn)大者收入高，貢獻(xiàn)小者收入低。對(duì)總收入在私人部門(mén)和政府部門(mén)之間的分配而言，假設(shè)私人部門(mén)所需要的公共服務(wù)是已知的，在這一前提下，可以從兩個(gè)角度觀察政府提供公共服務(wù)的行為：其一，政府是提供全部服務(wù)還是部分服務(wù)；其二，政府所提供的服務(wù)，費(fèi)用是較高還是較低。所以，在這一方面，資源配置的分配性，就是要實(shí)現(xiàn)政府部門(mén)的收入僅限于高效地提供私人部門(mén)所需要的公共服務(wù)。

第四，資源配置的充分性。這是指稀缺資源的利用程度，是充分利用，還是未充分利用。未充分利用的現(xiàn)實(shí)形態(tài)是企業(yè)開(kāi)工不足甚至倒閉，以及與此對(duì)應(yīng)的工人就業(yè)不足甚至失業(yè)。在資源配置的結(jié)構(gòu)性、效率性、分配性給定的情況下，顯然，對(duì)稀缺資源的充分利用優(yōu)于未充分利用。教科書(shū)一般把資源配置的充分性歸入宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。但是，即便是在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)期，各行業(yè)也可能有不一致的表現(xiàn)：一些行業(yè)充分就業(yè)，一些行業(yè)未充分就業(yè)；一些行業(yè)價(jià)格上漲，一些行業(yè)價(jià)格下跌?？梢?jiàn)，資源配置的充分性，既是一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，也是一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。資源在某些行業(yè)未充分利用，反映了在這些行業(yè)存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象，所以，資源配置的充分性是另一種含義的資源配置的效率性問(wèn)題。

組織的基礎(chǔ)是組織成員，而組織成員行為的本質(zhì)特征是自利，這就產(chǎn)生了激勵(lì)的需要。激勵(lì)是指通過(guò)組織成員的自利行為去完成組織目標(biāo)。因此，企業(yè)需要通過(guò)激勵(lì)勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，國(guó)民經(jīng)濟(jì)需要通過(guò)激勵(lì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。

勞動(dòng)者的積極性通過(guò)影響企業(yè)利潤(rùn)最大化行為影響資源配置。勞動(dòng)者的積極性有調(diào)動(dòng)和未調(diào)動(dòng)兩種情況，企業(yè)利潤(rùn)最大化行為包括有利于和不利于資源配置兩種情況，組合起來(lái)有四種情況。第一種情況：勞動(dòng)者積極性充分調(diào)動(dòng)，企業(yè)利潤(rùn)最大化行為有利于資源最優(yōu)配置，這樣，勞動(dòng)者行為使有利于資源最優(yōu)配置的情況強(qiáng)化。第二種情況：勞動(dòng)者積極性充分調(diào)動(dòng)，企業(yè)利潤(rùn)最大化行為不利于資源最優(yōu)配置，這樣，勞動(dòng)者行為使不利于資源最優(yōu)配置的情況加劇。第三種情況：勞動(dòng)者積極性未充分調(diào)動(dòng)，企業(yè)利潤(rùn)最大化行為有利于資源最優(yōu)配置，這樣，勞動(dòng)者行為使有利于資源最優(yōu)配置的情況弱化。第四種情況：勞動(dòng)者積極性未充分調(diào)動(dòng)，企業(yè)利潤(rùn)最大化行為不利于資源最優(yōu)配置，這樣，勞動(dòng)者行為使不利于資源最優(yōu)配置的情況弱化。

(二)家庭行為與資源配置

1.消費(fèi)行為

消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)行為的一般規(guī)律可以用基數(shù)效用論的消費(fèi)者均衡表達(dá)，即購(gòu)買(mǎi)各商品的邊際效用和價(jià)格之比都相等且等于貨幣的邊際效用。由此，在收入給定情況下，家庭大致確定了在衣食住行諸方面的消費(fèi)數(shù)量。在衣食住行諸方面的消費(fèi)數(shù)量大致確定的情況下，序數(shù)效用論所說(shuō)的家庭對(duì)同類(lèi)商品購(gòu)買(mǎi)替代的選擇才會(huì)出現(xiàn)。所以，消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)商品時(shí)確實(shí)要進(jìn)行選擇，但選擇的重點(diǎn)首先是各種補(bǔ)充商品，以滿足生活各方面的需要；然后才是對(duì)替代商品的選擇，通過(guò)搜尋更低的商品價(jià)格，獲得更多的消費(fèi)者剩余。因此，消費(fèi)者對(duì)補(bǔ)充品的選擇是第一級(jí)的選擇，對(duì)替代品的選擇是第二級(jí)的選擇。

但是，上述消費(fèi)者的選擇實(shí)際上發(fā)生在存在消費(fèi)者主權(quán)的情況下，而在生產(chǎn)者主權(quán)情況下，消費(fèi)被強(qiáng)制決定。

