基于DEA的新建本科高校研究所科研績(jī)效評(píng)價(jià)

黃永平，馬 錚，黃永青，張 然

（1.安徽人口職業(yè)學(xué)院，安徽 池州247000；2.銅陵學(xué)院信息技術(shù)與工程管理研究所，安徽 銅陵244000）

0 引言

對(duì)高校進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)需要建立相對(duì)健全的評(píng)價(jià)體系和制度，在國(guó)外已形成多樣化和層次化的內(nèi)、外部評(píng)價(jià)中介組織機(jī)構(gòu)，可以對(duì)教學(xué)、科研及綜合實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)或排行，政府對(duì)大學(xué)的教學(xué)和科研撥款與這些機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果直接或者部分掛鉤，進(jìn)而促進(jìn)高校間的公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化教學(xué)資源配置，最終提高大學(xué)科研能力和辦學(xué)質(zhì)量。而利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)，是廣大學(xué)者采用的有效方法之一。

Chiang Kao等［1］運(yùn)用DEA方法分析了中國(guó)臺(tái)灣成功大學(xué)的科研效率，并通過(guò)DEA方法中對(duì)效率的分解，找到效率低的原因并制定解決方法。Colbert等［2］使用DEA方法評(píng)價(jià)美國(guó)綜合實(shí)力前25名大學(xué)課程規(guī)劃的相對(duì)效率；Korhonen等［3］使用個(gè)案方式并結(jié)合評(píng)選者偏好評(píng)價(jià)了挪威Helsinki經(jīng)濟(jì)學(xué)院的科研生產(chǎn)力。段永瑞等［4］利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對(duì)我國(guó)50所重點(diǎn)院校的科研績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)。李兆瓊等［5］提出一種考慮雙屬性變量的DEA效率評(píng)價(jià)模型，并對(duì)50所大學(xué)的科研效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。許強(qiáng)等［6］對(duì)我國(guó)省屬科研院所企業(yè)化改制成效，運(yùn)用DEA進(jìn)行效率分析。韓東林等［7］基于第二次全國(guó)R＆D資源清查數(shù)據(jù)，利用CCR和BBC模型，對(duì)我國(guó)24個(gè)省市區(qū)的政府研究機(jī)構(gòu)的R＆D績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并給出了建設(shè)性意見(jiàn)。

近年來(lái)新建本科高校的科研創(chuàng)新意識(shí)不斷提高，紛紛成立相關(guān)的研究所，并加大投入，希望在科研水平上有所進(jìn)步。然而，由于新建本科高校升本時(shí)間較短，科研激勵(lì)機(jī)制不夠健全，新成立的研究所的科研成果產(chǎn)出參差不齊。所以，如何有效評(píng)價(jià)這些研究所，并引導(dǎo)教師進(jìn)行有效的科研投入，成為相關(guān)科研管理部門(mén)的重要任務(wù)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析以其應(yīng)用的合理性與廣泛性，成為新建本科高校研究所科研績(jī)效評(píng)價(jià)的首選方法。

一、新建本科高校研究所科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)與樣本數(shù)據(jù)選取

如何針對(duì)新建本科高校的特點(diǎn)，運(yùn)用DEA方法對(duì)其科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，是本文研究的重點(diǎn)。為了進(jìn)行有效的評(píng)價(jià)，筆者構(gòu)建合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA計(jì)算決策單元的科研效率，并分析相應(yīng)的計(jì)算結(jié)果。

評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的原則是：（1）精簡(jiǎn)性；（2）可比性；（3）真實(shí)性；（4）全面性。根據(jù)新建本科高校的特點(diǎn)，并考慮數(shù)據(jù)的科學(xué)性，確定投入指標(biāo)包括3個(gè)：教授和副教授人員合計(jì)（Input1）、講師和助教人員合計(jì)（Input2）和科研經(jīng)費(fèi)撥入（Input3）。產(chǎn)出指標(biāo)包括4個(gè)：四類(lèi)以上立項(xiàng)課題數(shù)（Output1），二類(lèi)及以上論文篇數(shù)（Output2），三類(lèi)與四類(lèi)論文篇數(shù)（Output3）、論文獎(jiǎng)勵(lì)（Output4），具體如表1所示。在數(shù)據(jù)的來(lái)源方面，本文將每個(gè)研究所看成一個(gè)DMU，具有許多相同的特性，符合上述對(duì)于DMU的界定條件。

