經(jīng)典文獻(xiàn)中的國家競爭力理論：一個(gè)文獻(xiàn)綜述

康珂+倪鵬飛

摘要：國家競爭力是各國普遍關(guān)心的話題，它集中體現(xiàn)為國家更多、更快、更好、更省、可持續(xù)地創(chuàng)造財(cái)富的能力。對財(cái)富創(chuàng)造問題的研究是經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源。通過對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以前、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、凱恩斯以后及現(xiàn)代國家競爭力理論五個(gè)階段經(jīng)典文獻(xiàn)的回顧，梳理國家競爭力的理論起源及發(fā)展脈絡(luò)，為研究國家競爭力奠定理論基礎(chǔ)。不同學(xué)派對國家競爭力的認(rèn)識(shí)存在差異，但人才、科技、制度是公認(rèn)的影響國家競爭力的核心因素。隨著時(shí)代發(fā)展，人們對國家競爭力的認(rèn)識(shí)有五個(gè)轉(zhuǎn)變：競爭思維從單向到多維，競爭戰(zhàn)略從經(jīng)濟(jì)競爭到發(fā)展競爭，競爭機(jī)制從“看不見的手”到“兩只手”互相配合，競爭模式從零和博弈到正和博弈，競爭路徑從要素驅(qū)動(dòng)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

關(guān)鍵詞：國家競爭力；經(jīng)濟(jì)學(xué)；競爭；經(jīng)濟(jì)思想史

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1001-862X（2014）03-0054-008

國家競爭力是一個(gè)現(xiàn)代概念，但競爭是一個(gè)古老且永恒的話題。無論是個(gè)體生命，還是人類種群，都是在競爭中誕生和成長。進(jìn)入文明時(shí)代以來，人類圍繞土地與資源的競爭已進(jìn)行數(shù)千年，形成了今天的世界行政地圖。目前，全球自然版圖已基本劃分完畢，雖然局部地區(qū)領(lǐng)土糾紛不斷，但整體世界秩序趨于穩(wěn)定。20世紀(jì)冷戰(zhàn)結(jié)束后，和平與發(fā)展成為時(shí)代主題，貿(mào)易與繁榮削弱了大規(guī)模戰(zhàn)爭爆發(fā)的社會(huì)基礎(chǔ)，國家競爭模式由零和博弈逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎筒┺?。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷深入，國家之間的合作日益加強(qiáng)，競爭也越來越激烈。如何營造國家競爭優(yōu)勢，提升國家競爭力，是各國普遍關(guān)心的話題。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國家競爭力集中體現(xiàn)為國家更多、更快、更好、更省、可持續(xù)地創(chuàng)造財(cái)富的能力。對財(cái)富創(chuàng)造問題的研究正是經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源。構(gòu)建國家競爭力研究的理論基礎(chǔ)，首先要回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典文獻(xiàn)，對與國家競爭力相關(guān)的經(jīng)典理論進(jìn)行梳理和總結(jié)。

一、古典學(xué)派以前對國家競爭力的認(rèn)識(shí)

恩格斯（Friedrich Engels，1884）在研究國家起源問題時(shí)，沿用摩爾根的方法，將人類歷史劃分為三個(gè)主要時(shí)代：蒙昧?xí)r代、野蠻時(shí)代和文明時(shí)代。[1]隨著人類社會(huì)的發(fā)展，競爭的主要形式由人與大自然的競爭逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿祟愖迦褐g的競爭。

（一）從史前到西方世界崛起

在蒙昧?xí)r代和野蠻時(shí)代，人類面臨的最大威脅是來自大自然的生存威脅。雖然部落或族群之間也會(huì)因?yàn)閭€(gè)人仇恨和爭奪資源而發(fā)生一些爭斗，但缺乏大規(guī)模戰(zhàn)爭所需的人口和物資。這時(shí)的人類共同與自然展開競爭。正如美國史學(xué)家斯塔夫里阿諾斯（LS Stavrianos，1979）所言：“舊石器時(shí)代的社會(huì)組織的實(shí)質(zhì)是協(xié)作。從根本上來說，家庭和部落都是相互協(xié)作的團(tuán)體，它們共同為生存而進(jìn)行艱苦的斗爭?！盵2]進(jìn)入農(nóng)業(yè)文明后，人類族群之間的競爭加劇。戰(zhàn)爭是國家競爭的主要形式。人口和糧食產(chǎn)量是農(nóng)業(yè)文明時(shí)代國家競爭力最重要的影響因素。雖然游牧民族短期內(nèi)曾戰(zhàn)勝過農(nóng)耕民族，但從長期看，農(nóng)耕民族的競爭優(yōu)勢更明顯，游牧民族最終都被農(nóng)耕民族征服或同化。16世紀(jì)以后，西方世界崛起，貨幣經(jīng)濟(jì)開始取代自然經(jīng)濟(jì)，具有統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)體的民族國家成為主導(dǎo)。各國對財(cái)富的追求一方面加劇國家之間的競爭，另一方面推動(dòng)對財(cái)富問題的研究。這時(shí)，古希臘哲學(xué)家色諾芬提出的原意為家庭管理的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”擴(kuò)展為研究整個(gè)國家或社會(huì)財(cái)富問題的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生之前，最有代表性的理論是重商主義和重農(nóng)主義。