2.要素供給行為

要素供給行為的一般規(guī)律，也可以用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表達(dá)，即要素報(bào)酬必須等于提供要素的邊際成本。該理論的基本思想是要素所有者根據(jù)要素報(bào)酬的高低選擇要素供給的數(shù)量，這是可以理解的。但筆者認(rèn)為，基于要素稟賦，要素能夠提供的數(shù)量大致是固定的，因此，對(duì)要素所有者更為重要的選擇不是提供要素的數(shù)量，而是針對(duì)一個(gè)比較確定的要素?cái)?shù)量選擇盡可能高的要素報(bào)酬。這個(gè)要素報(bào)酬有一個(gè)底限，低于它，不愿意供給要素；高于它，則愿意供給要素。就是說(shuō)，要素所有者愿意接受的報(bào)酬是一個(gè)區(qū)間，當(dāng)企業(yè)愿意提供的要素報(bào)酬處于這個(gè)區(qū)間時(shí)，要素所有者提供某一確定數(shù)量的要素。

生產(chǎn)要素所有者把生產(chǎn)要素投入生產(chǎn)是為了獲得收入，有兩種情況：(1)在要素實(shí)際投入給定時(shí)獲得更多的報(bào)酬；(2)在報(bào)酬給定時(shí)減少要素的實(shí)際投入。從另一方面看，這兩種情況又是一回事：要素所有者都是在追求報(bào)酬獲取與供給成本的平衡。企業(yè)則是追求要素報(bào)酬支出與要素對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)的平衡。對(duì)此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)給出確切的表達(dá)，即要素報(bào)酬等于其邊際生產(chǎn)力且等于提供要素的邊際成本。但是，問(wèn)題在于：要素所有者以及企業(yè)怎么知道三者是否相等呢？要素對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)，即使在計(jì)件工資的場(chǎng)合，也很難完全準(zhǔn)確地衡量。實(shí)際上，關(guān)鍵不在于客觀的衡量，而在于主觀的感受。感受在比較中形成，就是說(shuō)，雇員通過(guò)對(duì)雇主的比較，決定取舍。比較的關(guān)鍵是雇員具有選擇企業(yè)的權(quán)利。在具有選擇權(quán)的場(chǎng)合，如果雇員對(duì)企業(yè)開(kāi)出的工資不滿意，就會(huì)選擇“跳槽”，直至滿意而就業(yè)。這就是契約理論所說(shuō)的“相機(jī)續(xù)約”?！疤邸币馕吨蛦T不認(rèn)可當(dāng)前的報(bào)酬與付出的對(duì)應(yīng)關(guān)系；滿意而就業(yè)則意味著雇員認(rèn)可當(dāng)前的報(bào)酬與付出的對(duì)應(yīng)關(guān)系，即認(rèn)為當(dāng)前的報(bào)酬和付出具有一致性。所以，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“要素報(bào)酬等于其邊際生產(chǎn)力且等于提供要素的邊際成本”，僅在這種比較與選擇中才逐漸浮現(xiàn)出來(lái)。

由此可知，在勞動(dòng)者缺乏選擇就業(yè)企業(yè)的權(quán)利的情況下，對(duì)應(yīng)于某一勞動(dòng)投入，如果勞動(dòng)者接受的工資下限高于就業(yè)企業(yè)愿意提供工資的上限，那么，企業(yè)愿意提供工資的上限成為均衡工資，與均衡工資對(duì)應(yīng)的勞動(dòng)投入成為均衡的勞動(dòng)投入，它小于勞動(dòng)者原先預(yù)備的投入量。

(三)企業(yè)行為與資源配置

1.企業(yè)供給

企業(yè)行為的基本特征也是自利——利潤(rùn)最大化。企業(yè)行為包括產(chǎn)品的供給、對(duì)生產(chǎn)要素的需求以及投資。

第一個(gè)問(wèn)題：企業(yè)供給對(duì)資源配置充分性的影響。

雖然說(shuō)企業(yè)的基本行為是生產(chǎn)，但是，這種生產(chǎn)是在固定資產(chǎn)給定情況下的生產(chǎn)。在這種情況下，其實(shí)，“生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)”都已經(jīng)被決定，不能選擇了。唯一未被決定的是“生產(chǎn)多少”，但是，“生產(chǎn)多少”決定于市場(chǎng)需求，這也不是企業(yè)所能選擇的。如果市場(chǎng)需求足夠大，產(chǎn)量達(dá)到既定固定資產(chǎn)的額定生產(chǎn)能力，那么，企業(yè)的利潤(rùn)達(dá)到最大。在其他情況下，企業(yè)的生產(chǎn)能力未被充分利用，所以，企業(yè)的利潤(rùn)也未實(shí)現(xiàn)最大化。

關(guān)鍵的幾點(diǎn)是：第一，單位產(chǎn)品的變動(dòng)成本是固定的；第二，企業(yè)不能選擇產(chǎn)量，產(chǎn)量由市場(chǎng)需求決定，企業(yè)被動(dòng)地接受產(chǎn)量；第三，只有當(dāng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的需求等于企業(yè)額定生產(chǎn)能力時(shí)，企業(yè)才獲得最大利潤(rùn)，而在其他情況下，利潤(rùn)均小于最大利潤(rùn)。

