羅斯托經濟起飛理論：文獻述評

霍博翔

摘 要：羅斯托的經濟起飛理論較好地反映了一國經濟起飛的發(fā)展狀態(tài)，并比較完整地詮釋了一國經濟起飛所必備的條件，為發(fā)展中國家實現(xiàn)經濟起飛提供了理論上的指導。但即使有了這樣的理論作為指導，有很多發(fā)展中國家仍未能實現(xiàn)經濟起飛。本文通過該經濟起飛理論的具體內容，以及簡要地提及發(fā)展中國家經濟發(fā)展，以探尋者背后的原因。

關鍵詞：經濟成長階段論；經濟起飛；臨界水平；條件

在西方發(fā)展經濟學理論中，羅斯托的經濟成長階段論較好地詮釋了一個國家如何實現(xiàn)經濟起飛，擺脫傳統(tǒng)社會經濟發(fā)展比較緩慢的狀態(tài)，促進經濟快速發(fā)展的途徑。羅斯托的經濟成長階段理論，吸收了德國歷史學派的經濟發(fā)展階段劃分法、熊彼特的創(chuàng)新學說和凱恩斯的宏觀經濟分析理論的研究方法，研究了世界各主要國家經濟發(fā)展的歷史，將人類社會劃分為6個階段：傳統(tǒng)社會階段、起飛準備階段、起飛階段、向成熟推進或持續(xù)增長階段、高額群眾消費階段和追求生活質量階段。其中，羅斯托將起飛階段和追求生活質量階段視為人類社會或一個國家和地區(qū)經濟發(fā)展的關鍵階段。他認為，經濟起飛階段和追求生活質量階段是人類社會發(fā)展到一定程度時兩次歷史性的劇變。在經濟起飛階段，一個國家或地區(qū)逐漸擺脫傳統(tǒng)社會經濟發(fā)展比較緩慢的狀態(tài)，勞動力大量從第一產業(yè)轉移到第二產業(yè)，產業(yè)經濟結構發(fā)生巨大的變化，經濟逐漸呈現(xiàn)出起飛的狀態(tài)。在追求生活質量階段，一個國家或地區(qū)經濟高度發(fā)達后長期面臨的人們精神空虛、感情頹廢等精神問題，以及環(huán)境污染、人口擁擠、交通堵塞、種族歧視等社會問題日益得到解決，人們不僅在物質財富上生活舒適、安逸，而且在精神上有新的價值標準和追求，人生理想和自我價值逐步得到實現(xiàn)。因此，說這兩個階段是人類社會發(fā)展的兩次劇變是毋庸置疑的。而且，羅斯托的這種理論還特別對一個國家或地區(qū)怎樣過渡到經濟起飛階段的，實現(xiàn)經濟起飛的途徑又是什么之類的問題作出了具體的解答。因此，他的經濟成長階段論又被稱為經濟起飛理論。

一、經濟起飛和起飛前的臨界水平

依照羅斯托的理論來說，一個國家或地區(qū)的經濟“起飛”主要是指該國或地區(qū)在工業(yè)化初期的較短時間（20—30年）內，突破了不發(fā)達經濟的停滯狀態(tài)，實現(xiàn)基本經濟和生產方法的劇烈轉變①。當今世界，許多發(fā)展中國家正處于本國經濟發(fā)展的起步階段。一些發(fā)展中國家正處于本國工業(yè)化進程中，向著經濟起飛階段邁進。而有些發(fā)展中國家的經濟卻始終處于低水平發(fā)展狀態(tài)。如許多非洲國家經濟發(fā)展落后，人均收入水平極低，仍處于非常貧困的狀態(tài)。因此，如何使本國經濟擺脫貧困狀態(tài)，完成本國的工業(yè)化，實現(xiàn)經濟起飛的問題就擺在了許多發(fā)展中國家的面前。而羅斯托的經濟起飛理論則為許多發(fā)展中國家促進本國經濟飛速發(fā)展給予了一定程度上的指導。

依照經濟起飛理論，一般而言，一個國家或地區(qū)實現(xiàn)經濟起飛的過程是經濟發(fā)展質變的過程。在實現(xiàn)這個過程之前，該國或地區(qū)的經濟發(fā)展必然會面臨著臨界水平。而現(xiàn)在許多處于貧困狀態(tài)，未進行經濟起飛的發(fā)展中國家正面臨著這種臨界水平。羅斯托認為，這種臨界水平分為兩種：一種是納克斯提出的“貧困的惡性循環(huán)”，另一種就是萊賓斯坦的“低水平均衡陷阱”。

