論債對第三人的效力

王穎

摘 要：債權(quán)是請求特定人為特定行為的權(quán)利，因而債權(quán)具有相對性。但為了保障債權(quán)的實現(xiàn)和交易安全及利益平衡，各國法律均賦予債之關(guān)系在特殊情形下，可對第三人產(chǎn)生一定的拘束力，現(xiàn)代民法發(fā)展了一系列制度對債的相對性予以突破，使得債的效力得以擴張。本文主要論述債對第三人的效力的有關(guān)制度。

關(guān)鍵詞：債的效力；相對性；第三人

一、債對第三人效力的概述

債乃特定主體之間的法律關(guān)系。債的效力是指由違反義務(wù)這一法律事實引起的債法律關(guān)系，該關(guān)系中的權(quán)利、義務(wù)對債權(quán)人、債務(wù)人及相關(guān)的第三人所產(chǎn)生的拘束力。債的效力通常表現(xiàn)為：1.債權(quán)人對關(guān)系內(nèi)部的特定主體的恢復(fù)原狀或者賠償損失的請求力和受領(lǐng)特定主體給付的保持力。2.對關(guān)系外部的不特定主體，在符合一定條件時，也具有恢復(fù)原狀或賠償損失請求力和受領(lǐng)給付的保持力。

依據(jù)是對債關(guān)系內(nèi)的當(dāng)事人發(fā)生，還是對債關(guān)系外的當(dāng)事人發(fā)生，可將債的效力分為對內(nèi)效力與對外效力。所謂債的對外效力，是指對債之法律關(guān)系當(dāng)事人之外的第三人所具有的拘束力。債之法律關(guān)系雖然呈現(xiàn)相對性特征，但為了確保債權(quán)的實現(xiàn)，各國法律均賦予債之關(guān)系，在特殊情況下，可對第三人產(chǎn)生一定的拘束力，表現(xiàn)為債之效力的擴張，故被稱之為債之對外效力。

二、債對第三人效力的類型

（一）債的保全

債的保全，是指法律為了防止由于債務(wù)人的責(zé)任財產(chǎn)的不當(dāng)減少從而損害債權(quán)人的債權(quán)，故允許債權(quán)人代債務(wù)人之位來向第三人行使債務(wù)人的權(quán)利，或請求法院撤銷第三人與債務(wù)人之間的法律行為的法律制度。是民法的“帝王條款”誠實信用原則在債法中的體現(xiàn)。債本以相對性為原則，而債的保全涉及第三人，其效力屬于債的對外效力。債權(quán)人代位權(quán)和債權(quán)人撤銷權(quán)均屬于債的保全。

1.債權(quán)人代位權(quán)

債權(quán)人代位權(quán)，是指在債務(wù)人怠于行使其對第三人享有的到期債權(quán)并因此損害債權(quán)人的債權(quán)時，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義來代位行使債務(wù)人的債權(quán)的權(quán)利，從而得以保全自己的債權(quán)。債權(quán)人代位權(quán)的特征如下：（1）債權(quán)人代位權(quán)是債權(quán)人以自己的名義行使的，這點與代理權(quán)不同。（2）行使債權(quán)人代位權(quán)，其針對點是債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)的消極行為，此點不同于債權(quán)人撤銷權(quán)；（3）債權(quán)人代位權(quán)是為了保全債權(quán)，因而債權(quán)人為了保持債務(wù)人的財產(chǎn)在履行期到來前也可以行使代位權(quán)，這又與債權(quán)人對債務(wù)人或第三人的請求權(quán)相異。債權(quán)人的代位權(quán)使得債權(quán)人可以基于自己的債權(quán)請求債務(wù)人之外的第三人為或不為某種行為，債權(quán)人通過代位權(quán)的行使從而可以對債之關(guān)系以外的第三人產(chǎn)生效力，因此債權(quán)人的代位權(quán)在性質(zhì)上屬于債的對外效力。①

2.債權(quán)人撤銷權(quán)

債權(quán)人的撤銷權(quán)，是指債權(quán)人對于債務(wù)人所行使的危害其債權(quán)的行為，可以向法院申請予以撤銷的權(quán)利。作為債的保全的一種，我國合同法法律規(guī)定：“債務(wù)人因為放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。債務(wù)人以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害，并且受讓人知道該情形的，債權(quán)人也可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為?！雹趽?jù)此，可見債權(quán)人撤銷權(quán)之成立要件，由于債務(wù)人行為的有償或無償而不同。在無償行為之時，其成立只要有危害債權(quán)之事實而不問債務(wù)人與第三人的主觀意思。因為撤銷無償行為并沒有損害受益人的固有利益，只是使其失去無償所獲得的利益，法律重點保護的是債權(quán)人所受損的利益。而在有償行為時，則應(yīng)強調(diào)債務(wù)人與第三人主觀上須均屬于惡意。債權(quán)人撤銷權(quán)通過賦予債權(quán)人以撤銷權(quán)，使債權(quán)人跨越契約上的障礙得以保全自己的利益，從而直接干涉?zhèn)鶆?wù)人與第三人的合同關(guān)系。③是債對相對性的又一突破，體現(xiàn)了債對第三人的效力。

（二）第三人侵害債權(quán)