（二）重商主義的國家競爭力：獲得金銀之能力

重商主義認(rèn)為，國家競爭力取決于國家占有財(cái)富的多寡，金銀是財(cái)富的最佳形式。因此，一國要提高競爭力，就要通過各種方式盡可能多地占有金銀。重商主義推崇貿(mào)易順差，認(rèn)為國內(nèi)貿(mào)易不能增加國家金銀總量，只有通過對外貿(mào)易換取外國金銀，才能增加國內(nèi)真實(shí)財(cái)富。在重商主義者看來，由于不可能所有國家在同一時(shí)間的出口都大于進(jìn)口，因此一國獲得財(cái)富必然以他國喪失財(cái)富為代價(jià)。這種零和博弈思維模式不可避免地導(dǎo)致了民族主義和軍國主義。為提高國家競爭力，重商主義者主張以強(qiáng)有力的中央政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，主要措施包括：實(shí)行關(guān)稅保護(hù)，對制成品鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口；鼓勵(lì)生育，人口眾多不僅可以降低工資，提高出口產(chǎn)品競爭力，而且可以增加稅源和兵源；擴(kuò)充軍備和殖民地?cái)U(kuò)張等。重商主義在商業(yè)快速增長時(shí)認(rèn)識(shí)到了貨幣的重要性，但夸大金銀的作用，錯(cuò)誤地認(rèn)為財(cái)富產(chǎn)生于流通領(lǐng)域。重商主義的貢獻(xiàn)在于強(qiáng)調(diào)了國際貿(mào)易的重要性，雖然沒有認(rèn)識(shí)到貿(mào)易是互惠的。它也改變了人們對商業(yè)的態(tài)度，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)繁榮。

（三）重農(nóng)主義的國家競爭力：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力

重農(nóng)主義產(chǎn)生于18世紀(jì)50年代重商主義結(jié)束時(shí)期的法國。它否定了重商主義對財(cái)富的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)而非交換是財(cái)富的源泉，但片面地認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)是生產(chǎn)性的，國家競爭力取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。重農(nóng)學(xué)派認(rèn)為，雖然工業(yè)和貿(mào)易是有用的，但只是改變原材料的形態(tài)，只有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余，提供純產(chǎn)品。重農(nóng)學(xué)派的代表人物魁奈（Francois Quesnay，1767）指出：“只有農(nóng)業(yè)才是滿足人們需要的財(cái)富的來源，只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)立保衛(wèi)財(cái)富所必需的武裝力量?！盵3]因此，國家是否強(qiáng)大取決于農(nóng)業(yè)。他們將“自然秩序”的概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，反對封建特權(quán)和政府管制，倡導(dǎo)自由放任，這一觀點(diǎn)深刻影響了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。但隨著工業(yè)革命的深入，工業(yè)成為經(jīng)濟(jì)增長最重要的動(dòng)力，農(nóng)業(yè)占國民經(jīng)濟(jì)的比重不斷下降。工業(yè)越發(fā)達(dá)，貿(mào)易越繁榮，重農(nóng)主義的錯(cuò)誤就越明顯。1776年，亞當(dāng)·斯密《國富論》的出版標(biāo)志著重農(nóng)主義走向終結(jié)。

二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家競爭力理論

古典學(xué)派始于亞當(dāng)·斯密《國富論》的出版。[4]他們對財(cái)富這一概念有了全新的認(rèn)識(shí)，信奉經(jīng)濟(jì)自由主義，重視各種生產(chǎn)要素的作用，主要從生產(chǎn)或供給角度研究財(cái)富問題，認(rèn)為發(fā)達(dá)的物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)能力是國家競爭力強(qiáng)的標(biāo)志。

（一）對財(cái)富的重新認(rèn)識(shí)

亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1776）認(rèn)為，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的在于富國裕民。與重商主義者一樣，古典學(xué)派也認(rèn)為掌握大量財(cái)富是國家強(qiáng)大的標(biāo)志。但是，重商主義者對財(cái)富“概念的混亂引導(dǎo)歐洲的政策走上一條徹頭徹尾錯(cuò)誤的道路”。[5]亞當(dāng)·斯密在《國富論》開篇就指出：“一國國民每年的勞動(dòng)，本來就是供給他們每年消費(fèi)的一切生活必需品和便利品的源泉。”[6]古典學(xué)派拒絕了重商主義關(guān)于財(cái)富的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，糾正了重農(nóng)主義對財(cái)富的偏見，明確財(cái)富是各種生產(chǎn)要素共同作用，在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的勞動(dòng)產(chǎn)品。貨幣或金銀的作用十分重要，但它們是交易的媒介，而不是真實(shí)財(cái)富。國家強(qiáng)大不在于占有金銀多寡，而在于物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)能力的高低。如果金銀不投入生產(chǎn)領(lǐng)域刺激人們發(fā)展生產(chǎn)，新財(cái)富就不會(huì)產(chǎn)生。endprint