所以，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的只要滿足邊際成本等于價(jià)格的條件，企業(yè)的利潤(rùn)就達(dá)到最大的觀點(diǎn)，遠(yuǎn)離事實(shí)。在新古典綜合派的理論中，宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是資源閑置，微觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是資源配置。研究?jī)?nèi)容的側(cè)重，很容易給讀者造成一個(gè)印象，好像宏觀、微觀面臨兩個(gè)完全不同的問(wèn)題。固然，微觀經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)是資源配置，但資源配置會(huì)內(nèi)生出資源閑置問(wèn)題。資源配置是一個(gè)過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)決策“出錯(cuò)”在所難免，而“出錯(cuò)”往往就會(huì)導(dǎo)致資源閑置。如上述，只要企業(yè)的生產(chǎn)未達(dá)到額定生產(chǎn)能力，資源閑置就會(huì)出現(xiàn)。

如果經(jīng)濟(jì)體存在某種機(jī)制，使企業(yè)經(jīng)常處于充分就業(yè)狀態(tài)，那么經(jīng)濟(jì)體資源最優(yōu)配置目標(biāo)與企業(yè)利潤(rùn)最大化目標(biāo)相容，否則不相容。

第二個(gè)問(wèn)題：企業(yè)供給對(duì)資源配置效率性的影響。

企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)有三種基本的方式：(1)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步降低社會(huì)成本；(2)提高產(chǎn)出價(jià)格，降低投入價(jià)格；(3)通過(guò)外部性(損人利己)降低私人成本。企業(yè)對(duì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的方式的選擇對(duì)資源配置的效率性有重要影響。如果企業(yè)選擇第(1)種方式，那么，經(jīng)濟(jì)體資源最優(yōu)配置的目標(biāo)與企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)相容；如果企業(yè)選擇第(2)種或第(3)種方式，那么，二者的目標(biāo)不相容。

2.企業(yè)對(duì)要素的需求

按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，企業(yè)對(duì)要素的需求決定于要素邊際產(chǎn)量等于要素報(bào)酬，其基本思想是根據(jù)要素報(bào)酬高低選擇要素需求量。但根據(jù)本文的觀點(diǎn)，在短期，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模是固定的，與之對(duì)應(yīng)，對(duì)可變要素的需求也是大體固定的。因此，在要素需求方面，企業(yè)選擇的重點(diǎn)不是要素的數(shù)量，而是符合企業(yè)生產(chǎn)要求的要素。

和勞動(dòng)者選擇企業(yè)的情況相類(lèi)似，如果企業(yè)有權(quán)選擇勞動(dòng)者，那么，企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的要求有望實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)和勞動(dòng)者效用最大化的目標(biāo)相容；如果企業(yè)無(wú)權(quán)選擇勞動(dòng)者，那么，企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的要求很難實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而二者的目標(biāo)不相容。

3.企業(yè)的投資行為

投資指企業(yè)的固定資產(chǎn)投資，包括建筑投資和機(jī)器設(shè)備購(gòu)買(mǎi)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把資源配置概括為三大選擇，事實(shí)上，這三大選擇，在存量上，決定于企業(yè)的固定資產(chǎn)；在增量上，決定于企業(yè)的投資。

第一個(gè)問(wèn)題：投資對(duì)資源配置結(jié)構(gòu)性的影響。

固定資產(chǎn)存量決定了生產(chǎn)的技術(shù)水平以及額定生產(chǎn)能力，從而決定了與之對(duì)應(yīng)的各種投入即資源。因此，固定資產(chǎn)存量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了資源配置的結(jié)構(gòu)性。

一般來(lái)說(shuō)，固定資產(chǎn)投資導(dǎo)致固定資產(chǎn)存量增加。如果固定資產(chǎn)投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與固定資產(chǎn)存量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相同，那么，固定資產(chǎn)存量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及資源配置的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不變；如果固定資產(chǎn)投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與固定資產(chǎn)存量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，那么，固定資產(chǎn)存量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及資源配置的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生改變。在這個(gè)邊際的意義上，可以說(shuō)，投資決定了資源配置的結(jié)構(gòu)性。

在投資成本大致相同的情況下，投資的部門(mén)結(jié)構(gòu)決定于部門(mén)的相對(duì)預(yù)期需求，特別是相對(duì)預(yù)期價(jià)格。價(jià)格的形成有兩種方式，一種是服從于消費(fèi)者主權(quán)，另一種是服從于生產(chǎn)者主權(quán)。因此，需求主權(quán)決定了投資的部門(mén)結(jié)構(gòu)，從而決定了資源配置的結(jié)構(gòu)性。

如果經(jīng)濟(jì)體存在某種機(jī)制，使投資的部門(mén)結(jié)構(gòu)與消費(fèi)者主權(quán)一致，那么，企業(yè)投資利潤(rùn)最大化目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)體資源配置的消費(fèi)者主權(quán)目標(biāo)相容；如果經(jīng)濟(jì)體存在某種機(jī)制，使投資的部門(mén)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)者主權(quán)一致，那么，企業(yè)投資利潤(rùn)最大化目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)體資源配置的生產(chǎn)者主權(quán)目標(biāo)相容。