課題及論文分類(lèi)，筆者參考了2009年的《安徽省普通本科高等學(xué)校教師專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格條件》（試行）。

表1 科研效率指標(biāo)選取

根據(jù)確立的指標(biāo)，收集了各研究所近3年的相關(guān)科研數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)的結(jié)果如表2所示，其中D1至D13分別對(duì)應(yīng)于13個(gè)研究所。

表2 各科研指標(biāo)上的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

選用MAXDEA軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)計(jì)算。此軟件的運(yùn)算結(jié)果可以直接呈現(xiàn)每個(gè)決策單元的純技術(shù)效率（vrste）、規(guī)模效率（scale）和綜合效率（crste，數(shù)值為技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積），還能夠具體列出各個(gè)DMU的目標(biāo)投影的結(jié)果，即各DMU投入產(chǎn)出變量的初始數(shù)值、理想的目標(biāo)數(shù)值以及投入的不足值與產(chǎn)出的冗余值，進(jìn)而可以改進(jìn)DMU，從非DEA有效的方向，使其達(dá)到DEA有效。例如，假設(shè)DMU的產(chǎn)出因素為不可控的，但是投入因素為可控的，則投入是我們需要考慮的主要方面，研究的是投入是否能在原有的基礎(chǔ)上減少一部分；假設(shè)DMU的投入因素不可控的，但是產(chǎn)出因素是可控的，則產(chǎn)出是我們需要考慮的主要方面，研究的是產(chǎn)出是否能在原有的基礎(chǔ)之上增加一部分。另外，如果DMU的vrste（純技術(shù)效率）＝1，而scale（規(guī)模效率）＜1，顯示出就DMU自身的vrste（純技術(shù)效率）來(lái)說(shuō)，既沒(méi)有需要去減少投入，也沒(méi)有需要去增加產(chǎn)出，DMU的crste（綜合效率）處于無(wú)效狀態(tài)，那是由于它的規(guī)模和投入、產(chǎn)出不相契合，對(duì)于這個(gè)問(wèn)題筆者可以通過(guò)適當(dāng)?shù)卦黾踊蚩s小生產(chǎn)規(guī)模來(lái)改善狀況。

二、基于DEA的新建本科高校研究所科研績(jī)效評(píng)價(jià)

（一）新建本科高校研究所科研績(jī)效評(píng)價(jià)

筆者使用了MAXDEA軟件，采用Output orientated（輸出導(dǎo)向性）計(jì)算分析，得到某高校13個(gè)研究所科研績(jī)效狀況的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，結(jié)果見(jiàn)表3所示，其中Crste、Vrste和Scale分別表示綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率。

1、綜合效率的分析。當(dāng)DMU的綜合效率為1的時(shí)候，說(shuō)明其是DEA有效，反之則為DEA無(wú)效；DEA有效是技術(shù)有效且規(guī)模有效。由表3可知，綜合效率一覽中最大值為1，最小值為0.506 518，平均值為0.858 848 811，可見(jiàn)各研究所之間的科研效率還是有一定差距。若設(shè)DEA的綜合效率值為θ，當(dāng)θ＝1時(shí)，則稱DMU為DEA有效；當(dāng)0.858 848 811≤θ＜1時(shí)，稱 DMU 為 DEA 無(wú)效輕微；當(dāng)θ＜0.858 848 811時(shí)，稱此DMU為DEA無(wú)效嚴(yán)重。在上述13個(gè)研究所（DMU）中，有7個(gè)達(dá)到DEA有效，占全部DMU數(shù)量的53.85%；其余6個(gè)研究所處于DEA無(wú)效狀態(tài)，占全部DMU數(shù)量的46.15%，其中5個(gè)研究所處于DEA無(wú)效程度嚴(yán)重狀態(tài)，占全部DMU數(shù)量的38.46%。因此，整體而言，各研究所的科研整體效率較低而且差距很大。