（二）國家競爭力的核心：商品生產(chǎn)能力

既然財(cái)富是在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的，那么增加財(cái)富就要發(fā)展生產(chǎn)。提高國家競爭力的途徑在于提高生產(chǎn)能力，而不是搶奪金銀。要提高商品生產(chǎn)能力，就要合理配置各種生產(chǎn)要素，發(fā)揮他們在生產(chǎn)過程中的作用。對勞動(dòng)、資本和土地等生產(chǎn)要素的研究構(gòu)成了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論體系。這些生產(chǎn)要素構(gòu)成國家競爭力的主要影響因素。近代史上較早崛起的西班牙從美洲掠奪了巨額金銀，但這些金銀沒有大量流入民間轉(zhuǎn)化為發(fā)展生產(chǎn)的資本。到17世紀(jì)，西班牙的國家競爭力明顯下降，而發(fā)生工業(yè)革命的英國生產(chǎn)能力大幅提升，競爭力不斷增強(qiáng)，取代西班牙成為世界霸主。卡爾·馬克思（Karl Marx）全面考察了資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系，指出生產(chǎn)力在社會(huì)發(fā)展中起基礎(chǔ)性作用，是衡量社會(huì)進(jìn)步的根本尺度，“人們所達(dá)到的生產(chǎn)力的總和決定著社會(huì)狀況”。[7]馬克思的生產(chǎn)力理論表明，一國的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定該國的國家競爭力。

（三）提高國家競爭力的關(guān)鍵：營造比較優(yōu)勢、發(fā)掘資源稟賦

如何提高生產(chǎn)能力，營造國家競爭優(yōu)勢？亞當(dāng)·斯密用大量篇幅論述了分工的作用，認(rèn)為“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果”。[6]分工原理在國家之間同樣發(fā)揮作用，各國應(yīng)根據(jù)自身優(yōu)勢分工生產(chǎn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行貿(mào)易。對于國際貿(mào)易，古典學(xué)派一改重商主義的零和博弈思維模式，約翰·穆勒（John S. Mill，1848）指出，國際貿(mào)易不是國家之間爭奪金銀的斗爭，而是互通有無，各取所需，“它的好處在于能使世界上的各種生產(chǎn)力得到更為有效的利用……是使生產(chǎn)物便宜的一種方法?！盵8]古典學(xué)派關(guān)于國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢理論影響深遠(yuǎn)，邁克爾·波特認(rèn)為它是“長期以來在國際競爭分析中處于主流和控制地位的一種理論”[9]。比較優(yōu)勢最大限度地發(fā)揮了一個(gè)國家的生產(chǎn)能力，成為國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。這一理論最終將國家競爭優(yōu)勢落腳在生產(chǎn)要素的充裕程度上，其典型就是赫克歇爾、俄林的資源稟賦理論。當(dāng)然，古典學(xué)派自由貿(mào)易的思想也遭到了批判和抵制。德國歷史學(xué)派的先驅(qū)李斯特（Friedrich List，1841）反對完全的自由主義，主張落后地區(qū)應(yīng)由國家主導(dǎo)工業(yè)化。他指出，自由貿(mào)易符合英國的利益，而“德國國家的生存、獨(dú)立和它的前途所依靠的，就是它的保護(hù)制度的發(fā)展”[10]。他的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論認(rèn)為，落后國家應(yīng)通過設(shè)置進(jìn)口關(guān)稅甚至頒布進(jìn)口禁令來扶植本國的民族工業(yè)，唯有如此才有趕超發(fā)達(dá)國家的希望。由此，貿(mào)易自由主義和貿(mào)易保護(hù)主義兩種思想展開了長期論戰(zhàn)。

三、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對國家競爭力理論的貢獻(xiàn)

新古典學(xué)派擴(kuò)展了生產(chǎn)要素的分析，不再像古典學(xué)派那樣只注重研究生產(chǎn)問題，而是將生產(chǎn)和消費(fèi)并重，建立了供給-需求的分析框架，并將古典意義的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”改稱為“經(jīng)濟(jì)學(xué)”，意在強(qiáng)調(diào)這門學(xué)科是不涉及政治問題的“一種純粹的和實(shí)用的科學(xué)”。新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架對國家競爭力研究產(chǎn)生深刻影響。