第三人侵害債權(quán)，是指債的當(dāng)事人以外的第三人雖明知存在合同債權(quán)，仍然故意實施某種侵權(quán)行為來損害他人的債權(quán)，從而使得債權(quán)人的債權(quán)全部或不能實現(xiàn)。傳統(tǒng)民法理論認為，債權(quán)系屬相對權(quán)，是發(fā)生在特定人之間的，并不具有對抗第三人的效力；第三人既不負有債務(wù)，自無侵害的可能。又債權(quán)無須公示，不具有“社會典型公開性”，自不具有對抗第三人的效力，一項關(guān)于法律政策的價值判斷蘊含在這個理論當(dāng)中，也即使第三人享有適當(dāng)?shù)男袨樽杂?，不要因為故意或過失而損害了債務(wù)人的人身或財產(chǎn)，從而要對債權(quán)人負擔(dān)損害賠償責(zé)任。④我國法律規(guī)定：“侵害民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)依照本法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。本法所稱民事權(quán)益，包括生命權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、名譽權(quán)、榮譽權(quán)、肖像權(quán)、隱私權(quán)、婚姻自主權(quán)、監(jiān)護權(quán)、所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、股權(quán)、繼承權(quán)等人身、財產(chǎn)權(quán)益?！雹?/p>

（三）買賣不破租賃

買賣不破租賃制度，是法律為了保護承租人的利益而創(chuàng)設(shè)的制度。即如果所有權(quán)人在租賃關(guān)系存續(xù)期間將租賃物讓與第三人，其行為不影響原來的租賃關(guān)系，第三人不能因為其是租賃物的所有人而向承租人提出返還租賃物的要求。買賣不破租賃的核心特征，也即租賃物的權(quán)利歸屬和變動不影響承租人與出租人之間的租賃合同的效力，賦予了租賃權(quán)以對抗性，從而維持原租賃合同的效力，據(jù)此可以保證承租人對租賃物的實際控制和使用。有人稱之為租賃權(quán)的物權(quán)化，意旨買賣不破租賃使得租賃權(quán)發(fā)生了對外效力，承租人對于取得租賃物所有權(quán)之人，也可主張租賃權(quán)的繼續(xù)存在，突破了債的相對性原則。其原因是出于對善意承租人之保護，因為承租人往往處于經(jīng)濟上的弱勢地位。

（四）預(yù)告登記

預(yù)告登記源于德國法，是民法中的一項重要的物權(quán)制度，是為保全關(guān)于不動產(chǎn)物權(quán)的請求權(quán)而將此權(quán)利進行的登記。債權(quán)產(chǎn)生的時間與物權(quán)變動的時間經(jīng)常是不一致的，故設(shè)立預(yù)告登記制度來對抗第三人從而得以保障債權(quán)人的利益。預(yù)告登記是為保全權(quán)利之得喪變更請求權(quán)而為的暫時登記，為一種必須在不動產(chǎn)登記簿上進行登記，以保全債權(quán)的擔(dān)保手段。若債權(quán)經(jīng)過預(yù)告登記，當(dāng)債務(wù)人再行使沒有征得預(yù)告登記權(quán)利人同意的處分行為的，其行為不發(fā)生物權(quán)效力。不動產(chǎn)預(yù)告登記制度有機結(jié)合了物權(quán)法理論和債法理論，通過賦予債權(quán)請求權(quán)的排他效力，將債權(quán)請求權(quán)和物權(quán)請求權(quán)的保護融為一體。

（五）涉他契約

涉他契約，其標(biāo)的實乃第三人為給付或使得第三人取得給付。⑥早期的羅馬法并不承認涉他契約，因為受到規(guī)則“任何人不得為他人締約”以及“締約行為須在要約人和受約人之間達成”的約束。然而，隨著近代交易上的發(fā)展，一般立法基于事實上之需要以及合同自由原則，逐漸承認了涉他契約。傳統(tǒng)民法中，涉他契約當(dāng)事人可以約定使第三人直接對于當(dāng)事人一方取得債權(quán)，涉他契約當(dāng)事人通過合同約定使他人享有權(quán)利或負擔(dān)義務(wù)，對第三人產(chǎn)生效力，突破了債之關(guān)系的相對性，對于擴大契約的技能，具有重大意義。

三、結(jié)語

債的對內(nèi)效力為債的相對性的體現(xiàn)，然而隨著商品經(jīng)濟發(fā)展的不斷復(fù)雜化，為了保障債權(quán)的實現(xiàn)、促進交易安全及利益平衡，債的效力得以對外擴張，各國法律均賦予債之關(guān)系在特殊情形下，可對第三人產(chǎn)生一定的拘束力。研究債對第三人的效力有助于我們能對債的效力有一個更完整更深層次的把握。雖說債的對內(nèi)效力是常態(tài)，但債對第三人的效力也不容忽視，兩者應(yīng)是緊密聯(lián)系在一起的。（作者單位：華東政法大學(xué)）

注解：

① 韓世遠：《合同法總論》，中國法律出版社2011年版，第327頁。

② 《中華人民共和國合同法》第七十四條。

③ 顏智勇，徐來：“合同相對性的現(xiàn)代發(fā)展”，載于《特區(qū)經(jīng)濟》2005年第4期。

④ 王澤鑒：《債法原理》，北京大學(xué)出版社2009年版，第57頁。

⑤ 《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第二條。

⑥ 史尚寬：《債法總論》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第610頁。