表3 決策單元的科研效率

2、非DEA有效的分析。當(dāng)DMU投入和產(chǎn)出存在冗余或不足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)非DEA有效的現(xiàn)象。由“投影定理”可將非DEA有效DMU轉(zhuǎn)為DEA有效。從表3可知，此研究結(jié)果中，主要存在2種不同的情形：（1）技術(shù)有效但是規(guī)模無(wú)效。主要有D4等3個(gè)DMU屬于此種情形，這些DMU除D9外，其他研究所的規(guī)模效率都普遍低于平均值。這樣可以得出這些研究所的科研投入或者產(chǎn)出的規(guī)模不當(dāng)，需要增加產(chǎn)出要素或是減少投入要素的結(jié)論。（2）技術(shù)無(wú)效同時(shí)規(guī)模也無(wú)效。共有3個(gè)非DEA有效決策單元處于技術(shù)無(wú)效同時(shí)規(guī)模也無(wú)效的狀態(tài)，它們大都存在投入要素的分配不恰當(dāng)和投入的規(guī)模不合理的狀況，導(dǎo)致規(guī)模效率和純技術(shù)效率都低于平均值。由此可得，造成DEA無(wú)效的原因更大程度上是由規(guī)模無(wú)效率引起的；其次，這些研究所呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞減的現(xiàn)象。所以，各研究所要針對(duì)現(xiàn)實(shí)的情形，尋找到恰當(dāng)?shù)囊赝度氡壤涂蒲挟a(chǎn)出當(dāng)中低效的階段，還需要找到適當(dāng)?shù)耐度氘a(chǎn)出規(guī)模，這樣可以促使科研效率的提高。

3、目標(biāo)投影的分析。為了更深入地研究這些研究所改善科研投入和產(chǎn)出效率的途徑和方法，筆者對(duì)決策單元中科研績(jī)效非DEA有效的6個(gè)研究所，計(jì)算出它們的投入冗余量和產(chǎn)出不足量。詳細(xì)情況見(jiàn)表4，其中S－表示投入冗余，S1－、S2－、S3－分別表示教授和副教授人員冗余、講師和助教人員冗余以及科研經(jīng)費(fèi)投入冗余；S＋表示產(chǎn)出不足，其中S1＋、S2＋、S3＋、S4＋分別表示一至四類(lèi)課題數(shù)立項(xiàng)不足、一類(lèi)與二類(lèi)論文數(shù)不足、三類(lèi)與四類(lèi)論文數(shù)不足和論文獎(jiǎng)勵(lì)不足。

表4 非DEA有效決策單元科研投入與產(chǎn)出情況

從投入指標(biāo)上看，6個(gè)非DEA有效的研究所中，有2個(gè)研究所存在了一定的投入冗余量，其中D2的教授和副教授人員冗余，冗余量是5.448；D7的科研經(jīng)費(fèi)投入存在冗余，冗余量是0.04；D12的教授和副教授人員、講師與助教人員2項(xiàng)存在冗余，冗余量分別是3.375、17。其余3個(gè)研究所則不存在投入冗余，可以說(shuō)明投入資源配置合理，各種投入要素得到了充分利用。而從產(chǎn)出指標(biāo)上看，有3個(gè)研究所的產(chǎn)出不足。其中D2在四類(lèi)以上立項(xiàng)課題數(shù)和論文獎(jiǎng)勵(lì)這2項(xiàng)上存在產(chǎn)出不足，分別需要增加0.795和0.125；D7在二類(lèi)及以上論文篇數(shù)、三類(lèi)與四類(lèi)論文篇數(shù)和論文獎(jiǎng)勵(lì)這三項(xiàng)上存在產(chǎn)出不足，分別需要增加6.933、19.167、5.315；D12在四類(lèi)以上立項(xiàng)課題數(shù)、二類(lèi)及以上論文篇數(shù)和論文獎(jiǎng)勵(lì)這3項(xiàng)上存在的產(chǎn)出不足，分別需要增加5.281、4.656、1.28。而對(duì)于其他研究所，適當(dāng)?shù)卦黾赢a(chǎn)出，從而使其達(dá)到最佳產(chǎn)出水平。