第二個(gè)問(wèn)題：投資對(duì)資源配置效率性的影響。

從行為的目標(biāo)看，投資和生產(chǎn)沒(méi)什么差別，都是為了獲得投入產(chǎn)出的最大差額，即利潤(rùn)最大化。但投資有風(fēng)險(xiǎn)，可能成功，也可能失敗，失敗意味著資源浪費(fèi)。投資的前景與投資的類(lèi)型——穩(wěn)健型和膨脹型——有密切的關(guān)系。一般而言，穩(wěn)健型投資成功的概率較大，反映資源被節(jié)約地使用；膨脹型投資失敗的概率較大，反映資源被浪費(fèi)。

就投資的個(gè)體而言，有的表現(xiàn)為穩(wěn)健型，有的則為膨脹型或“饑渴”型。從這方面看，投資行為似乎極其偶然，不表現(xiàn)出規(guī)律性?？茽柲蔚难芯繛槲覀冇^察這個(gè)問(wèn)題提供了一個(gè)視角——投資人對(duì)投資后果的負(fù)責(zé)程度、承擔(dān)程度。如果投資人對(duì)投資后果的負(fù)責(zé)程度高、承擔(dān)程度高，那么，投資多表現(xiàn)為穩(wěn)健型；如果投資人對(duì)投資后果的負(fù)責(zé)程度低、承擔(dān)程度低，那么，投資多表現(xiàn)為膨脹型或“饑渴”型。由此，還可以得出一個(gè)進(jìn)一步的推論：在私人投資的場(chǎng)合，投資人對(duì)投資后果的負(fù)責(zé)程度高、承擔(dān)程度高，因此，投資多表現(xiàn)為穩(wěn)健型；在政府投資的場(chǎng)合，投資人對(duì)投資后果的負(fù)責(zé)程度低、承擔(dān)程度低，因此，投資多表現(xiàn)為膨脹型或“饑渴”型。

如果經(jīng)濟(jì)體存在某種機(jī)制，使投資多表現(xiàn)為穩(wěn)健型，那么，企業(yè)投資利潤(rùn)最大化目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)體資源配置的效率性目標(biāo)相容；如果投資多表現(xiàn)為膨脹型，那么，二者的目標(biāo)不相容。

不同經(jīng)濟(jì)體制下的資源配置

經(jīng)濟(jì)體制是一系列經(jīng)濟(jì)規(guī)則的總體，具體包括：第一，企業(yè)生產(chǎn)的決策權(quán)；第二，投資的決策權(quán)；第三，產(chǎn)品、要素的定價(jià)權(quán)；第四，企業(yè)之間、企業(yè)和消費(fèi)者之間聯(lián)系的性質(zhì)(是強(qiáng)制，還是自由選擇)；第五，政府和企業(yè)的關(guān)系。

(一)市場(chǎng)體制的資源配置

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征是：(1)私人占有生產(chǎn)要素；(2)家庭購(gòu)、銷(xiāo)，企業(yè)產(chǎn)、供、銷(xiāo)及投資，均為分散決策，通過(guò)選擇，以契約—買(mǎi)賣(mài)的方式進(jìn)行；(3)產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的價(jià)格由消費(fèi)者主權(quán)決定；(4)政府提供公共產(chǎn)品。

1.資源配置的結(jié)構(gòu)性

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)的固定資產(chǎn)投資是私人的謀利行為，投資是為了維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)或擴(kuò)大再生產(chǎn)，而生產(chǎn)的維持是因?yàn)槠洚a(chǎn)品——消費(fèi)品——有市場(chǎng)需求。另一方面，企業(yè)的固定資產(chǎn)投資又引起對(duì)投資品的需求，帶動(dòng)了投資品的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)或擴(kuò)大再生產(chǎn)。對(duì)消費(fèi)品的需求引致了對(duì)投資品的需求，因此，投資及其形成的固定資產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及在此基礎(chǔ)上形成的產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，完全服從于消費(fèi)者主權(quán)。

在消費(fèi)者主權(quán)的情況下，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的偏好會(huì)直接反映在產(chǎn)品價(jià)格上：受消費(fèi)者歡迎的產(chǎn)品價(jià)格會(huì)提高，反之會(huì)下降。產(chǎn)品價(jià)格提高，短期，會(huì)刺激企業(yè)增加產(chǎn)量；長(zhǎng)期，會(huì)刺激該領(lǐng)域的投資。這樣，資源會(huì)更多地進(jìn)入該領(lǐng)域。產(chǎn)品價(jià)格下降，就會(huì)引起相反方向的變化。這就是“看不見(jiàn)的手”的作用，就是價(jià)值規(guī)律的作用。一句話，消費(fèi)者主權(quán)支配全社會(huì)的資源配置?？梢?jiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情況下，現(xiàn)實(shí)的資源配置與實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者主權(quán)所要求的資源配置之間達(dá)到了極高的一致性。當(dāng)然，信息不對(duì)稱會(huì)損害這種一致性。但是，在長(zhǎng)期，信息不對(duì)稱的作用會(huì)大為降低。

2.資源配置的效率性

資源配置的效率性決定于生產(chǎn)和投資兩個(gè)方面。就生產(chǎn)而言，決定于兩個(gè)層次的激勵(lì)，一是經(jīng)濟(jì)體制對(duì)企業(yè)的激勵(lì)，二是企業(yè)對(duì)員工的激勵(lì)。

