科技論文基金項目標(biāo)注不端行為的調(diào)查研究

閆建軍

(周口師范學(xué)院學(xué)報編輯部，河南周口466001)

科技論文基金項目標(biāo)注不端行為的調(diào)查研究

閆建軍

(周口師范學(xué)院學(xué)報編輯部，河南周口466001)

科技論文基金項目標(biāo)注不端行為日漸增多，嚴重侵蝕著科學(xué)研究體制機制。通過對學(xué)術(shù)期刊論文基金項目標(biāo)注的調(diào)查，查找基金項目標(biāo)注存在的問題，經(jīng)對問題進行分析，歸納剖析了幾種不端標(biāo)注行為。

隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，國家對教育科技研發(fā)的投入不斷加大。目前，我國科技論文的絕對數(shù)量已居世界前列，論文質(zhì)量也逐步提高。但其中越來越多的學(xué)術(shù)不端問題也隨之暴露出來，如一稿多投;重復(fù)發(fā)表;胡亂掛靠基金資助;抄襲、剽竊、侵占他人學(xué)術(shù)成果;偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻，捏造事實;篡改他人學(xué)術(shù)成果;未參加創(chuàng)作在他人學(xué)術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名等。近年來，學(xué)術(shù)造假事件不斷涌現(xiàn)，如:浙江大學(xué)賀海波和海南大學(xué)年僅38歲的大學(xué)教授、博導(dǎo)王鳳陽論文造假。北京大學(xué)人民醫(yī)院血液病研究所所長黃曉軍，存在剽竊、造假等嚴重學(xué)術(shù)不端行為，被老師中國工程院院士陸道培開發(fā)布會指認。廣州中醫(yī)藥大學(xué)校長徐志偉被賴文教授和吳麗麗副教授聯(lián)名舉報其博士學(xué)位論文抄襲。前西安交通大學(xué)教授，國家科技進步二等獎得主李連生學(xué)術(shù)造假事件。井岡山大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院的講師鐘華、工學(xué)院講師劉濤，兩年內(nèi)在國際學(xué)術(shù)期刊《晶體學(xué)報》發(fā)表的70篇文章存在造假。華中科技大學(xué)同濟醫(yī)學(xué)院肖傳國學(xué)術(shù)造假事件，最后發(fā)展成報復(fù)毆打方舟子刑事案件。

科學(xué)研究基金是對科學(xué)研究所采用的一種最主要的資助形式，亦是科學(xué)研究者進行科學(xué)研究的主要資金來源。近年來，各種科技論文基金項目標(biāo)注不端行為相繼出現(xiàn)，已經(jīng)引起了大家的關(guān)注［1-4］。溫曉平等［5］認為科技論文基金項目標(biāo)注存在多項目資助，項目編號錯漏，項目名稱書寫混亂，論文題目、內(nèi)容和基金項目名稱不符等問題，會造成科研經(jīng)費的浪費、不正當(dāng)競爭，增大科研管理和科技信息及情報分析的難度。陳沙沙等［6］認為學(xué)術(shù)期刊論文基金項目的著錄應(yīng)遵循真實性和準(zhǔn)確性的原則。郭建順等［7］對科技期刊論文基金項目表達形式的規(guī)范化進行了探討。筆者去年也曾撰文，談了應(yīng)對科技論文基金項目標(biāo)注不端行為的策略［8］。研究科技論文基金項目標(biāo)注不端行為對于凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，構(gòu)建科研誠信體制具有重要的現(xiàn)實意義。

一、調(diào)查對象與方法

筆者以所在單位2013年交流的各種期刊(自然科學(xué)和醫(yī)學(xué)類)為調(diào)查對象，逐篇查看基金項目標(biāo)注情況，對發(fā)現(xiàn)的問題進行求證分析。共查閱期刊526期，其中專科學(xué)報200期，占38%;本科院校學(xué)報296期，占56%;中文核心期刊30期，占6%。

二、調(diào)查結(jié)果

通過調(diào)查，可以看出:(1)中文核心期刊基金項目論文的比率明顯高于非核心期刊，相當(dāng)一部分中文核心期刊整期論文全部都標(biāo)注有基金項目。且標(biāo)注基金項目的層次比較高，標(biāo)注的最低級別項目層次為廳級資助項目。(2)基金項目的標(biāo)注格式不規(guī)范，體例不一致。(3)在調(diào)查中，筆者還重點關(guān)注了每篇論文標(biāo)注的基金項目數(shù)量，發(fā)現(xiàn)最多的一篇論文標(biāo)注5個不同類型的基金項目名稱。以下是具體統(tǒng)計情況:

表1 標(biāo)注基金項目的數(shù)量與對應(yīng)的論文篇數(shù)

三、結(jié)果分析與討論

從調(diào)查結(jié)果來看，基金項目科技論文的比例并不高，占所調(diào)查篇數(shù)的32%，還有較大的上升空間。且期刊層次越高，基金項目論文的比率越大，基金資助的層面也越高。如中文核心期刊的基金論文比率明顯高于非核心期刊，國家級、省部級基金資助論文比率明顯高于非核心期刊的國家級、省部級論文比率。溫曉平［5］以《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《江西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)報》《湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《福建農(nóng)林大學(xué)學(xué)報》《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報》等6種自然科學(xué)版期刊為調(diào)查對象，所得出的基金論文比率只有1期為60%，其余達75%以上。這6種期刊在農(nóng)業(yè)高校學(xué)報中被引頻次、影響因子居于前列，均為中文核心期刊。這一方面說明基金項目論文得到了廣大期刊的認可，另一方面也說明作為學(xué)術(shù)論文“把關(guān)人”的期刊，更注重基金項目論文。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，基金項目標(biāo)注的體例格式不一致。如:有的標(biāo)注“國家自然科學(xué)基金資助項目”、有的標(biāo)注“國家自然科學(xué)基金項目”;有的帶項目編號，有的不帶項目編號;項目編號有的寫為“批準(zhǔn)號”，有的寫作“項目編號”，有的英文表示為“No.”，有的英文表示為“NO.”;有的還標(biāo)注具體的項目名稱，有的不標(biāo)注;等等。針對調(diào)查的情況，筆者經(jīng)上網(wǎng)查詢基金項目主管單位網(wǎng)站和聯(lián)系作者，歸納為以下幾種不端行為:

1.虛假標(biāo)注

造假的形式主要有隨意編造、掛靠與該論文無關(guān)的本人項目或他人項目等。分析其動機，主要是作者為使自己的論文能順利通過審稿并盡快優(yōu)先刊出。針對這種現(xiàn)象，可以要求作者提供項目負責(zé)人名單、項目組成人員名單，查看論文作者是否為項目組成員或與項目組直接聯(lián)系，確認是否為項目資助成果。必要時，要求作者提供基金資助項目的證書復(fù)印件，還可到基金資助單位和獲得基金資助的單位網(wǎng)站上查詢核實。在調(diào)查中，筆者還發(fā)現(xiàn)另外一種情況——多篇期刊上的論文，作者是外單位的，基金項目是期刊所在單位的，經(jīng)查詢項目主管單位網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)作者根本就不是項目組成員。后經(jīng)求證作者本人，基金項目是期刊編輯部增加的，有的知會了作者，有的根本沒有通知作者本人。顯然，這是期刊編輯部為了增加期刊的影響力，應(yīng)對各種期刊評獎的需要而作的努力?；痦椖坎欢藰?biāo)注行為已經(jīng)不是作者的專利了，期刊出版單位也參與進來了。

2.提前標(biāo)注

這種情況主要表現(xiàn)為基金項目標(biāo)注體例殘缺、不完整。有的論文基金項目和項目名稱俱全，如標(biāo)注為“＊＊省軟科學(xué)資助項目+‘項目名稱’”，“＊＊省教育廳自然科學(xué)資助項目+‘項目名稱’”等，唯獨沒有項目批準(zhǔn)號。筆者聯(lián)系作者，得到的答復(fù)是，項目已申請，正在獲批中。既然還沒有獲批，何談資助?？勺髡咭矟M腹委屈——項目從批下來到結(jié)項，中間不到一年時間，如果獲批后才開始著手調(diào)查研究，寫論文，投稿，根本不能按時結(jié)項。這從一個側(cè)面也反映了項目主管部門的工作脫離實際。