（二）新建本科高校研究所科研績(jī)效分析與改進(jìn)建議

根據(jù)上面的分析，所考察DEA無(wú)效研究所中有很大一部分科研效率低下，原因可能是：

1、研究所重視立項(xiàng)但對(duì)產(chǎn)出未做嚴(yán)格要求

從上述的實(shí)證結(jié)果可以看出，有一半非DEA有效的研究所科研產(chǎn)出不足，甚至有一部分產(chǎn)出嚴(yán)重不足，造成這個(gè)問(wèn)題的主要原因之一是研究所科研工作關(guān)注的重心與科研效率評(píng)價(jià)之間存在矛盾。雖然重視調(diào)動(dòng)資源去爭(zhēng)取課題，但是很少會(huì)關(guān)心立項(xiàng)后的管理和考核，科研成果主要依靠科研人員的自我行動(dòng)，再加上科研項(xiàng)目的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不高，學(xué)術(shù)風(fēng)氣比較浮躁，所以很難產(chǎn)出一些真正有創(chuàng)新價(jià)值的科研成果。這就導(dǎo)致部分研究所的立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)很多，但是科研產(chǎn)出相對(duì)較少。

2、部分研究所科研人員總數(shù)偏大，但是科研整體能力不強(qiáng)

一方面高職稱教師人員所占比重相對(duì)較小，并且許多研究所科研服務(wù)人員也被統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，這就導(dǎo)致了科研人員數(shù)量虛高，導(dǎo)致相對(duì)投入多、產(chǎn)出少，科研效率總體偏低。另一方面，有的研究所科研人員不少，但人均產(chǎn)出很少，這樣也容易產(chǎn)生投入與產(chǎn)出不平衡，科研綜合效率低的現(xiàn)象。

3、研究所的科研管理水平較低

科研投入與產(chǎn)出同科研管理水平有著直接關(guān)系，有不少研究所的科研管理方式粗放，從而沒(méi)有真正起到調(diào)動(dòng)科研人員積極性和促進(jìn)他們發(fā)揮各自科研潛能的作用。很多管理者重心放在教學(xué)管理上，對(duì)科研管理不夠重視，進(jìn)而也會(huì)導(dǎo)致科研績(jī)效較低。

鑒于新建本科高校研究所科研資源有限的實(shí)際，如何在科研機(jī)構(gòu)間分配科研資源以便最大化利用這些資源成為當(dāng)前科研績(jī)效評(píng)價(jià)研究的一大課題。針對(duì)以上述的問(wèn)題，可以從如下方面著手治理：

（1）制定科學(xué)的科研績(jī)效考核辦法

在考核模型指標(biāo)的選擇上，不僅要選取眾多關(guān)于立項(xiàng)數(shù)量的指標(biāo)，同時(shí)也要增加科研產(chǎn)出的指標(biāo)。由于研究所投入資源是有限的，所以如何發(fā)揮現(xiàn)有資源，最大化產(chǎn)出是關(guān)鍵。在考核方式、方法的選取上，針對(duì)不同職稱和崗位教師的發(fā)展要求，要確定合理的考核周期，突出其聘期考核，淡化年度考評(píng)，進(jìn)而可以找出教師現(xiàn)有能力與專(zhuān)業(yè)發(fā)展所要求能力之間的差距以及影響教師績(jī)效提升的因素，并據(jù)此來(lái)指定教師的培養(yǎng)計(jì)劃和提供必要的指導(dǎo)與幫助。

（2）加強(qiáng)科研隊(duì)伍建設(shè)，營(yíng)造良好學(xué)術(shù)氛圍

首先，地方普通高校的各研究所需要造就一支學(xué)術(shù)水平較高的科研隊(duì)伍，在本研究所或本校乃至本學(xué)科領(lǐng)域有一定影響力的學(xué)科帶頭人。這就要求教師一方面，要面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)展自我，不斷充實(shí)自我，開(kāi)展科研工作是一個(gè)向未知領(lǐng)域進(jìn)行探索學(xué)習(xí)的過(guò)程；另一方面，如果教師的科研與地方的社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與教學(xué)需要結(jié)合起來(lái)，就能體現(xiàn)更大的價(jià)值。其次，研究所的學(xué)術(shù)水平與學(xué)術(shù)氛圍的營(yíng)造有著密切的關(guān)系。學(xué)術(shù)氛圍主要是指學(xué)校主體的管理思想，教師隊(duì)伍中個(gè)體和整體的科研意識(shí)、科研組織和規(guī)章制度以及教學(xué)科研活動(dòng)等一系列的因素所共同融合和積淀而形成的一種濃厚的學(xué)術(shù)氣息，可以給學(xué)校整體發(fā)展、教師個(gè)體發(fā)展以及學(xué)術(shù)發(fā)展帶來(lái)一種強(qiáng)大的推動(dòng)力，是一個(gè)研究所不可或缺的氣息，同樣也是一所大學(xué)不可缺少的氛圍。