第一，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)會(huì)千方百計(jì)地降低私人成本。在完全市場(chǎng)體制的情況下，政府提供社會(huì)所需的公共產(chǎn)品，其中包括維護(hù)市場(chǎng)秩序，限制外部性(損人利己)的發(fā)生。由于不能利用外部性謀利，企業(yè)降低私人成本等于降低社會(huì)成本即降低生產(chǎn)的全部成本。在這種情況下，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化等于最大限度地節(jié)約稀缺資源，企業(yè)目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)體目標(biāo)相容。

第二，勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)效用最大化要求勞動(dòng)報(bào)酬的下限能夠補(bǔ)償提供勞動(dòng)的邊際成本，企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化要求勞動(dòng)者提供的邊際產(chǎn)量與勞動(dòng)報(bào)酬的上限一致。對(duì)特定的勞動(dòng)者和特定的企業(yè)來(lái)說(shuō)，雙方的要求很可能不一致。市場(chǎng)體制提供了勞動(dòng)者選擇企業(yè)、企業(yè)選擇勞動(dòng)者的機(jī)會(huì)。在勞資雙方力量對(duì)比較為均勢(shì)的情況下，通過(guò)充分的選擇，雙方的要求就會(huì)趨于一致。這樣，勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)效用最大化同時(shí)成就企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，即勞動(dòng)者會(huì)千方百計(jì)地降低企業(yè)生產(chǎn)的私人成本。

由此，資源配置的效率性由于兩級(jí)組織目標(biāo)相容而以疊加的效果實(shí)現(xiàn)。

再看投資。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，一般而言，投資的后果特別是投資失敗的后果，要由私人承擔(dān)。這一點(diǎn)決定了市場(chǎng)體制中的投資一般為穩(wěn)健型，這樣，投資成功的概率較大，由此實(shí)現(xiàn)了投資的效率性。

3.資源配置的分配性

由于私人部門(mén)對(duì)政府部門(mén)約束較緊，政府部門(mén)的收入以高效提供私人部門(mén)所需的公共服務(wù)為限，總收入的其他部分歸私人部門(mén)。

在私人部門(mén)內(nèi)部，初次分配的一般規(guī)律是要素的報(bào)酬與其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)一致。這樣，要素報(bào)酬的差距完全是要素對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)的差距的體現(xiàn)。至于政府主導(dǎo)的再分配，則有不同的情況：一個(gè)極端是維持市場(chǎng)分配的原狀，另一個(gè)極端是改善在市場(chǎng)交易中“最少受惠者”的境況。

4.資源配置的充分性

消費(fèi)者主權(quán)通常導(dǎo)致買(mǎi)方市場(chǎng)，而買(mǎi)方市場(chǎng)通常導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)稀缺資源相對(duì)閑置的現(xiàn)象。相對(duì)閑置是指有的部門(mén)資源充分利用，有的部門(mén)資源部分閑置。這種情況既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制實(shí)現(xiàn)資源配置效率性的條件，但同時(shí)也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在解決資源配置充分性方面的重要缺陷。

(二)計(jì)劃體制的資源配置

完全計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的主要特征是：(1)政府支配全部生產(chǎn)要素從而支配全部生產(chǎn)；(2)政府支配投資并分配消費(fèi)品；(3)產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格決定于生產(chǎn)者主權(quán)或政府主權(quán)。

1.資源配置的結(jié)構(gòu)性

完全計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的特征決定了生產(chǎn)具有生產(chǎn)者主權(quán)或政府主權(quán)的性質(zhì)。在生產(chǎn)者主權(quán)的情況下，對(duì)投資品的需求成為影響資源配置的主導(dǎo)力量。

政府首先決定積累率，并以此規(guī)定消費(fèi)率，然后決定各生產(chǎn)部門(mén)的產(chǎn)量，以緊密銜接各生產(chǎn)部門(mén)之間的投入產(chǎn)出關(guān)系。這樣，政府決定了最終產(chǎn)品(投資品和消費(fèi)品)的數(shù)量，決定了全部中間產(chǎn)品的數(shù)量，從而決定了稀缺資源在全社會(huì)的配置。這種以積累—投資為主導(dǎo)的資源配置是生產(chǎn)者主權(quán)或政府主權(quán)的必然后果。

為了實(shí)現(xiàn)高增長(zhǎng)計(jì)劃，政府勢(shì)必提高積累率，即在既定的總產(chǎn)出中增加投資品的生產(chǎn)、減少消費(fèi)品的生產(chǎn)。所以，計(jì)劃體制的生產(chǎn)者主權(quán)或政府主權(quán)是以對(duì)消費(fèi)者主權(quán)的犧牲為代價(jià)的。