（一）供給-需求模型：國家競爭力新的分析框架

19世紀(jì)70年代興起的“邊際革命”動(dòng)搖了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的權(quán)威地位，邊際學(xué)派從需求單方面解釋價(jià)值的形成。馬歇爾將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的精華和邊際思想結(jié)合起來，用供給和需求兩方面因素構(gòu)成“剪刀式”價(jià)值折中理論。新古典學(xué)派對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最明顯的改進(jìn)之一就是不僅研究生產(chǎn)者行為，而且研究消費(fèi)者行為，將供給與需求并重，重新構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式。馬歇爾（Alfred Marshall，1890）指出，任何生產(chǎn)要素價(jià)值的形成“如同拱門的拱心石一樣，是靠兩邊相反的壓力來維持自己的均衡的；即一方面是需求的壓力，另一方面是供給的壓力”。[11]供給-需求模型從此成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般分析方法，對國家競爭力的分析也產(chǎn)生了深刻影響。供給的目的是為了滿足需求，國內(nèi)需求的規(guī)模、水平、層次、結(jié)構(gòu)和潛力是國家競爭力的重要影響因素。分析國家競爭力，要一方面研究國內(nèi)供給，另一方面研究國內(nèi)需求。

（二）生產(chǎn)要素的擴(kuò)展：重視人口質(zhì)量

古典學(xué)派主要研究了勞動(dòng)、資本、土地這三種生產(chǎn)要素。新古典學(xué)派在此基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，將企業(yè)家才能納入生產(chǎn)要素。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)集大成者馬歇爾指出：“人類的才能與其他任何種類的資本，同樣是重要的生產(chǎn)手段。”[12]馬歇爾將生產(chǎn)要素分為四種：土地、勞動(dòng)、資本和組織，在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中用五章的篇幅論述組織這一獨(dú)立的生產(chǎn)要素，認(rèn)為前三種生產(chǎn)要素只有在企業(yè)家的組織下才能有效配置，達(dá)到收益最大化。后人把組織這一生產(chǎn)要素進(jìn)一步具體為企業(yè)家才能。舒爾茨的人力資本理論專門對人口質(zhì)量進(jìn)行分析，認(rèn)為人口質(zhì)量是耐用的稀缺資源。健康、教育方面的支出不僅僅是消費(fèi)，而且是人力資本投資，可以在未來轉(zhuǎn)化為巨大的資本存量，是重要的生產(chǎn)要素?！叭丝谫|(zhì)量和知識(shí)投資在很大程度上決定了人類未來的前景?！盵13]因此，人口質(zhì)量是影響國家競爭力的重要因素。人才資源、主體素質(zhì)等人口質(zhì)量因素必須納入國家競爭力的分析框架。

（三）科技、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長

經(jīng)濟(jì)增長是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究課題，但很多經(jīng)濟(jì)增長理論都根植于新古典主義。這些理論對科技、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究豐富了人們對國家競爭力的認(rèn)識(shí)。索洛（Robert M. Solow，1956、1957）通過一個(gè)總生產(chǎn)函數(shù)建立新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，指出在技術(shù)固定不變的前提下，總產(chǎn)出取決于資本存量和勞動(dòng)投入，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)經(jīng)過自動(dòng)調(diào)整后處于穩(wěn)定狀態(tài)。[14]索洛強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的重要性。他發(fā)現(xiàn)將技術(shù)進(jìn)步引入模型后，勞動(dòng)力和資本投入的增長只能解釋不到一半的經(jīng)濟(jì)增長，其余部分來源于技術(shù)進(jìn)步。一旦經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài)，產(chǎn)出率只取決于技術(shù)進(jìn)步，即只有技術(shù)進(jìn)步才能解釋經(jīng)濟(jì)的長期增長。[15]熊彼特（Joseph A. Schumpeter，1911）以創(chuàng)新理論解釋經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是創(chuàng)新，最主要的創(chuàng)新者是企業(yè)家。如果沒有創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)生活將會(huì)達(dá)到靜態(tài)均衡?？萍寂c創(chuàng)新是影響經(jīng)濟(jì)增長和決定國家競爭力的重要因素。endprint

四、凱恩斯以后的國家競爭力理論

約翰·梅納德·凱恩斯（John M. Keynes，1936）《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書的發(fā)表，開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系和分析方法。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起也對國家競爭力作出了新的解釋。