3.補充標(biāo)注

這種行為也是編輯工作中經(jīng)常遇到的。與提前標(biāo)注基金項目不同，有的論文投稿時，沒能標(biāo)注基金項目，但審稿通過后要出版時，要求增加基金項目。作者給出的解釋是項目才批下來或者干脆說投稿時忘記著錄了。如果是基金項目才獲批，說明論文研究根本與基金無關(guān)，并沒有獲得基金資助;如果是忘記著錄，至少說明作者治學(xué)態(tài)度不嚴謹、學(xué)風(fēng)浮躁。無論什么原因，只要編輯堅持“投稿前確定”的原則，嚴格把關(guān)，這類不端標(biāo)注行為都能得到杜絕。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，多基金標(biāo)注已普遍存在。從表1可知，標(biāo)注兩個以上基金項目的占62%，標(biāo)注三個以上基金項目的占30%，標(biāo)注四個以上的占10%。這與溫曉平［5］的調(diào)查結(jié)果(1個或2個項目資助的論文所占比例最大，達88.89%，3個項目資助的只有7.94%)有差別。一個原因可能是調(diào)查的期刊層次不同所致，另一個原因就是多基金不端標(biāo)注呈漫延擴大之勢。一個作者同時承擔(dān)多項基金項目的研究，每項基金項目結(jié)項時，都要求有一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文作為其項目研究成果。為此，每發(fā)一篇文章，都盡可能將自己承擔(dān)的所有基金項目都標(biāo)注上。這種多基金標(biāo)注勢必造成科技投入與產(chǎn)出成果的不匹配，降低基金的使用效率。從另一個側(cè)面來看，也反映了基金項目的重復(fù)申請、重復(fù)資助已相當(dāng)嚴重，這是對國家科技資源的浪費，破壞了社會的公平與和諧。長此以往，也必將助長科技工作者的浮躁、投機取巧心理，助長學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。趙麗瑩等［9］認為，應(yīng)該適當(dāng)控制論文基金項目標(biāo)注數(shù)，只有多部門、多系統(tǒng)、多地區(qū)合作的一些重大、重點科研項目產(chǎn)出的合著論文才可以標(biāo)注多項基金。仔細分析每篇多基金標(biāo)注的基金項目，可以發(fā)現(xiàn)一些共同的特征:這些基金項目一般分屬不同的資助層次，校級、市廳級、省部級、國家級資助同時存在。在國家對教育科研投入不斷增加的大背景下，各種基金資助呈井噴之勢，出現(xiàn)這種現(xiàn)象也可以理解。一部分人科學(xué)研究項目源源不斷，一部人無法申請到基金資助項目，表現(xiàn)出基金資助的旱澇不均。以校級資助項目為例，大多是為了培育學(xué)術(shù)新秀，為申請更高級別的基金項目而設(shè)立。可是，校級資助項目還沒有完成結(jié)項，項目主持人又申請成功了市廳級、省部級乃至國家級項目，當(dāng)然也有可能是項目主持人同時申請的。所以，為了杜絕這種基金項目的重復(fù)資助，作為更高級別的基金資助主管機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)審查項目申請人前期完成的相關(guān)工作——不僅僅是看發(fā)表了多少相關(guān)的論文，還要看項目申請人是否完成過有關(guān)研究項目。

［1］王小曼，倪東鴻，馬奮華.科技期刊中基金論文信息的著錄［J］.科技與出版，2005，(5).

［2］劉國寧，等.科研單位加強國家自然基金項目管理的建議［J］.農(nóng)業(yè)科技管理，2005，(3).

［3］馬英.學(xué)術(shù)期刊應(yīng)客觀看待基金論文比［J］.天津科技，2009，(6).

［4］韓國秀.規(guī)范科技論文編排抵制學(xué)術(shù)不端行為［J］.編輯學(xué)報，2010，(5).

［5］溫曉平，等.關(guān)于科技論文基金項目標(biāo)注的思考［J］.中國科學(xué)基金，2006，(6).

［6］陳沙沙，劉春平.關(guān)于學(xué)術(shù)期刊論文基金項目著錄的編輯問題［J］.編輯學(xué)報，2008，(3).

［7］郭建順，等.科技期刊論文基金項目表達形式的規(guī)范化［J］.編輯學(xué)報，2006，(6).

［8］閆建軍.科技論文基金項目標(biāo)注不端行為及其對策研究［J］.商丘職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2013，(3).

［9］趙麗瑩，等.關(guān)于科技論文多項基金標(biāo)注的幾點建議［J］.中國科技期刊研究，2009，(4).

［責(zé)任編輯 程光輝］

Investigation on the Misconduct of Fund Project Label of Scientific Papers

YAN Jian-jun
(Zhoukou Normal College Ed:torial Department of Academic journal，Zhoukou 466001，Henan)

With the increase of scientific research funds，the misconduct of fund project label of scientific papers is growing，which seriously damages the scientific research system.Through investigation and analysis on this，the forms of the misconduct of fund project label are analyzed.

fund project label;academic misconduct;research integrity

10.3969/j.issn.1672-0342.2014.02.010

G311

A

1672-0342(2014)02-0035-03

2014-05-24

閆建軍(1977-)，男，河南西華人，周口師范學(xué)院學(xué)報編輯部編輯，研究方向為編輯出版學(xué)。

標(biāo)注;學(xué)術(shù)不端行為;科研誠信