2.資源配置的效率性

企業(yè)的目標(biāo)是利潤(rùn)最大化，可以認(rèn)為，企業(yè)的這個(gè)共性在計(jì)劃體制下仍然存在。不過(guò)，企業(yè)的目標(biāo)及其行為發(fā)生了扭曲。第一，由于沒(méi)有倒閉的威脅，企業(yè)即便追求利潤(rùn)最大化，動(dòng)力也比較弱。第二，技術(shù)進(jìn)步往往是通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)的，但計(jì)劃體制下的企業(yè)沒(méi)有投資的決策權(quán)。在支出的其他方面，如技術(shù)改造，企業(yè)同樣受到極大的限制。這樣，即使企業(yè)有通過(guò)節(jié)約投入而增加利潤(rùn)的愿望，由于決策權(quán)的缺乏，也很難實(shí)現(xiàn)。第三，由于產(chǎn)出和投入的價(jià)格由政府決定，企業(yè)可以通過(guò)和政府的討價(jià)還價(jià)，爭(zhēng)取提高其產(chǎn)出的價(jià)格、降低其投入的價(jià)格而使其賬面上的利潤(rùn)增加。這就是科爾奈所講的“預(yù)算軟約束”的一種表現(xiàn)。但是，企業(yè)通過(guò)這種方式使利潤(rùn)增加和節(jié)約稀缺資源無(wú)關(guān)?？偟目磥?lái)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，一方面，企業(yè)通過(guò)節(jié)約稀缺資源來(lái)降低成本、增加利潤(rùn)的激勵(lì)較差；另一方面，企業(yè)通過(guò)外部性從而損害別人的利益來(lái)降低成本、增加利潤(rùn)的激勵(lì)也較差。

勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)效用最大化要求勞動(dòng)報(bào)酬的下限能夠補(bǔ)償提供勞動(dòng)的邊際成本，企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化要求勞動(dòng)者提供的邊際產(chǎn)量與勞動(dòng)報(bào)酬的上限一致。但是，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)沒(méi)有選擇勞動(dòng)者的權(quán)利，勞動(dòng)者也沒(méi)有選擇企業(yè)的權(quán)利，這樣，企業(yè)和勞動(dòng)者的結(jié)合純屬偶然。在這種純屬偶然的結(jié)合中，企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的要求無(wú)法實(shí)現(xiàn)，勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)的要求也無(wú)法實(shí)現(xiàn)。其結(jié)果是：由于勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性未得到充分的調(diào)動(dòng)，企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。

結(jié)合兩個(gè)方面看，在實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)方面，勞動(dòng)者的表現(xiàn)消極；在實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)方面，企業(yè)的表現(xiàn)也消極。兩個(gè)層次的消極疊加，一方面，資源配置的效率性難以實(shí)現(xiàn)；另一方面，外部性效應(yīng)(損人利己)不構(gòu)成嚴(yán)重問(wèn)題。

然后再看計(jì)劃體制下的投資。計(jì)劃體制下的投資完全取決于政府決策。在政府投資的場(chǎng)合，投資人對(duì)投資后果的負(fù)責(zé)程度低、承擔(dān)程度低，因此，投資多表現(xiàn)為膨脹型或“饑渴”型。膨脹型或“饑渴”型投資的失敗概率較大，反映了資源在投資領(lǐng)域的浪費(fèi)。

3.資源配置的分配性

由于私人部門(mén)對(duì)政府部門(mén)約束較松，政府部門(mén)的收入不限于提供私人部門(mén)所需的公共服務(wù)，而且包括全部的生產(chǎn)性支出。總收入的其他部分歸私人部門(mén)。

在私人部門(mén)內(nèi)部，由于缺乏企業(yè)和勞動(dòng)者的雙向選擇，在大多數(shù)場(chǎng)合，對(duì)企業(yè)和行業(yè)內(nèi)部而言，初次分配不表現(xiàn)為要素的報(bào)酬與其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)的一致性。另一方面，由于生產(chǎn)者主權(quán)在要素價(jià)格決定上的主導(dǎo)性作用，符合生產(chǎn)者主權(quán)的行業(yè)的要素價(jià)格低而收入較高，不符合生產(chǎn)者主權(quán)的行業(yè)的要素價(jià)格高而收入較低。至于政府主導(dǎo)的再分配，由于初次分配就是政府主導(dǎo)的，已處于實(shí)際上被取消的境地。

4.資源配置的充分性

生產(chǎn)者主權(quán)往往導(dǎo)致賣(mài)方市場(chǎng)的出現(xiàn)，而賣(mài)方市場(chǎng)通常導(dǎo)致產(chǎn)品短缺。產(chǎn)品短缺，換一種說(shuō)法，就是資源充分利用。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)往往把低效率現(xiàn)象的持續(xù)存在解釋為所謂“路徑依賴”或“鎖住效應(yīng)”。但是，“路徑依賴”或“鎖住效應(yīng)”的說(shuō)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)上經(jīng)濟(jì)理性主義的一般假設(shè)是抵觸的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“低效率”現(xiàn)象的持續(xù)存在，恰恰是因?yàn)樗哂袑?shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)利益：第一，它使資源配置的結(jié)構(gòu)性服從生產(chǎn)者主權(quán)；第二，它使外部性效應(yīng)弱化；第三，在資源配置的分配性方面，它使收入集中于政府，并使私人部門(mén)內(nèi)部的收入分配服從生產(chǎn)者主權(quán)；第四，它實(shí)現(xiàn)了資源配置的充分性。

(三)轉(zhuǎn)軌體制的資源配置

轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體制的主要特征是：(1)私人占有勞動(dòng)和資本，政府占有土地；(2)產(chǎn)品的估價(jià)和流通按契約方式進(jìn)行，決定于消費(fèi)者主權(quán)；(3)生產(chǎn)要素的估價(jià)和流通按契約和強(qiáng)制兩種方式進(jìn)行，決定于消費(fèi)者主權(quán)和生產(chǎn)者主權(quán)兩股力量；(3)家庭和企業(yè)的決策決定于各自的最大化考慮；(4)政府執(zhí)行的生產(chǎn)職能重于服務(wù)職能。