納克斯的“貧困的惡性循環(huán)”認為，發(fā)展中國家之所以貧困的原因就是因為貧困，即“因為窮，所以窮”。該理論認為，發(fā)展中國家經濟發(fā)展落后，人均收入水平低下，極容易形成兩個惡性循環(huán)。這兩個循環(huán)分別是供給上的惡性循環(huán)和需求上的惡性循環(huán)。從供給上看，發(fā)展中國家的該惡性循環(huán)是這樣的：低收入導致低儲蓄和資本短缺，進而導致低生產率，并必然造成收入低下。而需求上的惡性循環(huán)則是：低收入意味著購買力低，市場不旺，從而投資引誘不強，投入生產的資本少，因而生產率低，必然導致收入不高②。這兩方面的惡性循環(huán)必然造成發(fā)展中國家供給上的不足和需求上持續(xù)低迷，并且低供給和低需求之間相互影響，從而使得貧窮造成貧窮，該國更加落后。針對這種狀態(tài)，羅斯托認為，發(fā)展中國家的經濟必須有所發(fā)展，才能沖破這種惡性循環(huán)的狀態(tài)，是經濟步入良性循環(huán)的狀態(tài)。

萊賓斯坦的“低水平均衡陷阱”認為，即使發(fā)展中國家經濟有所發(fā)展，但其發(fā)展程度不高，還是會無法擺脫貧困落后的狀態(tài)。其原因在于發(fā)展中國家經濟發(fā)展引起人均收入上升，而人均收入上升會引起人口增長，人口增長最終會使人均收入下降到僅僅只能糊口的水平，即回到“低水平均衡”。羅斯托認為，發(fā)展中國家經濟僅僅發(fā)展是不夠的，必須要有高水平的發(fā)展。而要有高水平的發(fā)展，就必須獲得某種推動力量，該力量會使一國經濟發(fā)展沖破“低水平均衡”的“臨界水平”，這種力量就是“最小臨界努力”。

因此，綜合以上兩點來看，羅斯托認為，一旦發(fā)展中國家以“最小的臨界努力”超越了納克斯的“貧困的惡性循環(huán)”和萊賓斯坦的“低水平均衡陷阱”這個“臨界水平”，發(fā)展中國家的經濟就可以像飛機因推力加大，擺脫地球引力，沖破空氣阻力而突然騰空起飛那樣，突破長期的經濟停滯和徘徊狀態(tài)，實現(xiàn)經濟的“起飛”，即經濟的發(fā)展產生了一種劇烈的突變或質變，跨出了傳統(tǒng)社會的循環(huán)圈，進人了經濟大規(guī)模持續(xù)增長階段③。

因此，發(fā)展中國家在實現(xiàn)經濟起飛前必然會面臨著經濟發(fā)展處于“臨界水平”的瓶頸階段，而要沖破這瓶頸階段，必須獲得“最小臨界努力”的推動力量。那么，如何獲得這種力量呢？發(fā)展中國家需要具備哪些條件，才能過渡到經濟起飛階段，實現(xiàn)經濟起飛呢？羅斯托的經濟起飛理論對此進行了充分的解答。

二、經濟起飛的條件

羅斯托認為，一個國家或地區(qū)要想實現(xiàn)經濟起飛，過渡到經濟起飛階段，必須具備4個條件：

1.必須要有比較高的資本積累率?！霸鲩L必須以利潤不斷重新投資為條件”，一國經濟要想獲得充分的發(fā)展，實現(xiàn)經濟起飛，必須不斷地提高資本積累率和儲蓄率，并使其在國民收入中占10%以上，為經濟起飛作好必要的物資準備。該理論要求的資本積累率占10%是依據(jù)哈羅德—多馬模型來分析發(fā)展中國家如何實現(xiàn)經濟起飛得出的結論。該模型用式子表示為：G=S/V，其中G代表經濟增長率，S代表資本積累率（儲蓄率或投資率），V為資本—產出比。由該式可以看出，經濟增長率與資本積累率成正比。一般而言，資本積累率高，其經濟增長率就高。而發(fā)展中國家在經濟起飛的準備階段，人口增長率往往較高，其經濟增長往往被較高人口增長率所抵消，為了消除這一影響，必須要有高的經濟增長率，而這又要要求比較高的資本積累率。因此，擁有較高的資本積累率是發(fā)展中國家實現(xiàn)經濟起飛的重要條件之一。通過計算，一般而言，發(fā)展中國家實現(xiàn)經濟起飛所需的資本積累率至少要占國民收入的10%。

而且有新古典經濟增長理論也證明較高的資本積累是促進一國或地區(qū)實現(xiàn)經濟起飛的重要條件。該理論就是戴蒙德世代交疊理論，如該模型反映了一國經濟起飛道路時均衡資本圖所示：

在該圖中，Kt表示t時期的人均有效資本，Kt+1表示t+1期人均有效資本。在均衡資本K1前，一國或地區(qū)均衡資本趨向于0，而資本與經濟產出呈正相關關系，該資本逐漸減少并趨近于0時，必然造成其產出的減少。而一旦資本K超過K1時，K必然增加，并趨近于K2，資本增加后，必然帶來其產出的增加，這時該國的經濟起飛就實現(xiàn)了。因此，K1點可看出某國的經濟起飛的臨界點，而K1增加到K2的過程，可視為該國經濟起飛的過程。一旦某國資本積累超過K1時，它的經濟起飛就可以實現(xiàn)了。因此，戴蒙德世代交疊理論④也證明了較高的資本積累率是一國，尤其是對發(fā)展中國家而言是實現(xiàn)經濟起飛的重要條件。