（一）用宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)描述國家競爭力表現(xiàn)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)理論劃分為兩個(gè)部分：經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和貨幣論。凱恩斯否定了這種劃分，認(rèn)為正確的劃分應(yīng)該是：一方面是研究單個(gè)廠商或行業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的理論以及既定資源在各種不同用途之間的分配和報(bào)酬的理論，另一方面從整體來研究總產(chǎn)量和就業(yè)的理論。實(shí)際上把經(jīng)濟(jì)學(xué)劃分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)?！皠P恩斯革命”開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，國民經(jīng)濟(jì)核算提供了一套定義和計(jì)量總產(chǎn)出水平的方法。國家競爭力不再是一個(gè)抽象概念，各種宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)成為描述國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家競爭力表現(xiàn)最直接和可靠的工具。如果用經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)濟(jì)潛力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新來描述國家競爭力表現(xiàn)，這幾個(gè)方面都可以找到具體的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)下，抽象的國家競爭力轉(zhuǎn)化為具體的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，這些指標(biāo)通過一定的統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行合成，各國的競爭力水平就可以直接比較。

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的國家競爭力

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)通過生產(chǎn)要素來解釋一個(gè)國家競爭力的強(qiáng)弱。然而，歷史上中國、印度的生產(chǎn)要素充裕程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過西方，但在近代卻落后于西方國家。在20世紀(jì)，沒有任何自然資源優(yōu)勢的新加坡、韓國、日本等國都獲得巨大成功，國家競爭力躋身世界前列。這顯然無法用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辯證統(tǒng)一的論述包含了制度分析，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度作為一種稀缺資源，正式納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，為研究國家興衰提供了一個(gè)新視角。道格拉斯·諾斯（Douglass C. North，1973、1981）通過制度變遷來解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)績效。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)績效差異的根本原因是制度因素，“制度提供基本的結(jié)構(gòu)，在整個(gè)人類歷史上，人們通過這個(gè)基本結(jié)構(gòu)來創(chuàng)造秩序并減少交換中的不確定性?！盵16]制度變革刺激了科技創(chuàng)新，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的增長?！坝行实慕?jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵：一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！盵17]根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，制度是決定國家競爭力的基石，哪個(gè)國家能保護(hù)產(chǎn)權(quán)，降低交易成本，提供最有利于市場交易的完善制度，就會(huì)激勵(lì)國民進(jìn)行科技創(chuàng)新、財(cái)富創(chuàng)造，在國家間的競爭中脫穎而出。

（三）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對發(fā)展中國家競爭力的關(guān)注

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是第二次世界大戰(zhàn)之后產(chǎn)生的一門以研究發(fā)展中國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。經(jīng)濟(jì)發(fā)展助推競爭力提升，同時(shí)也是競爭力提高的表現(xiàn)。發(fā)展中國家既有后發(fā)優(yōu)勢，也有后發(fā)劣勢，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)立足于較為落后的發(fā)展中國家，為發(fā)展中國家提高競爭力提供理論支持。威廉·劉易斯（W. A. Lewis，1954）認(rèn)為，在勞動(dòng)力無限供給條件下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是工業(yè)部門的擴(kuò)張，而這種擴(kuò)張的前提和基礎(chǔ)是資本積累。[18]但是，發(fā)展中國家落后的資本市場和脆弱的金融體系抑制資本積累，這就需要政府集中資源進(jìn)行資本積累。早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家都強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。例如，勞爾·普雷維什（Paul Prebisch，1950）的中心-外圍理論從國際分工角度[19]，岡納·繆爾達(dá)爾（Gunnar Myrdal，1957）的循環(huán)積累因果理論從生產(chǎn)要素流動(dòng)角度[20]，都表明發(fā)展中國家在自由貿(mào)易體系中處于不利地位。因此他們都支持國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，主張通過政府主導(dǎo)迅速改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來提高競爭力。然而到20世紀(jì)80年代，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向衰敗，拉美國家也陷入危機(jī)，國家干預(yù)受到強(qiáng)烈質(zhì)疑，主張全面自由化的華盛頓共識(shí)風(fēng)靡一時(shí)。但華盛頓共識(shí)并非放之四海而皆準(zhǔn)，墨西哥等拉美國家再次陷入危機(jī)，俄羅斯及一些轉(zhuǎn)軌國家脫離國情的“休克療法”使國家競爭力急劇下降。對此，林毅夫（2012）以“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的嘗試進(jìn)行反思，強(qiáng)調(diào)政府與市場應(yīng)發(fā)揮各自的作用。[21]

五、現(xiàn)代國家競爭力理論

20世紀(jì)80年代以來，新增長理論、新貿(mào)易理論、可持續(xù)發(fā)展、軟實(shí)力等新思潮的提出，進(jìn)一步擴(kuò)展了國家競爭力的分析框架。邁克爾·波特集競爭力理論之大成，其分析國家競爭力的鉆石模型產(chǎn)生了深刻影響。一些國際組織系統(tǒng)地總結(jié)國家競爭力的影響因素，對各國的競爭力進(jìn)行對比研究。