1.資源配置的結(jié)構(gòu)性

通過(guò)市場(chǎng)化的改革，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變：價(jià)格由市場(chǎng)供求調(diào)節(jié)，企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)追求利潤(rùn)最大化，家庭自主選購(gòu)消費(fèi)品實(shí)現(xiàn)效用最大化，勞動(dòng)者自主擇業(yè)，各種要素——?jiǎng)趧?dòng)、資本、土地、企業(yè)家才能——均成為收入的源泉。另一方面，政府仍然掌握大量資源。

私人部門(mén)的投資完全服從消費(fèi)者主權(quán)。政府部門(mén)的投資，一方面為了提供公共產(chǎn)品，另一方面為了提供私人產(chǎn)品。前者間接地服從消費(fèi)者主權(quán)，后者則服從生產(chǎn)者主權(quán)或政府主權(quán)。

因此，在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，資源配置的結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出復(fù)雜性，它表現(xiàn)為消費(fèi)者主權(quán)和生產(chǎn)者主權(quán)或政府主權(quán)的某種混合。

2.資源配置的效率性

一方面，企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)追求利潤(rùn)最大化，勞動(dòng)者自主擇業(yè)，自由選擇導(dǎo)致兩個(gè)積極性疊加從而使效率大幅度提升。另一方面，由于政府對(duì)市場(chǎng)秩序維護(hù)不力，企業(yè)通過(guò)外部性——轉(zhuǎn)嫁成本的方法實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的機(jī)會(huì)非常多，導(dǎo)致商業(yè)欺詐、環(huán)境污染、尋租等非效率現(xiàn)象也通過(guò)積極性的疊加而泛濫成災(zāi)。

在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，由于私人部門(mén)對(duì)政府部門(mén)的約束較弱，政府對(duì)投資和生產(chǎn)無(wú)限熱衷。政府掌握的資源太多，投資太多，導(dǎo)致資源浪費(fèi)、腐敗泛濫等非效率現(xiàn)象格外嚴(yán)重。

3.資源配置的分配性

由于私人部門(mén)對(duì)政府部門(mén)約束較松，政府部門(mén)的收入需要支撐大量的生產(chǎn)性支出以及大量的政府官員的私人消費(fèi)，私人部門(mén)的收入受到擠壓。

在私人部門(mén)內(nèi)部，由于企業(yè)和勞動(dòng)者的雙向選擇，收入分配初步實(shí)現(xiàn)要素的報(bào)酬與其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)一致，收入差距反映貢獻(xiàn)差距。

與此同時(shí)，政府對(duì)居民的轉(zhuǎn)移支付嚴(yán)重不足，導(dǎo)致社會(huì)不公和社會(huì)不穩(wěn)定現(xiàn)象格外嚴(yán)重。

4.資源配置的充分性

通過(guò)市場(chǎng)化改革，生產(chǎn)者主權(quán)—賣(mài)方市場(chǎng)在很大程度上轉(zhuǎn)變?yōu)橄M(fèi)者主權(quán)—買(mǎi)方市場(chǎng)，因此，稀缺資源的相對(duì)閑置現(xiàn)象出現(xiàn)了。由于“預(yù)算軟約束”繼續(xù)起作用，國(guó)有企業(yè)的資源閑置問(wèn)題要嚴(yán)重得多。

結(jié)論與討論

本文的理論元素、思維方式乃至經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)并不脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是，對(duì)于流行的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，本文又作了似乎可以稱為“顛覆性”的較大改進(jìn)，大致如下：第一，把資源最優(yōu)配置明確為四方面的要求，即結(jié)構(gòu)性、效率性、分配性和充分性；第二，把資源配置看成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的組織目標(biāo)，從而將資源配置問(wèn)題置于包含兩級(jí)組織的“組織和激勵(lì)”的框架中去理解；第三，資源配置的效果取決于兩級(jí)組織的激勵(lì)方式，激勵(lì)方式?jīng)Q定于經(jīng)濟(jì)體制；第四，三大選擇——生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少，怎樣生產(chǎn)，為誰(shuí)生產(chǎn)——不是決定于企業(yè)的生產(chǎn)決策，而是決定于投資和市場(chǎng)需求，投資在資源配置的幾個(gè)方面都起重要的作用；第五，在消費(fèi)者行為方面，本文認(rèn)為基數(shù)效用論和序數(shù)效用論不是并列且有優(yōu)劣之分的理論，而是對(duì)消費(fèi)決策不同方面的概括，因此，它們之間不是替代的關(guān)系，而是互補(bǔ)的關(guān)系；第六，最重要的投入產(chǎn)出關(guān)系是要素投入比例固定的生產(chǎn)函數(shù)⑦，在這一基礎(chǔ)上形成相應(yīng)的成本函數(shù)；第七，只有在產(chǎn)量等于企業(yè)額定生產(chǎn)能力時(shí)，企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，在其他情況下不能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化；第八，企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化有三種基本的方式，方式的選擇對(duì)資源配置的效率性有重要影響；第九，在要素的供求方面，雙方最重要的選擇不是要素的數(shù)量，而是既定數(shù)量上雙方能接受的要素價(jià)格；第十，政府行為是影響資源配置的重要因素，影響政府行為最重要的因素是私人部門(mén)對(duì)政府部門(mén)的約束程度。