2.必須要建立帶動經濟增長的主導產業(yè)部門。一國在經濟發(fā)展的初期，其資金數(shù)量是十分有限的，國家不可能把資金分散地投到各個產業(yè)部門中去。此時，該國必須建立能帶動經濟發(fā)展的主導產業(yè)部門，才能實現(xiàn)經濟起飛。這些產業(yè)部門不僅自身采用高新技術，發(fā)展很快，而且還能起到擴散技術，帶動其他產業(yè)部門發(fā)展的作用，并逐漸使得整個國家的產業(yè)經濟部門形成一個良好的體系，從而帶動整個國民經濟的發(fā)展，從而使得該國實現(xiàn)經濟起飛。而且羅斯托還是根據(jù)發(fā)達資本主義國家的經濟史，列出了一個由低級到高級的5種“主導部門綜合體系”序列，以供發(fā)展中國家在尋找實現(xiàn)經濟起飛途徑時作為參考。

3.必須鼓勵技術發(fā)明、革新活動。技術因素對一國經濟發(fā)展和起飛中起著關鍵新的作用。而且?guī)缀跛械男鹿诺浣洕鲩L理論模型都證明了一國人均有些產出增長率（可理解為經濟增長率）最終等于技術進步率。因此，羅斯托認為，一國的技術發(fā)明、革新活動越活躍，生產活動中越能吸收科學技術所蘊含的力量，就越能促進經濟起飛。因此，發(fā)展中國家在經濟發(fā)展的過程中必須充分重視技術因素的作用。只有這樣，才能實現(xiàn)經濟起飛。

4.必須進行社會、政治和經濟體制的變革。在此變革中，最重要的是要建立一種投資刺激強的經濟制度。只有進行這樣的變革，一國才能形成良好的政治、社會和文化環(huán)境，才能為一國的經濟起飛提供良好的“無形資產”。發(fā)展中國家經濟發(fā)展的落后是與其比較落后的體制相關的。發(fā)展中國家必須要進行體制變革，才能消除以前舊體制的弊端對經濟發(fā)展的影響，才能為實現(xiàn)經濟起飛打下良好的基礎。

三、經濟起飛理論對發(fā)展中國家發(fā)展經濟的作用

羅斯托的經濟起飛理論為發(fā)展中國家描繪了經濟增長階段序列的誘人圖景，也詳細地說明了一國實現(xiàn)經濟起飛所必要的條件，似乎發(fā)展中國家只要以該理論作為指導來發(fā)展本國的經濟，就能擺脫貧困落后的局面，以實現(xiàn)經濟起飛。然而，事實上，有許多發(fā)展中國家卻沒能實現(xiàn)經濟起飛。二戰(zhàn)以來的半個世紀里，全世界130多個發(fā)展中國家，算得上已實現(xiàn)了經濟“起飛”的，只有十幾個國家，大多數(shù)發(fā)展中國家經濟舉步維艱，大約三分之一的發(fā)展中國家至今仍然極端落后、貧窮。世界最貧窮的國家大多在非洲，那里的經濟長期停滯不前⑤。而且許多發(fā)展中國家的儲蓄率（資本積累率）并不低，甚至比發(fā)達國家的還高，而且這些國家還得到來自國際經濟組織的許多資金援助。那為何這些國家沒能實現(xiàn)經濟起飛呢？其原因在于，羅斯托經濟起飛理論再怎么詳實、再怎么體系完善，它也只是一種理論而已。它無法反映復雜多變的現(xiàn)實經濟發(fā)展問題。就算它反映了某些經濟起飛條件，某些發(fā)展中國家也不一定能做到創(chuàng)造條件以促進本國的經濟起飛。比如說該理論指出經濟起飛的重要條件之一就是要進行政治、經濟體制的變革，但是事實上某些發(fā)展中國家進行體制變革卻困難得多，因為進行該變革會觸發(fā)這些國家既得利益者的政治、經濟利益，這必然遭到他們的反對，從而使得體制變革無法順利進行，也就無法使得這些國家實現(xiàn)經濟起飛了。

總的來看，羅斯托的經濟起飛理論為發(fā)展中國家實現(xiàn)經濟起飛提供了良好的指導作用。但一國的現(xiàn)實經濟發(fā)展問題是十分復雜的，發(fā)展中國家要想擺脫貧困落后的狀態(tài)，經濟上取得質的發(fā)展，就必須得要進行具體的經濟建設實踐活動，克服重重困難，才能實現(xiàn)經濟起飛。

（作者單位：貴州財經大學）

注解：

① 黃景貴：《羅斯托經濟起飛理論述評》石油大學學報（社會科學版）2000年4月，第16卷，第二期

② 羅時法：《羅斯托經濟“起飛”理論述評》黔南民族師專學報（哲社版）1996年第3期

③ 黃景貴：《羅斯托經濟起飛理論述評》石油大學學報（社會科學版）2000年4月，第16卷，第二期

④ 羅默：《高級宏觀經濟學》

⑤ 羅時法：《羅斯托經濟“起飛”理論述評》黔南民族師專學報（哲社版）1996年第3期