（3）建立健全科學(xué)規(guī)范的科研管理模式和制度

首先，新建本科高校及其研究所，要打破封閉管理，加強(qiáng)國(guó)際交流、校校交流和研究所之間的交流與合作，注意吸引、聚集優(yōu)秀的科學(xué)家來(lái)訪問(wèn)交流、合作研究，并聘請(qǐng)知名教授和專(zhuān)家來(lái)研究所講課、作學(xué)術(shù)報(bào)告、做兼職教師和研究人員。其次，低效的人工管理需要逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楦咝У男畔⒒途W(wǎng)絡(luò)化管理。因?yàn)槿斯す芾眄?xiàng)目的申報(bào)時(shí)間長(zhǎng)、評(píng)審過(guò)程復(fù)雜、成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化滯后。如果有條件，最好能通過(guò)建立信息門(mén)戶，使研究所能夠具有自己的網(wǎng)站、網(wǎng)頁(yè)，發(fā)布通知、提供下載材料和交流信息等，使用有效的信息系統(tǒng)，進(jìn)行科學(xué)的管理。

三、由機(jī)械模式向激勵(lì)模式的轉(zhuǎn)變

在高校科研活動(dòng)中，科研隊(duì)伍建設(shè)至關(guān)重要。但在新建本科高校中，采取的大都是上級(jí)主管部門(mén)來(lái)分配和布置任務(wù)，研究人員被動(dòng)地接受工作和完成任務(wù)的機(jī)械模式。雖然也有一些獎(jiǎng)勵(lì)或競(jìng)爭(zhēng)措施，但一般都不能形成完整的體系，同時(shí)也缺乏合理性，導(dǎo)致了研究人員工作懈怠，缺少與人合作和溝通的意識(shí)，缺乏多學(xué)科知識(shí)的融合與擴(kuò)展，沒(méi)有團(tuán)隊(duì)攻關(guān)意識(shí)與集體合作精神。

機(jī)械模式的缺點(diǎn)比較多，所以在管理過(guò)程中，要運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制，從而使組織目標(biāo)能夠充分轉(zhuǎn)化為個(gè)人目標(biāo)，充分調(diào)動(dòng)科研人員的工作主動(dòng)性和積極性。合理的激勵(lì)可以引導(dǎo)研究人員積極有效的科研。這里的激勵(lì)，可分為物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)。物質(zhì)激勵(lì)不僅是對(duì)科研人員工作付出勞動(dòng)的報(bào)酬，也是對(duì)他們勞動(dòng)成果的肯定，從某種意義上可以為研究人員提供更多可以使用的資源，逐步完善科研條件，同時(shí)又可以改善科研環(huán)境。精神激勵(lì)所起的推動(dòng)作用要比物質(zhì)的推動(dòng)作用大的多，對(duì)激發(fā)研究人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性有著促進(jìn)作用，同樣也能夠激發(fā)研究人員的科研潛力。所以在科研管理過(guò)程中，需要尊重和承認(rèn)研究人員來(lái)之不易的科研成果，從物質(zhì)和精神不同的方面獎(jiǎng)勵(lì)研究人員。同時(shí)，激勵(lì)機(jī)制的建立需要有意識(shí)地引導(dǎo)科學(xué)研究人員的科研方向，進(jìn)而可以創(chuàng)造出本研究所的科研特色，促進(jìn)科研優(yōu)勢(shì)的形成。

四、結(jié)語(yǔ)

本文針對(duì)新建本科高校研究所的特點(diǎn)，為評(píng)價(jià)其科研績(jī)效建立了相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，收集了相關(guān)科研數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析進(jìn)行評(píng)價(jià)，并分析了科研績(jī)效出現(xiàn)差異的原因，并提出了相應(yīng)的建議，為科研部門(mén)有效管理研究所提供參考，有著一定的應(yīng)用前景。

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