經(jīng)過(guò)這樣的改進(jìn)及建設(shè)，本文得到如下基本結(jié)論：(1)在包含國(guó)民經(jīng)濟(jì)和企業(yè)這兩級(jí)組織的經(jīng)濟(jì)體中，資源最優(yōu)配置表現(xiàn)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)。由于組織和組織成員的目標(biāo)不一致，出現(xiàn)了激勵(lì)的需要。資源最優(yōu)配置取決于兩個(gè)層次的激勵(lì)，一是企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的激勵(lì)，二是國(guó)民經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)的激勵(lì)。(2)資源最優(yōu)配置包含四方面的要求，即結(jié)構(gòu)性、效率性、分配性和充分性。資源配置的結(jié)構(gòu)性決定于投資結(jié)構(gòu)，而后者決定于消費(fèi)者主權(quán)或生產(chǎn)者主權(quán)。資源配置的效率性決定于企業(yè)謀取利潤(rùn)的方式、勞動(dòng)者積極性的調(diào)動(dòng)和投資的穩(wěn)健性。資源配置的分配性，就政府部門(mén)和私人部門(mén)而言，決定于政治過(guò)程；就私人部門(mén)內(nèi)部而言，決定于勞資雙方選擇的權(quán)利。資源配置的充分性則決定于生產(chǎn)者主權(quán)—賣(mài)方市場(chǎng)和消費(fèi)者主權(quán)—買(mǎi)方市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)體中的相對(duì)地位。(3)市場(chǎng)體制的資源配置服從消費(fèi)者主權(quán)，使用稀缺資源的效率高，政府部門(mén)的收入以提供公共服務(wù)為限，在私人部門(mén)內(nèi)部的收入分配實(shí)現(xiàn)要素的報(bào)酬與其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)一致，資源閑置成為經(jīng)?，F(xiàn)象。計(jì)劃體制的資源配置服從生產(chǎn)者主權(quán)，使用稀缺資源的效率低，政府部門(mén)的收入需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)體全部的生產(chǎn)性支出，私人部門(mén)內(nèi)部的收入分配決定于生產(chǎn)者主權(quán)，經(jīng)常實(shí)現(xiàn)資源的充分利用。轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的資源配置是消費(fèi)者主權(quán)和生產(chǎn)者主權(quán)或政府主權(quán)的某種混合，生產(chǎn)效率提高與外部性泛濫并存，政府占有大量資源，在私人部門(mén)內(nèi)部初步實(shí)現(xiàn)要素的報(bào)酬與其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)一致，國(guó)有企業(yè)的資源閑置問(wèn)題更嚴(yán)重。

本文的主要工作是建設(shè)性的，提出了一個(gè)不同于流行微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)于資源配置的一般理論。這一理論的概括性如何，能否為讀者提供一些新鮮的知識(shí)，只有通過(guò)學(xué)術(shù)批評(píng)和時(shí)間的檢驗(yàn)，才能做出客觀的評(píng)價(jià)。不過(guò)，按筆者今天的眼光，當(dāng)我們研究外國(guó)經(jīng)濟(jì)、我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)史以及當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)的有關(guān)問(wèn)題時(shí)，本文提出的理論或許有助于提供一個(gè)一般性的研究思路。另一方面，由于本文提出的理論僅僅是一般性的研究框架，在揭示研究對(duì)象的豐富性方面還存在著非常大的拓展空間，當(dāng)我們運(yùn)用該理論研究比較具體的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，還需要做出進(jìn)一步的深化。[本文受到江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程項(xiàng)目資助。南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院李劍博士對(duì)本文初稿提出批評(píng)意見(jiàn)，特此致謝，文責(zé)自負(fù)]

①參見(jiàn)平狄克·魯賓費(fèi)爾德《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2009年版；哈爾·R.范里安《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版。

②參見(jiàn)亞諾什·科爾內(nèi)《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1986年版。

③參見(jiàn)路德維?！ゑT·米塞斯《人類(lèi)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，廣東省出版集團(tuán)、廣東經(jīng)濟(jì)出版社2010年版。

④參見(jiàn)埃岡·紐伯格、威廉·達(dá)菲《比較經(jīng)濟(jì)體制：從決策角度進(jìn)行的比較》，商務(wù)印書(shū)館1984年版。

⑤參見(jiàn)薩繆·鮑爾斯《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：行為、制度和演化》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年版；丹尼爾·W.布羅姆利《經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)制度：公共政策的理論基礎(chǔ)》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1996年版。

⑥參見(jiàn)奧斯卡·蘭格《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1981年版；弗·布魯斯《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行問(wèn)題》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1984年版。

⑦梁東黎：《要素投入比例固定假設(shè)下的國(guó)際貿(mào)易模型》，《東南大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2013年第6期。

作者簡(jiǎn)介：梁東黎，1948年生，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。