（一）國家競爭力分析框架的擴(kuò)展

20世紀(jì)80年代以來，羅?！ち_默（Paul Romer）、羅伯特·盧卡斯（Robert Lucas）等人重新思考新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、人力資本等因素的作用，論證了內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的決定力量。保羅·克魯格曼（Paul Krugman）等人通過引入產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭、產(chǎn)品差異化等理論納入規(guī)范的貿(mào)易分析之中，解釋了資源稟賦和技術(shù)相似國家間貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易急劇上升等新國際貿(mào)易現(xiàn)象，建立了新國際貿(mào)易理論。新增長和新貿(mào)易理論通過一系列具有開創(chuàng)性的模型，擴(kuò)展了國家競爭力的分析框架?？沙掷m(xù)發(fā)展概率的提出使人們?nèi)找骊P(guān)注環(huán)境保護(hù)與生態(tài)文明，國家競爭力也要將環(huán)境與生態(tài)納入其分析框架。約瑟夫·奈（Joseph Nye，1990）從國際政治視角，提出“軟實(shí)力”概念，強(qiáng)調(diào)文化、價(jià)值觀對國家競爭力的作用。[22]查爾斯·漢普登-特納（Charles Hampden-Turner，1993）等通過對經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)長期卓越的西方國家進(jìn)行跨文化比較研究，提出“創(chuàng)造財(cái)富的能力既然與國別有關(guān)，會(huì)不會(huì)也與文化有關(guān)？毫無疑問，答案是肯定的”，認(rèn)為國家競爭力是創(chuàng)造財(cái)富的價(jià)值體系。[23]這些新的思潮使國家競爭力的分析框架越來越全面和復(fù)雜，國家競爭不再是單純的經(jīng)濟(jì)競爭，而是全方位的發(fā)展競爭。

（二）邁克爾·波特的鉆石模型及其擴(kuò)展

邁克爾·波特（Michael E. Porter，1985、1990）是競爭力理論的集大成者。他首次系統(tǒng)地闡述了競爭力理論和國家競爭力的概念。他指出：“在國家層面上，競爭力的唯一意義就是‘生產(chǎn)力。國家的基本目標(biāo)是為其人民提供高水準(zhǔn)的生活，實(shí)踐這一目標(biāo)的能力則取決于運(yùn)用勞動(dòng)與資本等國家資源所得到的生產(chǎn)力?！盵24]他認(rèn)為在現(xiàn)代全球經(jīng)濟(jì)下，比較優(yōu)勢理論已經(jīng)無法充分解釋國家競爭優(yōu)勢的形成，他力主競爭優(yōu)勢是一國財(cái)富的源泉，“國家的競爭力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級的能力”[24]。低層次成本優(yōu)勢很容易被模仿，“高層次的競爭優(yōu)勢則包括：高級技術(shù)所有權(quán)、在單一產(chǎn)品或服務(wù)上的差異”，關(guān)鍵是創(chuàng)新能力。競爭優(yōu)勢最典型的因素有：新技術(shù)、客戶需求轉(zhuǎn)變或新需求誕生、新的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)現(xiàn)身、壓低上游成本或增加取得途徑、政府法令規(guī)章的改變。[9]波特提出分析國家競爭力的“鉆石模型”，認(rèn)為影響國家競爭力的四個(gè)基本因素是生產(chǎn)要素，需求條件，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手。另外，機(jī)會(huì)和政府是影響國家競爭力的兩個(gè)變數(shù)。[9]波特的國家競爭力理論既重視供給，也重視需求；既有宏觀研究，也有微觀分析，特別重視創(chuàng)新對競爭力的影響，可以說綜合了自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以來關(guān)于國家競爭力的各種研究成果。在波特之后，后人根據(jù)不同國家的實(shí)際情況不斷改進(jìn)“鉆石模型”，如雙鉆石模型（Rugman，1991）、多因素鉆石模型（Cartwright，1993）、國際化鉆石模型（Dunning，1993）、九要素模型（Dong-Sung Cho，1994）等。endprint

（三）一些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對國家競爭力的專門研究

經(jīng)濟(jì)全球化的深入使國家競爭態(tài)勢發(fā)生深刻變化，無論是學(xué)術(shù)領(lǐng)域還是政治領(lǐng)域，國家競爭力都成為一個(gè)熱門議題。國際組織、各國學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對競爭力的專門研究不斷涌現(xiàn)，其中世界經(jīng)濟(jì)論壇（World Economic Forum，簡稱WEF）和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院（International Institute For Management Development，簡稱IMD）定期發(fā)布的研究報(bào)告影響最大。WEF自1979年起每年發(fā)布一份《全球競爭力報(bào)告》。2013年9月出版的《全球競爭力報(bào)告2013—2014》用114個(gè)指標(biāo)對全球148個(gè)國家和地區(qū)的競爭力進(jìn)行評價(jià)。這些指標(biāo)分為3大類12個(gè)“支柱”，分別是基本需求（Basic requirements）：制度、基礎(chǔ)設(shè)施、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、健康和基礎(chǔ)教育，效率提升（Efficiency enhancers）：高等教育和培訓(xùn)、商品市場效率、勞務(wù)市場效率、金融市場發(fā)展、技術(shù)應(yīng)用、市場規(guī)模，創(chuàng)新與成熟（Innovation and sophistication）：商業(yè)成熟度、創(chuàng)新。在148個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，競爭力前三名是瑞士、新加坡、芬蘭，中國排第29名。[25]IMD自1989年起每年發(fā)布《世界競爭力年鑒》，根據(jù)主要國家和地區(qū)的官方統(tǒng)計(jì)（占2/3），和針對私人企業(yè)進(jìn)行的問卷調(diào)查（占1/3）評估名次，《世界競爭力年鑒2013》從經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、政府效率、企業(yè)效率、基礎(chǔ)設(shè)施4個(gè)方面，用333個(gè)指標(biāo)對60個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)行評價(jià)，前三名是美國、瑞士、中國香港，中國大陸排第21名，較2012年提升兩個(gè)位次。[26]很多國家以本國為中心開展了國家競爭力研究。在我國，中國社會(huì)科學(xué)院于2010年發(fā)布出版了我國第一部國家競爭力藍(lán)皮書《中國國家競爭力報(bào)告No.1》。

六、幾點(diǎn)啟示

約翰·穆勒指出：“在人類活動(dòng)的每一個(gè)領(lǐng)域，實(shí)踐都長期領(lǐng)先于科學(xué)?！盵5]人類實(shí)踐和社會(huì)發(fā)展促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不斷發(fā)展，同時(shí)也推動(dòng)國家競爭力理論不斷完善。經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生兩百多年沉淀形成的思想精華為我們研究國家競爭力奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)?；仡欉@些經(jīng)典文獻(xiàn)，一方面，可以發(fā)現(xiàn)不同學(xué)說對國家競爭力的共性認(rèn)識(shí)，把握影響國家競爭力的核心因素；另一方面，可以總結(jié)經(jīng)典理論對國家競爭力認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變，把握國家競爭力理論發(fā)展的動(dòng)態(tài)。

（一）國家競爭力的核心因素

目前國內(nèi)外對國家競爭力的研究成果日漸豐富，盡管不同的研究對國家競爭力影響因素的評價(jià)存在差異，但對經(jīng)典文獻(xiàn)的回顧表明，至少有三個(gè)因素是公認(rèn)的影響國家競爭力的核心因素。

1.人才。國家的競爭歸根到底是人的競爭。梁啟超先生曾說，“今日世界之競爭不在國家而在國民”，這句話至今依然發(fā)人深省。古典學(xué)派把生產(chǎn)要素歸結(jié)為兩種：勞動(dòng)和適當(dāng)?shù)淖匀晃锲?。無論哪種生產(chǎn)要素，人都是決定力量。人是創(chuàng)造財(cái)富的主體，是發(fā)展生產(chǎn)最根本的因素。馬歇爾指出：“一切資本中最有價(jià)值的莫過于投在人身上面的資本?！盵11]有關(guān)國家競爭力的各種學(xué)說都十分重視人才的作用，增強(qiáng)人才競爭力是提高國家競爭力的關(guān)鍵。

2.科技?？茖W(xué)技術(shù)是提高國家競爭力最直接的因素。馬克思指出：“勞動(dòng)生產(chǎn)力是隨著科學(xué)和技術(shù)的不斷進(jìn)步而不斷發(fā)展的?！盵27]18世紀(jì)末起源于英國的第一次工業(yè)革命使英國成為“日不落帝國”。20世紀(jì)初發(fā)端于美國的第二次工業(yè)革命使美國崛起。哪個(gè)國家首先把握住科技創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，就能迅速提高國家競爭力，成為世界強(qiáng)國。

3.制度。制度通過其對生產(chǎn)與交換的成本來影響財(cái)富創(chuàng)造，影響長期經(jīng)濟(jì)績效。只有合理的制度才能保證人盡其才，物盡其用。實(shí)踐的發(fā)展推動(dòng)理論創(chuàng)新，理論創(chuàng)新往往要求制度變革，制度變革又進(jìn)一步推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)正是基于反對封建制度而主張自由放任，凱恩斯主張國家干預(yù)是為了彌補(bǔ)市場經(jīng)濟(jì)的制度性缺陷。率先進(jìn)行制度創(chuàng)新的國家會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和國家競爭力的提高。正如諾斯所言：“制度構(gòu)造了人們在政治、社會(huì)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里交換的激勵(lì)。制度變遷決定了人類歷史中的社會(huì)演化方式，因而是理解歷史變遷的關(guān)鍵?！盵16]

（二）對國家競爭力認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變

通過回顧經(jīng)典文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)隨著時(shí)代的發(fā)展和理論的豐富與深化，人們對國家競爭力的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了五個(gè)轉(zhuǎn)變。

1.競爭思維：從單向到多維。早期的競爭思維是單向的，把國家競爭力視為某一種能力。例如，在重商主義者眼中，國家競爭力是獲得金銀之能力；重農(nóng)主義把國家競爭力理解為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力；古典學(xué)派注重對商品生產(chǎn)的研究。到了新古典學(xué)派那里，生產(chǎn)與消費(fèi)并重，形成了一個(gè)分析國家競爭力的初步模型。此后，競爭思維逐漸走向多維，國家競爭力發(fā)展為一個(gè)集合多種能力的綜合指標(biāo)。WEF、IMD對國家競爭力的解釋都是涵蓋諸多方面的龐大體系。我國首部國家競爭力報(bào)告用產(chǎn)出與投入兩個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行分析。在產(chǎn)出方面，以經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新5個(gè)方面衡量國家競爭力的表現(xiàn)；在投入方面，從主體素質(zhì)、國內(nèi)供給、國內(nèi)需求、國內(nèi)聯(lián)系、全球聯(lián)系、公共制度6大類，37個(gè)分項(xiàng)，共199個(gè)指標(biāo)來解釋國家競爭力的形成。[28]

2.競爭戰(zhàn)略：從經(jīng)濟(jì)競爭到發(fā)展競爭。各國的發(fā)展戰(zhàn)略由最初爭奪資源與市場，追求財(cái)富最大化的經(jīng)濟(jì)競爭發(fā)展為經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)等全方位的發(fā)展競爭。國家競爭力不是簡單的創(chuàng)造財(cái)富的能力，而是更多、更快、更好、更省、可持續(xù)地創(chuàng)造財(cái)富的能力。提高國家競爭力的最終目標(biāo)是為國民提供更多的福利，創(chuàng)造更美好的生活，經(jīng)濟(jì)只是達(dá)到幸福的手段，而不是最終目的。從中國的實(shí)踐來看，改革開放30多年來，我國已經(jīng)由追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)樽非笕鎱f(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展，發(fā)展戰(zhàn)略由以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)五位一體總體布局。

3.競爭機(jī)制：從“看不見的手”到“兩只手”互相配合。從競爭機(jī)制來看，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張以自由放任的市場競爭提高國家競爭力，凱恩斯主義強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，完全的自由放任和高度集中的經(jīng)濟(jì)管制都不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競爭力提高。市場與政府各司其職，不可錯(cuò)位，但要相互配合，相互彌補(bǔ)。市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用，政府要為市場運(yùn)行創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，并提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，彌補(bǔ)市場失靈。尤其在基礎(chǔ)科學(xué)、高新技術(shù)等領(lǐng)域，需要政府大力投入。對于后發(fā)國家來說，面對強(qiáng)手如云的國際市場，如果單靠企業(yè)自己發(fā)展，很難形成競爭優(yōu)勢。企業(yè)的成長一方面有賴于政府創(chuàng)造良好環(huán)境，另一方面需要政府的幫助和支持。當(dāng)今對國家競爭力的各種研究，都是既重視市場因素，也重視政府因素。endprint

4.競爭模式：從零和博弈到正和博弈。早期國家間的競爭被視為你爭我奪的零和博弈，對領(lǐng)土和資源的爭奪為世界帶來了深重的災(zāi)難。20世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)使人們認(rèn)識(shí)到零和博弈的成本太高，其結(jié)果必然是兩敗俱傷。二戰(zhàn)后，國際秩序基本穩(wěn)定，全球性協(xié)調(diào)機(jī)制日益增多，全球治理平臺(tái)正在逐步形成。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國際分工的深化和跨國公司的發(fā)展使各國之間的依賴程度空前提高，國家間的競爭更多地表現(xiàn)為合作共贏、互利互惠的正和博弈。正和博弈成為絕大多數(shù)國家的發(fā)展理念。中國的一系列發(fā)展理念表達(dá)了中國致力于通過正和博弈的模式提高自身競爭力的愿景。例如，和諧社會(huì)、科學(xué)發(fā)展、和平發(fā)展道路分別體現(xiàn)了國民之間、人與自然之間、國家之間的正和博弈。

5.競爭路徑：從要素驅(qū)動(dòng)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家競爭力提高的路徑經(jīng)歷了從要素驅(qū)動(dòng)到投資驅(qū)動(dòng)，再到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。古典學(xué)派主張發(fā)揮比較優(yōu)勢，利用資源稟賦提高競爭力。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)投資的重要性，凱恩斯主張?jiān)谑袌鐾顿Y不足的情況下由政府進(jìn)行投資。而邁克爾·波特認(rèn)為，勞動(dòng)力、自然資源、金融資本等物質(zhì)要素投入在全球化快速發(fā)展的今天作用日趨減少，一國競爭力的大小不再取決于依賴要素的比較優(yōu)勢，而是取決于源自創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新成為提高國家競爭力的根本路徑。

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）endprint